2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》第八章練習(xí)題及答案

1、一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)1.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作2.新公司法中關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近()年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且無(wú)其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.54.下列各項(xiàng)

2、中，屬于部門規(guī)章的是()。A.證券法B.上市公司收購(gòu)管理辦法C.證券投資基金法D.刑法5.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國(guó)證券法第132條規(guī)定的情形C.被中國(guó)

3、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰7.對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.完整性8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是()。A.為組織公平的集中交易提供保障B.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時(shí)的調(diào)查處理D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告9.()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂

4、，新證券法于()起生效。A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月1日D.2006年10月1日二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)1.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為()。A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄2.2005年修訂的公司法中新的規(guī)定有()。A.修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公

5、司運(yùn)作效率C.健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任3.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理D.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究5.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是()。A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司

6、，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入6.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A.銀行存款B.購(gòu)買國(guó)債C.中央銀行債券D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券7.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)()可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。A.自然經(jīng)營(yíng)原則B.各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則D.審慎監(jiān)管原則8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是()。A.保障廣大投資者權(quán)益的需要B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要9.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

7、機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會(huì)10.新證券法的主要修訂內(nèi)容包括()。A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度D.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂三、判斷題(判斷下列說(shuō)法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無(wú)須加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。()2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。()3

8、.證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購(gòu)分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)不得同步進(jìn)行。()4.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。()5.公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)元。()6.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。()7.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場(chǎng)禁入措施。()8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。()9.在證券交易活

9、動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。()10.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。()參考答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.B解析保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理

10、中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。故選B。2.D解析公司法第27條第3款規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。故選D。3.C解析證券法第13條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選C。4.B解析涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層

11、次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括證券法、證券投資基金法、公司法以及刑法等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，主要包括股票發(fā)行與交易管理?xiàng)l例等;第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章，主要包括禁止證券欺詐行為暫行辦法、上市公司收購(gòu)管理辦法等。ACD選項(xiàng)均屬于國(guó)家法律。故選B。5.D解析操縱市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控

12、制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。故選D。6.D解析取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在我國(guó)證券法第132條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。7.D解析信息披露的基本要求包括：全面性;真實(shí)性;時(shí)效性。故選D。8.C解析證券交易所的主要職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場(chǎng)所和設(shè)施。(3)公布證

13、券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。(6)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。故選C。9.D解析證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選

14、D。10.B解析2005年10月27日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第18次會(huì)議對(duì)原證券法進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。故選B。二、多項(xiàng)選擇題1.ABC解析基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。故選ABC。2.ABCD解析2005年對(duì)公司法修訂的主要內(nèi)容包括：(1)

15、修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)。(2)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率。(3)健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資。(4)規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。(5)健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。(6)調(diào)整公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督管理的實(shí)際需要。故選ABCD。3.AB解析CD選項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。4.BC解析中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。故選BC。5.ABCD

16、解析證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。故選ABCD。6.ABCD解析基

17、金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。故選ABCD。7.BD解析證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于規(guī)定限額。故選BD。8.ABC解析證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大：(1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。(2)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。(3)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行

18、和交易決策的重要依據(jù)。故選ABC。9.ABD解析我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。故選ABD。10.ABCD解析2005年對(duì)證券法修訂的主要內(nèi)容包括：(1)完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量。(2)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(3)加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度，明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。(4)完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序。(5)完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度。(6)強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊