國(guó)內(nèi)某大型石化企業(yè)擴(kuò)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例.doc

國(guó)內(nèi)某大型石化企業(yè)擴(kuò)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例 來源：項(xiàng)目管理 時(shí)間：2011-03-01 點(diǎn)擊： 一、 工程建設(shè)項(xiàng)目階段劃分石油和化學(xué)工業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范(HG/T20705-2009)中提到，根據(jù)我國(guó)基本建設(shè)程序規(guī)定的精神，結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況，工程建設(shè)項(xiàng)目從決策到生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，共劃分為項(xiàng)目決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、考核驗(yàn)收、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等五個(gè)階段。從項(xiàng)目管理的角度，雖然不包括項(xiàng)目建成后的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理，但需在項(xiàng)目建成后進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，并在項(xiàng)目策劃中進(jìn)行項(xiàng)目建成后的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)策劃。根據(jù)我國(guó)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程序，企業(yè)投資項(xiàng)目周期一般劃分為以下五個(gè)階段：1. 項(xiàng)目決策階段從項(xiàng)目策劃開始，到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告得到政府主管部門核準(zhǔn)止。項(xiàng)目決策一般按以下程序?qū)嵤喉?xiàng)目機(jī)會(huì)研究，確定投資方向或領(lǐng)域，進(jìn)行項(xiàng)目選擇;項(xiàng)目初步可行性研究，對(duì)項(xiàng)目是否可行作出初步判斷，確定是否有必要進(jìn)一步研究;進(jìn)行可行性研究，提出可行性研究報(bào)告;項(xiàng)目評(píng)價(jià)，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響、環(huán)境影響和安全、職業(yè)健康等方面委托符合資格要求的獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià);按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)。業(yè)主在項(xiàng)目決策階段的管理工作分為項(xiàng)目策劃和決策管理兩部分。項(xiàng)目策劃包括方案策劃、管理策劃和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)策劃。方案策劃在項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究后進(jìn)行，包括目標(biāo)論證、建設(shè)方案策劃和融資方案策劃。管理策劃在項(xiàng)目立項(xiàng)或完成初步可行性研究后進(jìn)行，包括組織策劃與實(shí)施規(guī)劃。生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)策劃在項(xiàng)目評(píng)價(jià)后進(jìn)行，包括產(chǎn)品市場(chǎng)開發(fā)經(jīng)營(yíng)的策劃、資金回收和償還貸款的策劃、企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力形成與發(fā)展的策劃、創(chuàng)建先進(jìn)企業(yè)文化的策劃。2.項(xiàng)目準(zhǔn)備階段從項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)起，到項(xiàng)目正式開工建設(shè)止。該階段的主要工作有工程設(shè)計(jì)、籌資融資、對(duì)外談判、招標(biāo)投標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準(zhǔn)備(場(chǎng)地平整、通路、通水、通電等)。業(yè)主通常在決策階段的組織策劃過程中進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施方式的策劃，在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段再根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、自身資源情況、市場(chǎng)信息、項(xiàng)目融資及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)要求等條件，通過綜合評(píng)定后，選擇適宜的項(xiàng)目實(shí)施方式。3.項(xiàng)目實(shí)施階段從投資項(xiàng)目的主體工程破土動(dòng)工起，到投料試車完成止。這階段的主要工作有建筑工程施工、設(shè)備采購(gòu)安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、單機(jī)試車、聯(lián)動(dòng)試車、投料試車等。設(shè)計(jì)與采購(gòu)環(huán)節(jié)的管理工作通?？缭綔?zhǔn)備和實(shí)施兩個(gè)階段。試車是工程建設(shè)與生產(chǎn)銜接交叉的一個(gè)階段，通常是工程建設(shè)掃尾與試車交錯(cuò)進(jìn)行。業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施階段的管理內(nèi)容一般可劃分為合同管理，勘察設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理，進(jìn)度、HSEQ管理，資源管理，溝通與信息管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，擔(dān)保與保險(xiǎn)管理，資金與財(cái)務(wù)管理，審計(jì)與稅務(wù)管理，生產(chǎn)準(zhǔn)備及試車管理等。實(shí)際上，業(yè)主在項(xiàng)目初期即應(yīng)成立生產(chǎn)準(zhǔn)備機(jī)構(gòu)，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度適時(shí)完善、健全生產(chǎn)準(zhǔn)備機(jī)構(gòu)。在試車開始前，業(yè)主應(yīng)成立試車機(jī)構(gòu)，制定試車總體方案，參與單機(jī)試車，負(fù)責(zé)聯(lián)動(dòng)試車和投料試車的組織實(shí)施工作。過去也有安裝單位負(fù)責(zé)聯(lián)動(dòng)試車的做法，但實(shí)踐中大多由業(yè)主組織聯(lián)動(dòng)試車。4.考核驗(yàn)收階段從投料試車完成起，到竣工驗(yàn)收交付使用止。這階段的主要工作包括試生產(chǎn)考核、竣工驗(yàn)收、交付使用等。經(jīng)過投料試車，生產(chǎn)出合格產(chǎn)品之后，業(yè)主應(yīng)及時(shí)成立考核驗(yàn)收小組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行生產(chǎn)考核。石油和化工行業(yè)，生產(chǎn)考核一般在裝置滿負(fù)荷條件下，持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行72-120小時(shí)，通過合同約定時(shí)間的考核合格后，才具備竣工驗(yàn)收的基本條件。竣工驗(yàn)收由業(yè)主組織，是全面考核項(xiàng)目質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是從建設(shè)轉(zhuǎn)入投產(chǎn)使用的必經(jīng)程序。單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收，是已按設(shè)計(jì)要求建成，經(jīng)試車考核后已具備使用條件，業(yè)主組織設(shè)計(jì)單位、施工單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定，整理有關(guān)施工技術(shù)資料和竣工圖，辦理單項(xiàng)工程財(cái)務(wù)結(jié)算和交付使用資產(chǎn)交接手續(xù)。全部工程竣工驗(yàn)收是整個(gè)項(xiàng)目已符合有關(guān)竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，通常按照準(zhǔn)備、資料審查和驗(yàn)收三個(gè)步驟進(jìn)行，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段完成。5.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段從項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用起。這個(gè)階段一般跨度較長(zhǎng)，主要工作有正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)(運(yùn)營(yíng)了3-5年之后)、償還貸款、更新改造等。屬于項(xiàng)目管理范疇內(nèi)的工作主要是后評(píng)價(jià)，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)包括決策后評(píng)價(jià)、實(shí)施后評(píng)價(jià)、建成后生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)與效益后評(píng)價(jià)等三方面內(nèi)容。二、 業(yè)主方在項(xiàng)目各階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)在項(xiàng)目前期的項(xiàng)目策劃時(shí)即項(xiàng)目決策階段制定。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在項(xiàng)目前期的項(xiàng)目策劃時(shí)著手，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中持續(xù)進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)分析在不同的項(xiàng)目階段進(jìn)行相應(yīng)的分析。對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。項(xiàng)目管理組織應(yīng)隨時(shí)跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與項(xiàng)目總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍之內(nèi)?？梢钥闯?，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿項(xiàng)目全過程，特別是對(duì)業(yè)主而言，風(fēng)險(xiǎn)管理不應(yīng)局限于項(xiàng)目實(shí)施階段。對(duì)于項(xiàng)目的業(yè)主來講，在不同的階段面臨著不同的風(fēng)險(xiǎn)。1. 項(xiàng)目決策階段業(yè)主在項(xiàng)目決策階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、工藝技術(shù)與主要設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)估計(jì)不正確所引起的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)主要產(chǎn)品的市場(chǎng)供需狀況、價(jià)格走勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)力的判斷和預(yù)測(cè)與實(shí)際情況不符所引起的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告的編制、論證、對(duì)報(bào)告的評(píng)估不正確或不可靠所引起的風(fēng)險(xiǎn)。工藝技術(shù)與主要設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，是指工藝技術(shù)選用的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)來源、技術(shù)信息方面所引起的風(fēng)險(xiǎn)，主要設(shè)備選型在技術(shù)性能參數(shù)、配置成套、節(jié)能降耗、符合環(huán)保等方面存在問題所引起的風(fēng)險(xiǎn)。融資風(fēng)險(xiǎn)包括資金來源與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、文化、自然地理、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)等因素引起的風(fēng)險(xiǎn)。該階段對(duì)項(xiàng)目影響最大，各項(xiàng)工作應(yīng)該具有一定的前瞻性。2. 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段業(yè)主在該階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、外部協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)等。招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是指招標(biāo)決策失誤(法規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性和技術(shù)性等)、招標(biāo)方式選擇不當(dāng)、招標(biāo)文件存在欠缺、招標(biāo)程序不符合要求等方面的風(fēng)險(xiǎn)。特別是對(duì)于使用國(guó)際組織或外國(guó)政府機(jī)構(gòu)提供的貸款或援助項(xiàng)目，按照要求必須進(jìn)行公開招標(biāo)，否則就存在貸款不能到位的風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)是指合同類型的確定不當(dāng)、合同條款及文本內(nèi)容欠缺、合同談判失利等。與合同類型相關(guān)的，是項(xiàng)目管理模式及實(shí)施方式的選擇，對(duì)項(xiàng)目的效果影響極大。設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)主要是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及進(jìn)度、質(zhì)量等方面的風(fēng)險(xiǎn)，特別突出的是國(guó)外引進(jìn)技術(shù)能否成功消化吸收是影響設(shè)計(jì)質(zhì)量的關(guān)鍵。外部風(fēng)險(xiǎn)是指籌資融資、征地拆遷等方面的風(fēng)險(xiǎn)。前幾年，國(guó)內(nèi)某大型化工項(xiàng)目，鑒于環(huán)境保護(hù)的原因，而不得不重新進(jìn)行項(xiàng)目選址。3.項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目實(shí)施階段可以進(jìn)一步化分為設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等環(huán)節(jié)，通常是由于管理不善所造成的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，業(yè)主面臨著設(shè)計(jì)進(jìn)度緩慢、圖紙延遲交付的風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)環(huán)節(jié)主要面臨供貨商選擇不當(dāng)、設(shè)備性能不能滿足設(shè)計(jì)要求、制造質(zhì)量不合格、延遲交貨影響工期、費(fèi)用突破預(yù)算、采購(gòu)管理失控等風(fēng)險(xiǎn)。施工環(huán)節(jié)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是承包商的選擇不當(dāng)、履約不力或不履約、現(xiàn)場(chǎng)安全及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。工程建設(shè)完成即機(jī)械竣工后，業(yè)主要組織試運(yùn)行(石油和化工行業(yè)通常稱為“試車”)，整個(gè)工作的組織協(xié)調(diào)十分復(fù)雜，也是各方期望與利益的矛盾交叉點(diǎn)。該階段的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在質(zhì)量、安全、費(fèi)用、進(jìn)度等方面。質(zhì)量缺乏有力監(jiān)控，造成質(zhì)量缺陷，不符合合同對(duì)質(zhì)量要求的風(fēng)險(xiǎn);HSE的意識(shí)不強(qiáng)，措施不到位，引起的HSE風(fēng)險(xiǎn);費(fèi)用管理不善，控制不力及設(shè)備材料漲價(jià)等引起的費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn);進(jìn)度控制不力造成進(jìn)度拖延的工期風(fēng)險(xiǎn)。4.項(xiàng)目考核竣工階段該階段主要涉及考核驗(yàn)收、合同關(guān)閉、竣工結(jié)算等方面的風(fēng)險(xiǎn)?？己蓑?yàn)收方面主要是條件不具備、不按照程序及標(biāo)準(zhǔn)考核驗(yàn)收等風(fēng)險(xiǎn)。按照慣例及合同約定，在規(guī)定的期限內(nèi)不能進(jìn)行考核，則視為自動(dòng)驗(yàn)收，由業(yè)主承擔(dān)驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目竣工后，業(yè)主重視處理與總承包商或其他承包商的合同未竟事宜，確認(rèn)是否存在索賠事宜、工程款是否及時(shí)支付給各級(jí)承包商，盡快完成竣工結(jié)算，竣工資料及項(xiàng)目技術(shù)文件要及時(shí)交接齊全。5.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段該階段的主要工作是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目決策情況、實(shí)施情況、建成后的運(yùn)行及效益情況等進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)等，該階段的風(fēng)險(xiǎn)主要是后評(píng)價(jià)的科學(xué)性、客觀性，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理影響不大。三、 國(guó)內(nèi)某石化企業(yè)擴(kuò)建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理措施本案例中的石化企業(yè)處于正常運(yùn)營(yíng)階段，為了進(jìn)一步提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，2004年決定實(shí)施加氫裂化、制氫及柴油加氫等項(xiàng)目。按照項(xiàng)目性質(zhì)的角度劃分，這些項(xiàng)目屬于擴(kuò)建類項(xiàng)目。2004年，在項(xiàng)目前期策劃階段，業(yè)主就初步制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)如何組織和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理做出原則性要求。在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中，明確要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和難點(diǎn)，邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)的專家，從項(xiàng)目全生命周期的角度對(duì)項(xiàng)目在每個(gè)階段的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，并對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和采取對(duì)策。1.項(xiàng)目決策階段，對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，主要包括以下幾個(gè)方面：(1)項(xiàng)目選擇方面。項(xiàng)目是在分析公司運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀、查找短板或不足，并結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上提出的，這些項(xiàng)目也是國(guó)家鼓勵(lì)類項(xiàng)目。業(yè)主組織股東專家論證會(huì)進(jìn)行了多次論證，根據(jù)專家意見，可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和深度達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)采用的價(jià)格體系符合實(shí)際情況，市場(chǎng)預(yù)測(cè)與分析較為客觀，項(xiàng)目選擇適合公司現(xiàn)狀及發(fā)展規(guī)劃。(2)工藝技術(shù)選用方面。加氫裂化和制氫項(xiàng)目選擇的工藝技術(shù)都是世界或國(guó)內(nèi)首套裝置，在工藝包轉(zhuǎn)化及設(shè)計(jì)、關(guān)鍵設(shè)備采購(gòu)、工程施工、投料試車及生產(chǎn)操作等方面的風(fēng)險(xiǎn)較大。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段要保證充分理解專利商的設(shè)計(jì)意圖，工藝包設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化為初步設(shè)計(jì)要嚴(yán)格審查，要保證工藝技術(shù)負(fù)責(zé)人的能力和素質(zhì)，加大項(xiàng)目實(shí)施階段的管理力度，生產(chǎn)準(zhǔn)備、人員培訓(xùn)及試車管理要充分發(fā)揮專利商和設(shè)計(jì)單位的作用。(3)設(shè)備采購(gòu)方面。2005年前后，國(guó)內(nèi)很多大型石化項(xiàng)目陸續(xù)上馬，會(huì)面臨漲價(jià)及供貨延誤等風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主在準(zhǔn)備階段，應(yīng)分析市場(chǎng)趨勢(shì)，抓住時(shí)機(jī)及時(shí)采購(gòu)。關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)要求高、體積大，必須做好技術(shù)審查把關(guān)，并提前做好大件運(yùn)輸?shù)臏?zhǔn)備工作。長(zhǎng)周期設(shè)備制造時(shí)間長(zhǎng)，在很大程度上決定了項(xiàng)目的總工期。(4)融資方面。公司信譽(yù)狀況良好，資金來源與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)較小，但未來幾年國(guó)家的利率政策不明朗，融資方面需要靈活調(diào)整，降低財(cái)務(wù)成本。(5)項(xiàng)目用地。利用企業(yè)現(xiàn)有廠區(qū)內(nèi)的預(yù)留地，項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較小。(6)項(xiàng)目實(shí)施方式。項(xiàng)目策劃中，擬采用業(yè)主不熟悉的EPC總承包方式，業(yè)主對(duì)總承包商的招標(biāo)、合同等管理存在一定風(fēng)險(xiǎn)，在EPC總承包商工作范圍、責(zé)任點(diǎn)劃分等方面存在風(fēng)險(xiǎn)。(7)組織風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目策劃過程中，業(yè)主準(zhǔn)備成立項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)(簡(jiǎn)稱PMT)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)的管理工作，PMT以原有的工程管理部門為核心，并從其他部門、生產(chǎn)單位抽調(diào)專業(yè)技術(shù)人員及管理人員，組建成以項(xiàng)目部為中心、專業(yè)技術(shù)組與職能管理組交叉管理的矩陣式組織機(jī)構(gòu)。PMT團(tuán)隊(duì)必定需要一段磨合期，特別是對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的擴(kuò)建類項(xiàng)目，PMT相比而言屬于次要地位、“二線工作”，PMT人員必然會(huì)擔(dān)心項(xiàng)目完成后的崗位或去向問題，項(xiàng)目實(shí)施過程中關(guān)鍵崗位人員變動(dòng)將增加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。(8)HSE風(fēng)險(xiǎn)。石化行業(yè)的工程項(xiàng)目在施工環(huán)節(jié)普遍存在HSE風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，本項(xiàng)目施工又將處在現(xiàn)有裝置正常運(yùn)行的大環(huán)境中，現(xiàn)場(chǎng)交叉施工作業(yè)多，且必將在寒冷的冬季施工，HSE風(fēng)險(xiǎn)極大，必須識(shí)別HSE風(fēng)險(xiǎn)并制定專門的管理規(guī)定。(9)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。加氫裂化、制氫及柴油加氫項(xiàng)目均屬于高溫、高壓、臨氫狀態(tài)，特殊材質(zhì)的設(shè)備及管線較多，焊接施工等技術(shù)要求高，且必將在冬季施工，質(zhì)量管理難度大。(10)其他風(fēng)險(xiǎn)。如費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵里程碑點(diǎn)及總工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)。2.在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，業(yè)主對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)制定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和管理制度。(1)招標(biāo)方面。業(yè)主在招標(biāo)方面明確提出了合法合規(guī)的要求，并對(duì)招標(biāo)工作編制了專門的管理程序文件，招標(biāo)評(píng)標(biāo)過程必須邀請(qǐng)紀(jì)委人員參加，保證在招標(biāo)方式及程序上的合法性。招標(biāo)文件是合同談判及簽訂的前提，必須準(zhǔn)備充分，盡量避免招標(biāo)文件的欠缺。由于業(yè)主對(duì)EPC總承包商模式不太熟悉，邀請(qǐng)了國(guó)內(nèi)石化行業(yè)有EPC總承包商招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)的咨詢公司編制項(xiàng)目總承包商招標(biāo)文件，核心是界定EPC總承包商的工作范圍、管理界限、責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)劃分等。招標(biāo)文件中，很多還涉及到項(xiàng)目實(shí)施階段的細(xì)節(jié)問題，如臨時(shí)設(shè)施的布置與搭建是否放在總承包商的工作內(nèi)容中，水、電、蒸汽、風(fēng)等接入點(diǎn)以及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，HSE及質(zhì)量管理的原則要求，業(yè)主在設(shè)備采購(gòu)方面基于現(xiàn)有運(yùn)行裝置的配套性以及今后操作與維護(hù)的統(tǒng)一性方面的考慮，施工環(huán)節(jié)對(duì)第三方檢驗(yàn)、焊工入場(chǎng)考試及無土化安裝等要求，業(yè)主在檔案管理方面的要求等。(2)合同方面。在項(xiàng)目策劃階段，項(xiàng)目的決策層已經(jīng)確定采用EPC總承包模式，但是還需要選擇具體的EPC總承包合同類型，如固定總價(jià)合同、固定酬金加獎(jiǎng)勵(lì)等。如果合同類型選擇不當(dāng)，會(huì)直接影響到項(xiàng)目的執(zhí)行結(jié)果。在分析了供貨市場(chǎng)漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大、總承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力、業(yè)主充分發(fā)揮生產(chǎn)操作經(jīng)驗(yàn)豐富、物資采購(gòu)的增值稅可抵扣等因素后，確定采用“固定酬金+節(jié)余分成”的合同類型。在合同條款及文本內(nèi)容方面，繼續(xù)聘請(qǐng)專業(yè)咨詢公司在招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的基礎(chǔ)上起草總承包合同，并請(qǐng)熟悉工程項(xiàng)目合同的律師進(jìn)行審查后，再進(jìn)行合同談判工作。業(yè)主本著“開明業(yè)主、合作共贏”的態(tài)度，總承包合同談判很快達(dá)成共識(shí)并順利簽訂。(3)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。盡管采用了EPC總承包模式，但是業(yè)主繼續(xù)關(guān)注工程設(shè)計(jì)在進(jìn)度和質(zhì)量等方面的風(fēng)險(xiǎn)，特別是業(yè)主采用了國(guó)際領(lǐng)先的專利技術(shù)，必須保證設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的充分理解與消化吸收。在設(shè)計(jì)過程中，業(yè)主還邀請(qǐng)國(guó)外咨詢公司進(jìn)行了危險(xiǎn)與可操作性分析(Hazard and Operability Analysis，簡(jiǎn)稱HAZOP分析)，從系統(tǒng)的角度出發(fā)對(duì)工程項(xiàng)目和生產(chǎn)裝置中潛在的危險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)。業(yè)主的設(shè)計(jì)經(jīng)理、設(shè)計(jì)管理人員定期去總承包商的單位檢查落實(shí)設(shè)計(jì)進(jìn)度情況，解決總承包商在設(shè)計(jì)過程中與專利商的溝通、理解方面存在的問題。為了提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，業(yè)主在EPC總承包商招標(biāo)文件中，明確要求采用先進(jìn)的設(shè)計(jì)軟件，如PDMS等軟件。同時(shí)，在工藝包設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)等階段工作完成后，先后組織公司內(nèi)部審查、股東專家審查、政府專家審查等，后續(xù)跟蹤審查會(huì)紀(jì)要的整改落實(shí)情況。(4)設(shè)備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。在EPC總承包商確定后的2005年初，業(yè)主在供貨市場(chǎng)分析的基礎(chǔ)上，果斷決策，與EPC總承包商完成了反應(yīng)器等大型設(shè)備的訂貨工作。實(shí)踐證明，當(dāng)時(shí)的分析和決策是正確的，有效的降低了項(xiàng)目投資和進(jìn)度方面的風(fēng)險(xiǎn)。(5)HSE及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主針對(duì)邊生產(chǎn)、邊建設(shè)的實(shí)際情況，分析項(xiàng)目實(shí)施階段在HSE方面的風(fēng)險(xiǎn)，制定了專門的項(xiàng)目HSE管理制度。在質(zhì)量管理方面，先后編制印發(fā)了工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文(石油和化工建設(shè)部分)、工程質(zhì)量管理規(guī)定和質(zhì)量管理手冊(cè)等文件，并對(duì)質(zhì)量保證體系的建立提出明確要求。(6)組織風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段正式組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，先后組織EPC總承包管理培訓(xùn)、拓展訓(xùn)練等，促進(jìn)了項(xiàng)目成員之間的了解，增進(jìn)了團(tuán)隊(duì)凝聚力。3. 項(xiàng)目實(shí)施階段，主要是對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等環(huán)節(jié)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控，確保各項(xiàng)制度及要求執(zhí)行到位，并及時(shí)采取有效應(yīng)對(duì)措施或應(yīng)急預(yù)案。在項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段以前，業(yè)主又聘請(qǐng)了國(guó)外項(xiàng)目管理公司進(jìn)行了FEL審查(Front End Loading)，對(duì)項(xiàng)目前期工作進(jìn)行一攬子審查，為項(xiàng)目實(shí)施階段奠定基礎(chǔ)。(1)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理。業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施階段重點(diǎn)是做好設(shè)計(jì)質(zhì)量、圖紙交付進(jìn)度及現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)交底(保證施工單位理解設(shè)計(jì)意圖并充分體現(xiàn)到施工組織設(shè)計(jì)中)等方面管理和控制。在EPC總承包商做好審查的前期下，業(yè)主還督促EPC總承包商組織參建單位、外部專家進(jìn)行聯(lián)合審查。設(shè)計(jì)質(zhì)量控制的另一個(gè)重點(diǎn)，是抓好設(shè)計(jì)變更的審批程序，不經(jīng)審批不得實(shí)施;對(duì)于重大設(shè)計(jì)變更，特別是影響到技術(shù)方案的重大變更，必須充分論證。如該案例中柴油加氫項(xiàng)目的外取熱系統(tǒng)要發(fā)生重大變更，進(jìn)行了多次討論和論證。在國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)單位工作量嚴(yán)重飽和的情況下(現(xiàn)在依然如此)，設(shè)計(jì)進(jìn)度特別是圖紙交付日期等管理難度大，業(yè)主方的設(shè)計(jì)經(jīng)理定期去檢查落實(shí)設(shè)計(jì)工作的實(shí)際進(jìn)度。同時(shí)，業(yè)主還配合總承包商提前做好大型設(shè)備的采購(gòu)工作，及時(shí)為設(shè)計(jì)工作反饋條件。(2)采購(gòu)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理。業(yè)主在EPC總承包商招標(biāo)文件中，明確要求總承包商合理劃分采購(gòu)工作包，并為保證新項(xiàng)目設(shè)備與現(xiàn)有裝置設(shè)備材料的整體配套性，為生產(chǎn)運(yùn)行和維護(hù)維修等提供便利條件，提前提出總體性要求。業(yè)主確定了選擇同一平臺(tái)、同一檔次的供貨商的原則，主要體現(xiàn)是供貨商長(zhǎng)短名單的審查把關(guān)上。在制造過程，督促EPC總承包商落實(shí)監(jiān)造制度，從原材料入廠到整個(gè)焊接制造過程都進(jìn)行監(jiān)控。材料進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)前，EPC總承包商嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)主要求的100%抽檢制度。倉(cāng)儲(chǔ)管理側(cè)重于儀表儀器、特殊材質(zhì)等方面的保管要求，減少倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。雖然在EPC總承包模式下，設(shè)備的延誤到貨給施工環(huán)節(jié)造成的影響由EPC總承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但一旦影響到總工期，則業(yè)主是最大的受害者。業(yè)主與EPC總承包商高度關(guān)注催交、催運(yùn)工作，保證關(guān)鍵設(shè)備按時(shí)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。(3)施工環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理。施工環(huán)節(jié)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較為突出的階段。雖然施工承包商的選擇是EPC總承包商的權(quán)利，但業(yè)主在總承包合同中明確了對(duì)施工分包商的原則要求，特別是以往業(yè)績(jī)、能力水平等方面，保證施工技術(shù)方案合理及分包合同的履行等。業(yè)主在總承包合同中還明確約定了施工組織設(shè)計(jì)或施工技術(shù)方案的審查制度和程序，以及工藝管線焊縫的第三方無損檢測(cè)制度、焊工入廠考試制度以及無土化安裝制度，與鄰近運(yùn)行裝置安全管理的規(guī)定等。在項(xiàng)目實(shí)施階段，業(yè)主側(cè)重于檢查、落實(shí)各項(xiàng)審查制度和程序的執(zhí)行情況。在本文所講的加氫裂化、制氫和柴油加氫項(xiàng)目的實(shí)施階段，EPC總承包商充分發(fā)揮出設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工深度交叉和有序銜接的優(yōu)勢(shì)，有效的保證了項(xiàng)目工期。同時(shí)，業(yè)主還對(duì)關(guān)鍵的工序交接進(jìn)行把關(guān)，特別是土建階段結(jié)束后移交安裝施工、安裝施工完畢等關(guān)鍵點(diǎn)，組織EPC總承包商及施工分包商、監(jiān)理單位等進(jìn)行聯(lián)合檢查，并且還外請(qǐng)國(guó)內(nèi)行業(yè)內(nèi)的專家進(jìn)行檢查，做好階段放行口的檢查工作，為降低后續(xù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)打下基礎(chǔ)。鑒于加氫裂化及制氫項(xiàng)目工藝技術(shù)的特殊性，在施工過程中，業(yè)主還按照技術(shù)引進(jìn)合同的約定，階段性請(qǐng)專利商派出專家到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行指導(dǎo)、檢查。本項(xiàng)目的業(yè)主還高度重視EPC總承包商對(duì)施工分包商工程進(jìn)度款支付方面的風(fēng)險(xiǎn)，在總承包合同中明確約定，EPC總承包商在申請(qǐng)進(jìn)度款時(shí)必須附上施工分包商款項(xiàng)支付情況，且施工分包商在得到總承包商的工程款支付后，同時(shí)向總承包商和業(yè)主發(fā)出回執(zhí)等。既避免了由于施工進(jìn)度款支付延誤對(duì)工程進(jìn)度的影響，也避免了可能由此引起的法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。(4)試車環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。在EPC總承包合同中，業(yè)主明確了項(xiàng)目的中間交接標(biāo)準(zhǔn)，即機(jī)械竣工、單機(jī)試車、系統(tǒng)吹掃、水壓試驗(yàn)及氣密等工作全部完成，具備聯(lián)動(dòng)試車及投料試車條件。中間交接完成后，EPC總承包商僅解除工程的保管責(zé)任。業(yè)主組織聯(lián)動(dòng)試車和投料試車，但由EPC總承包商提供開車指南等指導(dǎo)性文件，并參與整個(gè)試車過程，組織施工分包商做好試車期間的保鏢保運(yùn)工作。工藝包專利商在整個(gè)試車過程中提供指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)，業(yè)主還邀請(qǐng)了國(guó)內(nèi)石化行業(yè)的加氫技術(shù)專家提供支持。試車環(huán)節(jié)降低風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是組織齊全、分工明確、職責(zé)清晰、方案科學(xué)、執(zhí)行到位，避免處于無序狀態(tài)。(5)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的演練。在項(xiàng)目實(shí)施階段，業(yè)主先后組織EPC總承包商及分包商進(jìn)行了硫化氫中毒、現(xiàn)場(chǎng)著火等應(yīng)急預(yù)案的演練。(6)組織風(fēng)險(xiǎn)。在該階段，業(yè)主重視項(xiàng)目組織的穩(wěn)定性和高效性，采用了團(tuán)隊(duì)建設(shè)、里程碑獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)先爭(zhēng)優(yōu)等形式，在一定程度上激發(fā)了項(xiàng)目成員的積極性。但項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的某些關(guān)鍵崗位人員在工程收尾階段基于未來工作崗