第10章工程合同管理案例分析

1、第第9章章 工程索賠管理工程索賠管理 目錄 1、索賠索賠的概念： 2、工程索賠索賠產(chǎn)生的原因 3、索賠索賠成立的條件 4、工程索賠索賠的分類 5、索賠索賠的程序或流程 6、索賠索賠報(bào)告的內(nèi)容 7、索賠索賠案例分析 1、索賠索賠的概念： 1.1索賠的概念 當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例， 對不應(yīng)由自已承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方 當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。 在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，我國建設(shè)工程施工合同示范 文本中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā) 包人向承包人的索賠。 但在工程實(shí)踐中，發(fā)包人索賠數(shù)量較小，而且處理方便?？梢酝ㄟ^

2、沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對承包人的索賠。 通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實(shí)施過程中，對非自身原 因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要 求。 1.2工程索賠索賠之廣泛含義： （1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償 損失的要求。 （2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條 件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失 要求。 （3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到 監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向 業(yè)主索賠。 2、工程索賠索賠產(chǎn)生的原因 2.1當(dāng)事人違約 當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自

3、己的 義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定 的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程 師未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指 令等，也視為發(fā)包人違約。承包人的違約的情況則主要是 沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng) 行為給發(fā)包人造成其他損害。 案例1：發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠。 某工程項(xiàng)目，合同規(guī)定發(fā)包人為承包人提供三級路面 標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路。由于發(fā)包人選定的工程局在修路中存在 問題，現(xiàn)場交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)。 承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行駛，造成輪胎嚴(yán)重 超常磨損。工程師批準(zhǔn)了對208條輪胎及其他零配件的費(fèi) 用補(bǔ)償，共計(jì)19

4、00萬元。 2.2不可抗力 不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件 主要是不利的自然條件和客觀障礙，如臺風(fēng)、地震，超標(biāo) 洪水等。在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主 提供的資料中也未提到、無法預(yù)料的情況，比如地下水、 地質(zhì)斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變 更，戰(zhàn)爭、社會動亂、罷工等。 案例2不利自然條件導(dǎo)致的索賠。 某港口工程在施工過程中，承包人在某一部位遇到了 比合同標(biāo)明的更多、更加堅(jiān)硬的巖石，開挖工作變得更加 困難，工期拖延了4個(gè)月。這種情況就是承包人遇到了與 原合同規(guī)定不同的、無法預(yù)料的不利自然條件，工程師應(yīng) 給予證明，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予工期延長及相應(yīng)的額外費(fèi)用補(bǔ)

5、 償。 2.3合同缺陷 合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同 中的遺漏或錯(cuò)誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋， 如果這種解釋導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予 補(bǔ)償。 2.4合同變更 合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或取 消某些工作、合同規(guī)定的其他變更等。 2.5工程師指令 工程師指令有時(shí)也會產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人 加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施 等。 2.6其他第三方原因 其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問 題而引起的對本工程的不利影響。 3、索賠索賠成立的條件 3.1事件已造成了承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出或 直接工程損失；

6、3.2造成事件的原因,按合同約定不屬于承包人的行 為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任； 3.3承包人按合同規(guī)定的程序提出索賠意向通知和索 賠報(bào)告 4、工程索賠索賠的分類 4.1按索賠的合同依據(jù)分類 (1)合同中明示的索賠。 (2)合同中默認(rèn)的索賠。 4.2按索賠目的分類 (1)工期索賠 (2)費(fèi)用索賠 4.3按索賠事件的性質(zhì)分類 (1)工程延誤索賠 (2)工程變更索賠 (3)合同被迫終止索賠 (4)工程加速索賠 (5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠 (6)其他索賠 5、索賠索賠的程序或流程 5.1意向通知(28天)； 5.2提出索賠報(bào)告和有關(guān)資料(28天) 5.3工程師審核承包人的索賠報(bào)告 5.4當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行

7、時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工 程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)， 向工程師提出索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告 5.5工程師與承包人談判 5.6發(fā)包人審查索賠處理 5.7承包人是否接受最終的索賠決定 索賠流程圖索賠流程圖： 索 賠 事 件 發(fā) 生 索 賠 申 請 提 交 索 賠 報(bào) 告 及 資 料 工 程 師 審 核 工程師與承包人談判 ，如談判不成功，工 程師有權(quán)單方面處理 并將意見報(bào)送業(yè)主并 通知承包人 發(fā) 包 人 審 批 承 包 人 同 意 承 包 人 不 同 意 談 判 和 協(xié) 調(diào) 仲 裁 或 訴 訟 28天28天28天 2.工程索賠的處理程序工程索賠的處理程序 建設(shè)工程施工合同文本

8、建設(shè)工程施工合同文本中有關(guān)的規(guī)定及程序中有關(guān)的規(guī)定及程序 6、索賠索賠報(bào)告的內(nèi)容 包括總論部分，根據(jù)部分，計(jì)算部分，證據(jù)部分四部分。 6.1總論部分 一般包括以下內(nèi)容:序言、索賠事項(xiàng)概述、具體索賠 要求、索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。 文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程,施工單位為 該索賠事件所付出的努力和附加開支;施工單位的具體索賠要求。在 總論部分最后，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注 明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和 權(quán)威性。總論部分的闡述要簡明扼要，說明問題。 6.2根據(jù)部分 本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成 立的關(guān)鍵

9、。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項(xiàng)目的合同文本， 并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具 體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。 根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個(gè)索賠事件 的特點(diǎn)而不同。一般地說，根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠 事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處 理過程；索賠要求的合同依據(jù)或法律依據(jù)；所附的證據(jù)資料。 在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件的發(fā)生、發(fā)展、處理和最 終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建 設(shè)單位和監(jiān)理理師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末， 并充分認(rèn)識該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。 6.3計(jì)算部分 索賠計(jì)算的目的，是以具體的

10、計(jì)算方法和計(jì)算過程，說 明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長時(shí)間。如果說根據(jù)部分的 任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是應(yīng)得到多 少索賠額和工期。前者是定性的，后者是定量的。 在款額計(jì)算部分，施工單位必須闡明下列問題：索賠款 的要求總額；各項(xiàng)索賠的計(jì)算，如額外開支人工費(fèi)、材料費(fèi)、 管理費(fèi)和所失利潤；指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料， 施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià) 法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素 來確定。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開支款的合理性，并指出相應(yīng)的 證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的 開支款項(xiàng)。 索賠索賠案例分析 一、不可抗力造成

11、的索賠 因不可抗力事件導(dǎo)致延誤的工期順延，費(fèi)用由雙方按 以下原則承擔(dān)。 1）工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和 財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè) 備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)。 2）發(fā)包人、承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān) 相應(yīng)費(fèi)用。 3）承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)。 4）停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在施工場地的必要 管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。 5）工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān)。 一、不可抗力造成的索賠 因不可抗力事件導(dǎo)致延誤的工期順延，費(fèi)用由雙方按 以下原則承擔(dān)。 1）工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和 財(cái)產(chǎn)損失

12、以及運(yùn)至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè) 備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)。 2）發(fā)包人、承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān) 相應(yīng)費(fèi)用。 3）承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)。 4）停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在施工場地的必要 管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。 5）工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān)。 例：例：某工程項(xiàng)目，業(yè)主與承包人按建設(shè)工程施工合同示 范文本簽訂了工程施工合同，甲乙雙方分別辦理了人身及財(cái)產(chǎn) 保險(xiǎn)。工程施工過程中發(fā)生了幾十年未遇的強(qiáng)臺風(fēng)幾十年未遇的強(qiáng)臺風(fēng)，造成了工 期及經(jīng)濟(jì)損失，承包商向工程師提出如下索賠要求： 由于臺風(fēng)，造成承包方多人受傷，承包方支出醫(yī)療及休

13、養(yǎng) 補(bǔ)償費(fèi)用1.32萬元，要求業(yè)主給予賠償。 由于施工現(xiàn)場施工機(jī)械損壞，用去修理費(fèi)0.89萬元，要求 業(yè)主給予賠償。 由于現(xiàn)場停工，造成的設(shè)備租賃費(fèi)用及人工窩工2.041萬元， 要求業(yè)主給予賠償。 由于臺風(fēng)，造成部分已建且已驗(yàn)收的分部分項(xiàng)工程損失， 用去修復(fù)處理費(fèi)用4.75萬元，要求業(yè)主給予賠償。 由于清理災(zāi)后現(xiàn)場工作，需要費(fèi)用1.3萬元，要求業(yè)主給予 賠償。 造成現(xiàn)場停工5天，要求業(yè)主順延工期5天。 問：如何處理以上各項(xiàng)承包商提出的索賠要求？ 二、共同事件延誤的索賠二、共同事件延誤的索賠 在實(shí)際施工過程中，工期拖延很少是只由一方造 成的，往往是兩、三種原因同時(shí)發(fā)生（或相互作用） 而形成的，稱

14、為“共同延誤”。 首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定 “初始延誤”者，它應(yīng)對工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生 作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。 如果初始延誤者是發(fā)包人原因，則在發(fā)包人原因造成的延 誤期內(nèi)，承包人既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 如果初始延誤者是不可抗力因素，則在其發(fā)生影響的延誤 期內(nèi)，承包人可以得到工期延長，但很難得到費(fèi)用補(bǔ)償。 如果初始延誤者是承包人的原因，則在承包人原因造成的 延誤期內(nèi)，承包人既不能得到工期補(bǔ)償，也不能得到費(fèi)用 補(bǔ)償。 三、合同條款解釋與施工索賠相分析結(jié)合三、合同條款解釋與施工索賠相分析結(jié)合 采用識別-分析-處理的基本思維方 法，注意

15、讀題中關(guān)鍵詞語的判斷 索賠原因責(zé)任者處理原則索賠結(jié)果 工程變更業(yè)主、工程師工期順延、補(bǔ)償費(fèi)用工期+費(fèi)用 業(yè)主拖延工程款業(yè)主工期順延、補(bǔ)償費(fèi)用工期+費(fèi)用 施工中遇到文物、構(gòu)筑物 業(yè)主工期順延、補(bǔ)償費(fèi)用工期+費(fèi)用 工期延誤業(yè)主工期順延、補(bǔ)償費(fèi)用工期+費(fèi)用 異常惡劣氣候、天災(zāi)等不 可抗力 客觀原因工期順延、費(fèi)用不補(bǔ)工期 業(yè)主不正當(dāng)終止合同業(yè)主補(bǔ)償損失費(fèi)用 常見的幾種施工索賠處理如下表：常見的幾種施工索賠處理如下表： 由非承包商原因非承包商原因引起的并確實(shí)給承包商 造成了工期延誤，可以得到工期補(bǔ)償。 劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。 被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵 線路上的施工內(nèi)容。 四、工期索賠的計(jì)算

16、四、工期索賠的計(jì)算 工期索賠的方法 （1）網(wǎng)絡(luò)分析法 利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析計(jì)算索賠事件對工 期影響的一種方法。適用于許多索賠事件的計(jì)算。 （2）比例計(jì)算法 在實(shí)際工程中，干擾時(shí)間常常影響某些單項(xiàng)工程、 單位工程或分部分項(xiàng)工程工期，要分析它們對總工期 的影響，可以采用簡單的比例計(jì)算。 時(shí)間該受干擾部分工期拖延 原合同總價(jià) 價(jià)受干擾部分工程的合同 工期索賠額度 原合同總工期 原合同總價(jià) 格額外增加的工程量的價(jià) 工期索賠額度 雙代號網(wǎng)絡(luò)圖計(jì)算的時(shí)間參數(shù)包括： 工作最早開始時(shí)間(ES) 工作最遲開始時(shí)間(LS) 工作最早結(jié)束時(shí)間(EF) 工作最遲結(jié)束時(shí)間(LF) 工作總時(shí)差(TF) 工作自由時(shí)差

17、（FF） 總時(shí)差和自由時(shí)差 總時(shí)差是指在不影響工期的前提下，本工 作可以利用的機(jī)動時(shí)間。 自由時(shí)差是在不影響緊后工作最早開始的 前提下(后早始-本早完)，本工作可以利用 的機(jī)動時(shí)間。 從總時(shí)差和自由時(shí)差的定義可知，對同 一項(xiàng)工作而言，自由時(shí)差不會超過總時(shí)差。 工作的總時(shí)差為零時(shí)，其自由時(shí)差必然為 零。 方為早方為早 角為遲角為遲 進(jìn)取大進(jìn)取大 先小后大先小后大 退取小退取小 先大后先大后 小小 首看方首看方 尾方角尾方角 加減工時(shí)算完了加減工時(shí)算完了 四、時(shí)標(biāo)網(wǎng)路圖四、時(shí)標(biāo)網(wǎng)路圖 先標(biāo)點(diǎn) 后畫線 自動形成波浪線 無波即是關(guān)鍵線 案例 背景： 某建設(shè)工程系外資貸款項(xiàng)目，業(yè)主與承包商按照FIDIC

18、 土木工程施工合同條件簽訂了施工合同。施工合同 專用條件規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn) 場倉庫，其他材料由承包商自行采購。 當(dāng)工程施工至第五層框架柱鋼筋綁扎時(shí)，因業(yè)主提供的 鋼筋未到，使該項(xiàng)作業(yè)從10月3日至10月16日停工(該項(xiàng) 作業(yè)的總時(shí)差為零)。 10月7日至10月9日因停電、停水使第三層的砌磚停工 (該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天) 10月14日至10月17日因砂漿攪拌機(jī)發(fā)生故障使第一層 抹灰遲開工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天) 為此，承包商于10月20日向工程師提交了一份 索賠意向書，并于10月25日送交了一份工期。 費(fèi)用索賠計(jì)算書和索賠依據(jù)的詳細(xì)材料。其計(jì)算 書的主要內(nèi)容如下： 1. 工期索賠： a.框架柱扎筋 10月3日至10月16日停工， 計(jì)14天 b.砌磚 10月7日至10月9日停工， 計(jì)3天 c.抹灰 10月14日至10月17日遲開工， 計(jì)4天 總計(jì)請求順延工期：21天 2. 費(fèi)用索賠： a窩工機(jī)械設(shè)備費(fèi)： 一臺塔吊 14*234=3276元 一臺混凝土攪拌機(jī) 14*55=770元 一臺砂漿攪拌機(jī) 7*24=168 小計(jì)：4241元 b窩工人工費(fèi)： 扎筋 35人*20.5*14=9873.50元 砌磚 30人*20.5*3=1813.50元 抹灰 35人*20.15.4=2821.00元 小計(jì)：14508.00元 c.保函費(fèi)延期補(bǔ)