外派董事和監(jiān)事考核管理制度x

1、Useful Documents外派董事和監(jiān)事考核管理制度第一章總則第一條為提高集團(tuán)外派董事和監(jiān)事工作績(jī)效，特制定本制度。 第二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核是指在一定時(shí)期內(nèi)， 集團(tuán)公司通過制定 有效、客觀的考核目標(biāo)， 對(duì)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行合理運(yùn)用以激發(fā)其 工作積極性和創(chuàng)造性，提高工作業(yè)績(jī)的管理過程。第三條本制度中的考核對(duì)象為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事。第二章組織和職責(zé) 第五條集團(tuán)董事會(huì)是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的最終決策機(jī)構(gòu)。 第六條作為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的決策機(jī)構(gòu)， 集團(tuán)董事會(huì)的職責(zé)包 括：1. 審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核管理制度；2. 審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；3. 審

2、批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核目標(biāo)；4. 審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果；5. 審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用方案。第七條集團(tuán)董事會(huì)辦公室是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的實(shí)施機(jī)構(gòu)， 職責(zé) 是起草外派董事和監(jiān)事的考核管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)、結(jié)果和運(yùn)用方案。具體負(fù) 責(zé)：1. 編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核管理制度；2. 編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；3. 組織對(duì)集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的績(jī)效考核， 實(shí)施經(jīng)過批準(zhǔn)后的考核運(yùn)用方案；4. 從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；5. 修訂權(quán)屬單位擬定的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案；Useful DocumentsUseful Docume

3、nts6. 向集團(tuán)董事會(huì)提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案；7. 負(fù)責(zé)將外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案告知相關(guān)各方， 并將考核方案存 檔。第九條權(quán)屬單位在外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核中所承擔(dān)的職責(zé)包括：1. 組織和手機(jī)考核信息；2. 組織分析和計(jì)算考核結(jié)果；3. 擬定外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案。第三章考核流程 第十條考核流程包括集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程和圖案外 派董事和監(jiān)事績(jī)效考核流程。第十一條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程包括以下步驟：1. 集團(tuán)董事會(huì)辦公室擬定集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案， 提交集團(tuán)董事 會(huì)審議批準(zhǔn) （如果是外派執(zhí)行董事， 可由控股子公司監(jiān)事

4、會(huì)提出， 交由集團(tuán)董事 會(huì)辦公室進(jìn)行初步審查和修訂） ；2. 集團(tuán)董事會(huì)對(duì)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案進(jìn)行審議；3. 將通過審議的績(jī)效考核方案在集團(tuán)董事會(huì)辦公室和權(quán)屬單位進(jìn)行備案。 第十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核實(shí)施流程包括以下步驟：1. 集團(tuán)董事會(huì)辦公室按照相關(guān)制度安排述職報(bào)告會(huì)，并通知相關(guān)各方；2. 舉行述職報(bào)告會(huì)，由外派董事和監(jiān)事進(jìn)行述職，集團(tuán)董事會(huì)成員出席，就 報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)詢，并對(duì)該董事和監(jiān)事進(jìn)行考核評(píng)分；3. 集團(tuán)董事會(huì)辦公室從權(quán)屬單位和相關(guān)單位獲取其他相關(guān)考核信息；4. 集團(tuán)董事會(huì)辦公室匯總、整理并統(tǒng)計(jì)考核信息；5. 根據(jù)考核辦法得到初步考核結(jié)果；6. 提交集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行審批；

5、Useful DocumentsUseful Documents7. 通過后，將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東大會(huì)進(jìn)行審議，并形 成最終決議；8. 集團(tuán)董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)按照決議實(shí)施考核方案，并告知相關(guān)各方和存檔；9. 控股子公司同時(shí)對(duì)考核方案進(jìn)行存檔。 第四章考核周期和內(nèi)容 第十三條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核周期為年度。 第十四條年度考核是對(duì)集團(tuán)外派董事和監(jiān)事在上財(cái)年內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核， 考 核時(shí)間是財(cái)務(wù)年度結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)完成，即 1 月份完成上年的年度考核工作。第十 R 五條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核內(nèi)容包括能力考核指標(biāo)、態(tài)度考Useful Documents核指標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo)。職位

6、名稱 集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期工作能力20%決策能力25%集團(tuán)董事 會(huì)辦 公室年度協(xié)調(diào)溝通能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從意識(shí)30%學(xué)習(xí)意識(shí)30%工作業(yè)績(jī)70%控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果40%控股子公司董 / 監(jiān)事會(huì)出席率20%表 1 ：集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核標(biāo)準(zhǔn)（非執(zhí)行董事）3Useful DocumentsUseful Documents工作報(bào)告20%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理的督導(dǎo)和建議20%表 2 ：集團(tuán)外派執(zhí)行董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期

7、決策能力25%協(xié)調(diào)溝通能力20%工作能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%集團(tuán)工作責(zé)任心40%董事工作態(tài)度10%服從意識(shí)30%會(huì)辦年度學(xué)習(xí)意識(shí)30%公室控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果70%控股子公司董 / 監(jiān)事會(huì)出席率5%工作業(yè)績(jī)70%工作報(bào)告15%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理的督導(dǎo)和建議10%指標(biāo)名稱量化得分（ R）標(biāo)準(zhǔn)90 R 10080R9070R8050 R700R50對(duì)控股子公對(duì)控股子公對(duì)控股子公大致了解控對(duì)控股子公對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理司發(fā)展有深司發(fā)展有一股子公司經(jīng)司經(jīng)營(yíng)管理司經(jīng)營(yíng)管理表 3 ：工作業(yè)績(jī)指標(biāo)良好方法：4Useful Documents督導(dǎo)和建議入研究，全定研

8、究，比營(yíng)管理狀狀況了解不狀況一無(wú)所面了解公司較全面的了況，能督導(dǎo)多，不能給知，無(wú)法實(shí)經(jīng)營(yíng)管理狀解公司經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)現(xiàn)予有效的督現(xiàn)對(duì)子公司況，能及時(shí)管理狀況，的問題導(dǎo)的督導(dǎo)，子發(fā)現(xiàn)存在的能發(fā)現(xiàn)存在公司經(jīng)營(yíng)管問題，提出的問題，提理出現(xiàn)重大有效的解決出相應(yīng)的解問題意見決意見工作報(bào)告按時(shí)提交工按時(shí)提交工基本能做到未能按時(shí)提工作報(bào)告提作報(bào)告，內(nèi)作報(bào)告，內(nèi)按時(shí)提交工交工作報(bào)交經(jīng)營(yíng)未按容全面、深容比較令人作報(bào)告，內(nèi)告；內(nèi)容不時(shí)完成；報(bào)入、細(xì)致，滿意，提出容符合要求夠全面告敷衍了提出有建設(shè)有關(guān)建議和事，無(wú)太多性的建議和意見參考價(jià)值意見集團(tuán)公司董90 R 80R9070R8050 R700R50事會(huì)出席率100（

9、%）控股子公司其量化辦法參照文件， 集團(tuán)擬定的 集團(tuán)公司權(quán)屬單位負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)業(yè)績(jī)考核管理辦法果第五章考核結(jié)果計(jì)算和運(yùn)用第十六條被考核者能力、 態(tài)度、業(yè)績(jī)的考核得分等于各指標(biāo)考核得分乘以該指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“分項(xiàng)考核得分= （分項(xiàng)指標(biāo)考核結(jié)果Useful DocumentsUseful Documents得分 R 指標(biāo)權(quán)重）”。 第十七條根據(jù)各分項(xiàng)考核得分計(jì)算出被考核者的綜合考核得分， 計(jì)算公式為： “綜合考核得分 =能力考核得分 R 能力考核方面權(quán)重 +態(tài)度考核得分 R態(tài)度考核 方面權(quán)重 +業(yè)績(jī)考核得分 R 業(yè)績(jī)考核方面權(quán)重”。第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于

10、各考核者給出的得分的平 均值，其計(jì)算公式為“年度綜合考核得分 = （某考核人員給出的得分） /（參 與考核的總?cè)藬?shù)）”。第十九條被考核者如果同時(shí)兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事， 應(yīng)計(jì)算年度綜 合考核平均得分，其計(jì)算公式為“年度綜合考核平均得分 = （擔(dān)任某控股子公 司所得年度綜合考核得分） / （兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)） ”。第二十條根據(jù)年度綜合考核得分（擔(dān)任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事） ， 或年度綜合考核平均得分（擔(dān)任兩家及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事） ，將外 派董事或監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、 勝任和不勝任三個(gè)等級(jí)， 等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 如下：1. 優(yōu)秀級(jí)： 85 年度綜合考核（平均）得分 1

11、00 ；2. 勝任級(jí)： 75 年度綜合考核（平均）得分 853. 不勝任級(jí)： 0 年度綜合考核（平均）得分 75. 第二十一條考核與外派董事或監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其當(dāng)年的補(bǔ)貼發(fā)放相掛 鉤，具體情況如下：1. 優(yōu)秀級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核達(dá)到優(yōu)秀級(jí)，可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股 子公司的董事或監(jiān)事，并按照當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的 120% 發(fā)放補(bǔ)貼；2. 勝任級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核達(dá)到勝任級(jí)，可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股 子公司的董事或監(jiān)事，并按照當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的 100% 發(fā)放補(bǔ)貼；3. 不勝任級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核未達(dá)到勝任級(jí)或優(yōu)秀級(jí)，集團(tuán)可按照Useful DocumentsUseful Documents外派董事或監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事或監(jiān)事任職資格， 并扣發(fā)當(dāng)期補(bǔ)貼，具體扣發(fā)比例根據(jù)集團(tuán)董事會(huì)及其相關(guān)管理部門具體擬定。第六章考核文檔管理 第二十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、 考核結(jié)果、 績(jī)效考 核信息等相關(guān)文檔和量表。第二十三條考核文檔統(tǒng)一由集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行保管。 第二十四條集團(tuán)董事會(huì)辦公室