委派人員管理辦法

1、.上海某某資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司委派人員管理試行辦法( 經(jīng) 2014 年月 日公司第二屆董事會(huì)第次會(huì)議審議通過(guò) )第一章總則第一條為加強(qiáng)上海某某資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司( 以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)公司”或“公司” ) 對(duì)被投資企業(yè)委派人員的管理，提高被投資企業(yè)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保證股東的合法權(quán)益，依據(jù)公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱委派人員是指： 由資產(chǎn)公司委派到被投資企業(yè)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事；依合資合同、協(xié)議約定或被投資企業(yè)章程規(guī)定， 由資產(chǎn)公司選派、提名或推薦的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員， 以及由資產(chǎn)公司委派的履行公司權(quán)利的其他管理人員。第三條 本辦法

2、所稱被投資企業(yè)是指公司所屬全資子公司、 控股子公司、實(shí)際控制子公司、合營(yíng)公司及參股公司。第四條 委派人員應(yīng)忠實(shí)、 勤勉地履行職責(zé)， 維護(hù)資產(chǎn)公司股東權(quán)益，代表公司行使權(quán)利。第二章 委派人員的任職資格與選任方式第五條 委派人員必須具備下列任職條件 :（一）自覺(jué)遵守國(guó)家法律、 法規(guī)、公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度 , 誠(chéng)實(shí)守信、忠實(shí)勤勉 , 切實(shí)維護(hù)公司利益 , 具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精.神；（二）熟悉公司和被投資企業(yè)所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) , 具有經(jīng)濟(jì)管理、 技術(shù)、法律、金融、投資、財(cái)務(wù)等專業(yè)背景知識(shí)；（三）公司認(rèn)為擔(dān)任委派人員須具備的其它條件。第六條有下列情形之一的人員 , 不得擔(dān)任委派人員：（一）有公司法及國(guó)家其

3、他法律法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形；（二）有中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形；（三）與被投資企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 , 或有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)的其它情形。第七條 委派到被投資企業(yè)的董事、 監(jiān)事、總經(jīng)理， 以及其他高級(jí)管理人員，應(yīng)按照投資規(guī)模、產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、項(xiàng)目發(fā)展?jié)摿Φ?，從資產(chǎn)公司及所屬子公司中的優(yōu)秀人員中選任或?qū)ν庹衅浮?公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任被投資企業(yè)董事（長(zhǎng)） 、監(jiān)事（長(zhǎng)）等，須按規(guī)定報(bào)上級(jí)有關(guān)部門批準(zhǔn)。公司向被投資企業(yè)提名、推薦獨(dú)立董事、外部董事，按 國(guó)家及證監(jiān)會(huì)、市國(guó)資委相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序辦理。第八條 委派到被投資企業(yè)的董事、 監(jiān)事、高級(jí)管

4、理人員、其他管理人員的選任，按照誰(shuí)決定投資，誰(shuí)選任委派人員的原則，履行相關(guān)人事（人力資源）管理程序后，向被投資企業(yè)提名、推薦，由被投資企業(yè)履行股東會(huì)、董事會(huì)等選舉或聘任程序。第三章委派人員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù).第九條委派人員的職責(zé) :（一）忠實(shí)執(zhí)行公司的各項(xiàng)決議和要求, 堅(jiān)決維護(hù)公司的利益；（二）審慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司法和被投資企業(yè)公司章程所賦予的各項(xiàng)職權(quán) , 遵守并督促被投資企業(yè)遵守國(guó)家相關(guān)規(guī)定。在行使職權(quán)過(guò)程中 , 履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；（三）按公司的有關(guān)要求及被投資企業(yè)章程相關(guān)規(guī)定, 出席被投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì) , 并代表公司行使股東相應(yīng)權(quán)利( 出席股東會(huì)與進(jìn)行表決時(shí)應(yīng)取得

5、公司的書面授權(quán)) ；（四）認(rèn)真閱讀被投資企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)報(bào)告和其它工作報(bào)告, 及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況和已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響 , 負(fù)責(zé)向公司報(bào)告被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題 , 不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任；如未能及時(shí)向公司報(bào)告被投資企業(yè)存在的問(wèn)題 , 導(dǎo)致公司利益受到損害的 , 公司可以對(duì)責(zé)任人予以撤回委派處理 , 并追究其經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；第十條 委派人員的權(quán)利 :（一）按照被投資企業(yè)的公司章程 , 行使其相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；（二）有權(quán)就重大投資、融資、增資擴(kuò)股等重大事項(xiàng)提出建議；（三）享受被投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)確定的薪酬、

6、福利及各項(xiàng)補(bǔ)貼（兼職委派人員除外）。第十一條 委派人員的義務(wù) :（一）在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) , 不得越權(quán)；（二）除經(jīng)公司或被投資企業(yè)股東會(huì) ( 董事會(huì) ) 批準(zhǔn) , 不得與被投.資企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易；（三）委派人員應(yīng)遵循國(guó)家有關(guān)規(guī)定 , 不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利；（四）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與被投資企業(yè)相同的業(yè)務(wù) , 不得從事?lián)p害公司和被投資企業(yè)利益的活動(dòng)；（五）委派人員提出辭職或者任期屆滿 , 在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的法律規(guī)定期間或合理期間內(nèi) , 其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)不能免除；（六）任職尚未結(jié)束的委派人員 , 不得擅離職守 , 對(duì)因其擅離職守給公司造成的

7、損失 , 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償和法律責(zé)任；（七）委派人員應(yīng)將證券法、上海某某證券交易所股票上市規(guī)則中對(duì)于上市公司董事、 監(jiān)事及高級(jí)管理人員的要求作為行為的參照準(zhǔn)則 , 對(duì)被投資企業(yè)在本人任職期間所通過(guò)的各項(xiàng)與本人職責(zé)相關(guān)聯(lián)的決議和所發(fā)生的一切行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十二條 委派人員須協(xié)助公司財(cái)務(wù)管理部門、審計(jì)部門 , 對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)。第十三條 委派人員在接到被投資企業(yè)召開股東會(huì)、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通知后 , 凡會(huì)議涉及本辦法第十六條所列重大事項(xiàng)時(shí) , 須及時(shí)報(bào)告公司 , 并按照公司的意見進(jìn)行表決。未按規(guī)定報(bào)告的 , 公司將對(duì)有關(guān)責(zé)任人予以處罰。由此而給被投資企業(yè)或公司造成重大損失或

8、重大不良影響的 , 公司可以對(duì)責(zé)任人予以撤回委派處理 , 并追究其經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。第十四條 除本辦法第十六條所列重大事項(xiàng)外 , 委派人員須根據(jù)本公司利益最大化的原則行使相關(guān)權(quán)利。.第十五條 委派人員在參加完被投資企業(yè)股東會(huì)、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議后 10 個(gè)工作日之內(nèi) , 將會(huì)議決議報(bào)告給公司。第四章委派人員履職程序第十六條本辦法所稱被投資企業(yè)重大事項(xiàng)包括：（一）投資管理事項(xiàng)：包括重大股權(quán)投資、并購(gòu)重組、重大 BOT 投資、重大債權(quán)投資、重大資產(chǎn)投資；（二）融資管理事項(xiàng)：包括通過(guò)發(fā)行股票、債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券）、中期票據(jù)、短期融資融券、 金融機(jī)構(gòu)借款等方式權(quán)益性融資、債務(wù)性融資，直接融資以及從

9、銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、其他單位大額或個(gè)人籌資，預(yù)算外融資；（三）擔(dān)保管理事項(xiàng)：包括對(duì)內(nèi)對(duì)外提供各種擔(dān)保；（四）人事任免事項(xiàng)： 包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)； ；（五）薪酬管理事項(xiàng)： 包括董監(jiān)高薪酬、 年金、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)等；（六）其他重大管理事項(xiàng)：包括重大資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)損失核銷、國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)（含增加和減少注冊(cè)資本）、年度預(yù)算、決算和利潤(rùn)分配管理等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項(xiàng)；大額捐贈(zèng)贊助等；重要的法人機(jī)構(gòu)設(shè)立、組織形式變更、重大損失、重大合同、重大關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟仲裁、重大行政處罰、經(jīng)營(yíng)方向方式重大調(diào)整、重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損、重大章程修改、利潤(rùn)分配或虧損彌補(bǔ)等；按被投資企

10、業(yè)章程規(guī)定應(yīng)由公司派出董事、股東代表、監(jiān)事表決的其他重大事項(xiàng)； 按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、 市國(guó)資委有關(guān)規(guī)定及要求的其他重大事項(xiàng)； 按公司有關(guān)制度規(guī)定需向公司報(bào)告的涉及出資人權(quán)益的其他重大事項(xiàng)。第十七條公司投資管理部門負(fù)責(zé)接收被投資企業(yè)或委派人員.提交的重大事項(xiàng)報(bào)告（非公文）、董事會(huì)議案、股東會(huì)議案，并提出擬辦意見，公司其他職能部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限提出處理意見， 提交履行公司相關(guān)決策程序。公司委派的董事、監(jiān)事、高管、股東代表按照公司決策意見行使權(quán)利。第十八條 被投資企業(yè)報(bào)送的股東會(huì)或股東大會(huì)議案， 公司投資管理部門按照公司被投資企業(yè)議案及重要事項(xiàng)簽報(bào)表（附件二）規(guī)定的程序提出擬辦意見， 相關(guān)職能部門

11、提出處理意見， 報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要負(fù)責(zé)人審批， 若須履行公司經(jīng)營(yíng)層辦公會(huì)程序、 董事會(huì)程序、市國(guó)資委審批程序的， 按相關(guān)規(guī)定辦理。 公司投資管理部門根據(jù)公司決定意見向公司委派人員出具股東意見函。公司委派股東代表應(yīng)按照公司出具的 股東意見函 在被投資企業(yè)股東會(huì)或股東大會(huì)上發(fā)表意見、行使表決權(quán)。第十九條 公司委派董事對(duì)重大事項(xiàng)應(yīng)事前向公司履行報(bào)告義務(wù)，具體報(bào)告方式及程序?yàn)椋海ㄒ唬﹫?bào)告方式。公司所屬全資子公司實(shí)行被投資企業(yè)公文報(bào)告制，即對(duì)重大事項(xiàng)，以公文形式向公司請(qǐng)示、報(bào)告。公司所屬非全資被投資企業(yè)實(shí)行責(zé)任董事牽頭報(bào)告制。 即公司在派往同一被投資企業(yè)的董事中指定一名董事為責(zé)任董事， 責(zé)任董事牽頭組

12、織對(duì)被投資企業(yè)涉及出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)的討論研究、 書面請(qǐng)示報(bào)告、按照公司意見行使表決權(quán)或進(jìn)行相關(guān)處理。 在被投資企業(yè)擔(dān)任法定代表人的公司委派董事人員為責(zé)任董事； 若無(wú)公司委派董事?lián)伪煌顿Y企業(yè)法定代表人職務(wù)， 則由公司指定一名擔(dān)任責(zé)任董事； 若公司委派董事僅有一名董事的，則該董事即為責(zé)任董事。.（二）報(bào)告程序。公司委派董事對(duì)本辦法第十六條所述的重大事項(xiàng)， 應(yīng)按照以下程序履行報(bào)告義務(wù)：全資子公司對(duì)重大事項(xiàng)， 公司委派董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事， 應(yīng)組織被投資企業(yè)董事、 高管及有關(guān)部門認(rèn)真討論研究， 并履行完被投資企業(yè)內(nèi)部審核程序后，以公文形式向公司請(qǐng)示或報(bào)告?？毓勺庸?、實(shí)際控制子公司對(duì)本辦法第十六條所

13、述的重大事項(xiàng)，若須履行被投資企業(yè)董事會(huì)程序的，則公司委派的責(zé)任董事應(yīng)在被投資企業(yè)完善內(nèi)部審核程序（含責(zé)任董事組織公司委派的其他董事、高管人員討論研究議案并提出擬表決意見，以下簡(jiǎn)稱“委派人員內(nèi)核程序”）后、且在向被投資企業(yè)董事發(fā)出議案 10 個(gè)工作日前，將完善各委派董事簽字手續(xù)后的委派人員重大事項(xiàng)報(bào)告表 （附件四）和所附議案及相關(guān)資料，書面報(bào)送公司投資管理部門；若不須履行被投資企業(yè)董事會(huì)程序的， 則公司委派的責(zé)任董事應(yīng)在完善委派人員內(nèi)核程序后，在正式發(fā)文或正式對(duì)外簽署相關(guān)文本 10 個(gè)工作日前，將完善各委派董事簽字手續(xù)后的委派人員重大事項(xiàng)報(bào)告表 （附件四）和所附議案及相關(guān)資料，書面報(bào)送公司投資管

14、理部門。公司向合營(yíng)及參股公司委派的責(zé)任董事， 應(yīng)在收到被投資企業(yè)董事會(huì)議案后，及時(shí)組織相關(guān)委派人員討論研究并提出擬表決意見， 于被投資企業(yè)董事會(huì)召開 5 日前，將完善各委派董事簽字手續(xù)后的 委派人員重大事項(xiàng)報(bào)告表 （附件四）和所附議案及相關(guān)資料，書面報(bào)送公司投資管理部門。第二十條 公司委派監(jiān)事、高管或其他委派人員向公司報(bào)告被投資企業(yè)重大事項(xiàng)，應(yīng)參照第十八條（二）款相關(guān)程序事前報(bào)告，并將.委派人員重大事項(xiàng)報(bào)告表及相關(guān)資料， 書面報(bào)送公司投資管理部門。第二十一條 公司收到全資子公司報(bào)送的重大事項(xiàng)請(qǐng)示或報(bào)告后，按照公文處理程序予以辦理。公司收到控股子公司、 實(shí)際控制子公司就有關(guān)事項(xiàng)以函等公文形式報(bào)送

15、的，由公司行政部按照公司部門職責(zé)分工及公文處理程序予以辦理。公司投資管理部門收到公司委派董事、高管及其他管理人員報(bào)送的委派人員重大事項(xiàng)報(bào)告表 和所附議案及相關(guān)資料后， 應(yīng)及時(shí)被投資企業(yè)議案及重要事項(xiàng)簽報(bào)表（附件二）程序提出擬辦意見，其他相關(guān)職能部并提出處理意見，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要負(fù)責(zé)人審批，若須履行公司經(jīng)營(yíng)層辦公會(huì)程序、 董事會(huì)程序、市國(guó)資委審批程序的，按相關(guān)規(guī)定辦理。公司投資管理部門根據(jù)公司決定意見向公司委派人員出具股東意見函。公司委派人員應(yīng)嚴(yán)格按照公司出具的股東意見函提出提案、發(fā)表意見、行使表決權(quán)或進(jìn)行相關(guān)處理。第二十二條 公司委派人員應(yīng)于被投資企業(yè)股東會(huì)或股東大會(huì)、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等召

16、開后 10 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)按照公司被投資企業(yè)三會(huì)行權(quán)情況報(bào)告表 （附件三）規(guī)定程序，將股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議報(bào)公司投資管理部門備案； 不須履行被投資企業(yè)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)程序的重大事項(xiàng)，應(yīng)于正式發(fā)文或正式對(duì)外簽署相關(guān)文本后 10 個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)文件或正式簽署的文本送公司投資管理部門備案。第五章委派人員的任期與薪酬福利待遇第二十三條委派董事、監(jiān)事的任期和待遇由被投資企業(yè)依據(jù)相.關(guān)制度決定。第二十四條 委派高管任職期限原則上為 3 年( 可以續(xù)聘 ), 任期屆滿未續(xù)聘的 , 由公司統(tǒng)一安排輪崗 , 委派高級(jí)管理人員派駐期間 , 其勞動(dòng)合同原則上與被投資企業(yè)簽訂。第二

17、十五條 資產(chǎn)公司委派專職高管的薪酬水平， 由被投資企業(yè)董事會(huì)決定。第二十六條 資產(chǎn)公司委派專職高管的“五險(xiǎn)一金”費(fèi)用，由被投資企業(yè)承擔(dān)并繳納。 如被投資企業(yè)要求該等社保費(fèi)用維持原渠道繳納的，經(jīng)協(xié)商后應(yīng)與公司簽訂委托合同，由公司代為繳納。第二十七條 公司委派人員， 兼任被投資企業(yè)董事、監(jiān)事、高管或其他職務(wù)的人員，不得在被投資企業(yè)領(lǐng)取薪酬。第六章委派人員的績(jī)效考核第二十八條公司委派人員績(jī)效考核結(jié)果及獎(jiǎng)懲由資產(chǎn)公司董事會(huì)決定。公司委派人員的具體考核工作由公司委派人員績(jī)效考核小組負(fù)責(zé)。公司委派人員績(jī)效考核小組由目標(biāo)考核部門、人力資源管理部門、財(cái)務(wù)管理部門、審計(jì)管理部門、投資管理部門等部門組成。第二十九

18、條公司每年年終對(duì)委派人員進(jìn)行考核, 由目標(biāo)考核部門、人力資源管理部門、財(cái)務(wù)管理部門、審計(jì)管理部門、投資管理部門等參照下述五項(xiàng)依據(jù)對(duì)其進(jìn)行綜合考核（具體考核指標(biāo)及分值由目標(biāo)考核部門在年度目標(biāo)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書中明確）, 考核結(jié)果報(bào)公司經(jīng)營(yíng)層辦公會(huì)評(píng)議、董事會(huì)決定。（一）委派人員年度履職情況；（二）所在被投資企業(yè)投資回報(bào)完成情況；.（三）所在被投資企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況；（四）委派人員定期報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告和建議情況；（五）委派人員完成其它工作情況。第三十條績(jī)效考核工作程序（一）擔(dān)任被投資企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理的委派人員的考核1. 目標(biāo)考核部門牽頭制定年度目標(biāo)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書。2. 公司與公司派駐控股子公司、

19、 實(shí)際控制子公司擔(dān)任法定代表人或總經(jīng)理的委派人員簽訂年度目標(biāo)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書。3. 公司委派人員于 7 月底前、每年 4 月前，向公司投資管理部門提交半年工作總結(jié)、個(gè)人年度述職報(bào)告。4. 目標(biāo)考核部門根據(jù)投資管理部門提供的委派人員工作總結(jié) （述職）材料，匯總委派人員工作總結(jié)（述職）材料，提請(qǐng)公司委派人員績(jī)效考核小組，結(jié)合年度目標(biāo)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書，提出考評(píng)意見和考核建議。( 二) 委派的其他專職人員的考核1. 目標(biāo)考核部門牽頭制定年度目標(biāo)責(zé)任書。2. 公司與委派人員簽訂年度目標(biāo)責(zé)任書。3. 資產(chǎn)公司委派的其他專職高級(jí)管理人員， 于 7 月底前向公司投資管理部門上報(bào)半年工作總結(jié)，每年 4 月前上報(bào)個(gè)人年度述職

20、報(bào)告。4. 目標(biāo)考核部門根據(jù)投資管理部門提供的委派人員工作總結(jié) （述職）材料，匯總委派人員工作總結(jié)（述職）材料，提請(qǐng)公司委派人員績(jī)效考核小組，提出考評(píng)意見和考核建議。( 三) 委派的兼職人員的考核公司委派的兼職人員，于7 月底前、每年4 月前，向公司投資.管理部門提交在被投資企業(yè)兼職工作情況材料， 目標(biāo)考核部門根據(jù)投資管理部門提供的委派兼職人員工作情況材料匯總， 提交公司委派人員績(jī)效考核小組提出考評(píng)意見和考核建議。第三十一條 公司委派人員績(jī)效考核小組對(duì)委派人員提出的考評(píng)意見和考核建議， 履行公司經(jīng)營(yíng)層審批程序后， 提交公司董事會(huì)決定委派人員的績(jī)效考核結(jié)果和獎(jiǎng)懲。第三十二條 公司對(duì)委派人員建立激

21、勵(lì)機(jī)制， 根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果予以落實(shí)：（一）對(duì)工作有業(yè)績(jī)的委派高級(jí)管理人員，給予表?yè)P(yáng)和表彰；（二）對(duì)完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、完成投資回報(bào)、避免投資風(fēng)險(xiǎn)，保證資產(chǎn)公司投資權(quán)益保值增值做出突出成績(jī)的委派人員， 參照公司有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對(duì)未完成目標(biāo)責(zé)任書確定的各項(xiàng)任務(wù)或履行職責(zé)不到位的高級(jí)管理人員，根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，根據(jù)不同情況，對(duì)其進(jìn)行提醒談話、誡勉談話、懲罰；對(duì)發(fā)生重大失誤，給資產(chǎn)公司造成損失、影響或經(jīng)兩次誡勉談話沒(méi)有明顯變化的，進(jìn)行調(diào)整撤換。第三十三條公司委派擔(dān)任被投資企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理的委派人員離任， 要嚴(yán)格按照公司法、被投資企業(yè)章程及有關(guān)制度，履行離任審計(jì)手續(xù)。第三十四條 對(duì)與他人惡意串通

22、損害公司利益的行為不反對(duì)、 不制止，造成公司權(quán)益損失的委派人員，要堅(jiān)決予以查處，對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重的委派人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任， 觸犯刑律的交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。.第七章委派人員的培訓(xùn)第三十五條 公司委派人員在上崗前， 要進(jìn)行有關(guān)法律法規(guī)、 公司對(duì)外投資管理和對(duì)委派人員具體要求等內(nèi)容的培訓(xùn)。第三十六條 公司委派人員要按時(shí)參加公司組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平。第八章附則第三十六條 本辦法未盡事宜 , 按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí) , 按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公

23、司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十七條本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效。第三十八條本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。.附件一委派人員責(zé)任書( 責(zé)任書由公司與委派人員簽訂)女士或先生：經(jīng)上海某某資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）研究決定，委派 / 提名 /推薦你擔(dān)任 公司（以下簡(jiǎn)稱“被投資企業(yè)” ）管理人員（董事、董事長(zhǎng)、責(zé)任董事、監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、其他管理人員） ，被投資企業(yè)履行法定程序后，公司委托你在被投資企業(yè)章程規(guī)定的任期內(nèi)，承擔(dān)如下工作職責(zé)：（一）根據(jù)公司法和被投資企業(yè)章程的規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行董事職責(zé)；（二）代表公司出席被投資企業(yè)董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層辦

24、公會(huì)或其他會(huì)議，按照公司意見， 從維護(hù)出資人權(quán)益角度， 對(duì)被投資企業(yè)的重大決策重大事項(xiàng)行使表決、管理及監(jiān)督等相關(guān)權(quán)利；（三）促使被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)、 經(jīng)營(yíng)行為與公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效結(jié)合， 促使被投資企業(yè)資產(chǎn)保值增值；（四）及時(shí)了解和掌握被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理狀況， 要求被投資企業(yè)提供有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表；（五）依法制止被投資企業(yè)或其他股東方損害公司或被投資企業(yè)合法權(quán)益的行為；（六）負(fù)責(zé)按公司有關(guān)規(guī)定組織/ 直接向公司報(bào)送有關(guān)管理信息或報(bào)表；（七）委派人員有失職、違法、損害公司或被投資企業(yè)合法權(quán)益行為的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律與經(jīng)濟(jì)責(zé)任。上海某某資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司201年月日（本責(zé)任書一式四份， 一份由責(zé)任人留存， 其余分別投資管理部門、 人力資源部門、行政部門存檔。）.附件二