股權(quán)融資初步盡調(diào)清單

1、中航產(chǎn)業(yè)基金（股權(quán)）初步盡調(diào)清單1. 公司最新的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、機(jī)構(gòu)信用代碼證2. 公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、公司主要管理制度3. 公司設(shè)立與歷史沿革說明4. 公司歷次驗(yàn)資報(bào)告、評估報(bào)告（如有）5. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖6. 關(guān)聯(lián)企業(yè)基本情況說明，例如成立時(shí)間、注冊資金、主要股東 / 股比、主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù) 狀況等7. 公司組織架構(gòu)圖（含各子公司、分公司及各部門）8. 公司各子公司、各部門的職責(zé)說明、人員構(gòu)成，各子公司分公司的基本情況說明，例如 成立時(shí)間、注冊資金、主要股東 / 股比、主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況等9. 公司目前人員構(gòu)成情況（年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)等）

2、，員工的社保繳納情況10. 公司治理結(jié)構(gòu)（董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及名單）11. 公司實(shí)際控制人、董監(jiān)事、高管人員簡歷12. 公司主要資產(chǎn)權(quán)屬證書（主要指土地、房產(chǎn)、無形資產(chǎn)）13. 公司主要榮譽(yù)及資質(zhì)證書（含各類業(yè)務(wù)資質(zhì)證書、產(chǎn)品資質(zhì)證書、專利證書等）14. 公司成立以來主要新建、技改項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)告、政府批復(fù)文件（如需）15. 公司享受的各項(xiàng)優(yōu)惠政策（如有，列表說明，附政策依據(jù)文件）16. 公司產(chǎn)品列表說明（分類分型號，各產(chǎn)品的性能參數(shù)及用途說明）17. 行業(yè)資料（1）權(quán)威輪胎行業(yè)研究報(bào)告（2）權(quán)威行業(yè)排名資料（3）公司在行業(yè)內(nèi)的競爭優(yōu)勢說明18.采購（1）公司采購模式說明（采購組織設(shè)置及職責(zé)、采

3、購流程圖、主要采購物質(zhì)類別、采購模式、供應(yīng)商選擇方式、采購定價(jià)、結(jié)算方式、采購季節(jié)性等）（2）主要原材料構(gòu)成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求關(guān)系，近幾年主要原材料價(jià)格走勢分析（3）供應(yīng)商分析【分析供應(yīng)商選擇的標(biāo)準(zhǔn)、主要供應(yīng)商的基本情況、對集中度較高的供應(yīng)商，要分析其供應(yīng)的穩(wěn)定性、供應(yīng)商的賬款周期、 結(jié)算方式。分析客戶在原材料采購過程中的主動(dòng)權(quán)（與原材料供應(yīng)商相比處于強(qiáng)勢還是弱勢？是否具有定價(jià)權(quán)？是否有賒購期？）及與原材料供應(yīng)商的合作關(guān)系（是指定供貨商或長期協(xié)議戶還是臨時(shí)供應(yīng)戶等）】，近三年前十大供應(yīng)商列表（按采購金額排序）（4）近三年公司主要原材料采購數(shù)量、采購均價(jià)及采購金額（如下表所

4、示）項(xiàng)目2011 年2012 年2013 年采購量平均價(jià) 格金額采購量平均價(jià) 格金額采購量平均價(jià) 格金額原材料A原材料B原材料C合計(jì)（5）公司能源供應(yīng)分類分析（主要能源類別、取得方式、定價(jià)、近三年主要能源采購 采購數(shù)量、采購均價(jià)、采購金額列表）19.生產(chǎn)（1）生產(chǎn)模式說明（生產(chǎn)組織設(shè)置及職責(zé)，生產(chǎn)流程圖、產(chǎn)品生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)及可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、工藝控制模式及效果、質(zhì)量控制模式及效果等）（2）主要生產(chǎn)設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備的總體規(guī)模（數(shù)量）、先進(jìn)性程度、新舊程度、當(dāng)前設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況，設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力、生產(chǎn)設(shè)備利用率序號設(shè)備名稱型號單位（套 /臺(tái)）數(shù)量先進(jìn)程度O O O O O1設(shè)備A2設(shè)備B（3）近三年產(chǎn)能產(chǎn)量列表（

5、如下表所示）產(chǎn)品名稱2011 年2012 年2012 年產(chǎn)能實(shí)際產(chǎn)量產(chǎn)能實(shí)際產(chǎn)量產(chǎn)能實(shí)際產(chǎn)量產(chǎn)品1產(chǎn)品2（4）主要產(chǎn)品的單位成本構(gòu)成分析，分析單位成本變化的原因及對于盈利能力的影響。產(chǎn)品項(xiàng)目產(chǎn)品A產(chǎn)品B金額占比金額占比直接材料直接人工動(dòng)力費(fèi)用制造費(fèi)用生產(chǎn)成本合計(jì)主要原料消耗原材料A原材料B（5）庫存管理情況說明（6）環(huán)保情況說明（7）安全生產(chǎn)情況說明20.銷售（1） 公司銷售模式說明（銷售組織設(shè)置及職責(zé)、 銷售激勵(lì)模式、銷售流程、銷售渠道、 目標(biāo)市場及客戶類別、不同客戶開發(fā)策略、價(jià)格策略及定價(jià)方式、結(jié)算方式、回款管理、 營銷策略、銷售季節(jié)性等）（2）主要客戶分析，近三年前十大客戶（按銷售金額大

6、小進(jìn)行排序）（3）近三年產(chǎn)銷情況列表說明（分產(chǎn)品類別）產(chǎn)品項(xiàng)目2011 年2012 年2013 年產(chǎn)品1產(chǎn)量銷量產(chǎn)銷率（%銷售額（萬兀）均價(jià)產(chǎn)品2產(chǎn)量銷量產(chǎn)銷率（%銷售額（萬兀）均價(jià)（4）近三年公司收入結(jié)構(gòu)分析（從不同區(qū)域、不同銷售渠道等維度進(jìn)行分析）（5）產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)趨勢分析，價(jià)格變動(dòng)影響因素分析（6）產(chǎn)品運(yùn)輸模式（7）產(chǎn)品質(zhì)保模式21.技術(shù)與研發(fā)（1）公司技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)模式及研發(fā)流程說明（2）核心技術(shù)人員名單及簡歷（3）核心技術(shù)人員激勵(lì)模式（4）歷年研發(fā)費(fèi)用投入及用途（5）公司技術(shù)先進(jìn)性說明（6）公司專利、專有技術(shù)列表專利名稱專利證書編號獲得時(shí)間有效期頒發(fā)部門（6）技術(shù)許可協(xié)議及技

7、術(shù)合作協(xié)議（如有）（7）技術(shù)保密制度安排 （8）在研項(xiàng)目、研發(fā)進(jìn)度、研發(fā)目標(biāo)及預(yù)期投入22. 公司近三年審計(jì)報(bào)告（含內(nèi)部財(cái)務(wù)報(bào)表）23. 公司近三年主要資產(chǎn)項(xiàng)目、負(fù)債項(xiàng)目變動(dòng)原因分析說明24. 公司近三年主營業(yè)務(wù)收入變動(dòng)原因及趨勢分析說明（按產(chǎn)品品種分別說明）25. 公司產(chǎn)品近三年成本結(jié)構(gòu)、毛利率分析說明（按產(chǎn)品品種分別進(jìn)行說明）26. 公司近三年三項(xiàng)費(fèi)用變動(dòng)原因及趨勢分析說明27. 目前銀行授信情況（授信銀行及各自授信額度、已使用額度）28. 目前公司銀行借款情況（分筆列表說明：借款銀行、借款金額、起止期限、利率、抵質(zhì) 押情況）29. 目前公司受限資產(chǎn)情況（列表說明）30. 目前公司是否存在關(guān)聯(lián)交易情況，如有，請逐筆列表說明31. 目前公司是否存在與股東之間資金占用的情況，如有，請逐筆列表說明32. 目前公司是否存在或有負(fù)債，如有，