關(guān)于公用事業(yè)民營化的文獻(xiàn)綜述.doc

關(guān)于公用事業(yè)民營化的文獻(xiàn)綜述1.0國外理論研究成果 國外的民營化研究都是放在“公共事務(wù)”、“私有化”的語言體系下展開的，伴隨公共事務(wù)的產(chǎn)生，人類社會出現(xiàn)了對公共事務(wù)管理的社會活動。在不同的歷史時(shí)期，根據(jù)人類對公共事務(wù)管理在主體、客體和手段方面的差異，可以把公共事務(wù)管理的發(fā)展粗略地劃分為三個(gè)階段：從公共事務(wù)管理產(chǎn)生之初一直到19世紀(jì)中葉的早期成長階段，主要運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)式管理手段；19世紀(jì)中葉到20時(shí)間80年代的公共行政階段，政府成為公共事務(wù)管理的主體；20世紀(jì)開始到現(xiàn)在的新公共管理階段，即是公共事務(wù)私有化高潮迭起的理論階段。這一階段，全球經(jīng)濟(jì)競爭、民主化、信息革命、財(cái)政危機(jī)?？冃С嘧?、政府信任赤字幾個(gè)因素結(jié)合在一起，西方各國均開始了大規(guī)模的政府改革。政府管理運(yùn)作由傳統(tǒng)的、官僚的、層級節(jié)制的、缺乏彈性的行政，轉(zhuǎn)向市場導(dǎo)向的、順應(yīng)變化的、具有彈性的公共管理。1.1市場失靈論 自薩繆爾森以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都看到了市場的失靈即資源的無效率，由此引發(fā)了政府政府經(jīng)濟(jì)理論，認(rèn)為政府的存在有助于人們解決稀缺性，并提供一種配置稀缺資源的非市場機(jī)制，解決“公共物品、壟斷、外部性和經(jīng)濟(jì)不平等”四大市場失靈問題。1.2科斯定理 外部性是市場失靈的一個(gè)重要表現(xiàn)，在沒有產(chǎn)權(quán)的地方通過建立產(chǎn)權(quán)來糾正外部性是可能的，然而產(chǎn)權(quán)歸于當(dāng)事人雙方的哪一方是否重要？1960年，羅納德科斯提出的科斯定理給出了回答，認(rèn)為如果產(chǎn)權(quán)存在，而且交易費(fèi)用低，私人交易就是有效率的，即在有產(chǎn)權(quán)和低交易成本時(shí)，就沒有外部性，交易各方都考慮到了所有成本和利益，因此產(chǎn)權(quán)歸誰并不重要。1.3帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn) 利用帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)可以對資源配置狀態(tài)的任意變化做出“好”與“壞”的判斷：如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個(gè)人的狀況變好，而沒有任何人的狀態(tài)變壞，則認(rèn)為這種資源配置狀態(tài)是好的，則存在帕累托改進(jìn)，如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)都不存在，則認(rèn)為該經(jīng)濟(jì)體達(dá)到了帕累托最優(yōu)。1.4政府失靈論 如同市場不是萬能的一樣，政府也并非是萬能的，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋斯布羅德和薩繆爾森都看到了政府的失靈，面對日趨嚴(yán)重的“市場失靈”及其引發(fā)的資源配置效率的流失,薩繆爾森在經(jīng)濟(jì)學(xué)中明確指出:“我們一定不要過份迷戀于市場機(jī)制的美妙以為它本身完美無缺，和諧一致，非人力所能望其項(xiàng)背”；“為了對付看不見的手的機(jī)制中的這些缺陷，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是市場和政府稅收、支出和調(diào)節(jié)這只看得見的手的混合體。” 薩繆爾森結(jié)合美國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的歷史與現(xiàn)實(shí)，將政府職能歸納為三個(gè)方面，即促進(jìn)效率、保持平等、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。1.5公共行政與美國的正統(tǒng)觀念 尼古拉斯亨利在公共事務(wù)與公共行政中指出正統(tǒng)管理理論強(qiáng)調(diào)非常強(qiáng)調(diào)管理者越是遠(yuǎn)離公共責(zé)任，他的工作效率就越高，支持將公共機(jī)構(gòu)私有化，為的是使公共服務(wù)效率更高。這些正統(tǒng)觀念對所有各級政府都有深刻影響。他們鼓勵(lì)決策者使用私營企業(yè)管理者來實(shí)施公共方案。1.6私有化政治學(xué)：承包的動機(jī) 尼古拉斯亨利在公共事務(wù)與公共行政中指出政府選擇讓私營企業(yè)承包公共服務(wù)有若干好處，這大多與政治靈活性有關(guān)，政治債務(wù)得以償還，政府也至少可以在形式上得以精簡，避開沉重的公共官僚機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以促成真正的政治責(zé)任心。尼古拉斯在書中還逐一列舉了承包的各種動機(jī)。1.7私有化過程 尼古拉斯在同一本書中說明了私有化的過程，構(gòu)建了融合運(yùn)作分離模型。分別為公共機(jī)構(gòu)與私營組織相會、政府與承包者之間密切合作階段以及最后政府如何終止承包和解決爭端階段。1.8旋轉(zhuǎn)門 尼古拉斯同樣看到了整個(gè)承包周期中可能出現(xiàn)的問題即“旋轉(zhuǎn)門”，聯(lián)邦政府官員在退休或辭職后，特別是從事與私營公司簽訂合同的官員，最后常常會到那些他們曾監(jiān)管或立法的私營公司擔(dān)任薪金豐厚的經(jīng)理，在政府任職的實(shí)踐越長，離開政府后的收入就越高，在這兩者之間連續(xù)變換工作的現(xiàn)象也很常見，由此誘發(fā)了許多腐敗問題。1.9強(qiáng)化市場型政府 曼瑟奧爾森在2000年出版的權(quán)力與繁榮中通過引入政府權(quán)力于經(jīng)濟(jì)增長分析之中，說明了國家權(quán)力與私人權(quán)力之間的相互關(guān)系決定了繁榮程度，奧爾森創(chuàng)造了一個(gè)可以高度濃縮其長期增長理論的重要概念：強(qiáng)化市場型政府。一個(gè)政府如果有足夠的權(quán)力去創(chuàng)造和保護(hù)個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)力、并且能夠強(qiáng)制執(zhí)行各項(xiàng)契約，與此同時(shí)，它還受到約束而無法剝奪或侵犯私人權(quán)力，那么這個(gè)政府便是一個(gè)“強(qiáng)化市場型政府”。奧爾森反復(fù)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)成功有兩個(gè)必要條件：第一，存在可靠且明確界定財(cái)產(chǎn)權(quán)力和公正的契約執(zhí)行權(quán)力；第二，不存在任何形式的巧取豪奪。強(qiáng)化市場型政府設(shè)立的目標(biāo)，在于獲得所有潛在的得自貿(mào)易的收益。為此就需要建立一套法律體系和政治秩序來強(qiáng)制執(zhí)行合同或抵押協(xié)議，保證資本市場長期、穩(wěn)定、有效運(yùn)作。2.0國內(nèi)研究成果 自2003年起，國內(nèi)理論界對公用事業(yè)民營化的研究日趨熱烈，這些研究大多基于國外的理論、實(shí)踐研究，并與我國的實(shí)際國情相結(jié)合得出相關(guān)的結(jié)論。關(guān)于公用事業(yè)民營化改革的動因有若干觀點(diǎn)：其一以對傳統(tǒng)自然壟斷理論的修改為基礎(chǔ)，認(rèn)為由于技術(shù)條件等的變化，一些傳統(tǒng)的公用事業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)具有了弱壟斷性的特點(diǎn)，對于這些領(lǐng)域，市場競爭機(jī)制可以而且應(yīng)該發(fā)揮作用；其二，認(rèn)為傳統(tǒng)的公用事業(yè)體制存在體制失效問題，市場化的運(yùn)作模式可以彌補(bǔ)之一缺陷并提高效率；其三，認(rèn)為公用事業(yè)民營化是政府在財(cái)力緊張這以約束條件下的無奈選擇。2.1基于國外實(shí)踐的研究 謝香蘭在韓美日英四國公用事業(yè)改革之路一文中對四國的實(shí)踐道路進(jìn)行了探索并進(jìn)行了總結(jié)。 1979年以撒切爾夫人為首的英國政府進(jìn)行的大規(guī)模以私有化為主要內(nèi)容的民營化運(yùn)動是世界民營化運(yùn)動的濫觴，其改革路徑是公共產(chǎn)品和公共服務(wù)先分門別類再放手市場，通過出售國有企業(yè)的股票。實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)從高度集中的國家所有向分散的社會公正所有轉(zhuǎn)變，減少了公共部門的財(cái)政支出，并增加了財(cái)政收入。在美國經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位的是私人壟斷組織，美國的民營化就是充分利用市場機(jī)制對資源優(yōu)化配置的作用，使公共部門與私人企業(yè)建立公司伙伴關(guān)系，在其多種民營化途徑中，最主要的是競爭性合同承包，另外還有放松管制等方法。美國的民營化充分利用民間資本，改善了公共服務(wù)質(zhì)量。上世紀(jì)80年代席卷西方的民營化浪潮也波及到了日本。其民營化主要是指對日本專賣公社、電信電話公社、國有鐵道公社的民營化。日本是政府主導(dǎo)型的市場經(jīng)濟(jì)國家，政府在運(yùn)動過程中起到了主導(dǎo)性的作用，采取國有民營與出售股票分步走的方法，得到了社會公眾的廣泛支持，獲得了一定的成功。韓國可以說是公用事業(yè)民營化的忠實(shí)擁護(hù)者，為了改變本國公用事業(yè)的不良現(xiàn)狀，韓國政府已經(jīng)發(fā)動了5次民營化運(yùn)動，采取民營化和體制改革雙管齊下的方法，十分重視對公用事業(yè)的調(diào)查分析，重新進(jìn)行分類，有選擇地確定民營化對象，使其民營化有計(jì)劃有步驟的進(jìn)行，力保社會穩(wěn)定。2.2郝亞光在我國公用事業(yè)民營化的必要性分析一文中從現(xiàn)實(shí)要求和理論基礎(chǔ)兩部分分析了民營化的必要性，并全面闡釋了公用事業(yè)的民營化在我國機(jī)構(gòu)改革、政府職能轉(zhuǎn)變、提高公用事業(yè)管理運(yùn)作的效率、降低公用事業(yè)運(yùn)作的成本、激活民間資本的參與及地方分權(quán)、打破地方保護(hù)主義和中央與地方關(guān)系新格局的形成等方面所起著的極其重要的意義。2.3陳潮升在政府改革與經(jīng)濟(jì)治理一書中針對準(zhǔn)公共物品的提供這一問題做了剖析，他認(rèn)為“私人物品由私人部門通過市場提供，公共物品或服務(wù)由政府部門以非市場方式提供”這一想法，只是理論上的一種理想性的說法，現(xiàn)實(shí)生活中，就擁擠性和排他性準(zhǔn)公共物品或服務(wù)的供給來看，它們的一個(gè)共同特點(diǎn)就是既可以由私人部門通過市場提供，也可以由政府部門直接提供，或是由政府部門給予補(bǔ)助的辦法通過市場提供，具體采用何種方法提供，需要因具體的成本受益分析而定。2.4周向紅在公用事業(yè)民營化進(jìn)程中的問題研究一文中探討了民營化在具體運(yùn)作過程中，由于民營化固有的局限性以及公用事業(yè)作為準(zhǔn)公共物品具有的特殊性而產(chǎn)生的一系列問題，文章從發(fā)展與均衡、公平與效率、模式選擇三方面展開，指出政府應(yīng)在遵循事物客觀規(guī)律、主動承擔(dān)責(zé)任的同時(shí)，須進(jìn)一步強(qiáng)化組織技巧、監(jiān)督措施、符合公共利益的行為規(guī)范以及相關(guān)的激勵(lì)措施，以彌補(bǔ)民營化進(jìn)程中出現(xiàn)的弊端。2.5何清漣在現(xiàn)代化陷阱一書中，用更犀利的語言和確鑿的證據(jù)深刻揭露了中國現(xiàn)代化過程中經(jīng)濟(jì)政治社會的黑暗面，其中對當(dāng)代中國各種利益集團(tuán)開展的尋租活動產(chǎn)生的根源及對中國社會政治、經(jīng)濟(jì)的影響做了深刻的剖析，清醒地認(rèn)識到在腐敗積累到一定程度、民眾憤怒也積累到一定程度的時(shí)候來一場“反腐敗”并不能起到根本性的作用，提出如何遏制腐敗，防止進(jìn)一步“軟政權(quán)化”，阻止分利集團(tuán)與政治結(jié)盟是關(guān)系到中國未來命運(yùn)的關(guān)鍵問題。該書雖然沒有就公用事業(yè)民營化這以問題進(jìn)行論述，但其中揭示出來的問題卻是整個(gè)民營化過程中極易出現(xiàn)問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可謂具有重大的前瞻性意義。2.6詹國彬在民營化：公共事業(yè)改革的路徑選擇一文中給出了公共事業(yè)民營化的途徑，可以稱為理論界的一大創(chuàng)新之舉，依托于國外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)地給出了民營化的三大類途徑：委托授權(quán)、政府撤資和政府淡出。此外在文中他還給出了中國公共事業(yè)民營化過程中需要注意的若干點(diǎn)問題。3.0評價(jià) 盡管國外理論研究的語境與國內(nèi)的有一定的差異，且國內(nèi)與國外出于不同的政治體制之下，所有并不能完全將國外的研究成果奉為圭臬，市場經(jīng)濟(jì)雖然不存在“姓資姓社”的問題，但在處理具體事務(wù)的過程中，把握好“度”卻是個(gè)關(guān)鍵問題。中國的整個(gè)現(xiàn)代化進(jìn)程落后于西方世界，從整個(gè)發(fā)展進(jìn)程看，我國目前的