關(guān)于如何加強基層法院廉政風(fēng)險防控管理的思考及建議

1、關(guān)于如何加強基層法院廉政風(fēng)險防控管理的思考及建議為努力實現(xiàn)“努力讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義”的目標，以完善司法責(zé)任制為核心的司法體制改革試點工作正在全面展開。但隨著司法體制改革的逐步深入，審判權(quán)力運行機制將發(fā)生一些結(jié)構(gòu)性改變，與之俱來的則是廉政風(fēng)險點的變化和轉(zhuǎn)移。如果監(jiān)督措施跟不上或者不能落到實處，就有可能在廉政風(fēng)險的防控方面出現(xiàn)縫隙和漏洞。如何在司法體制改革中同步推進廉政機制建設(shè)，如何在實現(xiàn)“讓審理者裁判，由裁判者負責(zé)”、維護法官依法獨立行使審判職權(quán)的同時能夠做到讓審理者公正司法、廉潔司法，是我們每位司法工作人員共同面對的難題，需要我們不斷探討以尋求解決的辦法?！霸趫詻Q懲治

2、腐敗的同時，要更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，”其從本質(zhì)上講就是超前化解在權(quán)力運行過程中各種容易誘發(fā)腐敗的風(fēng)險，使腐敗行為不發(fā)生或者少發(fā)生。人民法院作為國家的審判機關(guān)，行使著國家賦予的審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)。近些年來，人民法院在落實黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中取得了一定的成效。但是，我們也應(yīng)該看到，從頻頻曝光的違法違紀案件來看，法院領(lǐng)導(dǎo)干部和法官違紀違法現(xiàn)象時有發(fā)生，這樣既損害了當事人的利益，又損害人民法院和人民法官在人民群眾心目中的形象，加強對人民法院審判執(zhí)行工作中廉政風(fēng)險的排查，建立有效的廉政風(fēng)險預(yù)防機制非常重要。一、開展風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理重要性和重要意義風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理是“廉政

3、風(fēng)險防范管理”和“廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)”基礎(chǔ)上，旨在將風(fēng)險管理理論應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，以權(quán)力運行重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重點崗位為對象，以促進權(quán)力運行公開透明、廉潔高效為核心，綜合運用教育、制度、監(jiān)督等手段，通過明責(zé)查險、監(jiān)督防范、預(yù)警控制、考核追責(zé)等環(huán)節(jié)，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，促使風(fēng)險崗位干部廉潔從政、高效履職的系統(tǒng)過程。作為履行國家審判職能的人民法院，當前面臨著行使審判執(zhí)行及其他人財物管理職權(quán)的崗位及人員相對分散，廉政效能方面的風(fēng)險更大、反腐倡廉形勢更加嚴峻任務(wù)更加繁重艱巨、廣大人民群眾對法官公正廉潔司法的關(guān)注度和期望值更高等特點。因此在人民法院推行風(fēng)險崗位廉能管理其重要

4、性、必要性和緊迫性顯而易見。風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理工作是人民法院實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)督、廉能管理與業(yè)務(wù)流程、自律與他律的有效結(jié)合的重要舉措，我們必須要充分認識和理解開展這項工作的重要性、必要性和緊迫性，努力增強大家在審判執(zhí)行及其他工作實踐中對各種廉能風(fēng)險的查找、識別并自覺地采取各種有效措施加以防控的能力和水平，確保整個法院隊伍的健康成長。1、開展風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理工作是深入推進法院懲防體系建設(shè)的現(xiàn)實需要和生動實踐。中共中央關(guān)于建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要及相關(guān)的實施辦法均對人民法院懲防體系建設(shè)工作提出了明確要求和任務(wù)，通過多年來的實踐也取得了顯著成效。但由于

5、人民法院反腐倡廉工作的所面臨的嚴峻形勢和繁重任務(wù)，對人民法院開展以懲防體系建設(shè)為重點的反腐倡廉建設(shè)工作提出了新的挑戰(zhàn)和新的要求，迫切需要進行理論創(chuàng)新、實踐創(chuàng)新和工作機制創(chuàng)新。將風(fēng)險管理理論引入反腐倡廉工作實踐，加強法院審判執(zhí)行等重點關(guān)鍵崗位廉政風(fēng)險的防范工作，正是深入推進人民法院懲防體系建設(shè)的創(chuàng)新舉措和生動實踐。它對進一步健全完善人民法院懲防體系，促進人民法院反腐倡廉建設(shè)工作上臺階上水平，具有重要意義。2、開展風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理是強化法院審判職能的有效載體和舉措。人民法院是國家的審判機關(guān)，擔(dān)負著打擊犯罪、保護人民、服務(wù)大局、促進社會和諧穩(wěn)定，維護社會公平正義的神圣使命，而要完成這一神圣使

6、命，踐行好四個意識的核心意識、大局意識，必然依靠一支政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、廉潔執(zhí)法的法院隊伍通過“公正、廉潔、為民、高效、文明”司法活動來實現(xiàn)。開展對法院重點關(guān)鍵崗位廉政效能風(fēng)險的防范管理工作，就能有力地促進法院干警公正廉潔司法、高效履職，從而使人民法院各項職能作用得到更加充分的發(fā)揮。3、開展風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理工作是切實保護法院干警健康成長的必然選擇和有效手段。法院的工作現(xiàn)狀使法院干警行使審判執(zhí)行等職權(quán)具有相對分散性特點，法院廣大干警在執(zhí)法辦案過程中，面臨著社會上形形色色各種誘惑和侵蝕，可以說事事處處充滿著廉政風(fēng)險，稍不注意就有可能墜入萬劫不復(fù)的深淵，這一嚴酷的事實已經(jīng)被法院系統(tǒng)

7、曾經(jīng)發(fā)生過的一起起受到嚴厲查處的腐敗案件所證實。因此法院行使立案、審判執(zhí)行及其他人財物管理職權(quán)崗位成為司法腐敗案件易發(fā)多發(fā)的地帶，廣大法官由此也成為了社會上高風(fēng)險的職業(yè)之一。開展風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理工作，就能通過在明責(zé)查險的基礎(chǔ)上采取各種行之有效的預(yù)防控制措施，防止各種司法廉政風(fēng)險的發(fā)生，這對確保法院廣大干警通過“公正、廉潔、為民、高效”司法工作而擁有幸福平安美好人生將起到非常重要的作用。二、人民法院開展風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理應(yīng)遵循的原則人民法院開展風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理工作，應(yīng)著重把握好以下原則。1、堅持廉政與效能有機統(tǒng)一。要系統(tǒng)規(guī)劃，注重兩者的辯證統(tǒng)一、協(xié)調(diào)聯(lián)動和相輔相成，做到統(tǒng)籌

8、兼顧、協(xié)調(diào)推進。在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核中，既要考核崗位廉政情況，又要考核崗位效能情況，形成既重廉又重效的良好氛圍。2、堅持廉能管理與業(yè)務(wù)工作有效結(jié)合。把風(fēng)險崗位廉潔自律和司法為民要求納入崗位職責(zé)和審判執(zhí)行等業(yè)務(wù)流程，做到廉能管理與審判執(zhí)行等業(yè)務(wù)工作兩手抓、共促進，既有效防范廉能風(fēng)險，又強化崗位工作職責(zé)，提高審判執(zhí)行等業(yè)務(wù)工作水平。3、堅持廉能管理與制度創(chuàng)新緊密聯(lián)系。圍繞規(guī)范崗位廉能管理，推進審判執(zhí)行等業(yè)務(wù)工作流程的再造、簡化和創(chuàng)新，建立一批適應(yīng)工作需要、科學(xué)有效管用的廉能管理制度，提高制度權(quán)威性和執(zhí)行力，形成風(fēng)險崗位廉能管理長效機制。具體應(yīng)著重抓好以下重點環(huán)節(jié)的工作：一是突出重點、把握內(nèi)涵。

9、要緊密結(jié)合法院工作實際圍繞“立案、審判、執(zhí)行、人、財、物管理”等節(jié)點，充分尊重審判規(guī)律，發(fā)揮法院現(xiàn)有的司法績效考評、案件流程管理、案件質(zhì)量評查等幾大機制的作用，把法院具有立案、審判執(zhí)行職權(quán)和人、財、物行政管理職權(quán)的崗位全部納入防范廉政和效能風(fēng)險的重點對象。二是創(chuàng)新理念，精心組織。首先要領(lǐng)導(dǎo)重視，成立專門的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，要充分整合法院各方面的力量真正把這項工作當成完善法院懲防體系、加強反腐倡廉建設(shè)，有效促進法院隊伍素質(zhì)、審判質(zhì)量、司法公信力大提升的一項重點工程來抓。其次要制定好一個符合法院工作實際指導(dǎo)性操作性都很強的實施方案，將明確崗位職責(zé)、找準廉政（效能）風(fēng)險、制定防控措施等內(nèi)容都作出詳盡規(guī)定。三

10、是要務(wù)求實效，完善提高。要緊緊圍繞能有效地促進人民法院公正高效的履行職能抓好執(zhí)法辦案第一要務(wù)，踐行好“公正司法、司法為民”的工作理念，提高整個法院隊伍的素質(zhì)和能力來開展工作。并通過不斷的實踐探索對其中的內(nèi)容加以完善提高，以期發(fā)揮重要作用。三、風(fēng)險崗位廉政風(fēng)險防控管理存在的一些主要風(fēng)險立案環(huán)節(jié)。立案登記制改革以來，立案難問題得到根本上的好轉(zhuǎn)，但是仍然還存在一些個別風(fēng)險，對訴前保全這方面存在不及時保全；對來訪當事人說話語氣冷硬、解疑答惑不耐心等問題。審判環(huán)節(jié)存在當事人及其代理人在舉證期限內(nèi)申請法院調(diào)查收集證據(jù)的合法要求，不予理睬或不予收集；特別是法官自由裁量權(quán)的把握、法律文書的簽發(fā)等最容易造成“人

11、情案”“關(guān)系案”的風(fēng)險。執(zhí)行環(huán)節(jié)存在拖延、推委執(zhí)行，導(dǎo)致被執(zhí)行人藏匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，貽誤執(zhí)行時機；執(zhí)行過程中方法簡單，態(tài)度粗暴，執(zhí)行措施使用不當?shù)蕊L(fēng)險。歸納起來主要有突出的“三個重點”。即要圍繞法院工作“立案、審判、執(zhí)行、人財物行政管理”幾個節(jié)點，人民法院具有立案權(quán)、審判執(zhí)行權(quán)和人、財、物行政管理權(quán)等重要關(guān)鍵工作崗位作為防范廉政（效能）風(fēng)險的重點。 梳理“三類風(fēng)險”。人民法院作為國家的司法部門，可以說，崗位廉能風(fēng)險無處不在，特別要指出的是依據(jù)法律規(guī)定，法院每一名法官及其他工作人員都享受一定的職權(quán)，其行使職權(quán)的方式相對分散，面對來自社會方方面面的誘惑更多，廉能風(fēng)險顯得更加突出。經(jīng)過分析，我們把這些廉

12、能風(fēng)險歸納為三類風(fēng)險，即一是因教育、制度、監(jiān)督、執(zhí)法執(zhí)紀不到位、法院干警因抵擋不住外部各方面的誘惑而不能廉潔自律或不能正確履職而產(chǎn)生的思想道德風(fēng)險；二是因制度機制缺失所產(chǎn)生的管理上的漏洞所引發(fā)的廉能風(fēng)險；三是因崗位職責(zé)不同所存在的潛在風(fēng)險，即所謂的個人思想道德品質(zhì)方面的風(fēng)險、制度機制風(fēng)險和權(quán)力風(fēng)險。四、淺析建立和完善審判執(zhí)行工作中廉政風(fēng)險的防控措施（一）加強理想信念教育、職業(yè)道德教育和法律紀律教育，提高法官政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德修養(yǎng)。法院的思想教育要以公正與效率為主題，以司法為民為基點，以司法廉潔為目標，使廣大法官及其他工作人員進一步強化公平與正義的司法理念，自覺維護憲法和法律的權(quán)威，公正、高

13、效、文明地裁判、執(zhí)行各類案件，從思想上真正解決好為誰司法、為誰服務(wù)的問題，促進廣大法官及其他工作人員不斷提高政治思想水平和職業(yè)道德修養(yǎng)，樹立起馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀。（二）進一步強化教育措施，提高廉政教育的滲透力和實效性。一是要努力構(gòu)建符合法院實際的大宣教格局。要按照反腐倡廉工作的總體要求，堅持在黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，努力形成有關(guān)職能部門各司其職、密切協(xié)作、積極參與的反腐倡廉宣教工作格局，紀檢監(jiān)察、政工部門要加強檢查督促，確保各項教育任務(wù)的落實。要通過制定相關(guān)的教育制度，推動教育工作的制度化、規(guī)范化。要結(jié)合實際制定學(xué)習(xí)教育制度，確保教育“時間、內(nèi)容、人員”

14、三落實。要改進教育的方法方式，提高教育的實效性。在運用傳統(tǒng)教育形式的同時，要積極開展廉政談話教育活動、定期通報紀檢監(jiān)察信訪情況、組織剖析法院系統(tǒng)違紀違法典型案件，切實提高教育效果。（三）完善制度，規(guī)范司法權(quán)力運作。進一步完善法院監(jiān)察制度和法官懲戒制度。積極探索與審判工作和執(zhí)行工作相適應(yīng)的法院監(jiān)察體制、機制和制度，進一步明確法院監(jiān)察機構(gòu)的性質(zhì)、地位、職能和作用，樹立監(jiān)察機構(gòu)的權(quán)威。繼續(xù)完善違法審判責(zé)任追究制度，改進工作機制，提高工作效率，確保司法權(quán)力的正確行使。要進一步整合現(xiàn)有紀律規(guī)范，在調(diào)查研究、總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定符合司法工作特點的法官行為規(guī)范和法官懲戒制度。針對審判執(zhí)行工作中存在的廉政風(fēng)

15、險，在研究實施廉政風(fēng)險措施上、應(yīng)將廉政風(fēng)險的防范貫穿審判執(zhí)行的全過程，建立以“審判流程管理、法官行為規(guī)范督察、案件質(zhì)量管理、廉政風(fēng)險報告和督查”為手段的廉政監(jiān)管機制，加大對審判權(quán)執(zhí)行權(quán)在行使中的廉政監(jiān)管力度，提高廉政監(jiān)管的效能。1、明確權(quán)責(zé)，規(guī)范流程。一是明晰權(quán)責(zé)。要根據(jù)法院現(xiàn)有工作崗位，對風(fēng)險崗位職責(zé)和權(quán)力事項進行一次全面清理，按“審判執(zhí)行或行政管理事項名稱、職權(quán)行使依據(jù)、責(zé)任主體（主管領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部負責(zé)機構(gòu)、人員職責(zé)分工）、行使權(quán)力的職責(zé)、辦理條件期限、服務(wù)承諾、工作紀律和責(zé)任追究”等模式建立職權(quán)公開目錄。二是規(guī)范流程。針對法院每項審判執(zhí)行業(yè)務(wù)或行政管理職權(quán)力事項，即按照司法權(quán)力類別制作司法審

16、批類、司法審判裁決類、案件執(zhí)行及司法強制措施實施類以及涉及人事（財務(wù)、財物）行政管理等權(quán)力運行監(jiān)督控制工作流程圖，明確顯示每類職權(quán)行使的基本運行程序，對司法權(quán)力逐項按照工作程序標明具體的承辦崗位、辦理制度、職責(zé)要求、工作標準、辦理時限、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)、投訴舉報途徑和方式。在此基礎(chǔ)上，編制風(fēng)險崗位工作流程目錄。并向社會公開，接受群眾監(jiān)督。2.立案環(huán)節(jié)公示工作流程，工作職責(zé)、收費標準等審批事項，設(shè)置意見箱、公示監(jiān)督舉報電話，在審查立案過程中，應(yīng)執(zhí)行請示匯報制度，遇到復(fù)雜、疑難問題，要逐級上報院領(lǐng)導(dǎo)，防止一人說了算，對起訴狀需要完善的事項，要一次性告知對方及時補正；對符合保全條件的申請，由立案庭審查后

17、及時轉(zhuǎn)承辦庭做出裁定并執(zhí)行；對業(yè)務(wù)庭委托鑒定、評估、拍賣的，在本院紀檢監(jiān)察人員參與下，嚴格按照上級法院相關(guān)規(guī)定選擇具有資質(zhì)中介機構(gòu)，確保委托、拍賣工作的正常開展。3.審判環(huán)節(jié)中，一是收到當事人提交的證據(jù)材料后，應(yīng)出具清單，并注明證據(jù)的名稱，份數(shù)和頁數(shù)以及收到的時間，由經(jīng)辦人簽名蓋章；當事人及其訴訟代理人在舉證期限內(nèi)申請法院調(diào)查收集證據(jù)，符合相關(guān)法律規(guī)定的，應(yīng)在提出申請后及時予以收集。二是在庭審環(huán)節(jié)重點抓好庭審舉證、質(zhì)證、論證，保障當事人充分行使訴權(quán)。三是在案件合議環(huán)節(jié)重點抓好合議到位管理，防止出現(xiàn)合而不議，避免個人說的算的問題。四是在裁判環(huán)節(jié)重點抓好法律文書簽發(fā)和審核，法律文書是法官行使審判權(quán)

18、，對案件做出裁判的重要環(huán)節(jié)。對這一環(huán)節(jié)，要實行分權(quán)制約。4.執(zhí)行環(huán)節(jié)嚴格按照法律規(guī)定的程序執(zhí)行，嚴禁向被執(zhí)行人通風(fēng)報信，泄密執(zhí)行秘密，導(dǎo)致案件無法執(zhí)行的；指定專人對執(zhí)行款物進行管理；嚴格執(zhí)行款物發(fā)放的審批手續(xù)，防止隨意性。另外法官司法行為的規(guī)范除了依靠自律外，法院可通過旁聽庭審、庭審觀摩、巡查、督察等多種方式加強對法官的行為規(guī)范督查和考核，通過行為規(guī)范促進司法公正。5、創(chuàng)新管理機制，加強案件質(zhì)量評查中的廉政風(fēng)險防范。為提升法官的司法能力和案件質(zhì)量，建立查錯、糾錯、評錯、監(jiān)督四位一體評查模式。對涉法信訪案件重點評查，找出原因，督促整改。對案件評查做到“逐人評查，逐案評查，評查合格準許歸檔”。（四）紀檢監(jiān)察一起參與廉政風(fēng)險的防范，建立廉政風(fēng)險報告和督查機制。法官在審判過程中，發(fā)現(xiàn)外界因素對自己的審判權(quán)力施加不正當影響，應(yīng)當及時向紀檢監(jiān)察部門報告，如院領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人、紀檢部門通過各種途徑發(fā)現(xiàn)某一法官在審判過程中存在廉政風(fēng)險的，也應(yīng)迅速對該承辦人進行廉政風(fēng)險預(yù)防。對此類廉政風(fēng)險較大的案件或容易出問題的重點案件，要啟動特別的廉政風(fēng)險預(yù)防機制，進行專門的廉政風(fēng)險預(yù)防。它包括幾個環(huán)節(jié)：一是審判權(quán)力廉政風(fēng)險預(yù)防的啟動；二是督促查擺和整改；三是實行廉政風(fēng)險反饋。對于上述存在重大廉政風(fēng)險的案件，在案件審理過程中或?qū)徖碇?，由法?/p>