鎮(zhèn)江市建筑工程公司訴南京市五金機(jī)械總公司借款合同糾紛案淺析與未來

1、中華人民共和國憲法指導(dǎo)鎮(zhèn)江市建筑工程公司訴南京市五金機(jī)械總公司借款合同糾紛案上訴人(原審原告)鎮(zhèn)江市建筑工程公司(以下簡稱鎮(zhèn)建公司)，住所地中華人民共和國江蘇省鎮(zhèn)江市七里甸營房街74號(hào)。法定代表人董適，鎮(zhèn)建公司經(jīng)理。委托代理人程美瑛，江蘇鎮(zhèn)江君業(yè)律師事務(wù)所律師。上訴人(原審被告)南京市五金機(jī)械總公司(以下簡稱五金公司)，住所地中華人民共和國江蘇省南京市中山南路74號(hào)。法定代表人林曉陽，五金公司總經(jīng)理。委托代理人李安祥、萬樾莉，江蘇南京李安祥律師事務(wù)所律師。被上訴人(原審被告)美國環(huán)球網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)(以下簡稱網(wǎng)聯(lián)集團(tuán))。上訴人鎮(zhèn)建公司、五金公司因借款合同糾紛一案，不服中華人民共和國江蘇省鎮(zhèn)江市中級(jí)人民

2、法院(2000)鎮(zhèn)經(jīng)二初字第19號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2002年11月18日受理后，依法組成合議庭，于2003年12月22日公開開庭審理了本案，上訴人鎮(zhèn)建公司委托代理人程美瑛，上訴人五金公司委托代理人李安祥、萬樾莉到庭參加訴訟。被上訴人網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)因其地址不詳，經(jīng)本院公告送達(dá)上訴狀副本及開庭傳票未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。當(dāng)事人一審中的訴辯主張：鎮(zhèn)建公司訴稱：1995年12月8日、20日、28日，原告與南京浩龍建設(shè)有限公司(以下簡稱浩龍公司)分別簽訂了工程承發(fā)包協(xié)議書、補(bǔ)充協(xié)議書及建筑工程施工合同，約定浩龍公司將“金長江大廈”交由原告施工，并向原告分期借款1500萬元，浩龍公司保

3、證在工程結(jié)構(gòu)封頂時(shí)一次歸還本息。協(xié)議簽訂后，原告從1995年12月至1996年4月分期借給浩龍公司人民幣共計(jì)450萬元。1996年5月10日浩龍公司與原告簽訂協(xié)議，約定將借款金額調(diào)整到450萬元并保證在1998年9月30日前歸還所借本息，后該工程始終未能開工建設(shè)，經(jīng)原告多次催要，浩龍公司僅歸還借款本金13萬元，由于浩龍公司系五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)合作成立的中外合作經(jīng)營企業(yè)，1996年10月4日因投資不到位而被南京市工商行政管理局注銷，鎮(zhèn)建公司訴至法院，要求二被告立即歸還借款437萬元及利息，承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。五金公司答辯稱，浩龍公司是由其與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)于1995年9月5日合作成立的中外合作有限責(zé)任

4、公司，根據(jù)浩龍公司的合同和章程約定，網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)為浩龍公司的出資義務(wù)人，而法律規(guī)定只有出資義務(wù)人未履行出資義務(wù)的，才對(duì)開辦單位的外債承擔(dān)法律責(zé)任。五金公司不是浩龍公司的出資義務(wù)人，故其不應(yīng)對(duì)浩龍公司的債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任，請(qǐng)求法院駁回鎮(zhèn)建公司對(duì)五金公司的訴訟請(qǐng)求。因網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)地址不詳，原審法院進(jìn)行公告送達(dá)，故網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)未作答辯。一審法院查明：1.1995年12月8日，鎮(zhèn)建公司與浩龍公司簽訂一份工程承發(fā)包協(xié)議，約定浩龍公司將“金長江大廈”除裙房裝潢工程外的全部工程發(fā)包給鎮(zhèn)建公司總承包，鎮(zhèn)建公司為了支持浩龍公司的前期拆遷工作，需在1996年2月前借款1500萬元給浩龍公司，借款利息按年率14%計(jì)算，浩龍公司在

5、工程結(jié)構(gòu)封頂時(shí)將本息一次性歸還鎮(zhèn)建公司。1995年12月20日，鎮(zhèn)建公司與浩龍公司簽訂一份工程承發(fā)包補(bǔ)充協(xié)議，協(xié)議對(duì)借款1500萬元的付款時(shí)間及工程開工日期作了調(diào)整。該協(xié)議經(jīng)鎮(zhèn)江市公證處公證。1995年12月28日，鎮(zhèn)建公司與浩龍公司簽訂建設(shè)工程施工合同協(xié)議條款，對(duì)“金長江大廈”建設(shè)工程施工的具體內(nèi)容及要求作了詳細(xì)約定。協(xié)議簽訂后，鎮(zhèn)建公司從1995年12月20日至1996年4月8日分11次借給浩龍公司人民幣共計(jì)450萬元，但浩龍公司未能按期辦理工程開工的有關(guān)手續(xù)，致使工程未能按期開工建設(shè)。1996年5月10日，鎮(zhèn)建公司與浩龍公司簽訂協(xié)議，約定將原借款總金額調(diào)整為450萬元，浩龍公司承諾在工程

6、結(jié)構(gòu)封頂時(shí)歸還本息，最遲在1998年9月30日前歸還本息。后該工程一直未能開工建設(shè)，鎮(zhèn)建公司多次向浩龍公司索要借款，浩龍公司僅于1997年4月24日歸還4萬元，1997年7月3日歸還4萬元，1998年7月29日歸還5萬元，余款一直未能歸還。2.浩龍公司系五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)合作興辦的中外合作經(jīng)營有限責(zé)任公司，1995年9月5日經(jīng)國家工商行政管理局批準(zhǔn)成立，經(jīng)營范圍為：開發(fā)、建設(shè)、銷售、租賃金長江大廈商品房及物業(yè)管理、相關(guān)配套服務(wù)。根據(jù)五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)的合同及浩龍公司章程約定，浩龍公司投資總額為人民幣2300萬美元，五金公司以南京市中山南路74號(hào)5365平方米地塊毛地出讓費(fèi)，現(xiàn)有房產(chǎn)(建筑面積約

7、5300平方米)拆遷費(fèi)用，自行過渡費(fèi)用及建設(shè)期間的經(jīng)營損失等作為該項(xiàng)目的投入，折價(jià)644萬美元，占投資總額的28%，網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)以現(xiàn)匯投入1656萬美元，出資項(xiàng)目為注冊(cè)資本、拆遷安置費(fèi)用(五金公司除外)、工程建設(shè)費(fèi)用等，占投資總額的72%，項(xiàng)目利潤根據(jù)雙方投資比例分配，總建筑面積4.5萬平方米以內(nèi)五金公司得28%房產(chǎn)權(quán)，網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)得72%房產(chǎn)權(quán)，其中裙樓各得50%。雙方約定浩龍公司注冊(cè)資本920萬美元全部由網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)支付，在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照兩個(gè)月內(nèi)投入首期資本200萬美元，其余資本在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起兩年內(nèi)繳清。3.浩龍公司成立后，其注冊(cè)資金始終沒有到位，浩龍公司也未按有關(guān)規(guī)定取得房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)，擬開發(fā)的

8、金長江大廈建設(shè)項(xiàng)目也未辦理土地使用權(quán)手續(xù)，項(xiàng)目未得到有關(guān)部門立項(xiàng)和批準(zhǔn)。1996年9月25日，五金公司向南京市工商行政管理局遞交報(bào)告，稱由于外方資金不能按規(guī)定到位，以致合作公司無法繼續(xù)經(jīng)營，特申請(qǐng)注銷浩龍公司，浩龍公司債權(quán)債務(wù)由五金公司負(fù)責(zé)處理。南京市工商行政管理局于1996年10月4日以寧工商(1996)242號(hào)文，決定注銷浩龍公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，其善后事宜由主管部門按國家有關(guān)規(guī)定協(xié)助企業(yè)處理。以上事實(shí)有下列證據(jù)證明：浩龍公司與鎮(zhèn)建公司的工程承發(fā)包協(xié)議書、補(bǔ)充協(xié)議書、建設(shè)工程施工合同協(xié)議條款、協(xié)議書、銀行匯票存根、浩龍公司合同、章程、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、南京市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)“關(guān)于南京

9、浩龍建設(shè)有限公司報(bào)告的批復(fù)”、五金公司向南京市工商行政管理局申請(qǐng)注銷浩龍公司的報(bào)告等。一審歸納的本案爭議焦點(diǎn)為：五金公司是否應(yīng)承擔(dān)浩龍公司的對(duì)外民事責(zé)任及應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任。一審法院認(rèn)為，鎮(zhèn)建公司與浩龍公司于1995年12月8日簽訂的工程承發(fā)包協(xié)議，1995年12月20日簽訂的工程承發(fā)包補(bǔ)充協(xié)議，1995年12月28日簽訂的建筑工程施工合同協(xié)議條款中有關(guān)浩龍公司將“金長江大廈”發(fā)包給鎮(zhèn)建公司總承包的約定，因簽訂以上協(xié)議時(shí)金長江大廈項(xiàng)目尚未經(jīng)有關(guān)主管部門審批立項(xiàng)，浩龍公司既未辦理土地有償使用手續(xù)，也未取得房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)，而應(yīng)認(rèn)定為無效。以上協(xié)議及1996年5月10日鎮(zhèn)建公司與浩龍公司簽訂的協(xié)議中有關(guān)

10、浩龍公司向鎮(zhèn)建公司借款(融資)的約定，因違反有關(guān)金融管理法規(guī)，依照鎮(zhèn)建公司與浩龍公司簽訂所有協(xié)議時(shí)尚生效的中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法第七條第一款第一項(xiàng)之 規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，浩龍公司應(yīng)將依該無效協(xié)議取得的借款437萬元及孳息一并返還給出借方鎮(zhèn)建公司。浩龍公司雖然領(lǐng)取了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，但由于其投資方五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)均沒有實(shí)際投資到位，致使浩龍公司因注冊(cè)資金沒有實(shí)際投入而被工商行政管理機(jī)關(guān)注銷，對(duì)外的民事責(zé)任應(yīng)由浩龍公司的投資者五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)承擔(dān)，五金公司雖然不是浩龍公司注冊(cè)資金出資義務(wù)人，但是浩龍公司應(yīng)以其投資總額為限對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)應(yīng)以其投資為限對(duì)浩龍公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，

11、五金公司同樣負(fù)有向浩龍公司繳足投資的義務(wù)。對(duì)五金公司不是浩龍公司的出資義務(wù)人，不應(yīng)對(duì)浩龍公司對(duì)外債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任的辯稱理由，不予采納。五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)在合作合同中雖然沒有直接約定合作雙方對(duì)合作企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和虧損承擔(dān)比例，但合作合同中約定五金公司投資占浩龍公司投資總額的28%，網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)投資占浩龍公司投資總額的72%，合作企業(yè)的利潤也是根據(jù)雙方投資比例進(jìn)行分配，五金公司得28%的房產(chǎn)權(quán)，網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)得72%的房產(chǎn)權(quán)。根據(jù)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的原則，合作雙方對(duì)浩龍公司的風(fēng)險(xiǎn)和虧損也應(yīng)按投資的比例承擔(dān)，而鎮(zhèn)建公司對(duì)合作雙方應(yīng)對(duì)合作企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的訴稱理由無充分證據(jù)和法律依據(jù)，故五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)應(yīng)以其投資比例對(duì)外承擔(dān)浩龍公司的民事責(zé)任。依照五金公司與網(wǎng)聯(lián)集團(tuán)合作設(shè)立浩龍公司時(shí)尚生效的中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法第二十六條、中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施細(xì)則第十四條、中華人民共和國民事訴訟法第一百二十八條之規(guī)定，判決：一、五金公司于判決生效后十五日內(nèi)償還鎮(zhèn)建公司人民幣1