基于層次分析法的中小企業(yè)創(chuàng)新路徑選擇

1、基于層次分析法的中小企業(yè)創(chuàng)新路徑選擇一、引言中小企業(yè)的良性發(fā)展已經(jīng)成為一國乃至全世界經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量，但是世界各國的經(jīng)濟危機以及國內(nèi)原材料成本、人力資本等的上漲，對中小企業(yè)的發(fā)展提出嚴峻的挑戰(zhàn)。解決中小企業(yè)目前發(fā)展中面臨的融資難、發(fā)展難、轉(zhuǎn)型難等問題的關(guān)鍵，除了政府在宏觀層面上進行政策支持外，最重要的是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新是提高中小企業(yè)生存能力和市場競爭能力的關(guān)鍵，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎。中小企業(yè)如何在現(xiàn)有的基礎上進行技術(shù)創(chuàng)新，是本文研究的關(guān)鍵。不同類型的中小企業(yè)所面臨的市場環(huán)境、具有的創(chuàng)新能力、企業(yè)資源各不相同，甚至來自政府宏觀層面的政策支持也會因為中小企業(yè)所屬的產(chǎn)業(yè)不同

2、而不同。在這種情況下，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式將會產(chǎn)生差異，層次分析法(AHP)的引進為企業(yè)創(chuàng)新時進行路徑選擇提供了一定的思路。二、研究方法和模型構(gòu)建(一)研究方法層次分析法是美國著名運籌學家、匹茲堡大學教授TLSaaty于20世紀70年代中期提出的，此方法的本質(zhì)是一種決策思維，它把復雜的問題分解為各組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組以形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較判斷的方式確定每一層次中因素的相對重要性，然后在遞階層次結(jié)構(gòu)內(nèi)進行合成以得到?jīng)Q策因素相對于目標的重要性的總順序。這種方法強調(diào)人的思維判斷在決策過程中的作用。本文采用19標度兩兩比較法(表1)。通過比較判斷，建立判斷矩陣，之后對該

3、矩陣進行計算，得出最終備選方案中的因素權(quán)重排序。由于矩陣計算的過程比較復雜。實際應用中都是計算機軟件操作完成，本文應用的軟件為yaahp053。(二)模型構(gòu)建依據(jù)層次分析法，并結(jié)合我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實際情況，可以建立層次結(jié)構(gòu)模型(如圖)。其中，目標層為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式。決策層可以依據(jù)研究問題的實際情況分為若干層，本文分為兩層，第一層分為市場環(huán)境、創(chuàng)新能力、企業(yè)實力和宏觀環(huán)境;第二層依據(jù)第一層內(nèi)容分為:市場需求、行業(yè)內(nèi)競爭、潛在競爭;創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新傾向、產(chǎn)品商業(yè)化能力;人力資源、財務資源、掌握信息能力、管理能力;政府扶持度、金融部門扶持度、科技部門扶持度。備選方案層分為:自

4、主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。按照層次分析法，建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的層次結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)下圖的層次模型，建立判斷矩陣，運用yaahp053軟件進行計算。三、實證結(jié)果分析(一)數(shù)據(jù)來源及計算方法本文根據(jù)層次分析法原理，對河北省某市的一部分中小企業(yè)通過問卷調(diào)查和訪談形式，征詢有關(guān)專家學者、企業(yè)管理者的意見，構(gòu)造判斷矩陣并進行計算，本文選用機械制造類421家中小企業(yè)的計算結(jié)果進行分析(見表2)。通過對每一家中小企業(yè)的問卷調(diào)查進行AHP方法計算，并對其最終結(jié)果進行加權(quán)分析，得出最終的權(quán)重平均值，計算公式為:Aj為該行業(yè)某一因素的權(quán)重平均值;Aij為該企業(yè)通過yaahp053軟件計算出的某一因素的權(quán)重值;O

5、i為第i個企業(yè)的年收入;On為n個企業(yè)總的年收入;j為模型中決策層的各因素;n為企業(yè)個數(shù)。(二)主要決策層計算結(jié)果分析根據(jù)上面的公式計算得出，在企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新的主要決策因素中，企業(yè)實力起到重要作用，其權(quán)重值為03843，創(chuàng)新能力成為緊隨其后的又一重要因素，其權(quán)重值為03007，而宏觀環(huán)境和市場環(huán)境在企業(yè)家進行技術(shù)創(chuàng)新決策時，處于第三和第四考慮的位置，權(quán)重分別為01922和01228。對影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策層下的各個子因素分析時發(fā)現(xiàn):1在市場環(huán)境因素中，起主導作用的是市場需求，其權(quán)重高達05，而行業(yè)內(nèi)競爭者和潛在競爭者這兩個因素的比重相當。由此可見，在市場環(huán)境中，真正能夠推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要

6、素是市場需求，該結(jié)果與企業(yè)的實踐活動正好吻合。絕大多數(shù)的中小企業(yè)在考慮技術(shù)創(chuàng)新時，受資金、技術(shù)、人力等因素的限制，很難對企業(yè)的發(fā)展進行長遠的規(guī)劃，之所以選擇技術(shù)創(chuàng)新，是由于現(xiàn)有產(chǎn)品已經(jīng)無法滿足市場的需求，市場對企業(yè)的產(chǎn)品提出了新的需求，進而促進企業(yè)進行技術(shù)改造和創(chuàng)新，以此來滿足市場需求。2在創(chuàng)新能力方面，創(chuàng)新投入能力的權(quán)重最高，為04203，這一權(quán)重遠遠高于研發(fā)能力的02685，創(chuàng)新傾向的01899和產(chǎn)品商業(yè)化能力的01213，由此說明，企業(yè)創(chuàng)新能力在一定程度上依賴于企業(yè)的創(chuàng)新投入能力，企業(yè)的創(chuàng)新投入能力越高，其創(chuàng)新能力也就越強。3企業(yè)實力的判斷矩陣與其他矩陣略有不同，影響企業(yè)實力的各個要素之

7、間的權(quán)重差距不大，說明這些要素對企業(yè)實力都有重要的影響。企業(yè)實力判斷矩陣的結(jié)果為，財務資源和掌握信息能力的比重相當，其權(quán)重均為03512，而人力資源和管理能力的權(quán)重分別為01887和01089，二者之間沒有形成很大的差距。由此可以看出，企業(yè)實力是一種綜合能力的體現(xiàn)，單個因素能力突出無法帶動企業(yè)整體實力的提升，這也是中小企業(yè)實力難以快速提升的主要原因。4宏觀環(huán)境因素判斷矩陣結(jié)果表明，政府扶持度和金融部門扶持度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有很大的影響，權(quán)重分別為04934和03108，而科研機構(gòu)扶持度僅占01958。這一結(jié)果充分說明，政府的政策引導和金融部門的資金支持可以更好地帶動企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，而科研機構(gòu)與

8、中小企業(yè)的結(jié)合還不到位，換句話說，產(chǎn)學研的合作模式在科研機構(gòu)和中小企業(yè)中還沒有進行充分的結(jié)合。(三)子因素計算結(jié)果分析根據(jù)31的公式，計算出中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的最佳方案為自主創(chuàng)新(權(quán)重05352)，其次為合作創(chuàng)新(權(quán)重02709)，最后為模仿創(chuàng)新(權(quán)重01939)。其中各子因素的權(quán)重排名見表3。從表3中可以看出，財務資源和掌握信息的能力排在并列第1的位置，創(chuàng)新投入能力、政府扶持度、研發(fā)能力和人力資源分別排在第2第6位。由此可以看出，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，起主要作用的因素可以概括為三個方面，資金、技術(shù)和人力(目前各省都有許多對中小企業(yè)的扶持政策，因此政府扶持度暫時不予討論)。資金對中小企業(yè)技術(shù)

9、創(chuàng)新的影響非常重要，但通過本文分析可以看出，對企業(yè)創(chuàng)新起重要作用的資金并不是來源于金融部門，而是來自企業(yè)內(nèi)部，由此可見，能夠進行自主創(chuàng)新的中小企業(yè)大部分是盈余資金較多或較容易籌集資金的企業(yè);技術(shù)層面的因素亦來自企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)是否具備研發(fā)部門或研發(fā)團隊，或者企業(yè)是否形成鼓勵全體員工創(chuàng)新的企業(yè)文化，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都有很大的影響，而來自科研部門等外部力量的研發(fā)能力目前對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高作用不明顯;人力資源因素對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同樣起重要作用，而這一因素亦是企業(yè)內(nèi)部因素，并且體現(xiàn)企業(yè)的實力，這里的人力資源不僅僅指人力管理人員，同時還包括技術(shù)工人、研發(fā)人員等，這些人員構(gòu)成了企業(yè)的核心技術(shù)團隊，

10、雖然大部分中小企業(yè)并不具備研發(fā)部門，但從事生產(chǎn)的技術(shù)工人同樣可以通過工作實踐進行技術(shù)創(chuàng)新，并且這種創(chuàng)新的實用性更強。排名在第7第13的子因素中，市場需求表明大部分中小企業(yè)目前的經(jīng)營模式主要受市場引導，還沒有發(fā)展到引導市場甚至主導市場的水平，所以，中小企業(yè)的經(jīng)營視野基本限于5年以內(nèi)，大部分中小企業(yè)可能都無法預知同行業(yè)未來10年的發(fā)展方向;金融部門的扶持實際上會對企業(yè)的創(chuàng)新有很大的推動作用，但限于目前中小企業(yè)經(jīng)營過程利潤空間小、風險大等特點，金融部門對中小企業(yè)很難做到普遍扶持;創(chuàng)新傾向和管理能力，可以體現(xiàn)一個企業(yè)的文化，而企業(yè)文化對企業(yè)的發(fā)展作用不可小看，雖然這兩個因素的排名比較靠后，但這正說明了

11、目前我國大部分中小企業(yè)沒有形成自己的企業(yè)文化，或者企業(yè)文化較弱，無法引導企業(yè)有效發(fā)展;科研機構(gòu)的扶持度并不取決于科研機構(gòu)的研發(fā)水平，而是取決于產(chǎn)學研的結(jié)合度，這一因素排名靠后，也說明目前我國還需繼續(xù)加強產(chǎn)學研的有效融合;產(chǎn)品商業(yè)化能力、行業(yè)內(nèi)競爭者和潛在競爭者這幾個因素排在最后面，充分表明目前我國中小企業(yè)在實際經(jīng)營中對現(xiàn)有市場的了解程度正逐漸加深，中小企業(yè)主基本了解自己所在行業(yè)的競爭者及相關(guān)產(chǎn)品情況，以及自己在整個行業(yè)中所處的位置，這種認知能力的提升將會推動中小企業(yè)的繼續(xù)發(fā)展。四、政策建議通過調(diào)查分析，本文發(fā)現(xiàn)，不同類型的企業(yè)在進行創(chuàng)新選擇時其選擇方式是不同的。在本文進行訪談時，發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)家

12、都是企業(yè)世家，家里幾代人都在經(jīng)營同一個廠子，這些企業(yè)家可能文化層次并不高，但捕獲商業(yè)信息的能力和對企業(yè)的長遠謀劃能力都很強，他們也希望自己的企業(yè)能夠得到長遠的發(fā)展，只是缺少一個有效路徑。因此，相關(guān)部門在制定估計企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策時側(cè)重可以有所不同，對不同類型企業(yè)進行不同的政策規(guī)劃，并采用不同的方式，會促進整個行業(yè)甚至整個地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。(一)運用支持政策，鼓勵大中型企業(yè)自主創(chuàng)新通常情況下，一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是指這個企業(yè)或者選擇了新技術(shù)，或者將已有技術(shù)進行應用創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展甚至企業(yè)的生存息息相關(guān)。大部分技術(shù)型企業(yè)都意識到技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要性，因此，都有技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)想或者行動

13、。這些企業(yè)中，大中型企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的意愿相對強烈，而且這些企業(yè)在資金、技術(shù)和人員等方面相對于小微企業(yè)來說更有優(yōu)勢，很多大型企業(yè)都有自己的研發(fā)團隊，每年都有研發(fā)?？?。因此，對這些具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)，相關(guān)部門可以制定一些有利于其進行技術(shù)創(chuàng)新的政策，以彌補自主創(chuàng)新失敗可能給企業(yè)帶來的損失。例如，資金信貸方面的優(yōu)惠:低息或無息有限貸款;資金獎勵:以現(xiàn)金的形式直接補償自主創(chuàng)新企業(yè);稅收優(yōu)惠減免;廠房租金優(yōu)惠減免;對引進的技術(shù)人員進行安置等措施，積極鼓勵這些大中企業(yè)進行自主創(chuàng)新。政策的實施力度和強度，直接決定了大中企業(yè)自主創(chuàng)新程度。換句話說，政策扶持對大中型企業(yè)的創(chuàng)新更有效。(二)扶持龍頭企業(yè)，帶動

14、小微企業(yè)模仿創(chuàng)新很多小微企業(yè)主已經(jīng)意識到技術(shù)創(chuàng)新對小微企業(yè)發(fā)展的重要性。由于自身資金、技術(shù)、人員等實力的限制，小微企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時會更多地選用相對比較保守，或者風險相對小的創(chuàng)新模式。政府的一些鼓勵創(chuàng)新政策雖然對一些小微企業(yè)有一定的幫助，但這種幫助并不能長遠促進小微企業(yè)的發(fā)展。例如:當政府直接給予正在創(chuàng)新的小微企業(yè)以資金支持時，小微企業(yè)很可能通過資金更換設備，進行大規(guī)模的生產(chǎn)，這時對廠房、對生產(chǎn)人員、對技術(shù)人員以及銷售人員等都提出新的要求，而小微企業(yè)基本都是家庭作坊，技術(shù)人員都比較缺乏，再其自身很多技術(shù)創(chuàng)新條件并未形成的情況下，小微企業(yè)很難通過政府資金扶持得到持續(xù)發(fā)展。而龍頭企業(yè)的帶動作用則與此

15、不同。尤其是在產(chǎn)業(yè)比較聚集的地區(qū)，龍頭企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營方式對當?shù)仄渌∥⑵髽I(yè)有很強的帶動作用。小微企業(yè)從各個方面都會對龍頭企業(yè)進行模仿，包括龍頭企業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)工藝等。因此，通過龍頭企業(yè)潛移默化的影響，小微企業(yè)的整體實力會逐漸加強，小微企業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)力會逐漸形成，這時，通過技術(shù)創(chuàng)新，小微企業(yè)的發(fā)展就會上到一個新的臺階。(三)引進外資企業(yè)，鼓勵中型企業(yè)開展合作創(chuàng)新很多中型企業(yè)在發(fā)展中面臨一個瓶頸問題，其發(fā)展規(guī)模比小微企業(yè)大，但是要達到大型企業(yè)的發(fā)展規(guī)模還有很大的差距，因此，技術(shù)創(chuàng)新對這些企業(yè)來說，意義更加重大。如果這些企業(yè)只采用模仿創(chuàng)新，企業(yè)將缺少更大的發(fā)展空間;如果這些企業(yè)選擇自主創(chuàng)新，企業(yè)

16、的實力沒有辦法承擔自主創(chuàng)新失敗的風險。合作創(chuàng)新這種模式可以很好地解決企業(yè)的這些顧慮。尤其是與外資企業(yè)的合作，雙方可以在產(chǎn)品、訂單甚至技術(shù)上簽訂合作協(xié)議。這些中型企業(yè)可以完全按照合同要求，采用新的已經(jīng)成熟的生產(chǎn)技術(shù)進行生產(chǎn)，同時也不用擔心新產(chǎn)品的銷路。相關(guān)部門可以通過引進國內(nèi)外500強企業(yè)，促進中型企業(yè)合作創(chuàng)新。(四)建立行業(yè)信息發(fā)布平臺，激發(fā)未創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新熱情在調(diào)研中，與一些沒有創(chuàng)新的企業(yè)進行訪談時，這些企業(yè)負責人普遍擔心的問題是產(chǎn)業(yè)的生命周期問題。他們擔心他們的產(chǎn)品會隨著產(chǎn)業(yè)生命周期的衰退或者國家政策的不支持而逐漸被淘汰，因此，技術(shù)創(chuàng)新對他們的影響并不大。針對這些企業(yè)，主管該行業(yè)的部門可以建

17、立行業(yè)信息發(fā)布平臺，主要發(fā)布與該行業(yè)相關(guān)的國內(nèi)外發(fā)展趨勢、國內(nèi)外企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以、國內(nèi)外產(chǎn)品的供求情況以及各國對該行業(yè)的相關(guān)政策等。通過這些信息的獲取，這些企業(yè)主會了解整個行業(yè)的未來發(fā)展狀況，明確企業(yè)未來的發(fā)展規(guī)劃，有助于企業(yè)更好的發(fā)展。這種信息平臺不僅對未創(chuàng)新的企業(yè)有幫助，而且對準備創(chuàng)新、正在創(chuàng)新和已經(jīng)創(chuàng)新的企業(yè)也有幫助，這些企業(yè)可以通過信息平臺的信息更好地制定企業(yè)未來發(fā)展方向。五、結(jié)論與展望本研究所采用的樣本數(shù)據(jù)中，小微型企業(yè)所占比重較大，但通過對這部分企業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，顯示龍頭企業(yè)對小微企業(yè)的帶動作用很大。在所調(diào)查的421家從事機械加工制造的中小微企業(yè)中，微型企業(yè)中有90%的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)

18、品與其中4家中型企業(yè)以及部分規(guī)模比較大的小型企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相似或為其提供零部件。在對這些微型企業(yè)做調(diào)查問卷以及訪談時，大部分企業(yè)在創(chuàng)新方式選擇上，都選擇了模仿創(chuàng)新;小型企業(yè)中約有32%的企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新，43%左右的企業(yè)選擇合作創(chuàng)新，而其余的小型企業(yè)和6家中型企業(yè)都選擇了自主創(chuàng)新。由此可見，不同規(guī)模的企業(yè)在進行創(chuàng)新選擇時，其選擇路徑是不同的。對小微企業(yè)來說，龍頭企業(yè)的帶動作用能夠更有效地促進其發(fā)展。本研究僅針對河北省421家機械制造行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況進行分析，因此，具有一定的局限性，不能夠證明整個行業(yè)或整個區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新情況。在今后的研究中，作者會逐拓寬研究范圍，試圖找到并發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時的行為方式及選擇模式。運用層次分析法對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式進行研究，其結(jié)果依據(jù)中小企業(yè)自身不同的實際情況而有所不同。通過分析，企業(yè)可以得出在其進行技術(shù)創(chuàng)新時，哪種方式的創(chuàng)新對其最有益，是自主創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新。同時，企業(yè)還可以發(fā)現(xiàn)其在技術(shù)創(chuàng)新時需要考慮的主要因素，以及企業(yè)需要在哪些方面進行改進和提高。因此，層次分析法對不同類的中小企業(yè)來說均具有一定的實際意義。如果企業(yè)想獲得更加詳細的備選方案，就可以對本文的備選方案層進行修改，將原來的3