國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展脈絡(luò)與演進(jìn)過(guò)程

1、國(guó)際貿(mào)易理論 的 發(fā)展脈絡(luò)與演進(jìn)過(guò)程,綜述,國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了古典、新古典、現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論三大階段。 古典和新古典國(guó)際貿(mào)易理論以完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)等假設(shè)為前提，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易的互利性，主要解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。 二戰(zhàn)后，以全球貿(mào)易的新態(tài)勢(shì)為契機(jī)，新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生，從不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步等角度解釋了新的貿(mào)易現(xiàn)象,綜述,綜述,綜述,古典貿(mào)易理論,重商主義 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論 比較優(yōu)勢(shì)理論,重商主義:背景知識(shí),產(chǎn)生和發(fā)展于歐洲資本原始積累時(shí)期，反映這個(gè)時(shí)期商業(yè)資本的利益和要求。它對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了最初的理論考察。 15 世紀(jì)末，西歐社會(huì)進(jìn)入封建社會(huì)的瓦解時(shí)期，資本主義生產(chǎn)關(guān)系開始萌芽和成長(zhǎng)；

2、地理大發(fā)現(xiàn)擴(kuò)大了世界市場(chǎng)，給商業(yè)、航海業(yè)、工業(yè)以極大刺激；商業(yè)資本發(fā)揮著突出的作用，促進(jìn)各國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一和世界市場(chǎng)的形成，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展；與商業(yè)資本加強(qiáng)的同時(shí)，西歐一些國(guó)家建立起封建專制的中央集權(quán)國(guó)家，運(yùn)用國(guó)家力量支持商業(yè)資本的發(fā)展。隨著商業(yè)資本的發(fā)展和國(guó)家支持商業(yè)資本的政策的實(shí)施，產(chǎn)生了從理論上闡述這些經(jīng)濟(jì)政策的要求，逐漸形成了重商主義的理論,重商主義,基本思想 認(rèn)為貴金屬（貨幣）是衡量財(cái)富的唯一標(biāo)準(zhǔn)。一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的就是為了獲取金銀。除了開采金銀礦以外，對(duì)外貿(mào)易是貨幣財(cái)富的真正的來(lái)源。因此，要使國(guó)家變得富強(qiáng)，就應(yīng)盡量使出口大于進(jìn)口，因?yàn)橘Q(mào)易出超才會(huì)導(dǎo)致貴金屬的凈流入。一國(guó)擁有的貴金

3、屬越多，就會(huì)越富有、越強(qiáng)大。因此，政府應(yīng)該竭力鼓勵(lì)出口，不主張甚至限制商品進(jìn)口。 重商主義認(rèn)為國(guó)家間關(guān)系屬于“零和”博弈。即財(cái)富是一定的，己方得到的相對(duì)更多的財(cái)富必須建立于其他國(guó)家損失的基礎(chǔ)上。所以一個(gè)國(guó)家要改變或改善自己的國(guó)際地位，就只有掠奪別國(guó)的財(cái)富,重商主義,評(píng)價(jià) 貢獻(xiàn)：重商主義的政策、理論在歷史上曾促進(jìn)了資本的原始積累，推動(dòng)了資本主義產(chǎn)生方式的建立與發(fā)展,缺陷：1.重商主義把貨幣與真實(shí)財(cái)富等同起來(lái)也是錯(cuò)誤的。正是基于這樣一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經(jīng)濟(jì)繁榮，并把貿(mào)易順差與金銀等貴金屬的流入作為其唯一的政策目標(biāo)。 2.重商主義把國(guó)際貿(mào)易看作一種零和游戲的

4、觀點(diǎn)顯然是錯(cuò)誤的,斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論:背景知識(shí),1776年，亞當(dāng)斯密發(fā)表了其代表作國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究（又稱國(guó)富論），書中對(duì)重商主義的思想進(jìn)行了深刻的批判，并提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。斯密所處的時(shí)代背景是：英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的原始資本積累已經(jīng)完成，經(jīng)濟(jì)力量得以壯大，不再需要實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，重商主義嚴(yán)重阻礙著資本主義的自由發(fā)展，代表先進(jìn)生產(chǎn)力的資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易。斯密的學(xué)說(shuō)正是當(dāng)時(shí)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)利益和政治主張的反映,adam smith (1723-1790,斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論,模型基本假設(shè) 生產(chǎn)要素只有勞動(dòng)一種； 勞動(dòng)在一國(guó)之內(nèi)是完全同質(zhì)的； 勞動(dòng)在一國(guó)之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國(guó)際間不

5、能流動(dòng)； 規(guī)模收益不變； 商品和勞動(dòng)市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的； 不考慮運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用； 兩國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)不相同； 兩國(guó)的消費(fèi)者偏好相同,斯密的絕對(duì)利益學(xué)說(shuō),基本概念與內(nèi)容 基本含義： 在某一種類商品的生產(chǎn)上，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在勞動(dòng)生產(chǎn)率上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，或其生產(chǎn)所耗費(fèi)的勞動(dòng)成本絕對(duì)低于另一經(jīng)濟(jì)體，若各個(gè)經(jīng)濟(jì)體從事自己占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品的生產(chǎn)，繼而進(jìn)行交換，那么雙方都可以通過(guò)交換得到利益，從而整個(gè)世界也可以獲得分工的好處 生產(chǎn)成本的比較： 勞動(dòng)耗費(fèi)與生產(chǎn)成本或費(fèi)用,斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論,數(shù)字說(shuō)明 設(shè)有兩個(gè)國(guó)家a和b，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品x和y，使用一種生產(chǎn)要素-勞動(dòng)，即一個(gè)簡(jiǎn)單的221的模型。在兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)進(jìn)行專

6、業(yè)化分工之前和分工之后，單位產(chǎn)品的勞動(dòng)耗費(fèi)情況如下表,表2 兩國(guó)的單位產(chǎn)出所需的勞動(dòng)量（分工后,表1 兩國(guó)的單位產(chǎn)出所需的勞動(dòng)量（分工前,表3 國(guó)際分工后生產(chǎn)變化的凈效果,斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論,評(píng)價(jià) 貢獻(xiàn)：揭示了在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于兩國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差異，貿(mào)易的參與者與整個(gè)世界會(huì)因此而獲得利益。這一學(xué)說(shuō)反映了國(guó)際貿(mào)易中的某些規(guī)律，具有重要的理論和實(shí)踐意義,缺陷：1. 前提條件過(guò)于苛刻,在實(shí)踐中不符合實(shí)際情況。（從國(guó)際貿(mào)易實(shí)際出發(fā)的評(píng)價(jià)） 2.未能說(shuō)明兩種產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際交換的內(nèi)在等價(jià)要求是什么,在國(guó)際間進(jìn)行交易的價(jià)值基礎(chǔ)是什么。（從勞動(dòng)價(jià)值論出發(fā)的評(píng)價(jià),李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)

7、理論:背景知識(shí),根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，如果一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，另一個(gè)國(guó)家均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，則這兩個(gè)國(guó)家之間不會(huì)進(jìn)行貿(mào)易。根據(jù)這一理論，國(guó)際貿(mào)易可能只會(huì)發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間就不會(huì)發(fā)生任何貿(mào)易。這顯然與國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)不符。1817年，大衛(wèi)李嘉圖發(fā)表了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理一書，其中他提出了比較優(yōu)勢(shì)理論,李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論,假設(shè)前提 采用兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品和一種要素的模型； 兩國(guó)均實(shí)行自由貿(mào)易政策； 要素在一國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)，在兩國(guó)之間完全不能流動(dòng)； 勞動(dòng)時(shí)間決定價(jià)值； 勞動(dòng)成本不變，無(wú)規(guī)模收益； 收入分配不受貿(mào)易影響,李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論,基本內(nèi)容

8、比較利益的核心思想： 國(guó)際分工與國(guó)際交換應(yīng)遵循同樣的原則： 若a國(guó)在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)上勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于b國(guó)，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這時(shí)兩個(gè)國(guó)家間依然存在進(jìn)行貿(mào)易的可能性。因?yàn)閮蓢?guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率之間存在差距,李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論,數(shù)字說(shuō)明 假設(shè)世界由a、b兩個(gè)國(guó)家組成，每個(gè)國(guó)家都分別在生產(chǎn)x、y兩種產(chǎn)品，在國(guó)際分工發(fā)生以前，其要素（勞動(dòng)）分配、產(chǎn)品產(chǎn)量的情況如下,表2 兩國(guó)的單位產(chǎn)出所需的勞動(dòng)量（分工后,表1 比較利益學(xué)說(shuō)的簡(jiǎn)單數(shù)字說(shuō)明（分工前,表3 國(guó)際分工后生產(chǎn)變化的凈效果,李嘉圖的比較利益學(xué)說(shuō),評(píng)價(jià) 意義：國(guó)際貿(mào)易會(huì)使世界的總福利水平提高，具有互利性，揭示了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。 缺陷： 模型的假設(shè)前提過(guò)于苛

9、刻； 忽略了國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的影響； 忽略了各國(guó)資源不同也是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)原因； 忽略了規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)原因,新古典貿(mào)易理論,主要內(nèi)容： h-o理論 h-o-s理論 里昂惕夫悖論,一、要素稟賦理論（h-o理論,1、背景 1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾 （heckscher）發(fā)表對(duì)外貿(mào)易對(duì) 收入分配的影響 ，提出要素稟賦 論的基本觀點(diǎn)。 1933年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林 （ohlin）在其老師發(fā)表的文章礎(chǔ) 上，著書地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易, 進(jìn)一步發(fā)展了生產(chǎn)要素稟賦理論。 二人創(chuàng)建的理論簡(jiǎn)稱為h-o理論,赫克歇爾（1879-1959,伯蒂爾俄林（1899-1979,一、要素稟賦

10、理論（h-o理論,2、基本概念 生產(chǎn)要素（factor of production）是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。如土地、勞動(dòng)、資本等。 要素價(jià)格（factor price）則是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬。如租金、工資、利息等。 要素密集度（factor intensity）指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某種要素投入比例大，則稱該要素密集程度高。 要素稟賦（factor endowment）：一國(guó)（地區(qū)）所擁有的各種生產(chǎn)要素的總量。 要素豐裕（factor abundance）：指一國(guó)（地區(qū)）的生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素相對(duì)于其他要素的供應(yīng)量較

11、大的情形,一、要素稟賦理論（h-o理論,3、h-o理論的內(nèi)容 一國(guó)出口的是那些比較密集地使用在本國(guó)豐裕因而便宜的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口的是那些需要在生產(chǎn)上密集使用本國(guó)稀缺而昂貴的要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。 即：勞動(dòng)充裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，資本充裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。 即：如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，勞動(dòng)充裕的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本充裕的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,一、要素稟賦理論（h-o理論,4、對(duì)h-o理論的評(píng)價(jià) 1.貢獻(xiàn)： （1）對(duì)于一個(gè)國(guó)家如何利用本國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，有現(xiàn)實(shí)意義； （

12、2）主張實(shí)行自由貿(mào)易政策，對(duì)于促進(jìn)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，有積極意義。 2.缺陷及局限性 （1）該理論建立在一系例假設(shè)條件基礎(chǔ)之上，而這些假設(shè)與現(xiàn)實(shí)有一定距離； （2）無(wú)法解釋更多的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象； （3）堅(jiān)持要素稟賦論可能使更多的發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)貿(mào)易條件惡化的局面,二、要素價(jià)格均等定理（h-o-s定理,1、背景 在美國(guó)經(jīng)濟(jì)由中盛走向極盛、再走向衰落的時(shí)代背景下，1941年薩繆爾森與斯托爾珀（w.f.stolper）合著并發(fā)表了實(shí)際工資和保護(hù)主義一文，提出了生產(chǎn)要素價(jià)格日趨均等化的觀點(diǎn)。 薩繆爾森還在1948年前后發(fā)表的國(guó)際貿(mào)易和要素價(jià)格均衡、國(guó)際要素價(jià)格均衡及論國(guó)際要素價(jià)格的均衡等文中對(duì)上述觀點(diǎn)作了

13、進(jìn)一步的論證，建立了要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)，發(fā)展了要素稟賦論,2、內(nèi)容 隨著自由貿(mào)易的發(fā)生，兩國(guó)間產(chǎn)品的價(jià)格將出于均等，同時(shí)，兩國(guó)間要素的價(jià)格也趨于均等。這也稱為生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理或h-o-s定理（赫克謝爾俄林薩繆爾森模型）。 這一定理潛在地認(rèn)為，在沒(méi)有要素跨國(guó)流動(dòng)的條件下，僅通過(guò)商品的自由貿(mào)易也能實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)生產(chǎn)和資源的有效配置,二、要素價(jià)格均等定理（h-o-s定理,資料：工業(yè)國(guó)家真實(shí)工資水平的接近,三、 里昂惕夫悖論,由圖可知，1947年，美國(guó)出口以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，進(jìn)口則以資本密集型產(chǎn)品為主,三、 里昂惕夫悖論,1、背景 20世紀(jì)50年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 里昂惕夫（leontief）

14、對(duì)要素稟 賦的理論提出了質(zhì)疑，被后人稱為 “里昂惕夫之謎”，并引發(fā)了人們對(duì) 傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的長(zhǎng)期爭(zhēng)論,三、 里昂惕夫悖論,2、內(nèi)容 按照h-o理論，美國(guó)是一個(gè)資本豐裕而勞動(dòng)力相對(duì)稀缺的國(guó)家，其對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該是出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 里昂惕夫(leontief)根據(jù)h-o理論，用美國(guó)1947年200個(gè)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，結(jié)果卻得出了與h-o理論完全相反的結(jié)論，這一難題稱為里昂惕夫悖論,三、 里昂惕夫悖論,3、評(píng)價(jià) 里昂惕夫悖論雖沒(méi)有形成系統(tǒng)的理論觀點(diǎn)，但它對(duì)原有國(guó)際分工和貿(mào)易理論提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，引發(fā)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易主流思想的反思，推動(dòng)了二戰(zhàn)后新的

15、國(guó)際貿(mào)易理論的誕生,現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論,技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論 新要素貿(mào)易理論 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 貿(mào)易自由化與新貿(mào)易保護(hù)主義,一、產(chǎn)品生命周期論（代表人物：弗農(nóng),基本觀點(diǎn)： 由于世界各國(guó)的技術(shù)發(fā)展水平不同，技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家可能率先開發(fā)出某種新產(chǎn)品并出口；經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家掌握了這種技術(shù)，成為新的出口國(guó)；技術(shù)較落后的國(guó)家隨后才能掌握這種技術(shù)，在最后才成為該產(chǎn)品的出口國(guó),第一階段是產(chǎn)品創(chuàng)新階段：創(chuàng)新國(guó)（如美國(guó)）對(duì)某一種新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期 第二階段是產(chǎn)品成熟階段：其他發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)者開始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品時(shí)期；外國(guó)產(chǎn)品在出口市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期。技術(shù)訣

16、竅擴(kuò)散到國(guó)外，仿制開始，技術(shù)壟斷的優(yōu)勢(shì)開始喪失。 第三階段是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段：產(chǎn)品已完全標(biāo)準(zhǔn)化，發(fā)展中國(guó)家成為該產(chǎn)品的凈出口國(guó)，把產(chǎn)品出口到創(chuàng)新國(guó)和其他國(guó)家，創(chuàng)新國(guó)成為該產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó),產(chǎn)品生命周期可以分成三個(gè)階段,產(chǎn)品生命周期三階段,評(píng)價(jià)： 該理論將產(chǎn)品生命周期同h-o理論相結(jié)合，使國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)從靜態(tài)發(fā)展為動(dòng)態(tài)，可以用這種理論來(lái)解釋國(guó)際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象； 能較好地解釋紡織品、家電等傳統(tǒng)制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)在國(guó)家間的轉(zhuǎn)移，但在高科技產(chǎn)品上的解釋力較弱,二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在為假設(shè)前提，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分析。從供給角度看，主要有產(chǎn)品差異

17、論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論；從需求角度看，主要有偏好相似理論,1 產(chǎn)品差異論（代表人物：格魯貝爾,基本觀點(diǎn)： 同類產(chǎn)品由于在質(zhì)量、性能、設(shè)計(jì)、包裝等方面存在差異性，并且消費(fèi)者具有多樣化的消費(fèi)需求，而一國(guó)受財(cái)力、物力、人力和科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的限制，不可能生產(chǎn)所有差異化產(chǎn)品，因此各國(guó)對(duì)同類產(chǎn)品就會(huì)產(chǎn)生相互需求，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)（代表人物：保羅.克魯格曼,基本觀點(diǎn) 認(rèn)為相當(dāng)一部分國(guó)際貿(mào)易，特別是經(jīng)濟(jì)特征相似的國(guó)家間的貿(mào)易，其產(chǎn)生的原因主要是規(guī)模報(bào)酬遞增形成的國(guó)際分工，而不是國(guó)與國(guó)之間在資源稟賦上的差異。 此外，克魯格曼還認(rèn)為如果一國(guó)對(duì)某產(chǎn)品國(guó)內(nèi)需求大，則有利于該國(guó)的企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低平均成本，從而提高了該國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使該國(guó)成為該產(chǎn)品的凈出口國(guó),3 需求偏好相似理論（代表人物：林德,基本觀點(diǎn)： 如果兩個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近，平均收入水平也相近，那么它們之間需求結(jié)構(gòu)的相似