2018年10月專家對(duì)審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)意見匯總

1、2018年10月 專家對(duì)審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)意見匯總各位審核員:現(xiàn)將2018年10月專家審檔中對(duì)審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下， 其目的是請(qǐng)各位審核員對(duì)專家審檔發(fā)現(xiàn)的問題在審核中予以關(guān)注，避免再發(fā)生此類問題。本月C類問題主要是審核員不具專業(yè)能力， 組長(zhǎng)排計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意；另外技術(shù)專家專 業(yè)引導(dǎo)培訓(xùn)記錄中引用作廢規(guī)范， 培訓(xùn)記錄與實(shí)際不符，是認(rèn)可委專項(xiàng)審核中給 本機(jī)構(gòu)開的不合格報(bào)告，請(qǐng)組長(zhǎng)檢查后再歸檔。序 號(hào)姓名項(xiàng)目 數(shù)ABC本月發(fā)生的主要問題1許明山1杭亢州1中聯(lián)筑境建筑設(shè)計(jì)有限公司監(jiān)審1 歸檔文件為GB/T19001-2008版質(zhì)量手冊(cè)；2. 計(jì)劃與指令中審核地址不一致，如企業(yè)地址變更要填寫信息 變更單并

2、換發(fā)認(rèn)證證書。3. 領(lǐng)導(dǎo)層溝通記錄中所提改進(jìn)建議為“在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理、產(chǎn)品 檢驗(yàn)等方面，仍需更加規(guī)范和提高?！迸c受審核方認(rèn)證范圍“建筑工程設(shè)計(jì)”專業(yè)不對(duì)口是沒有針對(duì)性和可操作性的改 進(jìn)建議；4. 專業(yè)引導(dǎo)培訓(xùn)記錄（一）中產(chǎn)品特點(diǎn)等與本次審核的認(rèn)證范 圍不相符，所用強(qiáng)制性法規(guī)多處為作廢規(guī)范，女口：建筑結(jié)構(gòu) 荷載規(guī)范（GB50009-2001應(yīng)為GB50009-2012版、建筑地 基基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范（GB50007-2002）應(yīng)為GB50007-2011版、 建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范（GB 500011-2008應(yīng)為GB 500011-2016 版）等，培訓(xùn)記錄（二）中與本次審核的認(rèn)證內(nèi)容不相符， 如本次審核沒

3、有開具不符合報(bào)告，但培訓(xùn)記錄所描述的內(nèi)容 與事實(shí)完全不一致；5. 審核報(bào)告需重新編寫，多處沒有描述本次審核的建筑工程設(shè) 計(jì)的產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)；6. 審核報(bào)告與指令中審核地址不一致，如企業(yè)地址變更要填寫 信息變更單并換發(fā)認(rèn)證證書。2郝君211奧意建筑工程設(shè)計(jì)有限公司監(jiān)審1、計(jì)劃中的審核時(shí)間與指令不相符（指令 2018年9月27日 下午至9月28日下午共1.5天計(jì)劃中的審核時(shí)間2018年 9月27日上午至9月28日下午共2天）調(diào)整計(jì)劃未報(bào)管 理人員，未修改指令。2、領(lǐng)導(dǎo)層現(xiàn)場(chǎng)審核記錄未填寫審核日期；3、 推存表內(nèi)容有誤1.再認(rèn)證審核應(yīng)為第1次監(jiān)督審 核；2.分支機(jī)構(gòu)及認(rèn)證范圍沒有推薦“深圳市電子院

4、設(shè)計(jì)顧 問有限公司”。3陳幫新422無(wú)錫市建筑設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司監(jiān)審1. 第二組現(xiàn)場(chǎng)審核記錄太聊草，很多字無(wú)法識(shí)別，組長(zhǎng)歸檔 前看一下，這類記錄不能歸檔，影響審核有效性。2. 審核報(bào)告內(nèi)容未包括負(fù)面的評(píng)價(jià)和改進(jìn)的要求（詳與領(lǐng)導(dǎo) 層溝通記錄及各部門檢查表所指出的內(nèi)容）；3. 審核報(bào)告內(nèi)審和管理評(píng)審內(nèi)容“該公司于 2017年7月26日至7月27日進(jìn)行了內(nèi)審”、“2017年8月31最高管理者 主持召開了管理評(píng)審會(huì)議”與領(lǐng)導(dǎo)層檢查表記錄內(nèi)容不一 致；4. 推存表認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)沒有標(biāo)注；5. 證書確認(rèn)表內(nèi)容“分支機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系：水土保持設(shè)施 驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估/審核地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲1號(hào)東二 區(qū)14棟

5、6層601室”（該公司本次再認(rèn)證審核沒有擴(kuò)大分支 機(jī)構(gòu)）6審核方案策劃表：1）再認(rèn)證前綜合評(píng)價(jià)“上一認(rèn)證周期管理體系文件的變化： 有變化，Q/E換版”（該公司僅有QMS認(rèn)證，沒有EMS認(rèn)證范圍）;2）變更信息及方案補(bǔ)充調(diào)整“7、認(rèn)證范圍的調(diào)整（擴(kuò)大、縮小、 多場(chǎng)所）：擴(kuò)大建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)；地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估； 地質(zhì)災(zāi)害防治工程設(shè)計(jì)、勘查；建筑工程施工總承包；市政公用工程施工總承包認(rèn)證范圍?！保ㄔ摴颈敬卧僬J(rèn)證審核沒有擴(kuò) 大此范圍）4夏晶晶211深圳華森建筑與工程設(shè)計(jì)顧問有限公司1. 推薦表內(nèi)容共6個(gè)分公司，查質(zhì)量手冊(cè)為9個(gè)分公司（應(yīng)說(shuō) 明）；2. 公正性及保密聲明審核員莊虹未簽署；3. 綜

6、合辦公室現(xiàn)場(chǎng)審核記錄缺少審核計(jì)劃中的7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.5所有條款；4. 綜合設(shè)計(jì)部現(xiàn)場(chǎng)審核記錄缺少審核計(jì)劃中的8.5.1條款.5賀慶然211.1一、機(jī)械工業(yè)第九設(shè)計(jì)研究有限公司再認(rèn)證1、安全生產(chǎn)許可證2018年9月28日已到期。2、 審核指令審核組成員李俊英更換為孫靜，指令未變更即歸檔3、未見本公司的文審報(bào)告和證書確認(rèn)表。二、陜西有色建設(shè)有限公司再認(rèn)證1. 審核計(jì)劃：王凡審核市政道路工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)不具備28.03.01的專業(yè)能力。2、焦娜未參加本次審核，指令未做變更即歸檔。6劉洪斌1機(jī)幾械1工業(yè)勘察設(shè)計(jì)研究院有限公司再+擴(kuò)李俊英審核承包公司基礎(chǔ)工程施工不具備28.02.00的專業(yè)能力，應(yīng)與第2組檢測(cè)公司審核對(duì)調(diào)7樊同喜448馬進(jìn)449張偉波