河南煙草商業(yè)物資采購管理辦法

1、XX煙草商業(yè)物資采購管理辦法第一章總則第一條 為加強對全省煙草商業(yè)物資采購活動的管理 和監(jiān)督，規(guī)X企業(yè)物資采購行為,提高企業(yè)采購資金的使用 效益，節(jié)約成本,降低費用,堵塞漏洞，促進黨風(fēng)廉政建設(shè), 根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)走,制訂本辦法。第二條 本辦法所稱物資采購,是指企業(yè)每年納入預(yù)算 X虱 有償取得各類物資的行為。主要包括：煙葉種植各種 配套物資;復(fù)烤企業(yè)煙機零配件;交通工具;專用設(shè)備及辦 公設(shè)備;燃料;防災(zāi)救災(zāi)物資；信息化軟件;批量在1萬元 以上的辦公耗材、勞保用品、福利性實物、紀念品及各種宣 傳品。勞務(wù)、租賃、聘用中介機構(gòu)、咨詢服務(wù)、工程監(jiān)理、法 律顧問、財產(chǎn)保險等服務(wù)采購參照本

2、辦法執(zhí)行。第三條各單位要建立物資采購領(lǐng)導(dǎo)小組,由法走代表 人或單位負責(zé)人擔(dān)任組長。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責(zé) 本單位物資采購的日常工作。第四條 物資采購應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和維護企 業(yè)利益的原則。第二章物資采購方式1 / 12第五條 物資采購分集中采購和分散采購兩種形式。集 中采購是指按照XX煙草商業(yè)企業(yè)大宗物資采購管理暫行 辦法（豫煙財200520號）的規(guī)走，列入單位年度集中 采購物資目錄的商品。列入省公司集中采購目錄的物資，由 省公司統(tǒng)一組織采購；列入市公司集中采購目錄的物資，由 市公司統(tǒng)一組織采購；未列入省、市公司集中采購目錄的物 資,由各單位按程序分散采購。物資采購按金額標準確走

3、采購方式：（-）單項或批量在100萬元（含100萬元）以上的 物資,必須采用公開招標。各單位不得化整為零或以其他任 何方式規(guī)避公開招標。單項或批;量低于100萬元的物資，根 據(jù)實際情況也可以采用公開招標；（二）單項或批量在50萬元（含50萬元）以上100 萬元以下的物資，必須采用邀請招標。單項或批量低于50 萬元的物資，根據(jù)實際情況也可以采用邀請招標；（三）單項或批量在10萬元（含10萬元）以上、50 萬元以下的物資，必須采用競爭性談判。單項或批量低于10 萬元的物資，根據(jù)實際情況也可以采用競爭性談判；（四）單項或批量在10萬元以下的物資，必須采用競 爭性談判或者詢價方式采購。（五）符合下列情

4、形之一的，可以采用單一來源方式采購:2 / 121、只有唯一的供應(yīng)商；2、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采 購的；3、為保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求， 必須繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同 金額百分之十的。（六）對實行招標方式采購的,由于招標后沒有供應(yīng)商 投標，或者沒有合格供應(yīng)商，或者重新招標未能成立的,以 及因特殊情況無法招標的,經(jīng)本單位物資采購領(lǐng)導(dǎo)小組簽署 意見后上報上一級物資采購辦公室批準，可以改用其他采購 方式。第六條各單位可以委托具有政府采購（或企業(yè)采購） 業(yè)務(wù)代理資格的招標中介機構(gòu)代理采購。招標中介機構(gòu)代理 企業(yè)采購業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

5、（-）依法設(shè)立并具備招標代理資格的法人”且具有良 好的信譽和財務(wù)狀況；（二）招標中介機構(gòu)近三年內(nèi),未發(fā)現(xiàn)法人、法走代表 人和財務(wù)主管有違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為”沒有被停業(yè) 整頓及主要管理人員沒有職業(yè)犯罪記錄；（三）熟悉有關(guān)政府采購和企業(yè)采購的法律、法規(guī)和政 策”并有1/3以上的人員接受過省級以上政府采購（企業(yè)采 購）的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；3 / 12（四）具有一走數(shù)量能勝任工作的專業(yè)人員”其中中級 職稱以上的經(jīng)濟、技術(shù)、法律專業(yè)人員應(yīng)占機構(gòu)人員總數(shù)的 60%以上，且具有一定比例的高級職稱；（五）具有較完善的供應(yīng)商信息、招標投標業(yè)務(wù)資料庫 及完成政府采購和企業(yè)采購代理業(yè)務(wù)的能力。第七條 招標中介機構(gòu)必須

6、由企業(yè)監(jiān)察、審計、財務(wù)和 業(yè)務(wù)部門共同考察,根據(jù)采購業(yè)務(wù)量的大小，經(jīng)集體硏究， 擇優(yōu)確走2至3家。在進行采購前,由監(jiān)督部門參加在預(yù)先 選定的代理機構(gòu)中隨機確走中介代理機構(gòu)。每年對招標中介 機構(gòu)實行動態(tài)管理。第三章物資釆購決策程序第八條 物資采購計劃必須按采購項目的類別分別經(jīng) 本單位局長（經(jīng)理）辦公會議、投資管理委員會、薪酬管理 委員會等決策機構(gòu)批準，經(jīng)預(yù)算管理委員會審走納入年度預(yù) 算X圍。未列入年度財務(wù)預(yù)算的項目,不得組織采購活動。第九條物資采購計劃在具體實施時,按照以下辦法由 相應(yīng)的決策機構(gòu)和決策人批準實施：省公司、市公司單項或 批量采購金額超過20萬元（含20萬元）的項目由局長（經(jīng) 理）辦

7、公會集體硏究決定；縣分公司單項或批量采購金額超 過10萬元（含10萬元）的項目由局長（經(jīng)理）辦公會集體 硏究決走；單項或批量采購金額低于以上標準但超過1萬元4 / 12 的項目,由承辦部門提報局長（經(jīng)理）批準;單項或批量采 購金額低于1萬元的項目由承辦部門提報主管領(lǐng)導(dǎo)批準。第四章物資釆購實施程序第十條 承辦部門根據(jù)批準的物資采購計劃,對擬采購 物資的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、技術(shù)要求和交付使用時間 等提出書面申請,按照審批權(quán)限分別提交局長（經(jīng)理）辦公 會、局長（經(jīng)理L主管領(lǐng)導(dǎo)決定，并根據(jù)金額大小和項目 性質(zhì)確走采購方式。第十一條 采用公開招標或邀請招標方式采購的,承辦 部門要按照公告、發(fā)布招標書

8、、接受投標、組織開標、評標、 定標等法定程序組織采購活動,并在法走時間內(nèi)完成招標采 購工作。采用競爭性談判、詢價、單一來源等方式采購的, 原則上在15個工作日內(nèi)完成采購工作。第十二條 需要委托招標中介機構(gòu)代理采購的,由相關(guān)承辦部門通過實地考察后報局長（經(jīng)理）辦公會確走招標中介機構(gòu)。招標中介機構(gòu)按法走程序代理采購活動，承辦部門 負責(zé)協(xié)調(diào)和督辦。第十三條 采用競爭性談判和詢價方式采購的,企業(yè)要 成立談判小組或詢價小組。各小組由承辦部門牽頭,由紀檢、 審計、法規(guī)、財務(wù)等部門人員共同參加。第十四條 合同的簽訂。物資采購的供應(yīng)商確走以后,5 / 12 承辦部門負責(zé)與供應(yīng)商接洽,擬定合同文本”經(jīng)單位法規(guī)部

9、 門或法律顧問審核后,履行合同流轉(zhuǎn)程序”由企業(yè)法定代表 人或被授權(quán)人簽訂采購合同。采購合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購物 資的名稱、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能、技術(shù)標準、價格以及 履行合同的時間、地點、方式、違約責(zé)任、廉政責(zé)任等內(nèi)容。第十五條 承辦部門負責(zé)具體執(zhí)行合同，按照合同內(nèi)容 嚴格進行供貨質(zhì)量的驗收把關(guān),監(jiān)督檢查供應(yīng)商合同履行情 況,并做好實物的管理與臺帳登記工作。第十六條承辦部門嚴格按合同辦理貨款支付手續(xù)。貨 款支付和審批實行全省統(tǒng)一格式（格式附后X第五章供應(yīng)商管理第十七條供應(yīng)商參加企業(yè)采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條 件：（-）本國境內(nèi)注冊的法人或者具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任 能力的其他組織和個人；（二）具有良好的

10、資金能力和財務(wù)狀況；（三）具有良好的履行合同能力和良好的履約記錄;（四）遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)童和政策,具有良好的 信譽；（五）近三年內(nèi)沒有重大違規(guī)行為，主要管理人員沒有職業(yè)犯罪的記錄。6 / 12第十八條 各承辦部門負責(zé)建立供應(yīng)商管理檔案。供應(yīng) 商管理檔案應(yīng)包括供應(yīng)商的名稱、供應(yīng)物資X圍、資質(zhì)、聯(lián) 系方式、聯(lián)系人等相關(guān)內(nèi)容。對供貨商實行動態(tài)管理機制，每年末對供應(yīng)商質(zhì)量、服 務(wù)、信譽、履約情況等進行評價，在此基礎(chǔ)上決走其是否準 入。第六章物資釆購監(jiān)督程序第十九條 建立物資采購公示制度,對單項或批量在5 萬元以上的物資采購必須進行公示。實行招標方式的(包括 公開招標和邀請招標),按照法走程序進行

11、公示；采用委托 招標中介機構(gòu)進行招標的,應(yīng)將委托代理機構(gòu)的基本情況和 資質(zhì)情況在本單位公示；未實行招標，但單項或批量采購金 額在5萬元以上的”應(yīng)在實施后將供應(yīng)商、采購數(shù)量、金額 等情況在本單位進行公示。公示期不少于3天。第二十條企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)參與物資采購工 作,對物資采購實行全過程監(jiān)督”走期或不走期對本單位物 資采購工作進行檢查,建立并保存檢查記錄”及時發(fā)現(xiàn)和糾 正物資采購過程中的不規(guī)X問題。主要監(jiān)督內(nèi)容：(-)實行招標方式的,主要監(jiān)督項目的審批是否符合 程序；招標形式是否與批準的形式相符；選定的招標中介機 構(gòu)是否履行了必要的程序、是否符合條件；招標文件是否按7 / 12 程序進行研

12、究;評分標準是否設(shè)置合理、充分細化；評標委 員會是否符合有關(guān)規(guī)走;開標程序是否合法；項目實施是否 與確走的中標人一致。（二）實行招標以外方式的,主要監(jiān)督項目的審批是否 符合程序;確走的采購方式是否符合規(guī)走;承辦部門采用的 采購方式是否與批準的方式相符;是否按有關(guān)要求成立談判 小組或詢價小組；供應(yīng)商的確走是否合理;與采購?fù)豁椖?的其他單位相比,采購價格是否合理。第二十一條 單位審計部門應(yīng)走期或不定期組織物資采 購工作專項審計，提出審計報告，并公告審計結(jié)果，促進單 位規(guī)X、有序地開展物資采購工作。第二十二條委托招標中介機構(gòu)公開招標的物資采購 項目,企業(yè)在資格預(yù)審、開標、評標、定標等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)

13、當(dāng)主動邀請紀檢監(jiān)察等部門對采購活動進行外部監(jiān)督”確保 物資采購活動的合法、合規(guī)、公開、公正、公平。企業(yè)組織 的物資采購活動,可以根據(jù)實際邀請外部監(jiān)督。第二十三條 物資采購實行回避制度。參與采購人員與 潛在供應(yīng)商有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行回避。第二十四條物資采購建立舉報制度。公布舉報，暢通 舉報渠道，主動接受其他組織或個人的舉報監(jiān)督,并對舉報 內(nèi)容認真進行核查落實，確實存在問題的，要按相關(guān)規(guī)定及 時處理。8 / 12第七章物資釆購檔案管理第二十五條物資采購必須分類建立規(guī)X的物資采購管 理檔案,實行痕跡化管理。物資采購檔案應(yīng)包括反映物資采 購制度、決策、運作、監(jiān)督等環(huán)節(jié)及內(nèi)容的相關(guān)資料，包括 參加投標

14、或報價，但未中標的單位或個人提交的相關(guān)材料。 物資采購檔案要做到目錄清晰、頁碼連續(xù)、裝訂整齊、整理 規(guī)X,內(nèi)容真實、全面、完整。第二十六條 按照誰主辦、誰負責(zé)的原則，由承辦 部門負責(zé)物資采購檔案的整理和保管。采用公開招標或邀請 招標方式采購的，檔案保管期限不低于10年；采用其他方 式采購的,檔案保管期限不低于5年。國家法律法規(guī)另有規(guī) 走的,按其規(guī)走辦理。第八章紀律要求與責(zé)任追究第二十七條在物資采購決策程序中,違反規(guī)走，并造 成經(jīng)濟損失的,按有關(guān)規(guī)走給予處理。第二十八條 在物資采購實施過程中”單位領(lǐng)導(dǎo)、承辦 部門負責(zé)人、承辦人違反本規(guī)定，有下列情形之一，造成嚴 重后果或經(jīng)濟損失的,視情節(jié)分別給予

15、相應(yīng)的處分;涉嫌犯 罪的,移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。(-)不按規(guī)定方式進行采購的。如應(yīng)招標而不招標的;9 / 12 以化整為零或其他方式規(guī)避招標的；應(yīng)采用競爭性談判、詢 價或單一來源方式采購而未按規(guī)走實施的;（二）委托不具備政府采購（或企業(yè)采購）業(yè)務(wù)代理資 格的招標中介機構(gòu)代理采購事務(wù)的；（三）以暗示、授意、遞條子、打招呼等形式影響項目 招標、采購正常進行的，以行政權(quán)力指定、強令、干預(yù)招標、 影響采購工作正常開展的，或者不經(jīng)集體討論擅自決走招 標、采購事宜的；（四）設(shè)定非法的投標許可、資質(zhì)驗證等手續(xù),以不合 理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇的z強制要求 投標人組成聯(lián)合體共同投標的，

16、或者限制投標人之間競爭 的；（五）在招標采購過程中與投標人進行協(xié)商談判的;（六）中標、成交通知書發(fā)出后不與中標、成交供應(yīng)商 簽訂采購合同的;（七）向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名 稱、數(shù)量或可能影響公平競爭的有關(guān)招標投標的其他情況， 泄漏未公開的招標相關(guān)信息或者泄露標底的；在談判中，向 他人透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價格和其他 信息的;（八）違反規(guī)走程序確定評標委員會、談判小組、詢價小組組成人員的;10 / 12（九）私下接觸投標人或潛在供應(yīng)商并收受錢物,接受 投標人或潛在供應(yīng)商、招標或采購代理機構(gòu)宴請或參與其他 消費活動、報銷個人費用的,或者有其他不廉潔行為的;（十）與投

17、標人、潛在供應(yīng)商惡意串通，損害本單位利 益的；（4）其他XX進酗亍為。第二十九條發(fā)現(xiàn)招標中介機構(gòu)在代理采購業(yè)務(wù)中有不規(guī) X行為的,取消其代理資格；造成企業(yè)損失的,通過訴訟等 途徑追究其法律責(zé)任。第三十條 承辦部門或承辦人在實施過程中未按企業(yè)研 究的意見進行采購的，應(yīng)責(zé)令改正，并給予承辦部門負責(zé)人 和承辦人通報批評;造成損失的，應(yīng)賠償損失,并視情節(jié)給 予撤職或留用察看處分;涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追 究刑事責(zé)任。第三十一條 審計、紀檢等監(jiān)督部門的工作人員在實施 監(jiān)督檢查中違反本規(guī)走濫用職權(quán),玩忽職守,徇私舞弊的, 視情節(jié)給予相應(yīng)的行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依 法追究刑事責(zé)任。第三十二條 違反本辦法檔案管理規(guī)走的，責(zé)成其改 正,并完善檔案資料;遺矢 提前