EPC合同風(fēng)險(xiǎn)審查及法律建議

1、EPC合同風(fēng)險(xiǎn)審查及法律建議EPC合同，是在長(zhǎng)期的國(guó)際工程實(shí)踐中形成，并在國(guó)際工程領(lǐng)域普遍使用的一種合同文本。隨著我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域的逐步市場(chǎng)化、規(guī)?；皣?guó)際化發(fā)展趨勢(shì)， EPC合同也逐漸被國(guó)內(nèi)大量承發(fā)包單位接受和采納，并大量使用。因此，EPC合同的法律風(fēng)險(xiǎn)審查應(yīng)運(yùn)而生，并蘊(yùn)藏著巨大的法律服務(wù)市場(chǎng)和法律服務(wù)需求。一、EPC合同EPC合同，是設(shè)計(jì) - 采購(gòu)- 施工 (Engineering ， Procurement and Construct) 的簡(jiǎn)稱，又稱交鑰匙合同，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式，并且總承包商須對(duì)整個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面

2、負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程。在工程實(shí)踐中， EPC合同模式深受建設(shè)單位的青睞。1. 優(yōu)點(diǎn)：(1) 單一權(quán)責(zé)界面：法律關(guān)系清晰，責(zé)任主體明確，建設(shè)單位的利益損害賠償更有保障。(2) 工程系統(tǒng)整合：目標(biāo)統(tǒng)一明確，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工優(yōu)化整合，建設(shè)單位成最大受益方。(3) 投資效益確定：工程成本、工期固定，建設(shè)單位的投資效益更有確定性。(4) 風(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移：建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移，總承包商承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)。 ( 詳見(jiàn) EPC合同通用條款 17.3 款 雇主的風(fēng)險(xiǎn) )(5) 合格的建筑產(chǎn)品：最低性能保障、實(shí)現(xiàn)合同目的，建設(shè)單位的項(xiàng)目管理水平要求

3、較低，對(duì)總承包商的項(xiàng)目管理能力提出更高要求。2. 缺點(diǎn)：成本高二、EPC合同風(fēng)險(xiǎn)審查1. 合法性審查(1)EPC 總承包模式的法規(guī)依據(jù)2 國(guó)務(wù)院關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定1984 年實(shí)施，是我國(guó)首次規(guī)定總承包模式的法律依據(jù)雛形和來(lái)源，現(xiàn)已廢止。2 中華人民共和國(guó)建筑法1998 年實(shí)施，是目前總承包模式的主要法律依據(jù)和法律基矗2 關(guān)于推進(jìn)大型工程設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建國(guó)際型工程公司的指導(dǎo)意見(jiàn)的通知1999 年實(shí)施，是建設(shè)部推行總承包模式的指導(dǎo)意見(jiàn)，也是目前總承包模式的法律依據(jù)之一。12 關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)2003 年實(shí)施，是建設(shè)部推行總承包模式的指導(dǎo)

4、意見(jiàn)，也是目前總承包模式的法律依據(jù)之一。(2)EPC 總承包商資質(zhì)的法規(guī)依據(jù)2 設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定1992 年實(shí)施，是我國(guó)首次規(guī)定設(shè)計(jì)單位申請(qǐng)工程總承包資質(zhì)的法律依據(jù)，現(xiàn)已廢止。2 關(guān)于印發(fā)施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的通知2007 年實(shí)施，是目前我國(guó)規(guī)定施工單位申請(qǐng)工程總承包資質(zhì)的主要法律依據(jù)。2 關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定實(shí)施意見(jiàn)的通知(2007 年)2007 年實(shí)施，是我國(guó)目前規(guī)定設(shè)計(jì)單位申請(qǐng)工程總承包資質(zhì)的主要法律依據(jù)。2 工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定 、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定等，也是工程總承包資質(zhì)的法律依據(jù)之一。(3)EPC 合同內(nèi)容的

5、合法性審查EPC合同內(nèi)容的合法性審查，同國(guó)內(nèi)建設(shè)工程施工合同，沒(méi)有特殊性，不累述。2. 有利性審查EPC合同的有利性審查，同國(guó)內(nèi)建設(shè)工程施工合同，沒(méi)有特殊性，不累述。3. 嚴(yán)密性審查EPC合同的嚴(yán)密性審查，同國(guó)內(nèi)建設(shè)工程施工合同，沒(méi)有特殊性，不累述。4. 可操作性審查EPC合同的可操作性審查，同國(guó)內(nèi)建設(shè)工程施工合同，沒(méi)有特殊性，不累述。三、EPC合同主要條款審查及提示對(duì)于招投標(biāo)項(xiàng)目，總承包商修改 EPC合同的機(jī)會(huì)較小 ; 對(duì)于議標(biāo)項(xiàng)目，則通過(guò)談判修改 EPC合同的余地則較大。但無(wú)論哪種情況，總承包商都應(yīng)該對(duì) EPC 合同存在的風(fēng)險(xiǎn)做到心中有數(shù)。必要時(shí)，總承包商可通過(guò)編制投標(biāo)書(shū)、或商務(wù)澄清、技術(shù)

6、澄清等機(jī)會(huì)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)予以落實(shí)和重新分配。(1) 合同文件的解釋順序EPC合同的組成文件較多，一般包括協(xié)議書(shū)、專(zhuān)用條件、通用條件、雇主要求、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、補(bǔ)充協(xié)議等。主要從有利性角度，審查合同文件的優(yōu)先解釋順序。(2) 工程范圍及界限劃分2重點(diǎn)審查工程范圍、界限劃分，以及施工界面、水、電交駁點(diǎn)等是否明確約定，無(wú)歧義、無(wú)爭(zhēng)議。(3) 合同價(jià)款EPC合同通常為固定價(jià)款，閉口價(jià)。主要審查合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣包括匯率、利率風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對(duì)合同價(jià)款的調(diào)整辦法，如延期開(kāi)工的費(fèi)用補(bǔ)償、工程變更費(fèi)用補(bǔ)償、主材價(jià)變更超過(guò)范圍的費(fèi)用補(bǔ)償以及地下障礙物、村民擾工、特殊情況等價(jià)款調(diào)整進(jìn)行審查。(4) 支付方式重

7、點(diǎn)審查資金來(lái)源及付款能力，因?yàn)檫@是承包商的最大風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對(duì)于付款進(jìn)度是否合理進(jìn)行審查，避免墊資過(guò)多。若延期付款項(xiàng)目，重點(diǎn)審查提供的擔(dān)?；虮ＷC。另外，對(duì)于價(jià)款分期支付是否合理進(jìn)行審查。預(yù)付款一般不低于 10%;質(zhì)保金一般 5%，且不高于 10%;盡量不放棄對(duì)項(xiàng)目或已完工程的優(yōu)先受償權(quán)。(5) 銀行保函預(yù)付款保函：重點(diǎn)審查生效約定 ( 一般預(yù)付款收到時(shí)生效，以實(shí)際收到數(shù)額為限 ) 、擔(dān)保遞減約定 ( 隨預(yù)付款遞減而遞減 ) 、及失效約定 ( 越早越好，避免與履約保函并行有效到完工日，否則無(wú)異于第二份履約保函 ) 。履約保函：重點(diǎn)審查生效約定 ( 爭(zhēng)取以全額預(yù)付款為前提。擔(dān)保金額應(yīng)該不超過(guò)一定比例

8、，如 10%，延期付款項(xiàng)目則比例較低 ) 、及失效約定 ( 爭(zhēng)取在完工日，避免與質(zhì)保金保函重疊) 。質(zhì)保金保函：重點(diǎn)審查生效約定( 以尾款的支付為前提，金額不超過(guò)尾款金額 ) 、失效約定 ( 爭(zhēng)取不遲于最終接受證書(shū)簽發(fā)之日，建議增加無(wú)論如何不遲于年月日 ) 。(6) 逾期竣工違約金主要審查是否合理 ; 是否規(guī)定最高限額 ; 爭(zhēng)取將性能測(cè)試等不計(jì)入工期。(7) 質(zhì)量違約金主要審查是否合理 ; 是否規(guī)定最高限額。(8) 稅收及保險(xiǎn)主要審查承擔(dān)主體、范圍、選擇權(quán)等。(9) 建設(shè)單位責(zé)任條款主要審查逾期付款違約金、建設(shè)單位對(duì)施工場(chǎng)地的移交義務(wù)、建設(shè)單位完成其他發(fā)包工程的責(zé)任、其他承包單位影響施工的責(zé)任

9、、招標(biāo)文件中有關(guān)設(shè)計(jì)要求技術(shù)參數(shù)準(zhǔn)確性的責(zé)任等。(10) 法律適用條款及爭(zhēng)議解決條款主要審查是否適用項(xiàng)目所在國(guó) ( 地 ) 法律，同時(shí)更多適用國(guó)際慣例。仲裁盡量約定第三國(guó)，且為終局。四、EPC合同履約過(guò)程中的法律問(wèn)題及建議31. 建設(shè)單位審批設(shè)計(jì)文件的效力及其法律后果在 EPC總承包合同中，建設(shè)單位審批設(shè)計(jì)文件的效力及其法律后果，與傳統(tǒng)施工合同有所不同。 EPC合同中規(guī)定，“無(wú)論雇主代表是否給予批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任?！边@一規(guī)定表明，建設(shè)單位批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件不免除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。 EPC總承包商依約承擔(dān)嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任。不

10、過(guò)，如果建設(shè)單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)設(shè)計(jì)文件的批準(zhǔn)，已經(jīng)影響到合同中建設(shè)單位要求的實(shí)質(zhì)性變化，則可能引起合同的變更，并由建設(shè)單位承擔(dān)相應(yīng)的工期及合同價(jià)款變更的法律后果。建議：在簽訂 EPC總承包合同時(shí)，明確約定建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)文件批準(zhǔn)的效力及相應(yīng)法律后果，詳細(xì)約定建設(shè)單位批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件后給總承包商造成的具體影響，包括對(duì)工程承包范圍、工程施工質(zhì)量以及工期、合同價(jià)款的影響等。2.EPC總承包項(xiàng)目的交付標(biāo)準(zhǔn)及其相應(yīng)法律后果“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”是 EPC合同的交付標(biāo)準(zhǔn)，該條款也是 EPC合同的特色條款，它以更加量化的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量工程完成的質(zhì)量與功效，并計(jì)算工程的最終實(shí)際價(jià)格。因此，對(duì)總承包商提出了更高的技術(shù)要求和

11、管理要求，無(wú)論是設(shè)計(jì)能力還是材料設(shè)備的采購(gòu)、土建、安裝等都應(yīng)當(dāng)滿足最低性能標(biāo)準(zhǔn)，否則將會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。與最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款相對(duì)應(yīng)的竣工后檢驗(yàn)條款，是指某些大型工業(yè)項(xiàng)目在工程或區(qū)段竣工交付運(yùn)行一段時(shí)間后，工程或設(shè)備的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)參數(shù)是否達(dá)到建設(shè)單位要求中規(guī)定的“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”。建議：在簽訂 EPC合同時(shí)，明確約定最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款和竣工后檢驗(yàn)條款，明確最低性能標(biāo)準(zhǔn)、相應(yīng)的檢驗(yàn)程序以及未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的處理措施、違約責(zé)任等。3.EPC合同中的雇主要求，應(yīng)與合同變更相區(qū)分建設(shè)單位在簽訂 EPC合同時(shí)，沒(méi)有相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙，往往對(duì)整個(gè)工程的理解還僅僅停留在一些概念、數(shù)據(jù)、技術(shù)要求或標(biāo)準(zhǔn)等十分原則性的內(nèi)容上，

12、這樣， EPC合同中，建設(shè)單位針對(duì)整個(gè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工所提出的雇主要求，就不象傳統(tǒng)的建設(shè)工程施工合同中的設(shè)計(jì)圖紙和規(guī)范那樣明確和具體。正是由于雇主要求的抽象和概括，以及合同雙方對(duì)于工程項(xiàng)目?jī)H有文字約定而無(wú)圖紙約定，常常容易導(dǎo)致建設(shè)單位對(duì)工程施工過(guò)程中所提出的具體要求，被總承包商誤認(rèn)為合同變更而產(chǎn)生糾紛。譬如，在某卷煙物流 EPC總承包合同糾紛中，建設(shè)單位為某煙草公司， EPC 總承包商為某工程設(shè)計(jì)院。因施工的初步設(shè)計(jì)圖紙不符合建設(shè)單位要求，總承包商應(yīng)建設(shè)單位要求進(jìn)行了修改，完成后總承包商認(rèn)為修改后的設(shè)計(jì)變更了經(jīng)政府批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)，向建設(shè)單位提出人民幣 660 萬(wàn)元的變更索賠。建設(shè)單位以施

13、工圖紙變更屬于建設(shè)單位要求的范圍為由，拒絕了總承包商的索賠請(qǐng)求。4事實(shí)上，在 EPC合同中明確規(guī)定，“發(fā)包人向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任。總承包人被認(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了建設(shè)單位要求。除合同另有約定外，發(fā)包人不對(duì)建設(shè)單位要求的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，總承包人應(yīng)該對(duì)建設(shè)單位要求( 包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算 ) 的正確性負(fù)責(zé)。在下列情況下，發(fā)包人對(duì)建設(shè)單位要求中的下列數(shù)據(jù)和資料準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)： (1) 對(duì)工程或其任何部分預(yù)期目的的說(shuō)明 ;(2) 竣工工程的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和性能標(biāo)準(zhǔn) ;(3) 一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的盡責(zé)的總承包人無(wú)法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料 ;(4) 合同其他部分

14、明確約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和資料?！边@一規(guī)定表明，EPC合同的特點(diǎn)，決定了建設(shè)單位強(qiáng)調(diào)的是最終項(xiàng)目的使用功能。因此， EPC總承包商必須充分理解建設(shè)單位提出的項(xiàng)目建設(shè)意圖，嚴(yán)格按照建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目功能、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則等基本要求，在建設(shè)單位提供的施工現(xiàn)場(chǎng)的基本資料和數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上來(lái)完成設(shè)計(jì)任務(wù)。設(shè)計(jì)圖紙經(jīng)建設(shè)單位等審批后，由總承包編制施工組織計(jì)劃并完成整個(gè)工程。建設(shè)單位要求在整個(gè)工程施工過(guò)程中的具體化、明確化，并不構(gòu)成合同的變更。因?yàn)樵?EPC交鑰匙總承包合同中，據(jù)以確定合同價(jià)款的依據(jù)是建設(shè)單位要求，因此，正確判斷是否構(gòu)成合同變更，關(guān)鍵是看建設(shè)單位要求是否發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變更或合同雙方的權(quán)利義務(wù)是否發(fā)生了實(shí)

15、質(zhì)性的變更。建議：在合同中明確約定合同變更的定義以及引起合同變更的具體條件或情形等 。五、EPC合同履行中產(chǎn)生的糾紛及解決在國(guó)際工程實(shí)踐中，我國(guó)大型建筑施工企業(yè)因經(jīng)驗(yàn)不足、以及對(duì) EPC合同的理解和重視不夠等原因，導(dǎo)致在 EPC合同履行中承擔(dān)高額違約金、賠償金的案例很多，因此，由專(zhuān)業(yè)律師盡早介入 EPC合同的風(fēng)險(xiǎn)審查，不僅是必要的，更是必不可少的。1. 糾紛產(chǎn)生原因建設(shè)單位原因：未充分考慮項(xiàng)目具體情況及 EPC合同特點(diǎn)，對(duì)不適用 EPC 合同的工程項(xiàng)目套用 EPC合同格式 ; 采取不適宜的管理方式，過(guò)多干涉總承包商的設(shè)計(jì)、施工，隨意變更設(shè)計(jì)、材料和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等?？偝邪淘颍哼`約行為、質(zhì)量保證體系缺位導(dǎo)致質(zhì)量缺陷、未能及時(shí)對(duì)建設(shè)單位的不合理要求提出異議以致工程變更失控、工期延誤等。2. 解決方式建設(shè)單位：行使合同解除權(quán)。( 詳見(jiàn) EPC合同通用條件 15.2 款 由建設(shè)單位終止 )總承包商：若合同解除，總承包商往往面臨建設(shè)單位索賠和訴訟/ 仲裁風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致剩余工程款無(wú)法收回，因此，總承包商應(yīng)采取一定措施阻止合同解除。如：提示建設(shè)單位合同一旦解除后續(xù)生產(chǎn)延誤、工程質(zhì)量責(zé)任難以界定等風(fēng)險(xiǎn);或收到建設(shè)單位解除通知書(shū)后積極應(yīng)對(duì)，利用一切有利法律法規(guī)及EPC合同相5關(guān)條款的約定予以回應(yīng)，最好促成和解或協(xié)商，并在協(xié)商談判中爭(zhēng)取變被動(dòng)為主動(dòng)等。建議：建設(shè)單位要求解除合同時(shí)