試析刑事立案監(jiān)督制度芻議

1、試析刑事立案監(jiān)督制度芻議論文摘要 自檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行機(jī)構(gòu)設(shè)置改革，設(shè)立偵查監(jiān)督科以來，對偵查主體的監(jiān)督不斷得到重視，尤其是刑事立案監(jiān)督工作，得到了全面的開展。2010年10月1日實(shí)行的刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行），更是將立案監(jiān)督落到了實(shí)處。此規(guī)定的出臺標(biāo)志著我國刑事立案監(jiān)督制度得到了進(jìn)一步的發(fā)展和完善。然而，雖然理論界和實(shí)務(wù)界不斷探索、破冰，刑事立案監(jiān)督仍然存在著一些缺陷，司法實(shí)踐中亦未給予足夠的重視并切實(shí)予以執(zhí)行，這極大地影響了檢察機(jī)關(guān)立案監(jiān)督工作的正常開展和司法的公平與公正。本文通過對刑事立案制度的系統(tǒng)分析并相對應(yīng)地提出一些法律構(gòu)想，以期對我國刑事立案監(jiān)督制度的建設(shè)有所裨益。 論文關(guān)鍵詞

2、 立案監(jiān)督 基本原理 現(xiàn)實(shí)缺陷 根源 法律構(gòu)想 一、刑事立案監(jiān)督的基本原理 （一）刑事立案監(jiān)督的概念 關(guān)于刑事立案監(jiān)督的概念，理論界分歧較大，概括起來，代表性的觀點(diǎn)有三種： 第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，刑事立案監(jiān)督指人民檢察院在刑事訴訟活動中依法對公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案的案件以及刑事立案活動是否合法進(jìn)行的專門性法律監(jiān)督。 第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，刑事立案監(jiān)督是享有法律監(jiān)督權(quán)的機(jī)關(guān)和其他有關(guān)機(jī)關(guān)及公民對公安司法機(jī)關(guān)的立案是否依法進(jìn)行實(shí)施監(jiān)督。 第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，刑事立案監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)對刑事立案主體的立案行為是否合法實(shí)施的法律監(jiān)督，是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要職能，也是刑事訴訟法規(guī)定的一種特別程序。除公安機(jī)關(guān)外，檢察機(jī)關(guān)和人

3、民法院等刑事立案機(jī)關(guān)都是刑事立案監(jiān)督的對象。筆者認(rèn)為：第一種觀點(diǎn)對于監(jiān)督對象的界定過于狹窄，眾所周知，根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)并非刑事立案的唯一主體；第二種觀點(diǎn)過于寬泛，混淆了不同類型的監(jiān)督，沒有對權(quán)力與權(quán)利加以區(qū)別；第三種觀點(diǎn)對刑事立案監(jiān)督的主體和對象把握比較準(zhǔn)確，既符合法律的規(guī)定，也符合學(xué)術(shù)要求的科學(xué)、全面。因此，本文所分析和探討的刑事立案監(jiān)督是建立在第三種觀點(diǎn)上的刑事立案監(jiān)督。 （二）刑事立案監(jiān)督的性質(zhì) 在我國，刑事立案監(jiān)督權(quán)是憲法規(guī)定的法律監(jiān)督權(quán)的一種，其與偵查監(jiān)督權(quán)、審判監(jiān)督權(quán)、執(zhí)行監(jiān)督權(quán)相并列。根據(jù)我國憲法和法律規(guī)定，法律監(jiān)督權(quán)的主體是唯一的，只有檢察機(jī)關(guān)才有刑事立案監(jiān)督權(quán)。

4、 同時，檢察機(jī)關(guān)的刑事立案監(jiān)督權(quán)也是檢察權(quán)的表現(xiàn)之一。在我國的權(quán)力結(jié)構(gòu)中，不論是從憲法的剛性規(guī)定上看，還是從我國權(quán)力運(yùn)作的實(shí)際情況看，檢察權(quán)都是作為一種獨(dú)立的國家權(quán)力存在的。檢察權(quán)的行政性質(zhì)和司法性質(zhì)有機(jī)結(jié)合，構(gòu)成了法律監(jiān)督權(quán)所特有的屬性，使它不同于司法權(quán)，而成為國家權(quán)力分類中的一種獨(dú)立的權(quán)力。 二、刑事立案監(jiān)督的理論基礎(chǔ) （一）刑事立案監(jiān)督的法理基礎(chǔ) 刑事立案監(jiān)督制度是基于“偵檢分工制約理論”的法理理念所建立的。“偵檢分工制約理論”是指公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)“分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約”的法律制度，即檢察機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)具有檢察監(jiān)督的制約權(quán)。豒司法實(shí)踐中，偵查權(quán)過于強(qiáng)大而被濫用的情況屢見不鮮，體

5、現(xiàn)在刑事立案階段就是不破不立，立而不偵，以罰（行政處罰和勞動教養(yǎng)）代刑，非法干預(yù)民事經(jīng)濟(jì)糾紛，不應(yīng)當(dāng)立案而立案等現(xiàn)象時有發(fā)生。刑事立案監(jiān)督權(quán)可以防止國家權(quán)力的專斷和權(quán)力的恣意，保障國家權(quán)力在刑事立案階段的正確行使。 （二）刑事立案監(jiān)督的法律基礎(chǔ) 目前，我國法律體系對刑事立案監(jiān)督制度做的一系列規(guī)定，總體上說可以分為三大層次：首先是憲法層級；其次是刑事訴訟法層級，我國刑事訴訟法用了四個條文對刑事立案監(jiān)督制度做了具體性規(guī)定；第三個層級就是法規(guī)和部門規(guī)章。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部、全國人大常委會法制工作委員會都對刑事立案監(jiān)督作出了規(guī)定。 三、我國刑事立案監(jiān)督存在的缺陷

6、（一）我國刑事立案監(jiān)督制度的立法層級不高 根據(jù)前文所列舉的我國的立法體系，我們不難看出，刑事訴訟法并沒有為刑事立案監(jiān)督制度的實(shí)施建構(gòu)具體的框架，刑事立案監(jiān)督的實(shí)際操作基本上都是以部門規(guī)章作為依據(jù)。法律的層次不夠，直接導(dǎo)致了刑事立案監(jiān)督制度的先天不足。 （二）我國刑事立案監(jiān)督制度的立法內(nèi)容的不完善 1.監(jiān)督對象狹窄。我國法律對監(jiān)督對象的規(guī)定僅僅著眼于對公安機(jī)關(guān)的監(jiān)督，而對于其他監(jiān)督對象，特別是檢察院自偵部門的監(jiān)督是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。 2.缺乏相應(yīng)的程序規(guī)定和跟蹤機(jī)制。法律規(guī)定檢察機(jī)關(guān)應(yīng)三個月發(fā)一次催告涵，督促公安的偵查進(jìn)度。但是對于立案后是否批準(zhǔn)逮捕，是否移送起訴，是否變更強(qiáng)制措施等問題沒有制定相關(guān)的跟

7、蹤機(jī)制，以至于對立案監(jiān)督是否起到了應(yīng)有的效果，如何把握是否符合刑事立案監(jiān)督的條件等問題的研究缺乏后續(xù)效果的支持。 3.刑事立案監(jiān)督的領(lǐng)域存在盲區(qū)。根據(jù)法律規(guī)定，刑事立案監(jiān)督包括對行政執(zhí)法領(lǐng)域的監(jiān)督。但是在具體的實(shí)踐中，因?yàn)槿狈π姓?zhí)法和刑事司法的對接體制，很少有行政機(jī)關(guān)主動移送線索給檢察機(jī)關(guān)，而檢察機(jī)關(guān)也很少主動對于行政執(zhí)法領(lǐng)域進(jìn)行立案監(jiān)督。存在立案監(jiān)督的盲區(qū)。 （三）實(shí)踐中存在的問題 1.各部門沒有形成合力，使監(jiān)督效果大打折扣。由于立案監(jiān)督工作不是只由偵查監(jiān)督科一力承擔(dān)，而是涉及到控申部門、反瀆職部門、反貪污部門等多個部門的合理協(xié)作才能完成。但是在實(shí)踐中，各部門只有明確的職責(zé)分工，卻沒有明確

8、的配合制度，這就導(dǎo)致了監(jiān)督效果不佳的后果。 2.檢察機(jī)關(guān)缺乏強(qiáng)制力，缺乏約束力。如前文所述，由于立法層次不高導(dǎo)致了檢察機(jī)關(guān)權(quán)力的弱化。在實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)缺乏相對應(yīng)的強(qiáng)制力、約束力。檢察機(jī)關(guān)對于偵查機(jī)關(guān)的監(jiān)督方式基本上都是通過書面發(fā)文的方式進(jìn)行的：要求公安說明理由，要求公安機(jī)關(guān)立案等。但是如果偵查機(jī)關(guān)置之不理，不予答復(fù)，或者說不予立案，那么檢察機(jī)關(guān)沒有相對應(yīng)的權(quán)力對這種置之不理做出反應(yīng)。 3.立案監(jiān)督條件隨意性明顯。檢察機(jī)關(guān)如何把握公安機(jī)關(guān)的立案或不立案行為是否合法，采取何種方式對其進(jìn)行監(jiān)督，無據(jù)可循。根據(jù)法律規(guī)定，只要有犯罪事實(shí)發(fā)生，需要追究刑事責(zé)任就應(yīng)當(dāng)立案。但是對于犯罪事實(shí)的認(rèn)定、犯罪行為

9、的社會危害性都缺乏具體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣就導(dǎo)致了刑事立案活動具有較大的隨意性。在這種情況下，檢察機(jī)關(guān)在行使事后監(jiān)督的刑事立案監(jiān)督權(quán)時會遇到一定的障礙。 四、完善我國刑事立案監(jiān)督制度的法律思考 （一）落到實(shí)處，明確其他偵查主體立案監(jiān)督程序 雖然刑事訴訟法規(guī)定了國家安全機(jī)關(guān)、軍隊(duì)保衛(wèi)部門、監(jiān)獄的刑事立案由檢察院進(jìn)行監(jiān)督，但是其規(guī)定過于寬泛和原則，而解決實(shí)際執(zhí)行問題的部門規(guī)章往往都是檢察院和公安部聯(lián)合發(fā)文針對公安機(jī)關(guān)存在的問題進(jìn)行規(guī)定的，國家安全機(jī)關(guān)、軍隊(duì)保衛(wèi)部門和監(jiān)獄都不適用。這樣一來，對這三個部門的刑事立案監(jiān)督就停留在理論層面上，無法落實(shí)到具體案件中。因此建議檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合三個部門，針對每個部門在辦

10、理刑事案件的不同特點(diǎn)，分別發(fā)文，設(shè)計(jì)出適合該部門的刑事立案監(jiān)督規(guī)則。 （二）進(jìn)行制度調(diào)整，加強(qiáng)法律保障，強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督權(quán) 如前文所述，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督權(quán)很大程度上被虛化和架空，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)對于刑事立案的監(jiān)督?jīng)]有發(fā)揮應(yīng)有的效果，對于偵查機(jī)關(guān)應(yīng)予監(jiān)督的案件也因手段的弱化而常常被忽略。因此應(yīng)該賦予檢察機(jī)關(guān)以知情權(quán)、建議處罰權(quán)、直接立案偵查權(quán)。 檢察機(jī)關(guān)的知情權(quán)指檢察機(jī)關(guān)有查看刑事立案主體立案線索和處理結(jié)果的權(quán)力，并可以要求刑事立案主體提供相關(guān)的證據(jù)材料。 （三）建立信息交流機(jī)制，暢通刑事立案渠道 刑事立案監(jiān)督制度能否更積極的開展，和其是否具有暢通的立案渠道息息相關(guān)。拓寬刑事立案渠道，增加線索，是刑事

11、立案監(jiān)督十分重要的環(huán)節(jié)。為此，應(yīng)發(fā)動各方面的力量，建立相應(yīng)的制度，使立案監(jiān)督的渠道更加多樣化。 除了進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳，提高群眾的法律意識之外，還可以和律協(xié)建立溝通機(jī)制，由律協(xié)統(tǒng)一搜集律師在辦案過程中遇到的刑事立案監(jiān)督線索；可以和相關(guān)行政部門建立聯(lián)合機(jī)制，對于行政部門遇到的線索可以直接轉(zhuǎn)交檢察機(jī)關(guān)予以審查；可以進(jìn)行部分刑事立案監(jiān)督案件聽證制度，對于重大的案件進(jìn)行聽證，賦予刑事立案主體和刑事案件當(dāng)事人充分的陳述權(quán)利，提高刑事立案的透明度，也起到了進(jìn)一步擴(kuò)大宣傳的作用；還可以建立刑事立案監(jiān)督舉報獎勵制度，對于群眾舉報的案件經(jīng)查證屬實(shí)后給予一定的物質(zhì)獎勵，提高群眾的積極性。 寶安區(qū)檢察院在此方面探索了和

12、律師聯(lián)合挖掘線索的制度，雙方互相設(shè)立聯(lián)絡(luò)員，如果律師在辦案過程中發(fā)現(xiàn)了相關(guān)線索，可提供相關(guān)證據(jù)給律協(xié)的聯(lián)絡(luò)員，由其進(jìn)行把關(guān)，覺得確有合立案監(jiān)督的可能后和檢察機(jī)關(guān)的聯(lián)絡(luò)員聯(lián)系，檢察機(jī)關(guān)對線索進(jìn)行調(diào)查，如符合立案監(jiān)督條件便對相關(guān)的偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行立案監(jiān)督。此項(xiàng)制度充分調(diào)動了律師的積極性，利用了社會資源，擴(kuò)大了刑事立案監(jiān)督的渠道。 （四）建立公安機(jī)關(guān)的線索備案制度 線索備案制度指偵查機(jī)關(guān)在進(jìn)行立案的同時將線索交由檢察機(jī)關(guān)備案，對于立案后撤案處理或做行政處罰的案件也要將結(jié)果備案到檢察機(jī)關(guān)。線索備案制度可以全面監(jiān)督公安機(jī)關(guān)是否對應(yīng)立案的案件及時立案，是否采用行政處罰或者勞動教養(yǎng)等方式以罰代刑進(jìn)行監(jiān)督，也可以

13、對前文提到的“立案后做撤案處理或進(jìn)行行政處罰”的案件進(jìn)行及時的跟進(jìn)和監(jiān)督，亦達(dá)到了前文所提到的全程監(jiān)督的效果。 對于此項(xiàng)制度的實(shí)施，寶安區(qū)檢察院進(jìn)行了一系列有益的探索，每個季度都由立案監(jiān)督組的通知對派出所的立案線索進(jìn)行抽查，對其是否符合刑事立案標(biāo)準(zhǔn)以及處理結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。自實(shí)施此項(xiàng)制度來，7個月共備案立案線索403件，從中發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)排查線索35件，進(jìn)行立案監(jiān)督并成功立案的案件有4件，取得了良好的結(jié)果，也提高了偵查機(jī)關(guān)的重視。c29c91afe4ced1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91

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