xx證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革通知.doc

xx證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革通知 關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知 中證協(xié)發(fā)xx147號(hào) 各會(huì)員單位、各有關(guān)單位： 為適應(yīng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展我會(huì)決定對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度實(shí)施改革并將根據(jù)證券市場(chǎng)法規(guī)變化情況和從業(yè)人員管理工作需要適時(shí)調(diào)整現(xiàn)就有關(guān)改革事項(xiàng)通知如下： 一、改革的主要內(nèi)容 本次考試測(cè)試改革包括但不限于以下內(nèi)容： (一)類別 證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別 一般從業(yè)資格考試即“入門資格考試”主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求 專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試即“專業(yè)資格考試”主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守 管理類資格考試即“管理資質(zhì)測(cè)試”主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn) (二)科目 入門資格考試科目設(shè)定兩門名稱分別為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為投資銀行業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) 各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門分別為證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試 (三)題型題量 入門資格考試的兩個(gè)科目考試時(shí)間均為120分鐘考試題型均為選擇題考試題量均為100題 各專業(yè)資格考試科目考試時(shí)間均為180分鐘考試題型均為選擇題考試題量均為120題 各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目考試時(shí)間均為120分鐘考試題型均為選擇題考試題量均為120題 (四)合格標(biāo)準(zhǔn) 入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)以應(yīng)知為主通過(guò)入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守 專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能以應(yīng)會(huì)為主通過(guò)專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作 管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)以合規(guī)為主通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求 (五)合格成績(jī)有效期 各類資格考試測(cè)試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)視為合格成績(jī) 合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類管理： 1、入門資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效 2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其合格成績(jī)不再有效 3、管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變 (六)報(bào)名條件 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可報(bào)名參加入門資格考試 入門資格考試合格的均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試 (七)實(shí)施日期 自xx年7月1日起開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試制度現(xiàn)行考試測(cè)試制度繼續(xù)實(shí)施至xx年12月31日止 xx年7月1日至12月31日期間考生可以自主選擇按新的考試測(cè)試制度或現(xiàn)行考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試 自xx年1月1日起所有考生按新的考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試 二、改革后有效合格成績(jī)的效用 考生按照改革后的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后取得規(guī)定科目有效合格成績(jī)即為資格考試測(cè)試合格人員 (一)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目有效合格成績(jī)的入門資格考試合格 (二)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和投資銀行業(yè)務(wù)三個(gè)科目有效合格成績(jī)的保薦代表人資格考試合格 (三)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)三個(gè)科目有效合格成績(jī)的證券分析師資格考試合格 (四)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)三個(gè)科目有效合格成績(jī)的證券投資顧問(wèn)資格考試合格 (五)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試三個(gè)科目有效合格成績(jī)的證券公司經(jīng)理層人員任職資格測(cè)試合格 擁有證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試一個(gè)科目有效合格成績(jī)的證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)任職資格測(cè)試合格 (六)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試四個(gè)科目有效合格成績(jī)的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測(cè)試合格 (七)同時(shí)擁有證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試三個(gè)科目有效合格成績(jī)的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格測(cè)試合格 資格考試測(cè)試合格人員具備其他相應(yīng)規(guī)定條件在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以申請(qǐng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格 三、改革前有效合格成績(jī)的效用銜接 考生按照改革前的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后取得的合格成績(jī)?cè)谄溆行趦?nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績(jī)效用 (一)關(guān)于入門資格考試 改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)專業(yè)科目包括證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析和證券投資基金 1、通過(guò)基礎(chǔ)科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的入門資格考試合格 2、通過(guò)一門及一門以上專業(yè)科目的應(yīng)通過(guò)改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)或金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)后入門資格考試合格 (二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試 改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)考試組成改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格 (三)關(guān)于證券投資咨詢資格考試 改革前的證券投資咨詢資格考試科目由證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析組成 1、通過(guò)改革前的考試科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析的認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格 2、僅通過(guò)改革前的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的應(yīng)通過(guò)改革后的發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)后認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格 3、僅通過(guò)改革前的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的應(yīng)通過(guò)改革后的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)后認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格 4、通過(guò)改革前的證券投資分析的應(yīng)通過(guò)改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)后認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格 (四)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試 改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由證券市場(chǎng)基礎(chǔ)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷組成 1、通過(guò)改革前的考試科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的認(rèn)定為入門資格考試合格 2、僅通過(guò)改革前的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)的應(yīng)通過(guò)改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)后認(rèn)定為入門資格考試合格 3、僅通過(guò)改革前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的應(yīng)通過(guò)改革后的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)或金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)后認(rèn)定為入門資格考