2015年下半年云南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題

2015年下半年云南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、憑證式國債屬于_。A上市證券B非上市證券C公司證券D公募證券 2、股東大會(huì)是股份公司的_。A法人代表B監(jiān)督機(jī)構(gòu)C權(quán)力機(jī)構(gòu)D決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)3、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指_的債券。A發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券B申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人C按約定條件換成發(fā)行公司普通股票D有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票 4、股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票稱為_。A固定盈利優(yōu)先股票B固定利息率優(yōu)先股票C參與型優(yōu)先股票D股息率固定優(yōu)先股票5、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是_。A委托代理B證券托管C證券存管D委托買賣 6、下列說法中，正確的是_。A高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C政府債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品D與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒有持續(xù)期的要求 7、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于_。A股票B基金C國債D證券衍生產(chǎn)品 8、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登_的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A發(fā)行公告B招股說明書C招股說明書摘要D招股意向書 9、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，_應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A基金管理人B基金托管人C基金登記機(jī)構(gòu)D監(jiān)管部門 10、在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是_。A浮動(dòng)利率債券B優(yōu)先股C普通股票D保值貼補(bǔ)債券11、下列人物中，沒有對(duì)道氏理論作出貢獻(xiàn)的是_。A查爾斯道B漢密爾頓C雷D夏普 12、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申請(qǐng)報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：40；丙的賣出價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：25；丁的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ丙、甲、乙、丁 B丙、甲、丁、乙 C丁、乙、丙、甲 D丁、乙、甲、丙 13、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日_之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A11:25B13:30C14:55D15:0014、“911事件”，指的是美國東部時(shí)間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機(jī)撞擊美國紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于_。A自然衰退B偶然衰退C相對(duì)衰退D絕對(duì)衰退 15、認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的_。A股東B管理人C委托人D債權(quán)人 16、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的_。A同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率B同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率 17、在_假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測未來股價(jià)的走勢，期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A弱勢有效市場B半強(qiáng)勢有效市場C強(qiáng)勢有效市場D半弱勢有效市場 18、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A2B3C4D5 19、下列各項(xiàng)不屬于基金收入來源中其他收入的是_。AETF替代損益B手續(xù)費(fèi)返還C買入返售金融資產(chǎn)收入D基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng) 20、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用_。A簡單算術(shù)平均法B加權(quán)股價(jià)平均法C修正平均股價(jià)法D加權(quán)股價(jià)指數(shù)法 21、下列進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)，因此此基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是_A債券基金，保本基金B(yǎng)保本基金，股票基金C債券基金，股票基金D混合基金，股票基金 22、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到_時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起_日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A5%，1B5%，3C10%，1D10%，323、有限責(zé)任公司由_的股東共同出資設(shè)立(國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。A30個(gè)以下B50個(gè)以下C30個(gè)以上D50個(gè)以上 24、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的_原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性25、貼現(xiàn)債券是屬于_方式發(fā)行的債券。A差價(jià)B溢價(jià)C折價(jià)D平價(jià)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件主要包括_。A公司股本總額不多于人民幣3000萬元B股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行C公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載D公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上 2、從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司大致有_。A隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司B隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司C由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司D由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司3、_，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日 4、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂_。A證券交易委托規(guī)則B網(wǎng)上買賣規(guī)則C證券交易委托代理協(xié)議書D證券全權(quán)買賣協(xié)議書5、基金募集失敗，_應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A投資者B基金托管人C基金管理人D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 6、目前，上市證券的集中交易主要采用_方式。A凈額結(jié)算B全額結(jié)算C定期結(jié)算D隨時(shí)結(jié)算 7、_原則是指制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。A合法、合規(guī)性B全面性C審慎性D適時(shí)性 8、下列說法正確的是_。A我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)B我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%C股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率D托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 9、以下選項(xiàng)中，不認(rèn)為存在最佳資本結(jié)構(gòu)的是_。AMH理論B傳統(tǒng)折中理論C凈收入理論D凈經(jīng)營收入理論 10、熊貓債券是由（）依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A國際投資銀行B國際商業(yè)銀行C國際開發(fā)機(jī)構(gòu)D國際金融組織11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為_。A柜臺(tái)代理買賣B銀行代理買賣C基金公司代理買賣D證券交易所代理買賣 12、關(guān)于基金申購、贖回款項(xiàng)的支付，下列說法錯(cuò)誤的有_。A基金申購采用全額交款方式B若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者賬戶C對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)D對(duì)QDII基金而言，投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng) 13、關(guān)于新設(shè)立的股份公司的股權(quán)界定，下列說法不正確的是_。A國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門，直接向新設(shè)立的股份公司投資形成的股份，界定為國家股B國有企業(yè)或國有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)，以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股C國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門，直接向新設(shè)立的股份公司投資形成的股份，界定為國家法人股D國有企業(yè)的全資子公司以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股14、轉(zhuǎn)債的利率_。A經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)B經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C由發(fā)行人確定D由發(fā)行人與主承銷商商定 15、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與_的選擇有密切關(guān)系。A證券交易所B基礎(chǔ)指數(shù)C受托人D投資者 16、2005年10月9日，_兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A世界銀行和亞洲開發(fā)銀行B國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行C國際貨幣基金組織和世界銀行D國際金融公司和世界銀行 17、非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過（）名。A10B20C30D50 18、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為15億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為_元。A0.22B0.33C0.50D0.75 19、在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過_來實(shí)行的。A基金管理人B登記結(jié)算有限責(zé)任公司C證監(jiān)會(huì)D證券經(jīng)紀(jì)人 20、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，應(yīng)遵循下列（）原則。A人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合原則B人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分原則C債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比原則D債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比原則 21、證券投資基金托管資格管理辦法對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年末凈資產(chǎn)均不低于_億元人民幣。A15B20C25D30 22、傳統(tǒng)的理論依據(jù)通脹產(chǎn)生的原因，把通脹分為_。A需求拉動(dòng)的通貨膨脹B成本推進(jìn)的通貨膨脹C結(jié)構(gòu)性通貨膨脹D供給不足型通貨膨脹23、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為_。A價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B套利功能C投機(jī)功能D套期保值功能 24、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中