7A版2018年貴州證券從業(yè)證券交易之特別交易規(guī)定考試題

1、MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 2017 年貴州證券從業(yè)證券交易之特別交易規(guī)定考試題 一、單項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題 意） 1、盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著_的原 則作出的。 A誠(chéng)實(shí)信用 B責(zé)任明確 C透明 D審慎 2、B 股的交收期和交收制度，實(shí)行 _的逐筆交收制度。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+0 3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投 資者之間以 _進(jìn)行的債券交易行為。 A競(jìng)價(jià)方式 B詢(xún)價(jià)方式 C招投標(biāo)方式 D定價(jià)方式 4、_是指證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部

2、分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。 A詹森指數(shù) B貝塔指數(shù) C夏普指數(shù) D特雷諾指數(shù) 5、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見(jiàn)的保本比例介于_之 間。 A70%100% B80%100% C90%100% D95%100% 6、基本分析的缺點(diǎn)主要是 _ A預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線(xiàn)投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的 精確度相對(duì)較低 B考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄 C對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷 D預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短 7、根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同，發(fā)行人和承銷(xiāo)商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說(shuō)明 書(shū)。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。 A招股意向書(shū) B上市公告書(shū) C信息備忘錄 D招股說(shuō)明書(shū)摘要

3、MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 8、某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A 、 B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為 5.00、8.00、4.00 元，流通 股數(shù)分別為 7000萬(wàn)、9000萬(wàn)、8000 萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別 為 9.50 元、15.00 元、8.50 元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為 1000 點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù) 是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 9、（）指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、 增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)

4、用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。 A場(chǎng)外資金清算 B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C交易所交易資金清算 D場(chǎng)內(nèi)資金清算 10、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公 司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 _。 A為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 11、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是 _ A區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件 B區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持 C區(qū)位內(nèi)的地理位置 D區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色 12、假設(shè) A 公司股票的未來(lái)價(jià)格為 20 元，在轉(zhuǎn)換比例為

5、 2的情況下，共可轉(zhuǎn)換 公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是 _元。 A10 B20 C40 D50 13、對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收 _。 A營(yíng)業(yè)稅 B消費(fèi)稅 C企業(yè)所得稅 D印花稅 14、某可轉(zhuǎn)換債券面值 1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為 25 元，該債券市場(chǎng)價(jià)格為 960 元， 則該債券的轉(zhuǎn)換比例為 _。 A25 B38 C40 D50 15、證券投資基金的營(yíng)銷(xiāo)渠道為與基金簽署代銷(xiāo)協(xié)議的銀行、 證券公司及其他銷(xiāo) MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 售機(jī)構(gòu)的是（）。 A直銷(xiāo)渠道 B平銷(xiāo)渠道 C代銷(xiāo)渠道 D網(wǎng)絡(luò)渠道 16、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是 _。 A會(huì)員

6、大會(huì) B主席大會(huì) C股東大會(huì) D董事會(huì) 17、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司， 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起 不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。 A6 個(gè)月內(nèi) B10 個(gè)月內(nèi) C 12個(gè)月內(nèi) D18 個(gè)月內(nèi) 18、以下關(guān)于 IB 制度，經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法正確的是 _。 A在 IB 制度下證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B在 IB 制度下證券公司接受投資者的保證金 C IB 制度全稱(chēng)為介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) DID 業(yè)務(wù)不是所有的證券公司都能申請(qǐng)的 19、_是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。 A道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù) C日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) D NASDAQ 市場(chǎng)指數(shù)

7、20、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是 _。 A基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi) B托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn) C基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證 D基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度 21、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行， 須由_持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)， 經(jīng)審核后組織實(shí)施。 A主承銷(xiāo)商 B發(fā)行人 C發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu) D證券公司 22、_要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀(guān)事實(shí)為基礎(chǔ)， 以沒(méi)有扭曲和不加粉飾的方式反 映真實(shí)狀態(tài)。 A準(zhǔn)確性原則 B真實(shí)性原則 C完整性原則 D及時(shí)性原則 23、公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出

8、讓金，取得了土地使用權(quán)， MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 國(guó)家可以將土地作價(jià)，以 _的方式投入上市公司。 A國(guó)有法人股 B出租 C國(guó)家股 D社會(huì)公眾股 24、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 最近 _內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰， 且不存在因涉嫌違法違規(guī) 正被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。 A1年 B2 年 C3年 D5年 25、金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來(lái)控制持倉(cāng)債券的利率風(fēng)險(xiǎn)， 具體的措施 是針對(duì)固定收益類(lèi)產(chǎn)品設(shè)定()指標(biāo)進(jìn)行控制。 A久期 +到期期限 B久期 凸性 C久

9、期 +獲利期 D久期 額度 二、多項(xiàng)選擇題(共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2個(gè)以上符 合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5分) 1、證券交易所向社會(huì)公布的按日制作的證券行情表等信息是 _中的首要信息來(lái) 源。 A基本分析 B技術(shù)分析 C心理分析 D學(xué)術(shù)分析 2、上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平 均應(yīng)在 10%以上；屬于能源、 原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)的公司可以略低，但不得低于 ()。 A7% B5% C8% D6% 3、美國(guó)證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)的成員包括 _。 A自營(yíng)商 B證券經(jīng)紀(jì)公司 C信托投

10、資公司 D個(gè)人 4、詹森 (Jensen)指數(shù)是通過(guò)比較考查期基金收益率與預(yù)期收益率之差來(lái)評(píng)價(jià)基金， 即基金的實(shí)際收益超過(guò)它所承受風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益的部分。 這里的預(yù)期收益率 是由 _得出的。 A資本資產(chǎn)定價(jià) (CAPM) B證券市場(chǎng)線(xiàn) (SML) C套利定價(jià)模型 (APT) MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 D資本市場(chǎng)線(xiàn) (CML) 5、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回 購(gòu)品種是 _。 A企業(yè)債 B融資券 C國(guó)債 D特種金融債券 6、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是 _。 A上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息

11、率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定 規(guī)模及流動(dòng)性的 50 只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀 況和走勢(shì) B上證紅利指數(shù)以 20GG 年12 月31 日為基日，基點(diǎn) 1000點(diǎn) C上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次， 也可臨時(shí)調(diào)整， 調(diào)整比例一般不超過(guò) 10% D于 20GG 年首個(gè)交易日發(fā)布 7、當(dāng)公司不打算為籌資花費(fèi)太多成本， 但愿意為使用資本支付一定固定代價(jià)時(shí)， 較為合適的融資方式是 _。 A發(fā)行債券 B發(fā)行普通股 C未分配利潤(rùn)融資 D發(fā)行優(yōu)先股 8、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由 _管理和運(yùn)作。 A基金托管人 B基金承銷(xiāo)公司 C基金管理人 D基金投資顧問(wèn) 9、中外合

12、資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有 _。 A為依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的 金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，最近 3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處 罰 B所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中 國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄， 并保持 著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 C實(shí)繳資本不少于 2 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 10、下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程的說(shuō)法正確的有 _。 A T+1 日，投資者申購(gòu) BT+2 日，公布中簽結(jié)果 CT+3 日，收繳股款、清算、

13、登記 D T+4 日，交割 11、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市， 上市公司及所屬企業(yè)董事、 高級(jí)管理人員 及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份， 不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的 () A5% B10% C15% MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 D20% 12、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義下列表述中不正確的是（）。 A保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中 B保證交易價(jià)格形成的公平性 C發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為 D恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等 13、傭金費(fèi)用包括 _。 A變更

14、股權(quán)登記費(fèi) B證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 C證券交易所手續(xù)費(fèi) D證券交易監(jiān)管費(fèi) 14、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程中， B 股最先上市交易的交易所為 _。 A深圳證券交易所 B香港證券交易所 C上海證券交易所 D北京證券交易所 15、發(fā)行人應(yīng)披露（）制度的建立健全及運(yùn)行情況，說(shuō)明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職 責(zé)的情況。 A股東大會(huì) B董事會(huì) C薪酬委員會(huì) D獨(dú)立董事 16、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)， 基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有 A驗(yàn)資報(bào)告 B基金申請(qǐng)報(bào)告 C基金合同草案 D基金托管協(xié)議草案 17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，下列成交價(jià)格確定原則正確的是_。 A買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)

15、，以中間價(jià)成交 B賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交 D最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) 18、拉丁美洲證券分析師公會(huì)以 _協(xié)會(huì)為中心，于 1998 年召開(kāi)成立大會(huì)。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 19、下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有 _。 A為資金需求者提供籌措資金的渠道 B支持人民幣匯率穩(wěn)定 C為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì) D傳導(dǎo)央行貨幣政策 20、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人 _。 A以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】 B按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金 C以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票 D以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券 21、關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中， 下列正確的是 _。 A票面利率到期收益率，債券價(jià)格票面價(jià)值 B票面利率到期收益率，債券價(jià)格票面價(jià)值 C票面利率 =到期收益率，債券價(jià)格 =票面價(jià)值 D票面利率到期收益率，債券價(jià)格票面價(jià)值 22、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是 _。 A基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B基金管理人 C基金托管人 D監(jiān)管機(jī)構(gòu) 23、股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件主要包括 _。 A公司股本總額不多于人民幣 3000 萬(wàn)元 B股