《International-Trade》-(第4章-國際貿(mào)易新理論)ppt課件

1、第4章 國際貿(mào)易新理論,國際貿(mào)易新理論興起于第二次世界大戰(zhàn)以后。 背景：國際貿(mào)易的新發(fā)展和新現(xiàn)象,1,技術更新速度加快，技術的跨國轉(zhuǎn)移普遍； 發(fā)達國家間國際貿(mào)易比重增加，等,國際貿(mào)易理論的新發(fā)展： 理論的前提條件越來越接近現(xiàn)實； 強調(diào)動態(tài)研究,新現(xiàn)象對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論提出了挑戰(zhàn),本章主要內(nèi)容,4.1 技術與貿(mào)易 4.2 需求決定的貿(mào)易模式 4.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 4.4 國家競爭優(yōu)勢論,2,技術作為一個獨立的生產(chǎn)要素對國際貿(mào)易的影響 技術差距論 產(chǎn)品生命周期理論,需求因素對國際貿(mào)易有什么影響？ 為什么當代的國際貿(mào)易更多發(fā)生在 發(fā)達國家間而不是發(fā)達和發(fā)展中國家之間,一國為什么會同時大量進口和大

2、量出口同一類商品，例如美國和日本間的汽車,促進貿(mào)易發(fā)展的企業(yè)作用和外部環(huán)境因素,4.1 技術與貿(mào)易,傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論僅考慮三種生產(chǎn)要素： 勞動力 資本 土地 考慮技術對國際生產(chǎn)和貿(mào)易的影響 技術差距論（波斯納，M.V.Posner） 產(chǎn)品生命周期理論（弗能，R.Vernon,3,絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論（勞動） 生產(chǎn)要素稟賦理論（勞動、資本） 技術作為一種生產(chǎn)要素被忽視,1）技術差距模型Technological Gap Model,波斯納(R.V.Posner)，1961年。 工業(yè)品貿(mào)易，很大一部分是以技術差距的存在為基礎進行的。 在創(chuàng)新國和模仿國間，存在著技術差距,4,innovati

3、on country: 研究開發(fā)實力雄厚， 具有技術領先優(yōu)勢,imitation country。 技術較落后，模仿 技術先進國家,技術差距、技術轉(zhuǎn)移與國際貿(mào)易,5,創(chuàng)新國：研究開發(fā)實力雄厚，具有技術領先優(yōu)勢,模仿國,出口,口出,專利權的轉(zhuǎn)讓、技術合作、對外投資等， 創(chuàng)新國的技術流傳到國外,模仿國自行生產(chǎn)并減少進口,技術差距的貿(mào)易模式圖示,6,來源：唐海燕編著,國際貿(mào)易學 ,立信會計出版社，2001年2月第1版，P139,需求滯后(Demand lag) 反應滯后(Reaction lag) 掌握滯后(Mastery lag,甲國：創(chuàng)新國 乙國：模仿國,摹仿滯后(Imitation lag,2

4、）產(chǎn)品生命周期理論,美國市場營銷學家弗農(nóng)(Raymond Vernon) 提出，威爾士（L.T. Wells）等進行發(fā)展。 弗農(nóng)論文：International Investment and International Trade in the Product Cycle 。1966年。 Theory of Product Cycle.動態(tài)理論。 工業(yè)制成品的生命和貿(mào)易周期： 新生期（new product phase） 成長期（product growth phase） 成熟期（product maturity phase） 銷售下降期（sales decline phase） 讓位期（de

5、mise phase,7,在不同的生命周期階段， 產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售、 貿(mào)易、投資特點 各不相同,產(chǎn)品生命周期模型圖示,8,隨著產(chǎn)品生命周期的演進，原來的進口國變成了出口國，原來的出口國變成了進口國,來源: 美Dominick Salvatore著，International Economics, 國際經(jīng)濟學第10版，楊冰譯，清華大學出版社，2011年1月第1版,p151,產(chǎn)品生命周期理論示意圖:不同類型國家生產(chǎn)和出口產(chǎn)品的更替,9,在不同的生命周期階段，產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)發(fā)生了變化，擁有比較優(yōu)勢的國家發(fā)生了變化，導致進出口的方向也發(fā)生變化,來源：方齊云，方臻旻編著，國際經(jīng)濟學（研究生教學用書）

6、，東北財經(jīng)大學 出版社， 2009年3月第1版，p55，稍有改動,不同生命周期階段產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)和生產(chǎn)國、出口國的變化,勞動力密集型,發(fā)展中國家,資本密集型,研究與開發(fā)密集型,歐洲和日本,美國,產(chǎn)品成熟時期,產(chǎn)品創(chuàng)新時期,產(chǎn)品標準化時期,10,生命 周期 階段,要素 密集 性質(zhì),生產(chǎn)國 和 出口國,小結：產(chǎn)品生命周期模型的分析基礎和方法,分析方法,比較優(yōu)勢理論 生產(chǎn)要素稟賦理論 新要素（技術）理論,理論基礎,分析角度,動態(tài),技術創(chuàng)新 和 技術傳播,分析內(nèi)容： 國際貿(mào)易的基礎 貿(mào)易模式的動態(tài)擴展,11,對產(chǎn)品生命周期理論的評價,12,4.2 需求決定的貿(mào)易模式,需求因素在之前的國際貿(mào)易理論中

7、被忽視。 如H-O理論假定：兩國需求完全相同。 現(xiàn)實中：需求有差異性。 決定需求的因素 實際需求：地理氣候等環(huán)境差別 喜愛偏好：歷史文化、風俗習慣差異等 收入水平：收入差異,13,1）基于不同偏好的貿(mào)易,14,來源: 美Dominick Salvatore著，International Economics, 國際經(jīng)濟學第10版，楊冰譯，清華大學出版社，2011年1月第1版,p64,兩國有相同的生產(chǎn)可能性前沿： 要素稟賦和技術完全相同 兩國社會無差異曲線不同,僅僅因為需求的差異，也能產(chǎn)生國際貿(mào)易,2）偏好相似理論,瑞典經(jīng)濟學家林德爾（Staffan B.Linder） 1961年在論貿(mào)易與轉(zhuǎn)換一

8、書中提出,15,從需求方面探討國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 認為國家間需求和偏好越相似，貿(mào)易量就越大,偏好相似理論（Theory of Preference Similarity） ： 又稱收入貿(mào)易說 ， 或重疊需求理論（Theory of Overlapping Demand） 或需求相似理論（強調(diào)需求結構的相似性對貿(mào)易的影響,國際間制成品貿(mào)易發(fā)生的原因,為本國市場 生產(chǎn)新產(chǎn)品,市場飽和,出口,產(chǎn)品多出口到 偏好相似的國家,人均收入與商品需求之間存在很強的相關關系，需求的相似性也可以用人均收入水平的相近來代替。 人均收入：Per Capita Income,人均收入相近,16,偏好相似理論圖解:人均

9、收入與貿(mào)易的可能性示意圖,人均收入越接近的國家，需求結構越相似，越容易發(fā)生國際貿(mào)易。 發(fā)達國家人均收入高，需求結構相似，貿(mào)易的重疊需求大。 人均收入決定了偏好，進而決定了貿(mào)易的可能性,代表性產(chǎn)品,人均收入,偏好相似理論的解釋力及其局限,17,自行車,電視機,電腦,汽車,I1,I0,重疊需求,偏好相似理論：另一種圖形表達,18,A、B：不同的收入水平； OP：商品的國際市場價格； a 、 b： A、B收入水平下消費商品 的典型加工深度； 兩國的消費區(qū)間：a 、 b； 交叉區(qū)域為雙方都消費的加工深度， 即貿(mào)易的基礎,一定的經(jīng)濟發(fā)展水平/人均收入對應一定的消費區(qū)間,4.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,60年代以

10、來出現(xiàn)。 美國經(jīng)濟學家格魯貝爾（H.G.Grubel）等發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家間的貿(mào)易并不是按H-O原理進行的。 他們認為，當代國際貿(mào)易的產(chǎn)品結構大致有兩種： 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industry Trade） 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry Trade,19,國際貿(mào)易的新現(xiàn)象， 要用新的理論解釋,可以用生產(chǎn)要素稟賦理論進行解釋,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品特征： 消費上能夠相互替代，是同類產(chǎn)品的交換 生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要代表人物及其貢獻,20,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因,21,商標， 牌號， 款式， 包裝， 售后服務等的差異,大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn) 可以降低成本， 獲得規(guī)模經(jīng)

11、濟效益,經(jīng)濟發(fā)展水平越高， 人均收入越高， 消費需求越趨向于 多樣化,產(chǎn)品的差異化,規(guī)模收益遞增,1）產(chǎn)品的異質(zhì)性與國際貿(mào)易,完全競爭(Perfect Competition) 的假定條件之一：產(chǎn)品同質(zhì),22,現(xiàn)實經(jīng)濟中，大部分商品是有差別(differentiated Product)的。 產(chǎn)品的差別意味著不完全競爭的存在,異質(zhì)產(chǎn)品的兩種表現(xiàn)形式,23,這兩種差異都可以形成各個不同的生產(chǎn)者在消費市場的壟斷地位，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生,2）規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,規(guī)模經(jīng)濟(Economies of Scale)： 產(chǎn)品的長期平均成本會受生產(chǎn)規(guī)模的影響： 如果生產(chǎn)規(guī)模太小，產(chǎn)品的平均成本會較高。 隨著

12、規(guī)模的擴大，產(chǎn)量的增加，產(chǎn)品的平均成本會下降。 微觀經(jīng)濟理論稱之為規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模報酬遞增(Increasing Returns to scale),24,規(guī)模報酬的三種情況,25,可變要素投入量增加，產(chǎn)出等比例增加 可變要素投入量增加，產(chǎn)出增加更多 可變要素投入量增加，產(chǎn)出增加較少,規(guī)模經(jīng)濟：企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模的關系,隨著生產(chǎn)的規(guī)模擴大，分攤到每個產(chǎn)品上的固定成本越來越少，產(chǎn)品的平均成本下降,26,投入要素加倍，產(chǎn)生比加倍更多的產(chǎn)出,規(guī)模經(jīng)濟的函數(shù)定義方法,令Q=f(X1，X2)表示兩種投入要素的生產(chǎn)函數(shù)，其中 X1、X2：投入數(shù)量； Q：產(chǎn)出數(shù)量。 設為比例系數(shù)， f(X1，X2)Q，

13、則為規(guī)模經(jīng)濟（報酬遞增）； f(X1，X2) Q，則為規(guī)模不經(jīng)濟； f(X1，X2) =Q時，則為規(guī)模經(jīng)濟不變,27,當兩種投放要素等比例增加時，如果產(chǎn)出有更大的增加，那么就存在規(guī)模經(jīng)濟,案例： 汽車工業(yè)“馬克斯斯爾伯斯”曲線,馬克斯和斯爾伯斯：汽車工業(yè)。 他們整理1954年英國某公司成本結構數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)單位成本隨產(chǎn)量擴大而呈下降趨勢。 其主要結論為： 當年產(chǎn)量由0.1萬輛增加到5萬輛時，成本下降40%； 由5萬輛到10萬輛時，成本下降15%； 由10萬輛到20萬輛時，成本下降20%； 由20萬輛到40萬輛時，成本下降5%； 以后產(chǎn)量每增加10萬輛，成本下降比例及下降幅度更小，直到100萬輛為止

14、,28,規(guī)模報酬遞增的原因,29,來源：方齊云，方臻旻編著，國際經(jīng)濟學（研究生教學用書），東北財經(jīng)大學出版社，2009年3月第1版，p57,規(guī)模經(jīng)濟的兩種表現(xiàn)形式：內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟,30,硅谷的IT行業(yè) 華爾街的金融業(yè),規(guī)模報酬遞增情況下的生產(chǎn)可能性前沿,規(guī)模報酬遞增：機會成本遞減,31,生產(chǎn)可能性前沿的可能形狀 來源：方齊云：國際經(jīng)濟學，華中科技大學出版社，研究生用書，2002年1月第1版，p103,機會成本不變和遞增的情況下的國際貿(mào)易 我們已經(jīng)學習過,隨著X產(chǎn)品生產(chǎn)的增加，機會成本不斷下降,基于規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易,理論觀點：在兩國要素稟賦、需求偏好、技術等影響貿(mào)易的因素完全相同的

15、情況下，僅僅由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，兩國也可能發(fā)生互利的貿(mào)易。 規(guī)模經(jīng)濟也是引起國際貿(mào)易的一個獨立因素。 主要代表人物：克魯格曼（Paul Krugman）、赫爾普曼(E.Helpman)等。 克魯格曼重要著作、文章： 市場結構與對外貿(mào)易 規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品的異質(zhì)性和貿(mào)易模式 產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工及從貿(mào)易中獲利 克魯格曼國際貿(mào)易新理論 地理和貿(mào)易,32,The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 2008,Paul Krugman（1953- USA Princeton University Princet

16、on, NJ, USA,for his analysis of trade patterns and location of economic activity,來源:/nobel_prizes/economics/laureates/2008,1991年獲美國經(jīng)濟學會兩年一度的約翰貝茨克拉克經(jīng)濟學獎,33,克魯格曼在有關規(guī)模報酬遞增與國際貿(mào)易問題研究方面作出了重要貢獻,Affiliation at the time of the award: Princeton University, Princeton, NJ, USA,基于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易：

17、電腦和照相機,假設： 兩個國家：美國和日本；兩種產(chǎn)品：電腦和照相機；22 兩國具有相同的生產(chǎn)可能性前沿和社會無差異曲線。 生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品的行業(yè)都具有規(guī)模經(jīng)濟。隨著行業(yè)規(guī)模的擴大和生產(chǎn)量的增加，單位產(chǎn)品的成本下降,兩國的孤立均衡點是E點。社會福利水平是CIC0 E點切線的斜率（絕對值）即為電腦的相對價格PT/PW 由于兩國兩種產(chǎn)品的相對價格、產(chǎn)量、消費量相同，按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，兩國不會發(fā)生貿(mào)易,電腦QT,34,生產(chǎn)規(guī)模的擴大與相對價格的變化,假定美國的電腦生產(chǎn)規(guī)模擴大，生產(chǎn)點從E移到I，由于規(guī)模經(jīng)濟，在I點上，電腦的相對成本下降而相機的相對成本上升。 假定日本的相機生產(chǎn)規(guī)模也擴大，生產(chǎn)點從

18、E移到C，相機的相對成本下降而電腦的相對成本上升。電腦的相對價格分別變成pI, pC,35,美國的生產(chǎn)點從E移到I 日本的生產(chǎn)點從E移到C,規(guī)模經(jīng)濟帶來的國際貿(mào)易,這時，兩國的生產(chǎn)成本發(fā)生了變化。美國電腦的相對成本低于日本，而日本相機的相對成本低于美國，因此，兩國有了貿(mào)易的動力。 美國會出口一部分電腦進口一部分相機，日本正好相反。兩國的交換價格介于pI與pC之間， pI pF pC,兩國都能在F點上消費。社會福利水平上升到CIC1,36,規(guī)模經(jīng)濟下的進出口,在生產(chǎn)點和消費點之間兩國的貿(mào)易三角,兩國間進出口的均衡,37,完全分工情況下的貿(mào)易福利,極端的情況（也是最優(yōu)的情況）：美日兩國進行完全分工

19、，然后進行交換，則兩國都在G點消費。社會福利水平大大提高，達到最優(yōu)狀況,貿(mào)易三角形達到最大,38,基于規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易圖示,39,完全分工 60X=60Y 福利水平大大提高,來源: 美Dominick Salvatore著，International Economics, 國際經(jīng)濟學第10版，楊冰譯，清華大學出版社，2011年1月第1版,p140,基于規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易：小結,承認國與國之間的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動因之一，但認為還有其他的原因,40,相當一部分國際貿(mào)易，尤其是經(jīng)濟特征相似的國家間的貿(mào)易的原因在于報酬遞增而不是資源稟賦上的差異； 歷史偶然性甚至也是形成國際分工模式的一個因素,歷

20、史的偶然性、路徑依賴與國際貿(mào)易格局,各國的專業(yè)化在在一定程度上具有歷史偶然性。 生產(chǎn)區(qū)位在較大程度上是不確定的和歷史依賴的。 一旦區(qū)域?qū)I(yè)化格局形成，就會通過國際貿(mào)易不斷積累、發(fā)展并推演至國家間。 國家間的專業(yè)化和貿(mào)易格局具有很強的路徑依賴（Path-dependence,1895年美國佐治亞州的達爾頓(Dalton)一個女孩為了送朋友結婚禮品，制做了一套簇狀床罩。 該手工藝結婚禮品使得達爾頓成為二戰(zhàn)后美國的地毯制造之都。全國最大的20家地毯制造公司中，有6家位于達爾頓，該市和鄰近地區(qū)有2萬人在地毯制造部門就業(yè)。 其他如紐約州特洛伊的衣領、衣袖制造，紐約州的格拉佛斯維爾(Gloversvill

21、e) 和約翰斯敦(Johnson)的皮手套制造、麻省東北部的制鞋業(yè)等，均有與達爾頓相似的原因,41,來源：李小建等，克魯格曼的主要經(jīng)濟地理學觀點分析，地理科學進展，1999年第6期，P97-102,基于外部規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易,42,來源: 美Dominick Salvatore著，International Economics, 國際經(jīng)濟學第10版，楊冰譯，清華大學出版社，2011年1月第1版,159,外部規(guī)模經(jīng)濟依賴于廠商數(shù)量的擴大而不是單個 廠商的規(guī)模擴大。 在外部經(jīng)濟條件下，所有廠商都享受較低的平均生產(chǎn)成本,DW：世界市場對某種商品的需求曲線 AC1：甲國的平均成本曲線 AC2：乙國的平

22、均成本曲線,動態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟與分工,在動態(tài)過程中獲得經(jīng)驗。 學習曲線,43,來源: 美Dominick Salvatore著，International Economics, 國際經(jīng)濟學第10版，楊冰譯，清華大學出版社，2011年11月第1版, p160,當前累計產(chǎn)出隨時間推移而增加時，平均生產(chǎn)成本不斷下降,規(guī)模報酬與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易舉例：日本和美國的汽車,44,日 本,美 國,專業(yè)生產(chǎn)大排量、 車內(nèi)空間大的汽車,出口,出口,需求的多樣性,專業(yè)生產(chǎn)小排量、 經(jīng)濟適用的汽車,專業(yè)生產(chǎn)的好處： 規(guī)模收益遞增,專業(yè)生產(chǎn)的好處： 規(guī)模收益遞增,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要衡量指標,巴拉薩指數(shù),格魯貝爾-勞埃德(G-L)

23、指數(shù),T ：該國產(chǎn)品i的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。 Xi ：一國產(chǎn)品i的出口額 Mi：該國產(chǎn)品i的進口額 當一國的進出口值完全相等（ Xi =Mi）時，T=1； 進出口中有一項為0 (Xi或Mi=0) 時，T=0,45,T的取值范圍:0-1,T值越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達，反之則越不發(fā)達,T ：該國產(chǎn)品i的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。 Xi ：一國產(chǎn)品i的出口額 Mi：該國產(chǎn)品i的進口額 如果進出口平衡（ Xi =Mi），則指數(shù)為0； 如果只有進口或者出口（ Mi=0 或Xi =0），則指數(shù)為1。 直觀上，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)越小，所以該定義不方便理解,基于規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易：優(yōu)點和局限,46,內(nèi)容小結：

24、基于規(guī)模經(jīng)濟的國際貿(mào)易理論承認國家間的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的 動因之一，但認為還有其他的原因。 相當一部分國際貿(mào)易，尤其是經(jīng)濟特征相似的國家間的貿(mào)易的 原因在于報酬遞增而不是資源稟賦上的差異。 歷史偶然性甚至也是形成國際分工模式的一個因素,4.4 國家競爭優(yōu)勢論,哈佛大學商學院教授邁克爾波特（Michael Porter）提出競爭優(yōu)勢理論。 在國際競爭中， 為什么一國會成功而別的國家會失??？ 競爭優(yōu)勢理論。 國家競爭優(yōu)勢（The Competitive Advantage of Nations,47,波特：產(chǎn)業(yè)鏈對于一國在國際競爭中的優(yōu)勢舉足輕重,兩種不同的競爭優(yōu)勢,高層級的競爭優(yōu)勢 “產(chǎn)品差異型競爭優(yōu)勢”， 來源于對設備、技術、管理和營銷等方面持續(xù)的投資和創(chuàng)新,低層次的競爭優(yōu)勢 “低成本競爭優(yōu)勢” 來源于較低的勞動力和原材料成本,48,國家鉆石模型(Diamond framework