謝總?cè)骘L(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)講座.ppt

乘車(chē)應(yīng)系好安全帶,安全經(jīng)驗(yàn)分享,企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,時(shí)時(shí)面臨著風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)強(qiáng)盛快速發(fā)展之機(jī),也許正是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)孕育之時(shí),案例1：巴林銀行的倒閉,對(duì)人,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機(jī)制對(duì)有利益沖突的角色沒(méi)有實(shí)行權(quán)責(zé)分離對(duì)營(yíng)運(yùn)中暴露出的錯(cuò)誤,沒(méi)有及時(shí)糾正沒(méi)有“內(nèi)部控制”系統(tǒng)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn),案例2:鄭百文內(nèi)控失敗的警示,賒銷(xiāo)失控,壞賬高筑盲目擴(kuò)張,資產(chǎn)負(fù)債率失控,缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)銷(xiāo)售人員重“激勵(lì)”缺“約束”信息失真,為上市做假賬,虛報(bào)利潤(rùn),案例3:美國(guó)世通公司破產(chǎn)歷史背景：世界500強(qiáng)企業(yè)最后結(jié)果：涉嫌金額近100億美元風(fēng)險(xiǎn)分析：,瘋狂購(gòu)并；財(cái)務(wù)集中-分散模式；公司治理缺陷；內(nèi)部人私利驅(qū)動(dòng)；財(cái)務(wù)人員職業(yè)道德；內(nèi)部控制文化。,更多案例:八百伴盲目推行“多元化發(fā)展”戰(zhàn)略南京冠生園使用過(guò)期月餅餡遭媒體嚗光羅家寨1223井噴事故長(zhǎng)慶連續(xù)兩年重復(fù)發(fā)生有毒有害氣體中毒重大事故次貸危機(jī)金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)危機(jī),全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐,謝文虎,提綱,基本概念風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行文化培育與環(huán)境建設(shè)監(jiān)督與改進(jìn)幾點(diǎn)認(rèn)識(shí),中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引,基本概念,戰(zhàn)略目標(biāo)高層次目標(biāo)，與使命相關(guān)聯(lián)；經(jīng)營(yíng)目標(biāo)有效和高效地利用各種資源；報(bào)告目標(biāo)各種報(bào)告信息的真實(shí)可靠性；合規(guī)目標(biāo)符合適應(yīng)的法律與法規(guī)。,企業(yè)目標(biāo),基本概念,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn):對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)具有關(guān)鍵作用的因素的不確定性.-純粹風(fēng)險(xiǎn)-機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn),基本概念,戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施上出現(xiàn)錯(cuò)誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，而導(dǎo)致的損失.,基本概念,戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):組織結(jié)構(gòu)設(shè)置,重組,改制,投資,合資,合作,市場(chǎng)定位,結(jié)構(gòu),環(huán)境,競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn):價(jià)格,服務(wù),技術(shù),差異化,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),多元化策略,規(guī)?？刂?技術(shù)落伍,技術(shù)開(kāi)發(fā),基本概念,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):指融資安排、會(huì)計(jì)核算與管理以及會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而對(duì)企業(yè)造成的損失.,基本概念,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn),資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn),國(guó)家稅價(jià)政策,地方規(guī)費(fèi)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)收帳歀,壞賬風(fēng)險(xiǎn),高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)保全風(fēng)險(xiǎn),大宗器材物資價(jià)格,匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),帳戶(hù)管理風(fēng)險(xiǎn),資金管理風(fēng)險(xiǎn),資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn),關(guān)聯(lián)交易價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)成本控制,預(yù)算控制風(fēng)險(xiǎn),基本概念,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):指因市場(chǎng)等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn).,基本概念,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)萎縮風(fēng)險(xiǎn),客戶(hù)流失風(fēng)險(xiǎn),客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn),競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn):潛在競(jìng)爭(zhēng),產(chǎn)品服務(wù)替代,合作伙伴風(fēng)險(xiǎn),新市場(chǎng)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn),基本概念,運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的各種損失.,基本概念,運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):健康安全環(huán)境管理,質(zhì)量管理,應(yīng)急管理,客戶(hù)管理,供應(yīng)鏈管理,公共關(guān)系管理,庫(kù)存控制,應(yīng)急儲(chǔ)備,防洪防汛,冬防保溫,信息安全,合同管理,海外業(yè)務(wù)溝通交流,防恐,人力,設(shè)備,隊(duì)伍資質(zhì)等各種運(yùn)營(yíng)資源管理,生產(chǎn)預(yù)測(cè),部署,指揮,關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程管理,基本概念,法律風(fēng)險(xiǎn):指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).,國(guó)有企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn):國(guó)有企業(yè)改制中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善、決策失誤導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)商業(yè)糾紛導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)內(nèi)部不和諧導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)走出去帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)上市公司報(bào)表及信息披露的真實(shí)可靠性,基本概念,國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。,基本概念,基本概念,全面風(fēng)險(xiǎn)管理:企業(yè)圍繞總體目標(biāo),通過(guò)在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法.,企業(yè)全面的意思是打破了職能部門(mén)或文化間的壁壘,這意味著采取一種真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向的體系,來(lái)管理一切重大的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)-而不只是僅僅局限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制和保全.,基本概念,基本概念,內(nèi)部控制系統(tǒng):企業(yè)圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理策略目標(biāo),針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),立足風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程及解決方案,制定并執(zhí)行各項(xiàng)制度,措施及重要業(yè)務(wù)流程的過(guò)程和方法.,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)管理五步流程:收集風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn),風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息,建立綜合信息框架的工作主要是收集關(guān)于應(yīng)用范圍的基本信息，包括：經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，目標(biāo)，要求，條件，假設(shè)內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)的歷史和現(xiàn)狀相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史和現(xiàn)狀是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理程序的執(zhí)行效果,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息:按業(yè)務(wù)分工,按風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別,企業(yè)內(nèi)外,行業(yè)內(nèi)外,國(guó)內(nèi)外,歷史,現(xiàn)狀,未來(lái)預(yù)測(cè),風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀,風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括三個(gè)部分：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)找出對(duì)目標(biāo)有影響的所有不確定性因素風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)所辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，分析其動(dòng)因和相互關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)所辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí),風(fēng)險(xiǎn)分析,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程,綜合信息框架,確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件,風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)分析,風(fēng)險(xiǎn)定義歸類(lèi),風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析,風(fēng)險(xiǎn)影響分析,風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系分析,風(fēng)險(xiǎn)初步判斷,風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)價(jià),風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)價(jià),風(fēng)險(xiǎn)列表,分析結(jié)果,風(fēng)險(xiǎn)矩陣,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)價(jià)的主要活動(dòng)方式:小型討論會(huì)問(wèn)卷調(diào)查其他交替使用,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,問(wèn)卷調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容:站在全局高度,您認(rèn)為企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)?本部門(mén)(本單位)需要重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)?具體到某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)-您認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性有多大?您如何評(píng)估該風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響?請(qǐng)?jiān)u價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)管理的輕重緩急程度.您認(rèn)為哪些部門(mén)或崗位需要向該風(fēng)險(xiǎn)的管理負(fù)責(zé)?您認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案中哪些措施最關(guān)鍵?,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù):風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)代碼記錄日期錄入人風(fēng)險(xiǎn)歷史風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)前狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別現(xiàn)有管理的有效性風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先級(jí),風(fēng)險(xiǎn)具體描述風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)成本(影響)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人(各級(jí))風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理(監(jiān)督人)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人風(fēng)險(xiǎn)成因分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本分析風(fēng)險(xiǎn)策略(行為)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的落腳點(diǎn):風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的基礎(chǔ):,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析,風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,風(fēng)險(xiǎn),業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)表象B,風(fēng)險(xiǎn)表象A,風(fēng)險(xiǎn)表象C,風(fēng)險(xiǎn)表象E,風(fēng)險(xiǎn)表象D,風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因a,風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因a,風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因b,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,井噴,鉆井作業(yè),設(shè)計(jì)缺陷,操作失誤,執(zhí)行規(guī)程不嚴(yán),判斷失誤,設(shè)備失靈,地下情況,操作規(guī)程,培訓(xùn)及演練,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,井控風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,設(shè)計(jì)方法思路,疏忽大意,井控意識(shí),管理力度,設(shè)備質(zhì)量,維護(hù)保養(yǎng),人的知識(shí)經(jīng)驗(yàn),錯(cuò)誤表象,恐怖事件,海外業(yè)務(wù),政治原因,經(jīng)濟(jì)原因,各種矛盾,競(jìng)爭(zhēng)矛盾,資源矛盾,針對(duì)中方,治安狀況,防范意識(shí)及措施,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,針對(duì)當(dāng)局,政局動(dòng)蕩,針對(duì)甲方,環(huán)境因素,主觀因素,團(tuán)伙行為,個(gè)體行為,民族矛盾,恐怖事件,海外業(yè)務(wù),印度尼西亞,厄瓜多爾,烏孜別克斯坦,其它新區(qū),土庫(kù)曼斯坦,社區(qū)動(dòng)亂,經(jīng)濟(jì)原因,哥倫比亞游擊隊(duì),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,海外業(yè)務(wù)防恐風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,仇華情緒,經(jīng)濟(jì)原因,資源矛盾,民族矛盾,政變,東突分子,東突分子,交通事故,生產(chǎn)作業(yè),非正規(guī)路面,正規(guī)路面,惡劣天氣狀況,人為因素,設(shè)備狀況,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,交通安全風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,資金損失,資金管理,授權(quán)與審批,崗位設(shè)置,流程缺陷,其它因素,人的因素,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,資金管理風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,制度缺陷,帳戶(hù)設(shè)置,呆壞帳,客戶(hù)管理,信用管理,客觀原因,環(huán)境因素,其它因素,惡意欺詐,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,內(nèi)部原因,帳戶(hù)設(shè)置,信息不暢,法律不完善,信用體制缺陷,三角債,合同條款,支付能力,信用政策設(shè)置,吊裝事故,吊裝作業(yè),操作規(guī)程,人的行為,其它因素,人員資質(zhì),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,吊裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,設(shè)備及工具,吊具,被吊物,吊車(chē),操作,指揮協(xié)調(diào),培訓(xùn),環(huán)境,監(jiān)督,配合,事故,壓力容器管理,壓力,產(chǎn)品質(zhì)量,使用,其它因素,人的因素,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,壓力容器管理風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,作業(yè)條件,固定,介質(zhì),工藝,檢驗(yàn)制度,材質(zhì),資質(zhì),操作規(guī)程,驗(yàn)收,責(zé)任心,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,人才流失,人力資源管理,外部原因,企業(yè)原因,環(huán)境因素,工作環(huán)境,對(duì)手挖掘,企業(yè)文化融合,人才流失風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,行業(yè)萎縮,主觀因素,職業(yè)生涯設(shè)計(jì),薪酬福利政策,文化生活,價(jià)值取向,企業(yè)文化認(rèn)同,人際關(guān)系處理,組織關(guān)心,沒(méi)有公平感,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,脫靶,定向井施工,客觀因素,設(shè)計(jì)原因,技術(shù)管理,軌跡監(jiān)控,工具原因,參數(shù)選擇,定向井脫靶風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,地層因素,人為因素,鉆具組合,增斜及漂移規(guī)律預(yù)測(cè),操作規(guī)程,工作責(zé)任心,讀片或計(jì)算失誤,技術(shù)培訓(xùn)和研討,拋面選擇,經(jīng)驗(yàn)不足,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)矩陣,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略:風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)控制,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略時(shí),應(yīng)考慮:應(yīng)該承擔(dān)什么風(fēng)險(xiǎn)？怎樣承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)？承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)？如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)？,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):指企業(yè)對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)采取被動(dòng)接受的態(tài)度，從而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的后果.,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避:指企業(yè)回避、停止或退出蘊(yùn)含某風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)活動(dòng)或商業(yè)環(huán)境，避免成為風(fēng)險(xiǎn)的所有人.,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移:指企業(yè)通過(guò)合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方，企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)移后的風(fēng)險(xiǎn)不再擁有所有權(quán).,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換:指企業(yè)通過(guò)戰(zhàn)略調(diào)整等手段將企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換成另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn).,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖:指采取各種手段，引入多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或承擔(dān)多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，使得這些風(fēng)險(xiǎn)能夠互相對(duì)沖，也就是，使這些風(fēng)險(xiǎn)的影響互相抵消.,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償:指企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行補(bǔ)償.,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)控制:指控制風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的動(dòng)因、環(huán)境、條件等，減輕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)的損失或降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率到一個(gè)可以接受的程度.,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)管理策略,統(tǒng)領(lǐng)全局承上啟下,常用風(fēng)險(xiǎn)管理策略:A-規(guī)避B控制C承擔(dān)D分散E忽略,被動(dòng)承擔(dān)邊界組合,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)矩陣,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)矩陣,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,忽略區(qū),理性區(qū),敏感區(qū),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)矩陣,風(fēng)險(xiǎn)矩陣全局性的分業(yè)務(wù)板塊的分業(yè)務(wù)單元的分單位的分作業(yè)項(xiàng)目的,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,1.政府穩(wěn)定性2.法紀(jì)混亂3.示威和騷亂4.人為破壞5.暴力犯罪6.組織犯罪7敲詐勒索8.當(dāng)?shù)卮蠓秶当I9.內(nèi)部欺詐10.一般犯罪11.綁架和拘禁12.劫車(chē)13.恐怖活動(dòng)14.航空安全和保安15.與社區(qū)的對(duì)抗16.罷工或行業(yè)行為17.工作場(chǎng)所暴力18.賄賂的壓力19.腐敗20.敵視媒體和非政府組織的曝光,CNODC海外業(yè)務(wù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)列表,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,1,2,3,4,5,6,8,9,11,14,13,12,10,15,16,17,18,19,20,CNODC海外業(yè)務(wù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣,CNLC海外安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)危害識(shí)別表,鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,1.天車(chē)臺(tái)2.二層臺(tái)及立管臺(tái)3.井口4.絞車(chē)傳動(dòng)、傳動(dòng)鏈條5.貓頭6.絞車(chē)滾筒前方7.防碰天車(chē)8.大繩死活繩固定9.絞車(chē)剎車(chē)系統(tǒng)10.司鉆操作控制箱11.大門(mén)繃?yán)K12.大鉗13.萬(wàn)向軸,14.聯(lián)動(dòng)機(jī)傳動(dòng)部位15.泥漿泵皮帶輪16.高壓管線17.泵安全閥及泄壓管線18.高壓管匯19.泥漿槍20.配電箱、柜21.電路線22.防噴管線23.油氣容器24.泥漿泵空氣包25.鍋爐房26.壓縮氣瓶27.繃、甩鉆具工作場(chǎng)地,鉆井作業(yè)危險(xiǎn)部位,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,1.起、放井架2.絞車(chē)上、下鉆臺(tái)3.金屬塊上、下鉆臺(tái)4.操作規(guī)程貓頭5.操作剎把6.校正設(shè)備7.起下鼠洞管8.吊甩鉆具9.進(jìn)入設(shè)備內(nèi)檢修10.裝卸水龍帶11.安、拆井架上的滑輪12.抽、穿大繩,13.方鉆桿出入鼠洞14.接單根、起下鉆15.吊裝物件16.鉆臺(tái)上鉆具傾倒處理17.大鉤倒掛處理18.大繩跳槽處理19.處理井下事故20.井噴控制21.焊接容器22.裝卸管材23.操作電器24.更換傳動(dòng)皮帶、鏈條25.下套管,鉆井作業(yè)危險(xiǎn)環(huán)節(jié),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,1.上鉆臺(tái)不戴安全帽2.高空作業(yè)不系安全帶3.鉆具在井下，剎把離人4.酒后上崗5.錯(cuò)掛離合器6.大繩排不整齊7.防碰天車(chē)不靈8.單吊環(huán)起鉆9.單鉗繃扣10.設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)檢修,11.貓頭繩打結(jié)12.空鉆具未栓保險(xiǎn)繩13.倒錯(cuò)管匯閘門(mén)14.開(kāi)泵時(shí)高壓區(qū)站人15.檢修泵用動(dòng)力驅(qū)動(dòng)16.起吊繩索不合格，無(wú)專(zhuān)人指揮17.手持電動(dòng)工具無(wú)保安器18.井場(chǎng)吸煙19.上班勞保穿戴不齊全20.違章用電、動(dòng)火等。,鉆井作業(yè)危險(xiǎn)行為,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,-是指風(fēng)險(xiǎn)管理策略的執(zhí)行方案，包括以下因素：組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、獎(jiǎng)罰措施和報(bào)告體系政策、制度、程序監(jiān)控手段、信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)和管理的調(diào)整方案具體的實(shí)施細(xì)則,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,土庫(kù)曼尤拉屯項(xiàng)目井控風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:設(shè)計(jì):井身結(jié)構(gòu),管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預(yù)測(cè),裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報(bào)警,氣測(cè)報(bào)警,防護(hù)器具,作業(yè):鉆進(jìn),起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測(cè)井,人員:配置,培訓(xùn),演練,溝通交流,管理:交底,驗(yàn)收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習(xí),報(bào)告,監(jiān)督,應(yīng)急預(yù)案:“四七動(dòng)作”;H2S防護(hù);水,重泥漿,加重材料,.調(diào)研,咨詢(xún),研討,審查,現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,人身保險(xiǎn),資產(chǎn)保險(xiǎn),工程保險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,厄瓜多爾防恐風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:定期評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài),及時(shí)發(fā)布提示預(yù)警,人員培訓(xùn)教育:手冊(cè),案例,規(guī)定,人員出行規(guī)定:人數(shù),交通工具,路線,預(yù)案,基地安保措施:基多,拉勾,作業(yè)場(chǎng)點(diǎn),住房,圍欄,保安,監(jiān)視系統(tǒng),預(yù)案,社會(huì)環(huán)境:當(dāng)局,警方,軍方,甲方,社區(qū),哥倫比牙游擊隊(duì),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,海外業(yè)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:境外帳戶(hù)管理境外帳戶(hù)余額管理境外支出審批權(quán)限管理境外支出批準(zhǔn)流程境外支出監(jiān)管措施崗位制衡人員選用,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,防洪防汛風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:汛前風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)級(jí),安排措施,明確責(zé)任,適度投入,汛期重點(diǎn)要害部位監(jiān)督,值班,井場(chǎng),駐地及重要設(shè)施位置選擇,汛期行車(chē)安全規(guī)定,電網(wǎng)及重要設(shè)施防雷擊措施,防道路山體滑坡措施,防洪防汛檢查提示預(yù)警報(bào)告制度,防洪防汛總預(yù)案,物資儲(chǔ)備,突擊隊(duì),針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的解決方案及預(yù)案,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,有毒有害氣體防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:風(fēng)險(xiǎn)源定期排查摸底分析評(píng)級(jí),分工,責(zé)任,監(jiān)督檢查防護(hù)設(shè)施配備,定期檢驗(yàn)制度,人員培訓(xùn),防護(hù)演練,特殊作業(yè)或重大風(fēng)險(xiǎn)措施交底,施工過(guò)程持續(xù)監(jiān)測(cè),預(yù)報(bào),報(bào)警,逃逸路線,風(fēng)向標(biāo),重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,管道施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:設(shè)計(jì),材料驗(yàn)收,把關(guān),施工機(jī)具,人員資質(zhì),培訓(xùn),施工工藝,操作規(guī)程,檢驗(yàn),材料,工藝質(zhì)量跟蹤卡,重點(diǎn)及質(zhì)量難點(diǎn)部位特殊措施,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:與發(fā)展戰(zhàn)略的一致性,明確的投資政策,策略,嚴(yán)格的論證程序:建議書(shū),調(diào)研論證報(bào)告,初評(píng),復(fù)評(píng),專(zhuān)家評(píng)審,全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容:市場(chǎng),技術(shù),資源,經(jīng)濟(jì),嚴(yán)格明確的決策程序:-,重大投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目投資回報(bào)標(biāo)準(zhǔn),公益性功能性項(xiàng)目問(wèn)卷調(diào)查,投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)及審計(jì)制度,調(diào)研論證者,決策者們知識(shí)結(jié)構(gòu),認(rèn)識(shí)水平提高計(jì)劃,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:客戶(hù)信用調(diào)查分析判斷評(píng)級(jí)歸類(lèi),合同訂立審查批準(zhǔn)程序,權(quán)限,重大合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及法律評(píng)估制度,合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施,對(duì)方履約能力擔(dān)保函,客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)提,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,規(guī)范職工股暨清理法人實(shí)體法律風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案：分析法律問(wèn)題:實(shí)體權(quán)利；法律程序；法律文書(shū);隱名股東；股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)谎芯窟m用的法律法規(guī)和政策依據(jù):公司法；集團(tuán)公司文件；評(píng)估實(shí)際操作中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn):股權(quán)關(guān)系；員工安置；制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施:預(yù)防性；可控性；補(bǔ)救途徑；審查改制單位的實(shí)施方案:合法性；合規(guī)性；可操作性；股東會(huì)對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行決議:公司合并；股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)磺逅?關(guān)閉辦理相關(guān)法律文書(shū):股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；股東會(huì)決議；辦理工商登記變更手續(xù):法人名稱(chēng)、公司章程；依法變更勞動(dòng)關(guān)系；,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,企業(yè)用工管理風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:前瞻性的人力資源發(fā)展規(guī)劃,科學(xué)合理的定編定員,活躍的動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)機(jī)制:業(yè)務(wù)發(fā)展,專(zhuān)業(yè),市場(chǎng),需求,變化,嚴(yán)格用工管理權(quán)限,用工指標(biāo)及工資勞務(wù)費(fèi)指標(biāo)“雙控制”,積極穩(wěn)妥的用工流動(dòng)導(dǎo)向政策,管理制度,人力資源培訓(xùn)及儲(chǔ)備機(jī)制,依法訂立合同,辦理社保事宜,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,集體食物中毒風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:相對(duì)固定的原料采購(gòu)點(diǎn),供應(yīng)方的資信狀況評(píng)估,易腐爛變質(zhì)食物的儲(chǔ)存及處理規(guī)定和程序,原料的入庫(kù)檢驗(yàn)制度,伙委會(huì)制度,責(zé)任追究制度,定期監(jiān)督檢查警示告誡制度,應(yīng)急預(yù)案,應(yīng)急藥品儲(chǔ)備,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,企業(yè)高管健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:定期定點(diǎn)體檢制度,健康檔案,飲食監(jiān)控,健身計(jì)劃落實(shí),休假制度落實(shí),交通工具選擇,道路選擇,駕駛員素質(zhì)把關(guān),乘坐位置及安全帶使用,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,邊際油氣田開(kāi)發(fā)地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:目標(biāo)評(píng)價(jià)：盆地評(píng)價(jià)、區(qū)帶評(píng)價(jià)、圈閉評(píng)價(jià)、儲(chǔ)量預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)投資分析：技術(shù)成熟度、勘探可行性、經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展、開(kāi)發(fā)速度、油氣價(jià)格預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究：評(píng)價(jià)模型、評(píng)價(jià)方法、油藏評(píng)價(jià)、油藏動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、地質(zhì)構(gòu)造勘探開(kāi)發(fā)程序:預(yù)探、詳探、評(píng)價(jià)、骨架、開(kāi)發(fā)工程技術(shù)：鉆井、錄井、測(cè)井、試油審批及決策:權(quán)限、程序項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：項(xiàng)目效益或損失、勘探的新情況、新信息、油氣藏保護(hù)、勘探開(kāi)發(fā)成本,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,供電事故風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:規(guī)劃與設(shè)計(jì)：布局、結(jié)構(gòu)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范招投標(biāo)管理:技術(shù)及設(shè)備性能、隊(duì)伍資質(zhì)建設(shè)與改造：監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收生產(chǎn)運(yùn)行管理：用電協(xié)議、春檢、隱患排查、事故及惡劣氣候應(yīng)急預(yù)案及演練可靠性：雙回路、單線路自備設(shè)備、防雷電設(shè)施技術(shù)改造：技術(shù)升級(jí)、輸配能力、繼電保護(hù)、安全穩(wěn)定裝置安全管理：制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、事故調(diào)查分析,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素管理一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因可能有多種，但關(guān)鍵成因往往只有幾種。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素管理是對(duì)引起風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的關(guān)鍵成因指標(biāo)進(jìn)行管理的方法.,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,土庫(kù)曼尤拉屯項(xiàng)目井控風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:設(shè)計(jì):井身結(jié)構(gòu),管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預(yù)測(cè),裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報(bào)警,氣測(cè)報(bào)警,防護(hù)器具,作業(yè):鉆進(jìn),起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測(cè)井,人員:配置,培訓(xùn),演練,溝通交流,管理:交底,驗(yàn)收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習(xí),報(bào)告,監(jiān)督,應(yīng)急預(yù)案:“四七動(dòng)作”;H2S防護(hù);水,重泥漿,加重材料,.調(diào)研,咨詢(xún),研討,審查,現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,人身保險(xiǎn),資產(chǎn)保險(xiǎn),工程保險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,由拉屯項(xiàng)目井控風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵管理因素:鉆井液密度座崗觀察起鉆灌泥漿異常情況處置設(shè)備狀況減少空井時(shí)間,鉆進(jìn)及循環(huán)工況座崗記錄,注意:1.液面每變化10CM,泥漿量變化2.8方.2.液面變化超過(guò)4CM時(shí),及時(shí)提示,超過(guò)8CM時(shí),及時(shí)報(bào)警,起(下)鉆工況座崗記錄,異常情況處置:井漏鉆進(jìn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)溢流起鉆過(guò)程中發(fā)現(xiàn)溢流下鉆過(guò)程中發(fā)現(xiàn)溢流電測(cè)或空井發(fā)現(xiàn)溢流發(fā)現(xiàn)H2S應(yīng)急措施,管理規(guī)范,管理機(jī)制:例會(huì)制度:碰頭會(huì),班前會(huì),復(fù)雜作業(yè)技術(shù)交底會(huì)兩書(shū)一表:作業(yè)計(jì)劃書(shū),任務(wù)書(shū),安全檢查表座崗記錄,設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等應(yīng)急預(yù)案,應(yīng)急分工臨時(shí)工作以身作則,示范作用關(guān)鍵階段把關(guān)問(wèn)題清單:立項(xiàng),消項(xiàng),近期,遠(yuǎn)期,工具,設(shè)備,材料,設(shè)計(jì),特殊要求,尤24井作業(yè)計(jì)劃表,26X20X500,17.5X13.3X3400,12.2X9.5X3900,8.5X7X4500,鉆前:井場(chǎng),道路,水源,搬家:吊車(chē),卡車(chē),人員,吊具,安裝:分工,配屬,開(kāi)鉆:鉆具,化工,鉆頭,套管,交底,鹽膏層鉆進(jìn)準(zhǔn)備工作,井控工作重點(diǎn),快速鉆進(jìn)措施,鉆前工作計(jì)劃搬按工作計(jì)劃一開(kāi)鉆進(jìn)工作計(jì)劃表層套管固井工作計(jì)劃二開(kāi)井口安裝及試壓計(jì)劃二開(kāi)鉆進(jìn)計(jì)劃及技術(shù)要點(diǎn)133/8技術(shù)套管固井計(jì)劃三開(kāi)井口安裝及試壓計(jì)劃三開(kāi)泥漿材料計(jì)劃鹽膏層鉆進(jìn)特別技術(shù)措施95/8技術(shù)套管固井計(jì)劃四開(kāi)井口及井控設(shè)施安試壓計(jì)劃,目的層鉆進(jìn)計(jì)劃及技術(shù)措施取心工作計(jì)劃及技術(shù)措施完井套管工作計(jì)劃測(cè)井計(jì)劃錄井計(jì)劃中途測(cè)試計(jì)劃特殊工序及工藝作業(yè)計(jì)劃,計(jì)劃內(nèi)容:工作內(nèi)容設(shè)計(jì)及技術(shù)質(zhì)量要求,甲方及其他相關(guān)方要求,人員及責(zé)任分工,技術(shù)交底要點(diǎn)設(shè)備材料工具配件等需求清單及提前量要求工序及進(jìn)度計(jì)劃相關(guān)配屬服務(wù)計(jì)劃,其他資源需求計(jì)劃,安全注意事項(xiàng)及檢查表財(cái)務(wù)相關(guān)事宜,鉆井作業(yè)任務(wù)書(shū),井下情況:.技術(shù)要求:.當(dāng)班任務(wù)進(jìn)度質(zhì)量:.安全注意事項(xiàng):.交班注意事項(xiàng):.,井號(hào):井深:工況:帶班隊(duì)長(zhǎng):司鉆:,會(huì)議制度每周?chē)?guó)內(nèi)協(xié)調(diào)會(huì)每天國(guó)內(nèi)碰頭會(huì)要事急事臨時(shí)碰頭會(huì)國(guó)內(nèi)國(guó)外每周電話會(huì)分公司每周協(xié)調(diào)會(huì)分公司每天碰頭會(huì)一線生產(chǎn)動(dòng)態(tài)收集匯報(bào)值班制度,溝通方式:作業(yè)計(jì)劃書(shū)作業(yè)任務(wù)書(shū)生產(chǎn)日?qǐng)?bào),周報(bào),月報(bào)設(shè)備動(dòng)態(tài)報(bào)表,物資動(dòng)態(tài)報(bào)表,供應(yīng)源動(dòng)態(tài),運(yùn)輸動(dòng)態(tài)報(bào)表,要事看板管理,要情通報(bào)會(huì)議紀(jì)要電話記錄信件,電子郵件提示卡,備忘錄待辦事項(xiàng)清單書(shū)面工作交接單,物資動(dòng)態(tài):物資類(lèi)別:大類(lèi),中類(lèi),小類(lèi),專(zhuān)用,通用,A,B,C分類(lèi)供應(yīng)渠道分類(lèi):土國(guó),中國(guó),周邊,供應(yīng)商,供應(yīng)周期分類(lèi)庫(kù)存動(dòng)態(tài):數(shù)量,最低安全庫(kù)存,最優(yōu)定貨批量消耗速度預(yù)測(cè),生產(chǎn)組織保障原則:超前計(jì)劃加強(qiáng)溝通及時(shí)決策統(tǒng)籌安排嚴(yán)密組織關(guān)注細(xì)節(jié)把握重點(diǎn)疏通瓶頸重在落實(shí)保障運(yùn)行,管理原則:嚴(yán)格管理科學(xué)管理精細(xì)管理,作風(fēng)形象建設(shè):急事不過(guò)夜,要事不轉(zhuǎn)手想海外項(xiàng)目之所想,急海外項(xiàng)目之所急一切為了保障海外一線LEADINGBYEXAMPLES個(gè)人行為影響企業(yè)形象,企業(yè)形象關(guān)乎民族形象,生理需求,安全感,歸屬感,成就感,自我實(shí)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)人,社會(huì)人,事業(yè)(及個(gè)人)成功的條件,強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)堅(jiān)定的信念在最短的時(shí)間內(nèi)做最大量的事,智商情商逆境商,把領(lǐng)導(dǎo)一項(xiàng)事業(yè)作為人生的使命之一溝通及行動(dòng)的一致性示范帶動(dòng)作用非常重要國(guó)際業(yè)務(wù)要有國(guó)際化的敬業(yè)精神國(guó)際業(yè)務(wù)需要非常高的專(zhuān)業(yè)化,職業(yè)化素養(yǎng).每一個(gè)環(huán)節(jié)都做增值工作-整體效益,機(jī)遇,個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)的一致性,業(yè)績(jī)指數(shù),品格指數(shù),0,品績(jī)考核,項(xiàng)目屬地各種關(guān)系處理:平等關(guān)系,依靠關(guān)系,兄弟關(guān)系,團(tuán)隊(duì)伙伴關(guān)系工作上指導(dǎo)幫助示范帶動(dòng)團(tuán)結(jié)協(xié)作激勵(lì),不盛氣凌人生活上關(guān)心愛(ài)護(hù),多接觸來(lái)往,互動(dòng)交流,建立感情提高操作崗位員工屬地化率有效利用管理技術(shù)外協(xié)崗位屬地資源加快利用屬地及周邊各種物資服務(wù)資源加強(qiáng)與甲方,政府機(jī)構(gòu),社區(qū),部落,重要社會(huì)人士接觸交流,明確目標(biāo)堅(jiān)定信念善于學(xué)習(xí)不斷總結(jié)踏實(shí)做事堅(jiān)持就能成功,幾個(gè)管理理論:需求層次理論機(jī)制設(shè)計(jì)理論瓶頸理論短板理論經(jīng)理封頂理論,機(jī)制設(shè)計(jì)理論定義:例1:分蛋糕的故事例2:長(zhǎng)慶鉆總:經(jīng)營(yíng)政策的演變例3:油料管理風(fēng)險(xiǎn)防范,信息溝通貫穿始終,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,監(jiān)督并持續(xù)改進(jìn),風(fēng)險(xiǎn)管理信息框架,制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,制定并實(shí)施解決方案,1,5,4,3,2,風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案要通過(guò)可操作的實(shí)施細(xì)則,具體的制度,分工,政策,計(jì)劃,措施,責(zé)任制,監(jiān)督交流,業(yè)務(wù)流程,操作規(guī)程,以及每個(gè)具體行動(dòng)的落實(shí)來(lái)保證它的有效性.一個(gè)一流的企業(yè)不能沒(méi)有一流的執(zhí)行力.,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,西方公司的哲學(xué)是:“風(fēng)險(xiǎn)的承受者就是風(fēng)險(xiǎn)的管理者”.因此,每個(gè)業(yè)務(wù)單元的管理高層必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,評(píng)估和管理負(fù)責(zé).,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)職責(zé):研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告研究提出跨部門(mén)的重大決策,重大風(fēng)險(xiǎn),重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制研究提出跨部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和日常監(jiān)控負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估,研究改進(jìn)方案負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé):提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案審議重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制,以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審議風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,董事會(huì)(經(jīng)理班子)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):審議并向股東(上級(jí))提交企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)偏好,風(fēng)險(xiǎn)承受度,批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案批準(zhǔn)重大決策,重大風(fēng)險(xiǎn),重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告批準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,內(nèi)部審計(jì)部門(mén)職責(zé):研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系制定監(jiān)督評(píng)價(jià)相關(guān)制度開(kāi)展監(jiān)督與評(píng)價(jià)出具監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,各業(yè)務(wù)部門(mén)和單位職責(zé):執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程研究提出本部門(mén)或本單位重大決策,重大風(fēng)險(xiǎn),重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制研究提出本部門(mén)或本單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告做好本部門(mén)或本單位建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作建立健全本部門(mén)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng),全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,管理流程,業(yè)務(wù)流程,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行,風(fēng)險(xiǎn)管理崗位責(zé)任制度風(fēng)險(xiǎn)管理崗位授權(quán)制度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度風(fēng)險(xiǎn)管理批準(zhǔn)制度風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)檢查制度風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)制度重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度企業(yè)法律顧問(wèn)制度重要崗位權(quán)力制衡制度,“管理風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)人的工作”.這個(gè)觀點(diǎn),必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認(rèn)同,才能真正推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全面實(shí)施.建立企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和文化,才能有效地推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施.,文化培育與環(huán)境建設(shè),全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,文化培育與環(huán)境建設(shè),文化培育與環(huán)境建設(shè),企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變.它是一個(gè)文化變化,必須從企業(yè)的上層驅(qū)動(dòng),必須根據(jù)每個(gè)組織本身的情況而量身訂制.,文化培育與環(huán)境建設(shè),全面風(fēng)險(xiǎn)管理8要素內(nèi)部環(huán)境目標(biāo)設(shè)定事件識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策控制活動(dòng)信息與溝通監(jiān)督(與改進(jìn)),內(nèi)控體系建設(shè)5要素控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制活動(dòng)信息與溝通