ISO 45001：2018 職業(yè)健康安全管理體系培訓(xùn)教材（最新版）

1、ISO45001-2018職業(yè)安全健康管理體系職業(yè)安全健康管理體系 目目 錄錄 v職業(yè)安全健康管理體系的職業(yè)安全健康管理體系的由來與發(fā)展由來與發(fā)展 v職業(yè)安全健康管理體系的職業(yè)安全健康管理體系的構(gòu)成要素構(gòu)成要素 v職業(yè)安全健康管理體系的職業(yè)安全健康管理體系的運行機制運行機制 v職業(yè)安全健康管理體系職業(yè)安全健康管理體系建立的方法與步驟建立的方法與步驟 v職業(yè)安全健康管理體系的職業(yè)安全健康管理體系的審核與認證審核與認證 1 職業(yè)安全健康管理體系的由來與發(fā)展職業(yè)安全健康管理體系的由來與發(fā)展 職業(yè)安全健康管理體系的概念職業(yè)安全健康管理體系的概念 實施實施OHSMS的作用和意義的作用和意義 職業(yè)安全健康

2、管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀 1.1職業(yè)安全健康管理體系的概念職業(yè)安全健康管理體系的概念 v職業(yè)健康安全管理體系occupatioal health and safety management system (OHSMS) 為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這 些目標所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用 的要素 。 1.2職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀 v國際發(fā)展狀況國際發(fā)展狀況 2020世紀世紀8080年代以來，一些發(fā)達國家率先開展了年代以來，一些發(fā)達國家率先開展了 實施實施OHSMSOHSMS的活動。的活動。 19961

3、996年英國頒布了年英國頒布了職業(yè)安全健康管理體系指職業(yè)安全健康管理體系指 南南國家標準；國家標準； 19991999年英國標準協(xié)會（年英國標準協(xié)會（BISBIS）、澳大利亞標準局、）、澳大利亞標準局、 挪威船級社（挪威船級社（DNVDNV）等）等1313個國家標準組織和國際認個國家標準組織和國際認 證機構(gòu)提出了證機構(gòu)提出了職業(yè)安全健康評價系列職業(yè)安全健康評價系列 （OHSASOHSAS）。）。 1.2職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀 v國內(nèi)發(fā)展狀況國內(nèi)發(fā)展狀況 1999年年10月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全衛(wèi)生管職業(yè)安全衛(wèi)生管 理體系

4、認證標準（試行）理體系認證標準（試行）。 2001年年12月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全健康管職業(yè)安全健康管 理體系指導(dǎo)意見理體系指導(dǎo)意見和和職業(yè)安全健康管理體系審核職業(yè)安全健康管理體系審核 規(guī)范規(guī)范（GB/T28001-2001 ）。 2002年年4月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全健康管職業(yè)安全健康管 理體系實施細則理體系實施細則。 1.3實施實施OHSMS的作用和意義的作用和意義 1.為企業(yè)提高職業(yè)安全健康績效提供了一個科學(xué)、有效管理手為企業(yè)提高職業(yè)安全健康績效提供了一個科學(xué)、有效管理手 段。段。 2.有助于推動職業(yè)安全健康法規(guī)和制度的貫徹執(zhí)行。有助于推動

5、職業(yè)安全健康法規(guī)和制度的貫徹執(zhí)行。 3.由被動強制行為轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃幼栽感袨?，提高職業(yè)安全健康管由被動強制行為轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃幼栽感袨?，提高職業(yè)安全健康管 理水平。理水平。 4.有助于消除貿(mào)易壁壘。有助于消除貿(mào)易壁壘。 5.會對企業(yè)產(chǎn)生直接和間接的經(jīng)濟效益會對企業(yè)產(chǎn)生直接和間接的經(jīng)濟效益 。 6.將在社會上樹立企業(yè)良好的品質(zhì)和形象將在社會上樹立企業(yè)良好的品質(zhì)和形象 。 2 職業(yè)安全健康管理職業(yè)安全健康管理體系的構(gòu)成要素體系的構(gòu)成要素 vOSHMS的要素的要素 vOSHMS的特征的特征 2.1 OSHMS的要素的要素 v職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 v策劃策劃 v實施和運行實施和運行 v檢查和糾正措施

6、檢查和糾正措施 v管理評審管理評審 OSHMS 2.1.1職業(yè)安全健康方針職業(yè)安全健康方針 v是指導(dǎo)安全工作的方向與目標，是企業(yè)安全是指導(dǎo)安全工作的方向與目標，是企業(yè)安全 工作的發(fā)展定位。工作的發(fā)展定位。 2.1.1職業(yè)安全健康方針職業(yè)安全健康方針 本要素的目的是要求生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在本要素的目的是要求生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在征詢員工及其代表意征詢員工及其代表意 見的基礎(chǔ)上見的基礎(chǔ)上，制定出，制定出書面的職業(yè)健康安全方針書面的職業(yè)健康安全方針，以指導(dǎo)體系，以指導(dǎo)體系 運行中職業(yè)健康安全工作的方向和原則，確定職業(yè)健康安全運行中職業(yè)健康安全工作的方向和原則，確定職業(yè)健康安全 責(zé)任及績效總目標，表明生產(chǎn)經(jīng)營單

7、位實現(xiàn)有效職業(yè)健康安責(zé)任及績效總目標，表明生產(chǎn)經(jīng)營單位實現(xiàn)有效職業(yè)健康安 全管理的正式承諾，并為下一步體系目標的策劃提供指導(dǎo)性全管理的正式承諾，并為下一步體系目標的策劃提供指導(dǎo)性 框架。框架。 生產(chǎn)經(jīng)營單位在制定、實施與評審職業(yè)健康安全方針時生產(chǎn)經(jīng)營單位在制定、實施與評審職業(yè)健康安全方針時 應(yīng)充分考慮下列因素：應(yīng)充分考慮下列因素： 1.1.適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求。適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求。 2.2.企業(yè)自身整體的經(jīng)營方針和目標。企業(yè)自身整體的經(jīng)營方針和目標。 3.3.企業(yè)規(guī)模、開展的活動及其帶來風(fēng)險的特點。企業(yè)規(guī)模、開展的活動及其帶來風(fēng)險的特點。 4.4.企業(yè)過去和現(xiàn)

8、在的職業(yè)健康安全績效。企業(yè)過去和現(xiàn)在的職業(yè)健康安全績效。 5.5.員工及其代表和其他外部相關(guān)方的意見和建議。員工及其代表和其他外部相關(guān)方的意見和建議。 2.1.2 策劃 2.1.2 策劃 v策劃階段包括：策劃階段包括： 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃；危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃； 法律法規(guī)和其他要求；法律法規(guī)和其他要求； 目標目標 職業(yè)健康安全管理方案職業(yè)健康安全管理方案 。 標準條款標準條款4.3 2.1.2 策劃 v（一）對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（標準條（一）對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（標準條 款款4.3.1） 組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、

9、風(fēng)險評組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風(fēng)險評 價和實施必要的控制措施。價和實施必要的控制措施。 這些程序應(yīng)包含：這些程序應(yīng)包含： （1）常規(guī)和非常規(guī)的活動；）常規(guī)和非常規(guī)的活動； （2）所有進入作業(yè)場所的人員（包括合同方人員和訪問）所有進入作業(yè)場所的人員（包括合同方人員和訪問 者）的活動；者）的活動； （3）工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提）工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提 供）。供）。 2.1.2 策劃 v（二）法律、法規(guī)和其他要求（標準條款（二）法律、法規(guī)和其他要求（標準條款 4.3.2） 組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲

10、得適 用法規(guī)和職業(yè)安全健康要求。用法規(guī)和職業(yè)安全健康要求。 組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信 息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的 相關(guān)方。相關(guān)方。 2.1.2 策劃 v（三）目標（標準條款（三）目標（標準條款4.3.3） 組織應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持組織應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持 形成文件的職業(yè)安全健康目標。如可行，目標宜予形成文件的職業(yè)安全健康目標。如可行，目標宜予 以量化。組織在建立和評審職業(yè)安全健康目標時，以量化。組織在建立和評審職業(yè)安全健康目標時， 應(yīng)考慮：應(yīng)考慮： 法規(guī)及其他要

11、求；法規(guī)及其他要求； 職業(yè)安全健康危險源和風(fēng)險；職業(yè)安全健康危險源和風(fēng)險； 可選擇的技術(shù)方案；可選擇的技術(shù)方案； 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求；財務(wù)、運行和經(jīng)營要求； 相關(guān)方的意見。相關(guān)方的意見。 2.1.2 策劃 v（四）職業(yè)安全健康管理方案（標準條款（四）職業(yè)安全健康管理方案（標準條款 4.3.4） 組織應(yīng)制定并保持職業(yè)安全健康管理方案，組織應(yīng)制定并保持職業(yè)安全健康管理方案， 以實現(xiàn)其目標。方案應(yīng)包含形成文件的：以實現(xiàn)其目標。方案應(yīng)包含形成文件的： 為實現(xiàn)目標而賦予組織有關(guān)職能和層次的為實現(xiàn)目標而賦予組織有關(guān)職能和層次的 職責(zé)和權(quán)限；職責(zé)和權(quán)限； 實現(xiàn)目標的方法時間表。實現(xiàn)目標的方法時間表。 2.

12、1.3實施和運行實施和運行 2.1.3實施和運行實施和運行 組織機構(gòu)的建立組織機構(gòu)的建立 人員的培訓(xùn)人員的培訓(xùn) 運行實時監(jiān)控運行實時監(jiān)控 信息交流的建立信息交流的建立 組織機構(gòu)的建立組織機構(gòu)的建立 實施準備實施準備 實施過程實施過程 2.1.3實施和運行實施和運行 v實施與運行階段共包括：實施與運行階段共包括： 機構(gòu)和職責(zé)；機構(gòu)和職責(zé)； 培訓(xùn)、意識和能力；培訓(xùn)、意識和能力； 協(xié)商與溝通；協(xié)商與溝通； 文件化；文件化； 文件和資料控制；文件和資料控制； 運行控制；運行控制； 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)。應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)。 標準條款標準條款4.4 2.1.3實施和運行實施和運行 v（一）機構(gòu)和職責(zé)（標準條款（一

13、）機構(gòu)和職責(zé)（標準條款4.4.1） 對組織的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健對組織的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健 康風(fēng)險有影響的從事康風(fēng)險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工管理、執(zhí)行和驗證的工 作人員作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成 文件，并予以溝通，以便于職業(yè)安全健康管文件，并予以溝通，以便于職業(yè)安全健康管 理。理。 2.1.3實施和運行實施和運行 v（二）培訓(xùn)、意識和能力（標準條款（二）培訓(xùn)、意識和能力（標準條款4.4.2） 對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)安全對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)安全 健康的人員，應(yīng)有相關(guān)的工作能力。在教育、健康的人員，應(yīng)有相關(guān)

14、的工作能力。在教育、 培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織對其能力作出培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織對其能力作出 適當(dāng)?shù)囊?guī)定。適當(dāng)?shù)囊?guī)定。 2.1.3實施和運行實施和運行 v（三）協(xié)商與溝通（標準條款（三）協(xié)商與溝通（標準條款4.4.3） 組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān) 方就有關(guān)職業(yè)安全健康信息進行相互溝通。方就有關(guān)職業(yè)安全健康信息進行相互溝通。 組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件， 并通報相關(guān)方。并通報相關(guān)方。 2.1.3實施和運行實施和運行 v（四）文件化（標準條款（四）文件化（標準條款4.4.4） 組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ?/p>

15、紙或電子形式）組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ缂埢螂娮有问剑?建立并保持下列信息：建立并保持下列信息： 描述管理體系核心要索及其相互作用；描述管理體系核心要索及其相互作用； 提供查詢相關(guān)文件的途徑。提供查詢相關(guān)文件的途徑。 2.1.3實施和運行實施和運行 v（五）文件和資料控制（標準條款（五）文件和資料控制（標準條款4.4.5） 組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和 資料，以確保：資料，以確保： 文件和資料易于查找；文件和資料易于查找； 對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人 員

16、確認其適宜性；員確認其適宜性； 凡對職業(yè)安全健康體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，凡對職業(yè)安全健康體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位， 都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； 及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采 取其他措施防止誤用；取其他措施防止誤用； 對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和 資料予以適當(dāng)標識。資料予以適當(dāng)標識。 2.1.3實施和運行實施和運行 v（六）運行控制（標準條款（六）運行控制（標準條款4.4.6） 組織應(yīng)識別與所認

17、定的，需要采取措施的組織應(yīng)識別與所認定的，需要采取措施的 風(fēng)險有關(guān)的運行和活動，組織應(yīng)針對這些活風(fēng)險有關(guān)的運行和活動，組織應(yīng)針對這些活 動（包括維護工作）進行策劃。動（包括維護工作）進行策劃。 2.1.3實施和運行實施和運行 v（七）應(yīng)急計劃與響應(yīng)（標準條款（七）應(yīng)急計劃與響應(yīng)（標準條款4.4.7） 組織應(yīng)建立并保持計劃和程序，以識別潛組織應(yīng)建立并保持計劃和程序，以識別潛 在的事件或緊急情況，并作出響應(yīng)，以便預(yù)在的事件或緊急情況，并作出響應(yīng)，以便預(yù) 防和減少可能隨之引發(fā)的疾病與傷害。防和減少可能隨之引發(fā)的疾病與傷害。 2.1.4檢查和糾正措施檢查和糾正措施 2.1.4 檢查與糾正措施檢查與糾正

18、措施 績效測量和檢測方法制定績效測量和檢測方法制定 實施監(jiān)測、檢查與記錄實施監(jiān)測、檢查與記錄 糾正措施的制定糾正措施的制定 管理體系審核管理體系審核 2.1.4檢查和糾正措施檢查和糾正措施 v檢查和糾正措施階段包括：檢查和糾正措施階段包括： 績效測量和監(jiān)視；績效測量和監(jiān)視； 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施；事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施； 記錄和記錄管理；記錄和記錄管理； 審核。審核。 標準條款標準條款4.5 2.1.4檢查和糾正措施檢查和糾正措施 v（一）績效測量和監(jiān)視（標準條款（一）績效測量和監(jiān)視（標準條款4.5.1） 組織應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)視和組織應(yīng)建立和

19、保持程序，對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)視和 測量。測量。 標準強調(diào)監(jiān)測與測量是OHSMS的關(guān)鍵活動，它確保了組織 按照其所闡述的OSH管理方案的實施與運行開展工作： 一是對從事的活動、重大危險因素進行監(jiān)測，包括對監(jiān)測設(shè) 備的校準和維護，保持它們始終處于受控狀態(tài)； 二是對監(jiān)測結(jié)果的評價，并與OSH法律、法規(guī)、標準和組 織的OSH目標、指標進行跟蹤比較，考查其活動的符合性。 2.1.4檢查和糾正措施檢查和糾正措施 v（二）事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措（二）事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措 施（標準條款施（標準條款4.5.2） 組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)

20、 和權(quán)限。以便：處理和調(diào)查：事故，事和權(quán)限。以便：處理和調(diào)查：事故，事 件，不符合；件，不符合； 2.1.4檢查和糾正措施檢查和糾正措施 v（三）記錄和記錄管理（標準條款（三）記錄和記錄管理（標準條款4.5.3） 組織應(yīng)建立并保持程序，以標識、保存和組織應(yīng)建立并保持程序，以標識、保存和 處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果。處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果。 2.1.4檢查和糾正措施檢查和糾正措施 v（四）審核（標準條款（四）審核（標準條款4.5.4） 組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期 開展職業(yè)安全健康管理體系審核。開展職業(yè)安全健康管理體系審核。

21、 2.1.5管理評審管理評審 2.1.5管理評審管理評審 v組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)安全組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)安全 健康管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)健康管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、適宜性、 充分性和有效性充分性和有效性。 v管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息，以供管理管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息，以供管理 者進行評價。管理評審應(yīng)形成文件。者進行評價。管理評審應(yīng)形成文件。 標準條款標準條款4.6 2.1.5 管理評審管理評審 收集信息收集信息 運行審核結(jié)果運行審核結(jié)果外部條件變化外部條件變化 內(nèi)部條件變化內(nèi)部條件變化 進行審核進行審核

22、修改方針、目標修改方針、目標 2.2 OSHMS的特征的特征 v 企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)人必須承諾不斷加強和改善職企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)人必須承諾不斷加強和改善職 業(yè)安全健康管理工作。業(yè)安全健康管理工作。 v危險源控制是危險源控制是OSHMS的管理核心。的管理核心。 作業(yè)活動作業(yè)活動 目標及指標目標及指標 運行控制運行控制 OSH方針方針 可接受可接受標準標準 檢查檢查 糾正預(yù)防糾正預(yù)防 培訓(xùn)與意識培訓(xùn)與意識 緊急應(yīng)變緊急應(yīng)變 法規(guī)要求法規(guī)要求 OHSOHS管理方案管理方案 OSHMS的基礎(chǔ)、輸入和動力的基礎(chǔ)、輸入和動力危害辯識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制危害辯識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制 3 OSHMS體系的運行機制體系的運

23、行機制 vOSHMS是發(fā)展了的是發(fā)展了的PDCA循環(huán)法。循環(huán)法。 方針方針 計劃計劃 實施與實施與 運行運行 管理管理 評審評審 檢查與檢查與 糾正糾正 4 職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟 v建立與實施職業(yè)健康安全管理體系分以下6個主要步驟： 1.1.學(xué)習(xí)與培訓(xùn)學(xué)習(xí)與培訓(xùn) 2.2.初始評審初始評審 3.3.體系策劃體系策劃 4.4.文件編寫文件編寫 5.5.體系試運行體系試運行 6.6.評審?fù)晟圃u審?fù)晟?4.1 學(xué)習(xí)與培訓(xùn)學(xué)習(xí)與培訓(xùn) v培訓(xùn)的對象培訓(xùn)的對象 管理層培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)和全體員工的培訓(xùn)。管理層培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)和全體員工的培訓(xùn)。 v培訓(xùn)的主要內(nèi)

24、容培訓(xùn)的主要內(nèi)容 是針對職業(yè)健康安全管理體系的基本要求、主要內(nèi)容和特是針對職業(yè)健康安全管理體系的基本要求、主要內(nèi)容和特 點點, ,以及建立與實施職業(yè)健康安全管理體系的重要意義與作以及建立與實施職業(yè)健康安全管理體系的重要意義與作 用。用。 v培訓(xùn)的目的培訓(xùn)的目的 是統(tǒng)一思想在推進體系工作中給予有力的支持和配合。是統(tǒng)一思想在推進體系工作中給予有力的支持和配合。 4.2 初始評審初始評審 初始評審主要包括以下內(nèi)容初始評審主要包括以下內(nèi)容: : 1.1.相關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求相關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求, ,對其適用性及需遵守的內(nèi)容對其適用性及需遵守的內(nèi)容 進行確進行確 認認

25、, ,并對遵守情況進行調(diào)查和評價。并對遵守情況進行調(diào)查和評價。 2.2.對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風(fēng)險評價。對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風(fēng)險評價。 3.3.確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風(fēng)險。確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風(fēng)險。 4.4.對所有現(xiàn)行職業(yè)健康安全管理的規(guī)定、過程和程序等進行檢查對所有現(xiàn)行職業(yè)健康安全管理的規(guī)定、過程和程序等進行檢查, ,并評價其并評價其 對管理體系要求的有效性和適用性。對管理體系要求的有效性和適用性。 5.5.分析以往企業(yè)安全事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關(guān)資料分析以往企業(yè)安全事故情況以及員工健康監(jiān)護

26、數(shù)據(jù)等相關(guān)資料, ,包括人員包括人員 傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計、防護記錄和趨勢分析。傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計、防護記錄和趨勢分析。 6.6.對現(xiàn)行組織機構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等情況進行評價。初始評審的結(jié)對現(xiàn)行組織機構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等情況進行評價。初始評審的結(jié) 果應(yīng)形成文件果應(yīng)形成文件, ,并作為建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)。為實現(xiàn)職業(yè)健康安全并作為建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)。為實現(xiàn)職業(yè)健康安全 管理體系績效的持續(xù)改進管理體系績效的持續(xù)改進, ,企業(yè)還應(yīng)參照上述初始評審的要求定期進行復(fù)評。企業(yè)還應(yīng)參照上述初始評審的要求定期進行復(fù)評。 4.4 文件編寫文件編寫 文件形式文件形式

27、: : 1.1.方針和目標；方針和目標； 2.2.關(guān)鍵崗位與職責(zé)；關(guān)鍵崗位與職責(zé)； 3.3.主要的職業(yè)健康安全風(fēng)險及其預(yù)防和控制措施；主要的職業(yè)健康安全風(fēng)險及其預(yù)防和控制措施； 4.4.管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書；管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書； 5.5.其他內(nèi)部文件等。其他內(nèi)部文件等。 多數(shù)情況下職業(yè)健康安全管理體系文件的編寫結(jié)構(gòu)多數(shù)情況下職業(yè)健康安全管理體系文件的編寫結(jié)構(gòu) 是采用是采用手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的方式的方式。 4.5 體系試運行體系試運行 各個部門和所有人員都按照職業(yè)健康安全管各個部門和所有人員都按照職業(yè)健康安全管 理體系的要求開展相應(yīng)的健康安全管理和

28、活理體系的要求開展相應(yīng)的健康安全管理和活 動，對職業(yè)健康安全管理體系進行試運行，動，對職業(yè)健康安全管理體系進行試運行， 以檢驗體系策劃與文件化規(guī)定的充分性、有以檢驗體系策劃與文件化規(guī)定的充分性、有 效性和適宜性效性和適宜性。 4.6 評審?fù)晟圃u審?fù)晟?通過職業(yè)健康安全管理體系的試運行，特別通過職業(yè)健康安全管理體系的試運行，特別 是依據(jù)績效監(jiān)測和測量、審核以及管理評審是依據(jù)績效監(jiān)測和測量、審核以及管理評審 的結(jié)果，檢查與確認職業(yè)健康安全管理體系的結(jié)果，檢查與確認職業(yè)健康安全管理體系 各要素是否按照計劃安排有效運行，各要素是否按照計劃安排有效運行，是否達是否達 到了預(yù)期的目標，并采取相應(yīng)的改進措施

29、到了預(yù)期的目標，并采取相應(yīng)的改進措施， 使所建立的職業(yè)健康安全管理體系得到進一使所建立的職業(yè)健康安全管理體系得到進一 步的完善。步的完善。 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證 v職業(yè)健康安全管理體系審核的類型職業(yè)健康安全管理體系審核的類型 v職業(yè)健康安全管理體系認證職業(yè)健康安全管理體系認證 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證 一、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型一、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型 1.內(nèi)部審核又稱為第一方審核；部審核又稱為第一方審核； 2.2.外部審核又分為第二方審核及第三方審核外部審核又分為第二方審核及第三方審

30、核。 ( (一一) )第一方審核第一方審核 1.第一方審核指由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進行 的審核。 2.這種審核為企業(yè)提供了一種自我檢查、自我糾正和自我完 善的運行機制，可為有效地管理評審和采取糾正預(yù)防措施提 供有用的信息。 3.第一方審核的審核準則主要依據(jù)自身的職業(yè)健康安全管理 體系文件，必要時包括第二方或第三方要求。 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核職業(yè)健康安全管理體系的審核 ( (二二) )第二方審核第二方審核 1.1.第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位 ( (受審核方受審核方) )有某種利益關(guān)系的相關(guān)方有某種利益關(guān)系

31、的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方 的名義實施的審核。的名義實施的審核。 2.2.第二方審核可以采用一般的職業(yè)健康安全管理體系審核第二方審核可以采用一般的職業(yè)健康安全管理體系審核 準則，也可以由合同方進行特殊規(guī)定。準則，也可以由合同方進行特殊規(guī)定。 ( (三三) )第三方審核第三方審核 1.第三方審核是由與其第三方審核是由與其無經(jīng)濟利益關(guān)系的第三方無經(jīng)濟利益關(guān)系的第三方機構(gòu)依據(jù)機構(gòu)依據(jù) 特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審 核核。 2.在第三方審核中，由第三方認證機構(gòu)依據(jù)認可制度的要在第三方審核中，由第三方認證機

32、構(gòu)依據(jù)認可制度的要 求實施的，以認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核求實施的，以認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核 旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核職業(yè)健康安全管理體系的審核 二、職業(yè)健康安全管理體系認證二、職業(yè)健康安全管理體系認證 職業(yè)健康安全管理體系認證的實施程序包括：認證申請及受理、審核策劃及 審核準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤與驗證以及審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督和 復(fù)評。 ( (一一) )職業(yè)健康安全管理體系認證的申請及受理職業(yè)健康安全管理體系認證的申請及受理 1.1.職業(yè)健康安全管理體

33、系認證的申請職業(yè)健康安全管理體系認證的申請 符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應(yīng)以書面形式向認 證機構(gòu)提出申請，并向認證機構(gòu)遞交以下材料： (1)申請認證的范圍； (2)申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息； (3)申請方一般簡況； (4)申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發(fā)生情況； (5)申請方職業(yè)健康安全管理體系的運行情況； (6)申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明； (7)申請方職業(yè)健康安全管理體系文件。 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核職業(yè)健康安全管理體系的審核 2.2.職業(yè)健康安全管理體系認證的受理職業(yè)健康安全管理體系認證的受理 認證機構(gòu)在接到

34、申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理。申請受理 的一般條件是： (1)申請方具有法人資格，持有有關(guān)登記注冊證明，具備二級或委托方法人資 格也可； (2)申請方應(yīng)按職業(yè)健康安全管理體系標準建立了文件化的職業(yè)健康安全管理 體系； (3)申請方的職業(yè)健康安全管理體系已按文件的要求有效運行，并至少已做過 一次完整的內(nèi)審及管理評審； (4)申請方的職業(yè)健康安全管理體系有效運行，一般應(yīng)將全部要素運行一遍， 并至少有3個月的運行記錄。 3.3.職業(yè)健康安全管理體系認證的合同評審職業(yè)健康安全管理體系認證的合同評審 在申請方具備以上條件后，認證機構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進行評審， 確保： (1)認證機

35、構(gòu)的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解； (2)認證機構(gòu)與申請方之間在理解上的差異得到充分的理解； (3)針對申請方申請的認證范圍、運作場所及某些要求(如申請方使用的語言、 申請方認證范圍內(nèi)所涉及的專業(yè)等)，對本機構(gòu)的認可業(yè)務(wù)是否包含申請方的專業(yè) 領(lǐng)域進行自我評審，若認證機構(gòu)有能力實施對申請方的認證，雙方則可簽訂認證 合同。 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核職業(yè)健康安全管理體系的審核 ( (二二) )審核的策劃及審核準備審核的策劃及審核準備 職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準備是現(xiàn)場審核前必不可少的重要環(huán)節(jié)。 它主要包括確定審核范圍、指定審核組長并組成審核組、制定審核計劃以及準備 審核工作文件

36、等工作。 1.1.確定審核范圍確定審核范圍 審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的 范圍。確定審核范圍實質(zhì)上就是明確受審核方作出持續(xù)改進及遵守相關(guān)法律法規(guī) 和其他要求的承諾，保證其職業(yè)健康安全管理體系實施和正常運行的責(zé)任范圍。 準確地界定和描述審核范圍，對認證機構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān) 方都是非常重要的，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、 制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達均涉及審核范圍。 2.2.組成審核組組成審核組 組建審核組是審核策劃與準備中的重要工作，也是確保職業(yè)健康安全管理體 系審核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。認證機構(gòu)在對申請方的職

37、業(yè)健康安全管理體系進行現(xiàn)場 審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的具體情況，指派審核組長和成員，確定審核組的規(guī)模。 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核職業(yè)健康安全管理體系的審核 3. 3.制定審核計劃制定審核計劃 審核計劃是指現(xiàn)場審核人員的日程安排以及審核路線的確定(一般應(yīng)至少提 前1周由審核組長通知被審核方，以便其有充分的時間準備和提出異議)。審核計 劃應(yīng)經(jīng)受審核方確認。如受審核方有特殊情況時，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。 職業(yè)健康安全管理體系審核一般分為兩個階段，由于這兩個階段審核工作的 側(cè)重點不同，需要分別制定審核計劃。 4.4.編制審核工作文件編制審核工作文件 職業(yè)健康安全管理體系審核是依據(jù)審核準則對用人單位的

38、職業(yè)健康安全管理 體系進行判定和驗證的過程。它強調(diào)審核的文件化和系統(tǒng)化，即審核過程要以文 件的形式加以記錄，因此，審核過程中需要用到大量的審核工作文件，實施審核 前應(yīng)認真進行編制，以此作為現(xiàn)場審核時的指南。 現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末 次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。 5 職業(yè)健康安全管理體系的審核職業(yè)健康安全管理體系的審核 ( (三三) )審核的實施審核的實施 職業(yè)健康安全管理體系認證審核通常分為兩個階段，即第一階段審核和第二 階段現(xiàn)場審核。第一階段審核又由文件審核和第一階段現(xiàn)場審核兩部分組成。 1.1.文件審核文件審核 文件審核的目的是了解受審核方的職業(yè)健康安全管理