某某集團(tuán)企業(yè)監(jiān)察管理制度.doc

*集團(tuán)企業(yè)監(jiān)察管理制度監(jiān)察管理部（以下簡(jiǎn)稱：“監(jiān)察部”）作為服務(wù)于公司整體經(jīng)營(yíng)、管理、發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的部門，工作重點(diǎn)在于防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司管理，提高公司運(yùn)營(yíng)效率。通過(guò)監(jiān)察部工作，促進(jìn)公司員工在公司制度規(guī)定的授權(quán)內(nèi)自覺(jué)履行自己的職責(zé)；披露公司及下屬各分公司在其運(yùn)營(yíng)管理中的隱患及重大違紀(jì)、違規(guī)、失職現(xiàn)象，分析問(wèn)題產(chǎn)生的癥結(jié)并提出合理化的整改建議，不斷完善和強(qiáng)化公司內(nèi)部控制制度，保證公司財(cái)產(chǎn)安全、完整，促進(jìn)企業(yè)高效安全發(fā)展。第一章 總 則第一條 為了逐步加強(qiáng)、完善和貫徹落實(shí)企業(yè)管理制度，提高企業(yè)監(jiān)督管理職能，并使公司的管理監(jiān)察工作規(guī)范化、制度化，特制定本辦法。 第二條 企業(yè)管理監(jiān)察（以下簡(jiǎn)稱：企管監(jiān)察）是企業(yè)監(jiān)察部門的一項(xiàng)基本職能，是通過(guò)對(duì)監(jiān)察對(duì)象在管理工作中執(zhí)行國(guó)家方針政策、法律法規(guī)和本公司規(guī)章制度及履行職責(zé)情況的監(jiān)督檢查，是監(jiān)察工作為公司不斷壯大服務(wù)的有效途徑，是促進(jìn)廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。 第三條 企管監(jiān)察的指導(dǎo)思想是:堅(jiān)持事實(shí)求是、標(biāo)本兼治的原則，以改善企業(yè)管理、提高管理企管為目的，以圍繞本公司發(fā)展規(guī)劃、年度工作目標(biāo)和管理制度為中心，深化企業(yè)文化建設(shè)，維護(hù)企業(yè)的穩(wěn)定，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。 第四條 企管監(jiān)察的基本任務(wù)是：通過(guò)依法監(jiān)督檢查，增強(qiáng)企業(yè)自身及下屬分公司的行政管理監(jiān)控力度，幫助管理者查清和解決管理中存在的問(wèn)題，規(guī)范管理，提高工作效率、效益，嚴(yán)肅處理不作為或亂作為行為，為公司的經(jīng)濟(jì)利益保駕護(hù)航。 第五條 企管監(jiān)察的原則。企管監(jiān)察必須堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持與企業(yè)職業(yè)健康發(fā)展相結(jié)合，堅(jiān)持監(jiān)督檢查與改善管理相結(jié)合，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益相結(jié)合，堅(jiān)持獎(jiǎng)勵(lì)和懲戒相結(jié)合，堅(jiān)持專業(yè)部門與監(jiān)督部門相結(jié)合的原則。 第六條 本公司成立企管監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本公司管理監(jiān)察工作。以集團(tuán)公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負(fù)責(zé)人為組員，集團(tuán)公司公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)日常工作。第二章 管 轄 第七條 企管監(jiān)察的對(duì)象是本公司各部門和集團(tuán)公司下屬的各分公司。第三章 企管監(jiān)察的內(nèi)容 第八條 監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格遵守黨紀(jì)國(guó)法和集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；是否盡職盡責(zé)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司的行政決定、決議和集團(tuán)公司董事長(zhǎng)的指示、指令，是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，保證業(yè)務(wù)工作和管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 第九條 監(jiān)督檢查集團(tuán)公司下屬分公司管理工作中嚴(yán)重影響管理效果、效率、效益的問(wèn)題，重點(diǎn)是：各分公司年度預(yù)算執(zhí)行效果、集團(tuán)公司制度執(zhí)行力度、信息資源整合、項(xiàng)目研發(fā)與合作、物資采購(gòu)、成果孵化、風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估等方面存在的問(wèn)題。 第十條 增強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司及下屬各分公司管理工作中薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。 第十一條 集團(tuán)公司董事長(zhǎng)明確要求進(jìn)行監(jiān)察管理的其他內(nèi)容。 第十二條 各分公司實(shí)行重大事項(xiàng)必須接受全過(guò)程監(jiān)察制度。各分公司及其相關(guān)部門在實(shí)施重大事項(xiàng)前，要按程序嚴(yán)格履行企管監(jiān)察立項(xiàng)手續(xù)。第十三條 集團(tuán)公司下屬各分公司及相關(guān)部門重大事項(xiàng)包括：（一）單項(xiàng)合同在2萬(wàn)元人民幣以上的辦公用品（具）、計(jì)算機(jī)軟硬件、耗材等的采購(gòu)。（二） 單項(xiàng)合同在4萬(wàn)元人民幣以上的設(shè)備安裝、工程機(jī)械維修項(xiàng)目。（三）單項(xiàng)合同在6萬(wàn)元人民幣以上的大型設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目。（四）單項(xiàng)合同在15萬(wàn)元人民幣以上的科技研發(fā)項(xiàng)目。（五）單項(xiàng)合同在20萬(wàn)元人民幣以上的成果孵化項(xiàng)目。（六）合同累計(jì)金額在30萬(wàn)元人民幣以上的產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目。第四章 企管監(jiān)察的方法和程序 第十四條 企管監(jiān)察的形式分為專項(xiàng)監(jiān)察和綜合監(jiān)察，專項(xiàng)監(jiān)察是對(duì)集團(tuán)公司下屬分公司某項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)察；綜合監(jiān)察是對(duì)集團(tuán)公司下屬分公司(或分公司的某個(gè)部門)進(jìn)行全面監(jiān)察。根據(jù)企管監(jiān)察的內(nèi)容應(yīng)確定相應(yīng)的監(jiān)察方法。 （一）事前監(jiān)察。即防范性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作進(jìn)行前實(shí)施監(jiān)督檢查。 （二）事中監(jiān)察。即跟蹤性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作過(guò)程中實(shí)施的監(jiān)督檢查。 （三）事后監(jiān)察。即改進(jìn)性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作發(fā)生問(wèn)題后實(shí)施的監(jiān)督監(jiān)察。 （四）全過(guò)程監(jiān)察。是對(duì)某項(xiàng)管理工作全過(guò)程實(shí)施的監(jiān)督檢查。 第十五條 企管監(jiān)察的一般工作程序?yàn)椋赫{(diào)查研究，選題立項(xiàng)制定方案；分析原因，查明問(wèn)題；采取措施，監(jiān)督檢查，落實(shí)責(zé)任；提出建議，改進(jìn)管理；結(jié)項(xiàng)核定，落實(shí)獎(jiǎng)懲，立卷歸檔。 第十六條 企管監(jiān)察項(xiàng)目的立項(xiàng)。要緊緊圍繞集團(tuán)公司下屬分公司的中心工作和結(jié)合管理中的關(guān)鍵問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，在調(diào)查研究、認(rèn)真篩選的基礎(chǔ)上確定選題，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組研究立項(xiàng)，填寫(xiě)企管監(jiān)察立項(xiàng)表，由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理審批。 第十七條 企管監(jiān)察對(duì)象的項(xiàng)目確定后，要制定實(shí)施方案，內(nèi)容包括：立項(xiàng)的指導(dǎo)思想；監(jiān)察內(nèi)容和目標(biāo)值；組織機(jī)構(gòu)；監(jiān)察措施和時(shí)間安排。制定方案后，應(yīng)上報(bào)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理進(jìn)行評(píng)價(jià)審核，重點(diǎn)對(duì)選題是否準(zhǔn)確、目標(biāo)值量化是否合理、措施是否可行等進(jìn)行審核。方案經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后、即可實(shí)施監(jiān)察。實(shí)施前，應(yīng)及時(shí)通知監(jiān)察對(duì)象及其所屬部門。 第十八條 實(shí)施監(jiān)察 （一）落實(shí)方案，形成調(diào)查報(bào)告。按照實(shí)施方案，對(duì)監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查分析，可查閱與項(xiàng)目有關(guān)的帳目、臺(tái)帳、會(huì)議記錄、文件等資料，也可詢問(wèn)知情人，請(qǐng)教相關(guān)專家，對(duì)已發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行分析，研究時(shí)應(yīng)結(jié)合主觀和客觀、歷史和現(xiàn)實(shí)原因進(jìn)行綜合分析，在清查問(wèn)題、找出原因、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時(shí)與被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員見(jiàn)面，共同研究確定整改意見(jiàn)，形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括：立項(xiàng)的依據(jù)，查清的事實(shí)，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及原因，責(zé)任分析，處理意見(jiàn)和改進(jìn)措施。報(bào)告須報(bào)批準(zhǔn)立項(xiàng)的集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）落實(shí)建議，監(jiān)督檢查整改情況。調(diào)查報(bào)告經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，以企管監(jiān)察建議書(shū)形式，將監(jiān)察建議和處理意見(jiàn)及整改、處理期限通知被監(jiān)察單位（部門）及有關(guān)人員，并監(jiān)督執(zhí)行。被監(jiān)察單位（部門）及個(gè)人必須按照企管監(jiān)察建議書(shū)規(guī)定的時(shí)間期限進(jìn)行整改，并將整改情況及效果，以企管監(jiān)察報(bào)告書(shū)形式及時(shí)反饋給集團(tuán)公司企管監(jiān)察部。（三） 企管監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)正確運(yùn)用檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)，加大監(jiān)督檢查力度，及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，評(píng)價(jià)監(jiān)察效果。對(duì)優(yōu)秀項(xiàng)目，應(yīng)建議集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)給予表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)監(jiān)察效果不明顯，或整改措施不力的，應(yīng)進(jìn)行批評(píng)，限期完成整改任務(wù)；對(duì)有令不行、有禁不止的，要追究各下屬分公司主管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第十九條 結(jié)項(xiàng)核定，立卷歸檔（一）企管監(jiān)察對(duì)象的項(xiàng)目完成后，工作小組負(fù)責(zé)起草結(jié)項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組研究批準(zhǔn)后方可結(jié)項(xiàng)，填寫(xiě)企管監(jiān)察結(jié)項(xiàng)表，報(bào)集團(tuán)公司企管監(jiān)察部門審核、備案。（二）企管監(jiān)察檔案主要材料包括：立項(xiàng)報(bào)告和企管監(jiān)察立項(xiàng)表；實(shí)施方案；監(jiān)察過(guò)程中收集的各種資料；企管監(jiān)察建議書(shū)和企管監(jiān)察報(bào)告書(shū)；對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲決定；企管監(jiān)察結(jié)項(xiàng)表和結(jié)項(xiàng)報(bào)告；其他有關(guān)材料。第五章 企管監(jiān)察的工作職責(zé)第二十條 公司總經(jīng)理職責(zé)：負(fù)責(zé)企管監(jiān)察工作的安排部署；負(fù)責(zé)立項(xiàng)報(bào)告、調(diào)查報(bào)告和結(jié)項(xiàng)報(bào)告的審批；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問(wèn)題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實(shí)。第二十一條 監(jiān)察部門的職責(zé)：根據(jù)集團(tuán)公司企管監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的工作要求，負(fù)責(zé)制定企管監(jiān)察計(jì)劃和組織實(shí)施工作；及時(shí)向集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)提出工作建議；負(fù)責(zé)立項(xiàng)和具體實(shí)施方案的制定；組織、協(xié)調(diào)集團(tuán)公司有關(guān)單位（部門）和人員參與企管監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)查處企管監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問(wèn)題。第二十二條 集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員和部門的職責(zé)：積極主動(dòng)參與企管監(jiān)察工作，認(rèn)真檢查管理中的問(wèn)題，制定改進(jìn)管理的措施，保證監(jiān)察建議的落實(shí)。第二十三條 每年年初集團(tuán)公司下屬各分公司要逐級(jí)上報(bào)企管監(jiān)察立項(xiàng)情況。年終要對(duì)企管監(jiān)察開(kāi)展情況進(jìn)行總結(jié)，填寫(xiě)并上報(bào)年度企管監(jiān)察情況統(tǒng)計(jì)表。第二十四條 監(jiān)察部門在企管監(jiān)察中有下列權(quán)利：（一）列席被監(jiān)察單位（部門）的有關(guān)會(huì)議，召集與企管監(jiān)察有關(guān)的會(huì)議。（二）查閱、復(fù)制與企管監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，了解其它必要情況。（三）要求被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提供與企管監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料和其它必要情況。（四）要求有關(guān)人員就企管監(jiān)察事項(xiàng)所涉及的問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明。（五）責(zé)令有關(guān)單位（部門）或有關(guān)人員停止正在或可能損害企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為。（六）向被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提出改進(jìn)工作、加強(qiáng)管理、人員獎(jiǎng)懲等方面的監(jiān)察建議。（七）對(duì)阻擾、干擾監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使職權(quán)，嚴(yán)重影響企管監(jiān)察正常開(kāi)展、或無(wú)正當(dāng)理由拒絕和不認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)察建議的行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。（八）在企管監(jiān)察過(guò)程中，可以根據(jù)職責(zé)或法定代表人授權(quán)行使檢察權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和處分權(quán)。第六章 獎(jiǎng) 懲第二十五條 企管監(jiān)察工作應(yīng)堅(jiān)持獎(jiǎng)勵(lì)和懲處相結(jié)合的原則。有下列情況之一的給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)：（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律、政策和集團(tuán)公司的規(guī)章制度，模范履行職責(zé)，積極主動(dòng)開(kāi)展企管監(jiān)察，措施得力，成果顯著的；（二）通過(guò)開(kāi)展企管監(jiān)察，改進(jìn)管理，取得顯著經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益；防止事故發(fā)生或減少經(jīng)濟(jì)損失有功，使企業(yè)和職工利益免受或少受損失的；（三）通過(guò)企管監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問(wèn)題并及時(shí)得到查處，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失有突出貢獻(xiàn)的；（四）其他需要獎(jiǎng)勵(lì)的。有下列情況的，應(yīng)視情節(jié)給予處罰：（一）對(duì)不落實(shí)監(jiān)察建議，妨礙開(kāi)展企管監(jiān)察的，給予批評(píng)教育、行政警告直至撤職處分。（二）對(duì)不盡職責(zé)、不廉潔、不稱職的，建議調(diào)離其工作崗位或免去職務(wù)。（三）對(duì)管理工作中不作為或亂作為，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響的，按有關(guān)規(guī)定責(zé)令賠償、消除影響，并給予相應(yīng)處罰。對(duì)違紀(jì)違法行為，按管理