債券預評級盡調(diào)清單

1、債券評級盡職調(diào)查初步資料清單說明:1、本資料清單提供一個基本的收集范圍，實地調(diào)研中，項目組可能會針對某些重要問題或根據(jù)貴公司的經(jīng)營情況提出其他必要資料請求。2、若本資料清單所列內(nèi)容存在與貴公司實際情況不符，項目組將根據(jù)各部門的具體職責進行調(diào)整補充。3、若無特別要求，請準備一套清晰、完整的復印件，加蓋提供單位的公章。4、 若某些資料暫時無法提供或不適用，請簡略注明理由。一、公司基本情況1、 公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程、最新一期驗資報告、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證、貸款卡2、 公司目前的組織管理架構(gòu)圖和說明、公司歷年股權(quán)變動情況及增資情況說明3、 公司基本情況、發(fā)展沿革介紹4、 公司未來

2、發(fā)展戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃；5、 公司2012-2014年工作總結(jié)（或總經(jīng)理工作報告）；6、 公司高管履歷；二、業(yè)務情況 業(yè)務情況7、 公司收入按產(chǎn)品分類構(gòu)成產(chǎn)品名稱2014年2013年2012年收入成本收入成本收入成本.合計：8、 公司收入按業(yè)務分類構(gòu)成業(yè)務2014年2013年2012年收入成本收入成本收入成本.合計：9、 公司收入按地區(qū)及子公司分類構(gòu)成區(qū)域2014年2013年2012年收入成本收入成本收入成本區(qū)域：.子公司：.10、 公司近年來產(chǎn)品產(chǎn)銷量情況產(chǎn)品名稱2014年2013年2012年產(chǎn)能*產(chǎn)量銷量產(chǎn)能產(chǎn)量銷量產(chǎn)能產(chǎn)量銷量.*注：產(chǎn)能是指公司的理論產(chǎn)能11、 公司產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)產(chǎn)品名稱原材

3、料1原材料2 人工能源 .注：上表所填數(shù)據(jù)為單位生產(chǎn)成本。12、 公司2012-2014年主要產(chǎn)品銷售價格、主要原材料采購價格情況介紹；13、 公司2012-2014年主要客戶名稱及銷售收入（至少包括前五大客戶）；2014年2013年2012年客戶名稱銷售金額占營業(yè)收入比重客戶名稱銷售金額占營業(yè)收入比重客戶名稱銷售金額占營業(yè)收入比重.14、 公司2012-2014年主要供應商名稱及采購金額（至少包括前五大客戶）；2014年2013年2012年供應商名稱采購金額占原材料比重供應商名稱采購金額占原材料比重供應商名稱采購金額占原材料比重.15、 公司采購渠道情況，各渠道規(guī)模及占比16、 公司主要競爭

4、對手情況介紹；17、 公司截至2011年末在手訂單情況產(chǎn)品名稱客戶名稱訂單金額. 對外投資情況18、 公司對外投資結(jié)構(gòu)圖，主要子公司近三年經(jīng)審計的財務報告或未經(jīng)審計的財務報表19、 公司今后三年投資計劃（包括投資額、資金來源、建設期、進度情況、預計收入及盈利等）；20、 公司2012-2014年子公司投資收益情況（合并范圍內(nèi)子公司不需填列）項目名稱持股比例主營業(yè)務投資收益（元）2014年2013年2012年被投資公司1被投資公司2* 重要資料/合同21、 請?zhí)峁┠壳坝写硇缘匿N售、采購、資產(chǎn)購買合同各2-3份；三、資產(chǎn)情況22、 公司土地、房產(chǎn)資產(chǎn)明細表；23、 公司土地使用權(quán)證、房產(chǎn)證復印件

5、；24、 公司應收賬款、其他應收款明細表；25、 公司專利權(quán)明細表及主要發(fā)明專利權(quán)證書復印件；四、債權(quán)債務26、 公司2011年末銀行借款余額情況；未來各年銀行借款償還計劃。借款銀行借款金額借款期限利率借款起始日抵、質(zhì)押資產(chǎn)評估金額.注：若為長期借款，請用表格分別每一筆說明每期償還的本金、利息及償債資金來源。27、 公司截至2012年5月銀行授信情況；授信銀行授信額度已使用額度28、 公司截至2012年5月對外擔保情況；被擔保主體擔保額度擔保期限反擔保措施與被擔保主體的關(guān)系29、 中國人民銀行信貸記錄查詢：包括截至查詢?nèi)召J款余額、貸款及利息逾期情況（若公司無法查詢，可以寫一個委托書，委托鵬元代為查詢）；五、財務、稅務30、 公司2012-2014年審計報告；31、 公司主要子公司2014年審計報告；32、 公司2014年度的納稅證明；六、訴訟、仲裁及其他或有事項33、 公司是否存在尚未了結(jié)的或可預見的訴訟、仲裁或行政處罰等的說明，案件的相關(guān)資料；七、與本次債券發(fā)