第一章 現(xiàn)代公司的發(fā)展

1、McGraw-Hill/Irwin Copyright 2009 by The McGraw-Hill Companies, Inc. All rights reserved. 1-2 2 本課程學(xué)習(xí)目的本課程學(xué)習(xí)目的 n培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力（自覺、興趣）培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力（自覺、興趣） 記憶的基礎(chǔ)是理解 信心與興趣是記憶的前提 n鍛煉專業(yè)邏輯思維能力（感性認(rèn)識鍛煉專業(yè)邏輯思維能力（感性認(rèn)識-感悟感悟-知識）知識） 公司與企業(yè)的區(qū)別 阿里巴巴（小時代、大數(shù)據(jù)、私人定制） 凡是別人能教會你的，都不是真正值得學(xué)習(xí)的。 n掌握基本的概念和理論（雙語）掌握基本的概念和理論（雙語） n專題學(xué)習(xí)與探討（團隊學(xué)習(xí)）專題學(xué)

2、習(xí)與探討（團隊學(xué)習(xí)） 1-3 3 本課程考試要求本課程考試要求 n需要筆記嗎？需要筆記嗎？ 讀書筆記（觀點和邏輯） 聽課筆記（切記縮寫講義） n期中、期末考試要求期中、期末考試要求 識記教材上的基本概念和原理 理解課堂上傳遞的觀點和信息 建立在專業(yè)邏輯上的基本判斷 1-41-4 4 推薦書目推薦書目 胡建績等：現(xiàn)代公司理論，首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社，2011年 版 鄒進(jìn)文：公司理論變遷研究，湖南人民出版社，2000年版 費方域：企業(yè)的產(chǎn)權(quán)分析，上海三聯(lián)出版社，1998年版 何維達(dá)等：公司治理結(jié)構(gòu)的理論與案例，經(jīng)濟科學(xué)出版社 1999年版 鄧榮霖 郭武文：市場經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家企業(yè)管理，中國經(jīng)濟出版 社，2

3、000年版 張昕海等：股權(quán)激勵，機械工業(yè)出版社，2000年版 袁安照等：現(xiàn)代公司理論與運行，山東人民出版社，1998 年版 1-51-5 5 推薦書目推薦書目 曾忠祿等著：公司戰(zhàn)略聯(lián)盟組織與運作，中國發(fā)展出版社， 1999年版 陳佳貴主編：現(xiàn)代管理綜合專題，經(jīng)濟管理出版社，2000年 版 美WM.E.舒德爾等：新技術(shù)開發(fā)管理，中信出版社，2001 年版 美查爾斯.M.薩維奇著：第5代管理，珠海出版社，1999年 版 美喬.L.皮爾斯等編，東方慧譯：管理寶典，東北財經(jīng)大學(xué) 出版社，1998年版 美保羅.S.麥耶斯（Paul S.Myers）主編：知識管理與組織設(shè) 計，珠海出版社，1999年版 1

4、-61-6 6 推薦書目推薦書目 美詹姆斯.科塔達(dá)等著：網(wǎng)絡(luò)時代的管理，三聯(lián)書店，2001 年版 徐勇等：知識管理，廣東廣東經(jīng)濟出版社，1999年版 王德祿等：知識管理競爭力之源，江蘇人民出版社，1999 年版 維娜.艾莉(Verna Allee)著：知識的進(jìn)化，珠海出版社， 1999年版 科斯：企業(yè)、市場和法律，上海三聯(lián)書店，1990年版 王一：企業(yè)并購，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2001年版 美大衛(wèi).J.科利斯等：公司戰(zhàn)略，東北財經(jīng)大學(xué)出版社， 2000年版 1-71-7 7 推薦書目推薦書目 美戴維.貝贊可（D.Besanko）等：公司戰(zhàn)略經(jīng)濟學(xué)，北京 大學(xué)出版社，1999年版 埃瑞克.G.菲

5、呂博頓等：新制度經(jīng)濟學(xué)，上海財經(jīng)大學(xué)出版社 1999年版 弗雷德.威斯通(J.Fred Weston)等：兼并、重組與公司控制， 經(jīng)濟科學(xué)出版社，1998年版 干春暉等：企業(yè)并購理論與實務(wù)，立信會計出版社，1999年 版 翁君奕：企業(yè)組織資本論，經(jīng)濟科學(xué)出版社，1999年版 武振業(yè)等：生產(chǎn)與運作管理，西南交通大學(xué)出版社，2000年 月版 1-81-8 8 推薦書目推薦書目 美B.Joseph Pine著：大規(guī)模定制，中國人民大學(xué)出版社， 2000年版 馬士華等：供應(yīng)鏈管理，機械工業(yè)出版社，2000年版 安德魯?shù)染幒诵哪芰?zhàn)略，東北財經(jīng)大學(xué)出版社，1999年版 德約瑟夫.蕭塔納著 祁國寧譯制造企

6、業(yè)的產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理，機 械工業(yè)出版社，2000年版 袁慶宏：企業(yè)智力資本管理，經(jīng)濟管理出版社，2001年版 劉洪濤等：國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論與中國的實踐，西安交通大學(xué)出 版社，1999年版 英安妮布魯金：第三資源：智力資本及其管理，1998年 版 1-91-9 9 推薦書目推薦書目 孫明貴：日本企業(yè)管理新策略，經(jīng)濟管理出版社，1996年 版 美加里.德斯勒：人力資源管理，中國人民大學(xué)出版社， 1999年版 李志能：企業(yè)新創(chuàng)孵化的理論與組織管理，復(fù)旦大學(xué)出 版社，2001年版 胡海峰 陳閩：創(chuàng)業(yè)資本運營，中信出版社，1999年版 彭璧玉：現(xiàn)代企業(yè)管理新論，經(jīng)濟科學(xué)出版社，2001年版 James W.C

7、ortada ：Into The Networked Age，三聯(lián)書 店，2001年版 1-10 目目 錄錄 10 專題一：現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展 專題二：現(xiàn)代企業(yè)的性質(zhì)和邊界 專題三：現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán) 專題四：現(xiàn)代企業(yè)的治理 專題五：現(xiàn)代企業(yè)管理者經(jīng)驗分享 Team Work and Presentation McGraw-Hill/Irwin Copyright 2009 by The McGraw-Hill Companies, Inc. All rights reserved. 專題一專題一 現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展 1-12 學(xué)習(xí)目標(biāo)學(xué)習(xí)目標(biāo) 1. 了解現(xiàn)代企業(yè)的歷史沿革 2. 了解公司理

8、論的演化 3. 理解公司管理的本質(zhì) McGraw-Hill/Irwin Copyright 2009 by The McGraw-Hill Companies, Inc. All rights reserved. Learning Objective (1) 現(xiàn)代企業(yè)的歷史沿革現(xiàn)代企業(yè)的歷史沿革 1-14 企業(yè)企業(yè) 古典企業(yè)古典企業(yè) 業(yè)主制企業(yè)和合伙企業(yè) 公司（現(xiàn)代企業(yè)）公司（現(xiàn)代企業(yè)） 單一法人企業(yè) 企業(yè)集團企業(yè)集團 由資本等契約形式組成的多法人企業(yè)聯(lián)合體 1-15 古典企業(yè)（出資者直接管理企業(yè)）古典企業(yè)（出資者直接管理企業(yè)） o 業(yè)主制企業(yè)業(yè)主制企業(yè) o 由單個單個業(yè)主獨立出資創(chuàng)立和經(jīng)營的

9、企業(yè)形式 o 業(yè)主對企業(yè)的所有經(jīng)營成果和收入享有全部所有權(quán) o 業(yè)主對企業(yè)的債務(wù)負(fù)無限責(zé)任 o 資產(chǎn)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)高度統(tǒng)一的經(jīng)營模式 o 有利于更好地發(fā)揮和調(diào)動業(yè)主的企業(yè)家精神 o 但高度統(tǒng)一也加大了企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險（籌集資金困難、無限 責(zé)任承擔(dān)） 1-16 古典企業(yè)（出資者直接管理企業(yè)）古典企業(yè)（出資者直接管理企業(yè)） o 合伙企業(yè)合伙企業(yè) o 由兩個或兩個以上兩個或兩個以上的投資者共同出資興辦和聯(lián)合經(jīng)營的企業(yè) o 通過合同來固定投資者的收益分配方式和虧損責(zé)任 o 出資人數(shù)的增多不僅拓展了內(nèi)部資金來源，也增強了企業(yè)對 外借款的信用能力，有利于企業(yè)擴大經(jīng)營規(guī)模；也分散了單 個投資者

10、的經(jīng)營風(fēng)險，有助于企業(yè)管理能力的提高 o 缺點：資金募集能力有限，經(jīng)營風(fēng)險較大（以全部財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù) 承擔(dān)無限責(zé)任）；企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)和管理效率低，企業(yè)壽命有限 1-17 17 公司（現(xiàn)代企業(yè)）公司（現(xiàn)代企業(yè)） n公司起源于中世紀(jì)的歐洲 n大陸起源說大陸起源說 o家族成員為了延續(xù)企業(yè)經(jīng)營而采取的一種協(xié)作 n海上起源說海上起源說 o資本所有者既想獲得利潤，又不愿意親自冒險 o為了募集資金、規(guī)避風(fēng)險而出現(xiàn)的資本所有者之間的協(xié)作 n綜合起源說綜合起源說 o經(jīng)濟上，與商業(yè)的發(fā)展緊密相連 o地理上，與地中海地區(qū)緊密相連 o時間上，歐洲的中世紀(jì) 1-18 18 公司（現(xiàn)代企業(yè)）公司（現(xiàn)代企業(yè)） n特點特點 o

11、公司是一個法人實體，具有法人地位，這是公司制的根本 特點。其產(chǎn)權(quán)分屬股東，股東享有公司剩余索取權(quán) o公司制企業(yè)的股東以出資額為限對企業(yè)的債務(wù)負(fù)有限責(zé)任 o所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離（股東、董事會、總經(jīng)理、高管） o公司制度由一系列法律法規(guī)加以確認(rèn)和保證，從而使公司 的運作處在公共監(jiān)督之下，減少了公司的機會主義行為 1-19 19 公司（現(xiàn)代企業(yè)）公司（現(xiàn)代企業(yè)） n公司法 n有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司 o不通過公開募股，而由為數(shù)不多的股東集資組成的公司 o股東人數(shù)少 o資本無須劃分為等額的股份，也不發(fā)行股票，股權(quán)證或股單只 作為憑證，不能自由買賣 o股東出讓股權(quán)時受到一定的限制，一般要取得其他股東的同

12、意 o股東僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，個人其他財產(chǎn)不受公司經(jīng) 營虧損的影響，風(fēng)險較小 1-20 20 公司（現(xiàn)代企業(yè)）公司（現(xiàn)代企業(yè)） n股份有限公司股份有限公司 o把全部資本劃分為等額的股份，股份以股票的形式向社會公開發(fā)行并 可自由轉(zhuǎn)讓的一種公司組織（大規(guī)模募集資金，分散投資風(fēng)險） o股東對公司債務(wù)僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，而公司則以自己的全 部法人財產(chǎn)對公司的債務(wù)負(fù)責(zé) o股份有限公司的股票按照一定的程序可以上市公開交易，股東也可以 通過自由交易轉(zhuǎn)讓股份（保持資本的流動性，有利于公司之間的競爭 ，也有利于資本產(chǎn)權(quán)的社會化和公眾化） o所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，由董事會和經(jīng)理人員負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營

13、活動 （有利于提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平） 1-21 企業(yè)集團企業(yè)集團 l卡特爾卡特爾是指生產(chǎn)同類商品的企業(yè)為獨占一個特定的市場，取得高額壟斷 利潤并加強自己在市場中的競爭地位而聯(lián)合在一起的壟斷組織。參加的 企業(yè)成員簽訂協(xié)議，確定商品的價格和產(chǎn)量，劃分銷售市場并交換新技 術(shù)的許可證等，但這些企業(yè)各自保持生產(chǎn)、銷售、財務(wù)和法律上的獨立 性。 l辛迪加辛迪加是指由同一生產(chǎn)部門的少數(shù)壟斷大企業(yè)為共同銷售產(chǎn)品和采購原 料而聯(lián)合組成的壟斷組織。參加的企業(yè)成員在購銷上失去了獨立性，而 在法律和生產(chǎn)上仍保持獨立。 l托拉斯托拉斯是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品或在生產(chǎn)上互有聯(lián)系的大企業(yè)縱向或橫向組成 的壟斷組織。該組織旨在壟斷

14、某些產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，攫取高額利潤。 21 1-22 企業(yè)集團企業(yè)集團 l最早起源于日本 l特征：多法人主體、多連結(jié)方式、多層次和多角化 l分類：財團型企業(yè)和母子公司型企業(yè)集團 o財團型企業(yè)集團的核心以金融機構(gòu)為主，成員企業(yè)環(huán)狀持股，集團沒有 統(tǒng)一的投資和累積機構(gòu)，規(guī)模龐大并實力雄厚，如日本的三菱、三井等 大財團 o母子公司型企業(yè)集團是以大型公司為核心，通過控股、參股或契約而形 成的比較緊密的企業(yè)聯(lián)合，其核心公司在從事經(jīng)營活動的同時又是控股 公司（母公司），通過控制、協(xié)調(diào)和影響眾多的子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)及協(xié) 作企業(yè)，形成具有共同經(jīng)濟利益的企業(yè)聯(lián)合體 22 McGraw-Hill/Irwin Cop

15、yright 2009 by The McGraw-Hill Companies, Inc. All rights reserved. Learning Objective (2) 公司理論的演化公司理論的演化 1-24 公司理論的演化公司理論的演化 古典廠商理論古典廠商理論 亞當(dāng)斯密的分工理論：國富論“分工起因于交 換能力” 馬克思的分工協(xié)作理論：資本論“分工協(xié)作對生 產(chǎn)效率有巨大的貢獻(xiàn)” 1-25 公司理論的演化公司理論的演化 公司理論公司理論 新古典經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論：“企業(yè)是個黑箱”、“企業(yè) 以利潤最大化為目標(biāo)：邊際成本=邊際收益” 新制度經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論：“交易費用：企業(yè)的本質(zhì)是 對市場價格機制的替代”、“產(chǎn)權(quán)理論”、“委托- 代理理論” 企業(yè)能力理論：“資源基礎(chǔ)理論”、“核心競爭力理 論”、“企業(yè)動態(tài)能力理論” 1-26 公司理論的演化公司理論的演化 企業(yè)集團理論企業(yè)集團理論 壟斷組織理論：“追逐壟斷利潤” 網(wǎng)絡(luò)組織理論：“市場和企業(yè)相互聯(lián)結(jié)、相互滲透” 集團本位理論：“企業(yè)集團是除了政府和市場的第三 股力量” McGraw-Hill/Irwin Copyright 2009 by