投資公司工作總結(jié)及明年工作思路

1、投資公司年度工作總結(jié)及明年工作思路年，在區(qū)委、區(qū)政府、管委會(huì)以及控股公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，公司經(jīng)歷了組建、啟動(dòng)、開(kāi)局的一年。公司上下牢牢把握“創(chuàng)新、探索、補(bǔ)充”的方向性理念，以股權(quán)投資為核心，服務(wù)和引導(dǎo)區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，既符合國(guó)家鼓勵(lì)參與股權(quán)投資、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策，也具有很大的挑戰(zhàn)性和創(chuàng)新性；同時(shí)公司利用資本市場(chǎng)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本的穩(wěn)健投向，形成一種產(chǎn)業(yè)基金，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康、持續(xù)發(fā)展服務(wù)，具有深遠(yuǎn)的探索性。通過(guò)慎重運(yùn)行，規(guī)范操作，力爭(zhēng)使公司成為開(kāi)發(fā)、開(kāi)放地區(qū)的投資導(dǎo)向，希望能夠成為區(qū)域財(cái)政的重要補(bǔ)充。據(jù)此，公司在組建中，職能可概括為：（一） 股權(quán)投資。一是以股權(quán)投資為核心，引導(dǎo)區(qū)域

2、內(nèi)企業(yè)上市；二是積極引進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)駐北侖；三是建立創(chuàng)投基金，參與pe投資。（二） 金融投資。一是組建1-2家村鎮(zhèn)銀行；二是改建北侖合作銀行；三是監(jiān)管寧波市北侖金石小額貸款股份有限公司；四是管理并運(yùn)作區(qū)屬?lài)?guó)有公司所持股票。（三） 實(shí)業(yè)投資。對(duì)區(qū)屬?lài)?guó)有資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)與委托管理。同時(shí)根據(jù)需要運(yùn)作并盤(pán)活部分區(qū)屬閑置土地和政府資產(chǎn)，促成其保值升值。一、年工作回顧年是公司起步的第一年，作為以股權(quán)投資為核心的國(guó)有投資公司，公司緊緊圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力提升和國(guó)有資產(chǎn)增值的總體目標(biāo)，積極發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的引領(lǐng)作用，有效利用資本市場(chǎng)，推動(dòng)區(qū)內(nèi)企業(yè)上市，完成了管委會(huì)交辦的各項(xiàng)工作和任務(wù)，為公司今后的發(fā)展打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)，

3、現(xiàn)將公司年工作情況總結(jié)如下：（一） 完成公司架構(gòu)搭建1、建立健全公司的制度體系。公司制定了行政制度、人事制度和內(nèi)控制度，以更好地促進(jìn)公司運(yùn)行，規(guī)范公司行為準(zhǔn)則。為規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全保值增值，公司制定了詳細(xì)的股權(quán)投資管理制度以及股票操作管理辦法，明確了在股權(quán)投資決策和股票操作過(guò)程中的工作流程和職責(zé)，以方便積極穩(wěn)健地開(kāi)展投資業(yè)務(wù)；2、完成公司管理框架搭建。公司成立后，積極充實(shí)完善公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)以及投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)等管理架構(gòu)，切實(shí)從源頭上把握好投資方向，防范風(fēng)險(xiǎn)，保證投資決策的科學(xué)化、民主化、規(guī)范化。3、完成人員招聘，做好骨干人員調(diào)配工作。通過(guò)公開(kāi)招聘，配足配

4、齊了公司所需的專(zhuān)業(yè)人才。目前公司人才結(jié)構(gòu)合理且整體素質(zhì)較高，其中具有研究生學(xué)歷的員工占公司總?cè)藬?shù)的35%，為公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了人力保證。4、完成公司機(jī)構(gòu)設(shè)置。根據(jù)公司的主要工作職能，公司下設(shè)股權(quán)投資部、金融投資部、實(shí)業(yè)投資部以及行政財(cái)務(wù)部四個(gè)部門(mén)。（1）股權(quán)投資部作為公司的核心部門(mén)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)區(qū)內(nèi)企業(yè)上市，建立創(chuàng)投基金，參與股權(quán)投資。（2）金融投資部負(fù)責(zé)北侖村鎮(zhèn)銀行組建工作，改建北侖合作銀行，監(jiān)管北侖金石小額貸款公司，同時(shí)管理并運(yùn)作區(qū)內(nèi)國(guó)有金融資產(chǎn)。（3）實(shí)業(yè)投資部負(fù)責(zé)投資區(qū)內(nèi)可投資項(xiàng)目，根據(jù)需要運(yùn)作、盤(pán)活區(qū)內(nèi)國(guó)有閑置資產(chǎn)。（4）行政財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)作，提供后勤保障。（二） 勤探索，重調(diào)研

5、，夯實(shí)投資基礎(chǔ)1、廣泛接觸國(guó)內(nèi)知名券商以及優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資公司。公司成立以來(lái)，深入接觸了如深創(chuàng)投、中國(guó)風(fēng)投、杉杉龍?zhí)铩⒅袊?guó)信達(dá)以及和君咨詢(xún)等創(chuàng)業(yè)投資公司，了解了國(guó)內(nèi)優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資公司的經(jīng)營(yíng)模式以及投資方式等。同時(shí)與寧波君潤(rùn)投資管理有限公司以及安信證券建立了長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作關(guān)系。2、全面了解區(qū)內(nèi)企業(yè)。為了更好地服務(wù)區(qū)內(nèi)企業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)順利上市，公司對(duì)區(qū)域內(nèi)有上市潛力的企業(yè)進(jìn)行了全面地摸底調(diào)研，排摸出寧波球冠電纜制造有限公司、寧波東方電纜股份有限公司、寧波拓普減震系統(tǒng)股份有限公司以及寧波大港意寧液壓有限公司等15家優(yōu)質(zhì)企業(yè)并根據(jù)企業(yè)具體情況作出風(fēng)險(xiǎn)排隊(duì)，擬定了初步的上市規(guī)劃。3、草擬上市扶持政策，推動(dòng)全區(qū)企

6、業(yè)上市進(jìn)度。為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)我區(qū)企業(yè)上市積極性，引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和管理制度的規(guī)范創(chuàng)新，推動(dòng)一批有一定規(guī)模、業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性好的企業(yè)加快上市步伐，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁，提高我區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量，公司結(jié)合我區(qū)實(shí)際情況與區(qū)金融辦一同草擬了區(qū)政府關(guān)于上市企業(yè)扶持政策的若干意見(jiàn)，該意見(jiàn)已由區(qū)政府常務(wù)會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。4、引導(dǎo)區(qū)內(nèi)民間資本參與金融股權(quán)投資。根據(jù)國(guó)務(wù)院年5月出臺(tái)的關(guān)于鼓勵(lì)民間資本參與金融股權(quán)投資的政策，公司在此方面做了大量的實(shí)質(zhì)性工作。目前，首期募集1.7億元民間資本參與股權(quán)投資，籌集0.66億元民間資本參股北侖區(qū)村鎮(zhèn)銀行。一年來(lái)，公司總計(jì)引導(dǎo)約4億元（含金石小額貸款公司）民間資本參

7、與了區(qū)內(nèi)金融股權(quán)投資。5、參與區(qū)政府國(guó)有資產(chǎn)處置及投資。公司會(huì)同區(qū)機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、財(cái)政局等相關(guān)部門(mén)對(duì)部分區(qū)屬?lài)?guó)有資產(chǎn)進(jìn)行了排摸、歸類(lèi)以及管理，完成了區(qū)政府實(shí)業(yè)投資項(xiàng)目的接收工作。經(jīng)多次協(xié)商，按原地價(jià)回購(gòu)了申洲卓耀酒店土地。同時(shí)，參與了黃山安置地塊的方案擬定。6、完成了寧波經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)控股公司、寧波市北侖區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資有限公司、寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)投資公司等三家公司二級(jí)市場(chǎng)的股票托管工作，并制定了股票買(mǎi)賣(mài)及操作制度。公司現(xiàn)共有受托股票11只，以3月12日收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)的總市值為3.1億元。同時(shí)為了更有利于把握證券市場(chǎng)方向，公司進(jìn)行了對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的股票投資嘗試。（三） 慎重穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)可控，開(kāi)展投資一

8、年來(lái)，始終按照慎重穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，積極開(kāi)展各項(xiàng)投資項(xiàng)目。一年內(nèi)共完成10個(gè)投資項(xiàng)目，涉及投資總額達(dá)2.9億元人民幣。具體投資項(xiàng)目情況如下：1、寧波君潤(rùn)恒遠(yuǎn)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）：君潤(rùn)恒遠(yuǎn)是以北侖區(qū)政府名義引進(jìn)的第一家創(chuàng)業(yè)投資公司，專(zhuān)業(yè)從事中小企業(yè)的股權(quán)投資。該合伙企業(yè)總規(guī)模為1億元，其中公司已認(rèn)繳900萬(wàn)元注冊(cè)資金，占首期基金的21.65%。目前該基金已開(kāi)始實(shí)質(zhì)性的工作運(yùn)作。2、浙江國(guó)際船舶與船用設(shè)備交易市場(chǎng)有限公司：根據(jù)寧波市政府關(guān)于要求主動(dòng)參與上?！皟蓚€(gè)中心”建設(shè)，加快發(fā)展現(xiàn)代航運(yùn)物流服務(wù)業(yè)的精神，依托北侖港的地理優(yōu)勢(shì)，以發(fā)展港區(qū)經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，公司與上海航運(yùn)交易所以及浙江船舶交易

9、市場(chǎng)有限公司共同出資設(shè)立了該公司，其中公司出資360萬(wàn)元，占36%的股權(quán)，是該公司的第一大股東。目前該項(xiàng)目的工商注冊(cè)等手續(xù)均已完成，寧波市和浙江省等相關(guān)機(jī)構(gòu)就該項(xiàng)目準(zhǔn)備向交通運(yùn)輸部備案。3、寧波市北侖金石小額貸款公司：金石小額貸款公司成立于2008年11月，公司注冊(cè)資本2億元，公司出資4000萬(wàn)，占20%，為控股股東。公司順利完成了對(duì)金石的股權(quán)調(diào)整工作，該公司目前運(yùn)行良好，公司效益在全市同業(yè)內(nèi)排名第一，兩年來(lái)共累計(jì)發(fā)放貸款30多億元。年累計(jì)發(fā)放貸款共14.74億元，比上年同期增加6.54億元，利息收入達(dá)3578萬(wàn)元，比去年同期增加850萬(wàn)元，預(yù)計(jì)年資金回報(bào)率在10%以上。4、某股份有限公司：該

10、公司是一家長(zhǎng)期致力于電網(wǎng)智能化監(jiān)測(cè)儀器儀表和系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的公司。該公司掌握著國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)，具有較好的增長(zhǎng)性。該公司總股本4900萬(wàn)，公司以8.95倍的市盈率每股作價(jià)4.3元，共投資500萬(wàn)元。10月下旬，券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所已進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作。ipo的工作已正式開(kāi)始，計(jì)劃年初開(kāi)始申報(bào)，預(yù)計(jì)年底可掛牌上市。5、某電纜股份有限公司：該公司是一家以海底電纜為核心的高壓電纜生產(chǎn)廠商。2009年經(jīng)營(yíng)性?xún)衾麧?rùn)達(dá)6749.37萬(wàn)元，與同行業(yè)企業(yè)相比，盈利能力全省第一，技術(shù)創(chuàng)新能力國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。公司以3630萬(wàn)元受讓660萬(wàn)股該公司股份，占該公司6%的股權(quán)，每股作價(jià)5.5元。9月下旬，券

11、商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所已進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作。ipo的工作已正式開(kāi)始，計(jì)劃年2月開(kāi)始申報(bào)，9月可掛牌上市，預(yù)計(jì)發(fā)行市盈率約為40倍。6、某制藥有限公司：該公司為中國(guó)最大的藥用輔料生產(chǎn)企業(yè)，湖南省十二五重點(diǎn)支持企業(yè)，預(yù)計(jì)年利潤(rùn)不低于6000萬(wàn)元，年不低于10000萬(wàn)元。該公司現(xiàn)共有8821萬(wàn)股，公司對(duì)此項(xiàng)目投資400萬(wàn)元，計(jì)劃年申報(bào)上市。7、某制動(dòng)系統(tǒng)有限公司：該公司是國(guó)內(nèi)汽車(chē)減震系統(tǒng)的龍頭企業(yè)之一，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上始終保持著市場(chǎng)占有率第一，企業(yè)效益第一以及技術(shù)第一的水平。該公司年凈利潤(rùn)為2.2億元，較去年增長(zhǎng)30%，公司承諾年底凈利潤(rùn)可達(dá)到2.5億人民幣。以新建的股權(quán)投資基金形式投資1.7億元，

12、占8%的股份，其中公司按照年底8.5倍的市盈率，每股4.148元的價(jià)格出資1.41億元，占總投資額的83%。預(yù)計(jì)該公司能于年完成股改工作，2012年3月份申報(bào)，2012年底可掛牌上市，預(yù)測(cè)發(fā)行市盈率約為30倍。8、北侖村鎮(zhèn)銀行：為充分發(fā)揮國(guó)有資本引導(dǎo)民間資本進(jìn)入金融服務(wù)領(lǐng)域的重要作用，解決中小企業(yè)的融資問(wèn)題，發(fā)展探索區(qū)域金融經(jīng)濟(jì)，經(jīng)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)和北侖區(qū)政府批準(zhǔn)，公司與區(qū)金融辦共同開(kāi)展北侖村鎮(zhèn)銀行的籌備工作。村鎮(zhèn)銀行注冊(cè)資本2億元，是我省最大的村鎮(zhèn)銀行，其中國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行占51%，公司由寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)控股有限公司與寧波市北侖區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資有限公司代持公司15%股權(quán)，合計(jì)投資3000萬(wàn)元，其余3

13、4%股份由區(qū)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)持有。目前，已收到國(guó)家銀監(jiān)會(huì)批文，確定國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為主要發(fā)起人，確定擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)為“北侖國(guó)開(kāi)村鎮(zhèn)銀行股份有限公司”。目前籌備方案已經(jīng)確定，預(yù)計(jì)將于年6月正式對(duì)外營(yíng)業(yè)。9、鎮(zhèn)海聯(lián)合發(fā)電有限公司： 以區(qū)政府的名義投資2000萬(wàn)元，用于鎮(zhèn)海燃?xì)廨啓C(jī)組合作辦的項(xiàng)目。10、寧波溪口抽水蓄能電站有限公司：以區(qū)政府的名義投資1300萬(wàn)元，用于溪口抽水蓄能電站建設(shè)。二、公司成立以來(lái)的感受公司成立一年以來(lái)，主要有以下幾點(diǎn)感受：（一） 區(qū)委領(lǐng)導(dǎo)高瞻遠(yuǎn)矚，考慮問(wèn)題十分具有遠(yuǎn)見(jiàn)性以及創(chuàng)新性。參與股權(quán)投資不僅符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和方向，也是評(píng)價(jià)智慧城市的重要組成部分。由此可見(jiàn)，的定位方向是正確的、合

14、理的、可行的，具有較強(qiáng)的可操作性，同時(shí)也得到了廣大區(qū)內(nèi)企業(yè)的支持和響應(yīng)。公司自成立以來(lái)，受到區(qū)委、區(qū)府以及管委會(huì)的高度重視，多次聽(tīng)取了公司的籌備和工作匯報(bào)并對(duì)公司面臨的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行了研究以及指導(dǎo)。區(qū)委書(shū)記專(zhuān)題會(huì)議多次聽(tīng)取了的工作匯報(bào)，管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)、常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)也多次聽(tīng)取和研究的工作，可見(jiàn)區(qū)委領(lǐng)導(dǎo)對(duì)寄予了厚望。（二） 經(jīng)調(diào)研與排摸我們發(fā)現(xiàn)，雖然北侖區(qū)內(nèi)上市的企業(yè)不多，但有上市潛力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)卻不在少數(shù)，企業(yè)上市的潛力巨大。同時(shí)，北侖區(qū)內(nèi)民間資本豐厚，投資金融市場(chǎng)的意愿也比較強(qiáng)烈。因此，將民間資本正確引入到金融市場(chǎng)的潛力非常大，公司的工作任重而道遠(yuǎn)。（三） 做好投資，促進(jìn)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)必要處理好服務(wù)

15、和投資的關(guān)系。在對(duì)球冠電纜、東方電纜、拓普制動(dòng)以及大港意寧等優(yōu)秀企業(yè)的盡職調(diào)查工作過(guò)程中，我們深刻地體會(huì)到要投資就必須跟進(jìn)服務(wù)，在服務(wù)中實(shí)現(xiàn)投資的價(jià)值，體現(xiàn)公司的形象。在與區(qū)金融辦共同服務(wù)的合作模式下，一年來(lái)，我們幫助拓普制動(dòng)完成了公司重組，協(xié)助他們解決了稅收、消防等問(wèn)題，先后幫助菲仕集團(tuán)、柯力電氣以及大港意寧解決了土地問(wèn)題，幫助東方集團(tuán)完成上市募投項(xiàng)目的土地及碼頭工作。實(shí)踐證明這種合作模式是有利于股權(quán)投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展，也是十分必要的。通過(guò)為企業(yè)提供服務(wù)，既提高了企業(yè)的上市積極性，加快了企業(yè)上市進(jìn)程，又在企業(yè)中樹(shù)立了公司服務(wù)好區(qū)內(nèi)企業(yè)的公司形象。（四） 股權(quán)投資是一項(xiàng)極具創(chuàng)新性的工作。由于股權(quán)投

16、資剛剛起步，現(xiàn)有成熟的經(jīng)驗(yàn)并不多，而且股權(quán)投資本身的投資過(guò)程就十分復(fù)雜，投資機(jī)會(huì)往往轉(zhuǎn)瞬即逝，談判過(guò)程艱難。這就要求我們?cè)诠ぷ髦胁粩嗵剿鳎晟婆c之匹配的投資及審批等相關(guān)決策程序與制度，找到符合我區(qū)實(shí)際情況的股權(quán)投資方式。同時(shí)，作為一家剛成立不久的新公司，如何培養(yǎng)人才，如何提高人員素質(zhì)也是一項(xiàng)亟待解決的問(wèn)題。三、年工作思路積累了一年的工作經(jīng)驗(yàn)，我們將進(jìn)一步按照區(qū)委要求的工作原則，圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力提升和國(guó)有資產(chǎn)增值的總體目標(biāo)，著重在以下幾個(gè)方面下功夫：（一） 進(jìn)一步完善健全公司各項(xiàng)制度，更新投資理念。通過(guò)多參與高等院校的相關(guān)學(xué)習(xí)課程、企業(yè)實(shí)地培養(yǎng)兩種方式，進(jìn)一步提高公司的人才素質(zhì)，不斷更新投資理念

17、。為公司的進(jìn)一步發(fā)展，提供有力的人力資源保證。（二） 進(jìn)一步探索和完善創(chuàng)業(yè)投資程序。根據(jù)財(cái)政部、國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)、社保基金會(huì)聯(lián)合下發(fā)的關(guān)于豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知，為了規(guī)避?chē)?guó)有股的轉(zhuǎn)持風(fēng)險(xiǎn)，公司將進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)投資程序并擬成立寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)業(yè)投資公司。（三） 加大股權(quán)投資力度，嘗試對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)投資。公司的重點(diǎn)投資方向除了跟蹤、服務(wù)、促進(jìn)企業(yè)上市外，明年重點(diǎn)引導(dǎo)、服務(wù)如雪龍、永發(fā)、弘訊科技、柯力電氣、大港意寧以及海天精工等擬上市企業(yè)的上市前準(zhǔn)備工作，同時(shí)將嘗試像能之光、華亞光伏等以技術(shù)創(chuàng)新為特色的高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資。對(duì)處于初創(chuàng)期的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，更有利于區(qū)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展，加快區(qū)內(nèi)企業(yè)上市進(jìn)程，更好地推動(dòng)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（四） 進(jìn)一步拓寬投資的基礎(chǔ)工作范圍，更廣泛地接