ISO9001-2015內(nèi)部審核檢查表(過程模式)-非常好

1、XXXXXXXX 有限公司內(nèi) 部 檢 查 表檢查日期:XXXXXXXX 有限公司審核員:過程名稱P1組織環(huán)境過程主要負(fù)責(zé)人高層過程涉及文件組織環(huán)境外部因素識(shí)別清單等標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī) 遇措施6風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄4組織環(huán)境組織環(huán)境外部因素識(shí)別清單 組織環(huán)境內(nèi)部因素識(shí)別清單 組織績效監(jiān)視分析和評(píng)價(jià)改進(jìn) 相關(guān)方需求和期望質(zhì)量管理體系的范圍QMS總過程流程QMS總過程識(shí)別分析匯總 工藝流程與管理過程關(guān)聯(lián)圖V過程特性：是否下述有關(guān)支

2、持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程 的輸入）不斷變化的內(nèi)部因素、外部因素相關(guān)方及其需求和期望，組織所有產(chǎn)品和服務(wù) 基礎(chǔ)設(shè)施、活動(dòng)，外部供應(yīng)過程、產(chǎn)品、服務(wù) 組織方針目標(biāo)知識(shí)，質(zhì)量管理體系 工廠經(jīng)營理念、基準(zhǔn)確定數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)要求、顧客 要求、期望、公司中長期方針目標(biāo)，運(yùn)行過程，過程風(fēng)險(xiǎn)，符合要求的人員、基礎(chǔ)

3、設(shè)施、原材料等V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有 否記錄？影響較大的主要因素，有記錄VXXXXXXXX 有限公司4過程中主要活動(dòng)或開展的主 要工作？識(shí)別、調(diào)查、分析、評(píng)價(jià)V5如何開展？（方法、程序、相 應(yīng)的技術(shù)）識(shí)別確定內(nèi)外部影響因素：SWOT分析法、行業(yè)環(huán) 境分析、培訓(xùn)會(huì)議、統(tǒng)計(jì)分析、管理評(píng)審等。識(shí)別確定相關(guān)方；信息化溝通； 顧客調(diào)查；供方調(diào)查審核；組織各部門研討確疋； 過程方法、SIAOR法。V6使用什么方式開展這些活 動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材 料、設(shè)備等）人員、環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì)算機(jī)、設(shè)備設(shè)施V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、 技能要求是否給

4、出明確規(guī) 定？總經(jīng)理 行政人事部V8表明這些人員具備規(guī)定能力 和技能的證據(jù)？上崗證。V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn) 行了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培 訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的 輸出）組織及其環(huán)境概述、企業(yè)網(wǎng)站、開發(fā)可行性分析、經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃（使 命愿景價(jià)值觀等戰(zhàn)略）、年度計(jì)劃、方針、合同、 協(xié)議、訂單、規(guī)氾、標(biāo)準(zhǔn)、約疋、告知書等，顧 客及其要求清單，合格供方及要求清單，其它相 關(guān)方及要求（如有），確定納入范圍產(chǎn)品過程活動(dòng)、 質(zhì)量管理體系范圍及刪減理由（如有）、總過程識(shí)別分析、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)識(shí)別應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià) 網(wǎng)站、數(shù)據(jù)服務(wù)器、指導(dǎo)書、手冊(cè)、指南、樣品、 軟件、表格、記錄等項(xiàng)目計(jì)劃、

5、技術(shù)規(guī)范、過程流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、 平面布置圖等工藝文件，過程檢驗(yàn)規(guī)范 受控的外包過程、產(chǎn)品V11輸出的去向？是否可以追 溯？公司各部門；可追溯V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？各類文件化信息等組織環(huán)境外部因素識(shí)別清單 組織環(huán)境內(nèi)部因素識(shí)別清單組織績效監(jiān)視分析和評(píng)價(jià)改進(jìn)相關(guān)方需求和期望質(zhì)量管理體系的范圍QMS總過程流程QMS總過程識(shí)別分析匯總 工藝流程與管理過程關(guān)聯(lián)圖VXXXXXXXX 有限公司13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定 了哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？重要信息及時(shí)評(píng)審更新率100%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？ 有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否 證據(jù)？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)每月統(tǒng)計(jì)

6、，有記錄 對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治觯凶C據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水 平的主要因素采取了相應(yīng)的 改進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求VXXXXXXXX 有限公司審核員:過程名稱P2領(lǐng)導(dǎo)作用過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及文件質(zhì)量方針各部門質(zhì)量環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限各崗位質(zhì)量環(huán)境職責(zé)權(quán)限及要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的理解及 質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的 了解掌握質(zhì)量方針和目 標(biāo)V4.4質(zhì)量管理 體系及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的完整V6.1

7、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇措施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V5領(lǐng)導(dǎo)作用質(zhì)量方針控制規(guī)范各部門質(zhì)量環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限 各岡位質(zhì)量環(huán)境職責(zé)權(quán)限及要求已規(guī)定記錄V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的 輸入）質(zhì)量管理體系；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求； 技術(shù)及法規(guī)要求調(diào)研結(jié)果；水平對(duì)比數(shù)據(jù)；市 場(chǎng)趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)

8、預(yù)測(cè)信息；質(zhì)量工具應(yīng)用結(jié)果；顧 客滿意檢測(cè)結(jié)果；組織背景；組織戰(zhàn)略（使命 愿景價(jià)值觀等；組織總方針總目標(biāo)；組織成功 改進(jìn)程度類型；相關(guān)方需求和期望；所需資源； 利益相關(guān)方的潛在貢獻(xiàn)；已定義的過程；組織機(jī)構(gòu)圖；人力資源及技能 評(píng)價(jià)；方針目標(biāo)、崗位資格要求描述；V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否 記錄？質(zhì)量方針，崗位職責(zé)權(quán)限，有記錄V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要 工作？高層承諾、制定方針、職責(zé)權(quán)限分配VXXXXXXXX 有限公司5如何開展？（方法、程序、相應(yīng) 的技術(shù)）管理評(píng)審；建立更新質(zhì)量方針目標(biāo)；體系與業(yè)務(wù)整合，確保職能接口；明確的職責(zé) 分工；確

9、保資源；促進(jìn)過程方法、風(fēng)險(xiǎn)思維； 監(jiān)視工作進(jìn)度會(huì)議；確保內(nèi)外部溝通；目標(biāo)與顧客需求期望關(guān)聯(lián)，溝通顧客需求期望， 顧客滿意監(jiān)測(cè)分析措施；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇等；質(zhì)量方針；組織的宗旨、環(huán)境戰(zhàn)略一 致性確認(rèn)；建立目標(biāo)框架；評(píng)價(jià)目標(biāo)準(zhǔn) 則；績效度量分析；風(fēng)險(xiǎn)方針內(nèi)容；總 經(jīng)理辦公會(huì)；職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。V6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備 等）確保獲得質(zhì)量管理體系所需的各類資源； 人員、環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì)算機(jī)、設(shè)備設(shè)施V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技 能要求是否給出明確規(guī)定？總經(jīng)理辦公室V8表明這些人員具備規(guī)定能力和 技能的證據(jù)？上崗證。V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行 了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)培

10、訓(xùn)計(jì)劃能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸 出）總經(jīng)理崗位職責(zé)說明書.質(zhì)量體系領(lǐng)導(dǎo)作用承 諾；會(huì)議報(bào)告、記錄；顧客滿意;應(yīng)對(duì)措施； 修訂的目標(biāo)；行動(dòng)準(zhǔn)則計(jì)劃規(guī)范；配備資源；等 批準(zhǔn)發(fā)布文件化的質(zhì)量方針；紙質(zhì)、電子版、 網(wǎng)絡(luò)等不冋的發(fā)布方式；岡位描述（生命周期 全過程）；規(guī)范；培訓(xùn)需求；口頭指導(dǎo)；信息化 職權(quán)分配；關(guān)鍵特殊崗位職權(quán)分配。V11輸出的去向？是否可以追溯？公司各部門；可追溯V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？質(zhì)量方針、崗位說明書等 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾說明 質(zhì)量職能分配表 管理體系業(yè)務(wù)流程權(quán)限V13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定了 哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？領(lǐng)導(dǎo)承諾執(zhí)行率100%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)

11、量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng) 計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證 據(jù)？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)每月統(tǒng)計(jì)，有記錄 對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治觯凶C據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平 的主要因素米取了相應(yīng)的改進(jìn) 措施？跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求VXXXXXXXX 有限公司審核員:過程名稱P3風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及文件風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的 理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量官理體 系及過程查看體

12、系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇措施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的輸入）組織的環(huán)境、相關(guān)方的需求和期 望、組織戰(zhàn)略、體系的各個(gè)過程V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。V3輸入的關(guān)鍵

13、要求是什么？有否記錄？組織環(huán)境，相關(guān)方需求期望，有記錄V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工作？風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)識(shí)別V5如何開展？（方法、程序、相應(yīng)的技術(shù)）運(yùn)行的策劃和控制風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范 波特五力PESTEL、SWOT FMEA等V6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所 需要的材料、設(shè)備等）內(nèi)外部全體人員、基礎(chǔ)設(shè)施（環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì) 算機(jī)、設(shè)備等）、原材料等V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技能要求是否 給出明確規(guī)定？辦公室，各部門VXXXXXXXX 有限公司8表明這些人員具備規(guī)定能力和技能的證據(jù)？上崗證。V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn)或是否 有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的

14、結(jié)果？（即過程的輸出）含風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)的體系范圍 含風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)承諾與方針 各個(gè)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)措施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)實(shí)施計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)措施有效性評(píng)價(jià)V11輸出的去向？是否可以追溯？公司各部門；可追溯V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單等風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)識(shí)別措施評(píng)價(jià)表質(zhì)量官理體系 SWO分析V13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定了哪些測(cè)量、評(píng) 價(jià)指標(biāo)？風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制率99%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行 了分析？有否證據(jù)？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)每月統(tǒng)計(jì)，有記錄對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆?析，有證據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的主要因素 采取了相應(yīng)的改進(jìn)

15、措施？跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求V審核員:XXXXXXXX 有限公司過程名稱P4經(jīng)營計(jì)劃過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及文件目標(biāo)方案控制規(guī)范，質(zhì)量體系變更策劃規(guī)范. 質(zhì)量監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的 理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量管理體 系及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī) 遇措施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V6.2質(zhì)量目標(biāo)及 其實(shí)現(xiàn)策劃6.3變更的策劃目標(biāo)方案控制規(guī)范，質(zhì)量體系

16、變更策劃 規(guī)范.已規(guī)定記錄V9.1.3測(cè)量分析評(píng)價(jià)質(zhì)量監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)規(guī)范已規(guī)定記錄V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的輸 入）組織的環(huán)境、組織戰(zhàn)略、質(zhì)量方針；七項(xiàng)質(zhì) 量原則；競爭對(duì)手信息；供方及合作伙伴發(fā) 展預(yù)測(cè)；法律法規(guī)顧客要求； 上年度質(zhì)量目 標(biāo)計(jì)劃；上年度績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；各過

17、程風(fēng)險(xiǎn)； 管理體系及過程；外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化； 利 益相關(guān)方需求期望及變化；監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)結(jié) 果；趨勢(shì)、反饋；風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇的評(píng)審。V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記 錄？質(zhì)量目標(biāo)分解及監(jiān)測(cè)，有記錄V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工 作？目標(biāo)分解、展開、監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)分析VXXXXXXXX 有限公司5如何開展？（方法、程序、相應(yīng)的 技術(shù)）平衡記分卡，SWOT SWART 4W1H,KPI 比較、測(cè)量、分析、預(yù)測(cè)、開拓，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 目標(biāo)；體系變更策劃規(guī) 范；管理評(píng)審；審 核；不符合項(xiàng)評(píng)審；投訴分析；過程績效分 析；組織環(huán)境變化；利益相關(guān)方需求變更； 論證分析、

18、模擬；可行性分析；新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。V6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開 展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）電話；傳真；計(jì)算機(jī)/網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備；會(huì)議 室；售后維護(hù)設(shè)備、備品備件、檢測(cè)器具、 交付監(jiān)控狀況、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)等。V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技能 要求是否給出明確規(guī)定？質(zhì)量部各部門V8表明這些人員具備規(guī)定能力和技能 的證據(jù)？上崗證。V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培 訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸出）長期目標(biāo)，中期目標(biāo)年度質(zhì)量目標(biāo)及分解計(jì) 戈資源的再獲得：機(jī)構(gòu)、人員、工藝、技 術(shù)、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、材料、信息等；職 權(quán)分配與再分配；體系、過程的變更； 體

19、系的完整性。V11輸出的去向？是否可以追溯？公司；可追溯V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？抱怨記錄、EMAIL等質(zhì)量目標(biāo)分解及指標(biāo)計(jì)劃 質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)管理體系變更處理單 體系變更信息匯總清單 質(zhì)量綜合統(tǒng)計(jì)分析月報(bào)V13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定了哪些 測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？目標(biāo)完成達(dá)標(biāo)率98%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì) 數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì) 每月統(tǒng)計(jì)，有記錄 對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證 據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的 主要因素米取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？ 跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求

20、V |XXXXXXXX 有限公司審核員:過程名稱P5基礎(chǔ)設(shè)施過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及文件基礎(chǔ)設(shè)施控制規(guī)范過程作業(yè)環(huán)境控制規(guī)范安全生產(chǎn)管理制度，6S現(xiàn)場(chǎng)管理制度 應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的理解及質(zhì) 量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員 的了解掌握質(zhì)量方 針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量管理 體系及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄 的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇措施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施控制規(guī)范安全牛產(chǎn)管理制度6S現(xiàn)場(chǎng)管理制度應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控

21、制規(guī)范設(shè)備操作規(guī)程，5S管理規(guī)定，ERR MES CRM TPM基礎(chǔ)設(shè)施故障失效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)已規(guī)定記錄V7.1.4 過程作業(yè)環(huán)境過程作業(yè)環(huán)境控制規(guī)范已規(guī)定記錄V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過 程的輸入）顧客要求，體系要求產(chǎn)能 /生產(chǎn)率需求 設(shè)備制造商建議以往設(shè)備維護(hù)/故障經(jīng)驗(yàn)經(jīng)營計(jì)

22、劃，新品開發(fā)計(jì)劃，維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃， 業(yè)務(wù)生產(chǎn)計(jì)劃，維保計(jì)劃，控制計(jì)劃VXXXXXXXX 有限公司法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，制造規(guī)范審核不符 合項(xiàng)以往安全環(huán)境事故信息合格產(chǎn)品和服務(wù)要求，工藝規(guī)范、指導(dǎo)書， 現(xiàn)場(chǎng)，合格產(chǎn)品和服務(wù)要求2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有 否記錄？設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃 QR6.3-05VJ4過程中主要活動(dòng)或開展的主 要工作？過程程序、規(guī)范規(guī)定的方法設(shè)備識(shí)別、維護(hù)計(jì)劃、預(yù)防性維護(hù)、備件管理、故障模式分析、預(yù)測(cè)性維護(hù)、修理，應(yīng)急處理、評(píng)估 改進(jìn)維護(hù)目標(biāo)、 危險(xiǎn)源辨識(shí)、環(huán)境因素識(shí)別 5S管理V5如何開展？（方法、程序、 相應(yīng)的技術(shù)）基礎(chǔ)設(shè)施控制規(guī)范

23、過程作業(yè)環(huán)境控制規(guī)范安全牛產(chǎn)管理制度6S現(xiàn)場(chǎng)管理制度應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范設(shè)備操作規(guī)程，5S管理規(guī)定，ERR MES CRMTPM基礎(chǔ)設(shè)施故障失效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)V6使用什么方式開展這些活 動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材 料、設(shè)備等）電話；傳真；計(jì)算機(jī)/網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備；會(huì)議室； 設(shè)備使用的場(chǎng)地、維修工具、維修配件、檢測(cè) 設(shè)備、工裝檢查量具、有資格的量具管理人員、 校準(zhǔn)裝置；工裝制作/維修設(shè)備、工裝放置區(qū)V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、 技能要求是否給出明確規(guī)定設(shè)備管理、使用、維修人員 生產(chǎn)部，其技能已有明確規(guī)定V8表明這些人員具備規(guī)定能力 和技能的證據(jù)？上崗證V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn) 行了培訓(xùn)或

24、是否有相應(yīng)的培 訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程 的輸出）得到識(shí)別并維護(hù)滿足生產(chǎn)要求的設(shè)備設(shè)施 具備能力便于維護(hù)及時(shí)修理設(shè)備效率和有效性得到改進(jìn)的設(shè)備 設(shè)備故障模式資料應(yīng)急計(jì)劃，備品備件清 單合格的工裝，滿足生產(chǎn)要求的監(jiān)測(cè)儀器 合格的監(jiān)測(cè)儀器、信息化、物流等設(shè)施 滿足產(chǎn)品和服務(wù)符合性要求的過程作業(yè)環(huán)境V11輸出的去向？是否可以追溯設(shè)備應(yīng)用現(xiàn)場(chǎng)V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？設(shè)備臺(tái)帳，維修記錄等 設(shè)備工裝需求申請(qǐng)表 設(shè)備工裝檢查驗(yàn)收單 設(shè)備工裝臺(tái)帳VXXXXXXXX 有限公司設(shè)備工裝維修保養(yǎng)計(jì)劃 設(shè)備工裝維修保養(yǎng)申請(qǐng)單 設(shè)備日常保養(yǎng)記錄 設(shè)備工裝維修保養(yǎng)記錄 設(shè)備工裝備品備

25、件計(jì)劃及庫存 設(shè)備工裝報(bào)廢單 設(shè)備完好保養(yǎng)率統(tǒng)計(jì) 設(shè)備運(yùn)行故障率統(tǒng)計(jì) 設(shè)備工裝配備及利用率統(tǒng)計(jì) 基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬-廠房交通運(yùn)輸信息化13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定 了哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有評(píng)價(jià)指標(biāo)，女口：工裝配備率100% 設(shè)備保養(yǎng)完成率100% 過程環(huán)境因素受控率100%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？ 有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo) 的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有 否證據(jù)？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì) 統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄 對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo) 水平的主要因素采取了相應(yīng) 的改進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求VXXXXXXXX

26、 有限公司審核員:過程名稱P6監(jiān)測(cè)資源過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及文件監(jiān)測(cè)資源控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的 理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量管理體 系及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī) 遇措施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V7.1.5監(jiān)測(cè)資源監(jiān)測(cè)資源控制規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程

27、是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的 輸入）檢測(cè)儀器，測(cè)量設(shè)備采購計(jì)劃、 臺(tái)帳、周檢 計(jì)劃，控制計(jì)劃、國家有關(guān)檢定校準(zhǔn)規(guī)程 專用量具校準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書，顧客特殊要求V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記 錄？測(cè)量系統(tǒng)分析指導(dǎo)書V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工 作？測(cè)量設(shè)備的控制V5如何開展？（方法、程序、相應(yīng) 的技術(shù)）過程程序、規(guī)范規(guī)定的方法購置驗(yàn)收檢測(cè)設(shè)備正確使用/調(diào)整/再調(diào)整/

28、防護(hù) 策劃校準(zhǔn)/驗(yàn)證周期內(nèi)部校準(zhǔn)/驗(yàn)證 委托外部校準(zhǔn)/驗(yàn)證根據(jù)工程更改進(jìn)行 修訂識(shí)別校準(zhǔn)/驗(yàn)證狀態(tài)檢測(cè)設(shè)備失準(zhǔn)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制處理f評(píng)估影響T追溯，識(shí)別可疑產(chǎn)品f通知顧客VXXXXXXXX 有限公司6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備 等）電話；傳真；計(jì)算機(jī)/網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備；會(huì)議 室；檢測(cè)器具、檢定標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境、場(chǎng)所、資 金、統(tǒng)計(jì)工具實(shí)驗(yàn)設(shè)施、實(shí)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、輔助材 料V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技 能要求是否給出明確規(guī)定？檢測(cè)器具的采購、使用、管理人員質(zhì)量部，生產(chǎn)車間，其技能已有明確規(guī) 疋V8表明這些人員具備規(guī)定能力和技 能證據(jù)？上崗證V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了 培訓(xùn)或是否有

29、相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸 出）校準(zhǔn)驗(yàn)證記錄T由工程更改所產(chǎn)生的修訂f任何偏離規(guī)范的讀數(shù)T對(duì)規(guī)范以外情況影響的評(píng)估f在校準(zhǔn)/驗(yàn)證后，符合規(guī)范的說明f對(duì)顧客的通知（可疑產(chǎn)品已發(fā)運(yùn)時(shí)） 處于校準(zhǔn)有效期內(nèi)的、 校準(zhǔn)狀態(tài)得到識(shí)別 的檢測(cè)設(shè)備周檢計(jì)劃表、 檢定表、臺(tái)帳、檢測(cè)報(bào)告證 書、標(biāo)識(shí)維保記錄、報(bào)廢單 MSA報(bào)告V11輸出的去向？是否可以追溯？輸出結(jié)果可追溯V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？測(cè)量器具清單，記錄監(jiān)視和測(cè)量資源臺(tái)帳監(jiān)視和測(cè)量資源檢校確認(rèn)計(jì)劃監(jiān)視和測(cè)量資源驗(yàn)收單監(jiān)測(cè)資源維護(hù)保養(yǎng)記錄不合格監(jiān)測(cè)資源處置單監(jiān)測(cè)資源檢定或校準(zhǔn)證書或報(bào)告監(jiān)測(cè)資源狀態(tài)標(biāo)識(shí)V13對(duì)

30、過程的有效性和效率設(shè)定了哪 些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有評(píng)價(jià)指標(biāo)，女口：監(jiān)測(cè)資源按期受檢率98%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄V14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng) 計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平 主要因素米取了相應(yīng)的改進(jìn)措 施？跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V17其他：其他相關(guān)文件均符合要求VXXXXXXXX 有限公司審核員:過程名稱P7人力資源過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及主要文件QD7.2.1-2016人力資源控制規(guī)范，QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范QD7.4.1-2016信息交流溝通

31、控制規(guī)范QD5.3.1-2016各部門質(zhì)量管理職責(zé)權(quán)限QD5.3.2-2016各崗位質(zhì)量職責(zé)權(quán)限及要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的理解及 質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人 員的了解掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量官理體系 及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記 錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇 措施QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V7.1.2人員7.2能力7.3意識(shí)QD7.2.1-2016人力資源控制規(guī)范QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范QD5.3.1-2016各部門質(zhì)量職責(zé)權(quán)限Q

32、D5.3.2-2016各崗位質(zhì)量職責(zé)權(quán)限及要求規(guī)范已規(guī)定V7.4 溝通QD7.4.1-2016信息交流溝通控制規(guī)范已規(guī)定記錄V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件 （本過程的輸 入）1.業(yè)務(wù)、生產(chǎn)計(jì)劃，訂單/合冋2.法律法規(guī)要求、各類人員資格要求3.顧客特殊要求，ISO90014.生產(chǎn)技術(shù)/工

33、具掌握等內(nèi)部需求（人力資 源規(guī)劃、招聘計(jì)劃）5.崗位職責(zé)要求6.內(nèi)部需求7.文件信息要求等內(nèi)外部文件V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控V3輸入關(guān)鍵要求是什么？有否記錄年度培訓(xùn)計(jì)劃 QR6.2-06VXXXXXXXX 有限公司4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工 作？培訓(xùn)師教訓(xùn)人員V5如何開展？（方法、程序、相應(yīng)的 技術(shù)）過程規(guī)范規(guī)定的方法、 上崗培訓(xùn)、在職培 訓(xùn)、委托外部培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)招聘、激勵(lì)、考核，衡量員工認(rèn)知度；人 力資源外包人才招聘交流會(huì)、網(wǎng)上招聘、廣告、介紹 培訓(xùn)老師、考核人員V6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）電話；傳真;計(jì)算機(jī)/網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備

34、；會(huì)議 室；投影儀、培訓(xùn)資料、 考核資料、激勵(lì)措 施及資源，招聘交流會(huì)V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技能 要求是否給出明確規(guī)定？人事辦公室門，已有明確規(guī)定V8表明這些人員具備規(guī)定能力和技 能的證據(jù)？上崗證V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了 培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸 出）1.招聘面試記錄2.合格人員試用表3.員工檔案4.符合崗位要求的員工5.培訓(xùn)記錄各類文件、數(shù)據(jù)、信息的有效傳達(dá) 內(nèi)外部溝通的證據(jù)V11輸出的去向？是否可以追溯？工作質(zhì)量提高、個(gè)人能力提升V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？培訓(xùn)記錄及處理，獎(jiǎng)懲記錄1 QR7.2-01崗位結(jié)構(gòu)需求清單

35、2 QR7.2-02崗位技能要求3 QR7.2-03員工招聘登記表4 QR7.2-04員工試用轉(zhuǎn)正評(píng)價(jià)表5 QR7.2-05崗位技能評(píng)定表6 QR7.2-06培訓(xùn)需求調(diào)查表7 QR7.2-07年度培訓(xùn)計(jì)劃8 QR7.2-08培訓(xùn)記錄9QR7.2-09培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)表 10QR7.2-10培訓(xùn)考核成績登記表11QR7.2-11員工考核獎(jiǎng)懲表12QR7.2-12員工離職流程表QR7.4-01信息溝通事項(xiàng)清單QR7.4-02信息交流溝通協(xié)商記錄V13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定了哪 些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有評(píng)價(jià)指標(biāo)如：1.培訓(xùn)完成率100%2.信息及時(shí)溝通率100 %V14如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否QR6

36、.2-02目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)VXXXXXXXX 有限公司記錄？是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄。對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治觯?據(jù)。有證15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的 主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措 施？跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求V審核員：QR9.2-03 NO: 2016過程名稱P8知識(shí)信息過程主要負(fù)責(zé)人.過程涉及文件QD7.1.6-2016組織知識(shí)管理規(guī)范QD7.5.1-2016文件信息控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的 理解及質(zhì)量目標(biāo)分

37、解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量官理體 系及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī) 遇措施QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V7.1.6組織知識(shí)QD7.1.6-2016組織知識(shí)管理規(guī)范已規(guī)定記錄V7.5文件化信息QD7.5.1-2016文件信息控制規(guī)范已規(guī)定V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法

38、、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合XXXXXXXX 有限公司1開展過程活動(dòng)的條件（本過程 的輸入）顧客投訴，內(nèi)、外部需求體系文件策劃輸出 要求設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出： 新產(chǎn)品開發(fā)、工程更改。 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)顧客要求內(nèi)部所有活動(dòng)輸出記錄來自供應(yīng)商的記錄形成文件信息，戰(zhàn)略方針糾正預(yù)防措施，持 續(xù)改進(jìn)；失敗和成功的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)內(nèi)部人員知 識(shí)和經(jīng)驗(yàn)顧客供方合作伙伴知識(shí)競爭對(duì)手比較合格產(chǎn)品服務(wù)需求V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否 記錄？知識(shí)積累、應(yīng)用，有記錄V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要 工作？知識(shí)收集、匯總、運(yùn)用

39、V5如何開展？（方法、程序、相 應(yīng)的技術(shù)）知識(shí)管理規(guī)范、網(wǎng)頁米集、經(jīng)驗(yàn)庫、數(shù)據(jù)庫、知 識(shí)庫知識(shí)欠缺風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)V6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材料、設(shè) 備等）人員、環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、檔 案室等V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、 技能要求是否給出明確規(guī)定？辦公室，各部門V8表明這些人員具備規(guī)定能力和 技能的證據(jù)？上崗證。V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行 了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì) 戈U?能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的 輸出）編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、貯存、發(fā)放、使用、 修改/更改、處置等得到有效的控制的文件化信 息完整記錄、證據(jù)信息。超期無保留價(jià)值已銷毀

40、的文件、記錄。各職能管理所需的知識(shí)；先進(jìn)管理理念、技術(shù)、 實(shí)踐、方法；科研、工藝、QC成果，產(chǎn)品說明書指南，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，內(nèi)外部發(fā)表的文章等V11輸出的去向？是否可以追溯？各部門；可追溯V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？各類文件化信息、檔案等QR7.1.6-01組織知識(shí)管理說明1 QR7.5-01文件信息清單2 QR7.5-02文件信息制/修/廢申請(qǐng)通知單3 QR7.5-03文件信息分發(fā)/回收表4 QR7.5-04文件信息借閱復(fù)制登記表5 QR7.5-05文件信息作廢銷毀登記表6 QR7.5-06文件化證據(jù)清單X無發(fā) 放記 錄XXXXXXXX 有限公司13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定了 哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？

41、組織知識(shí)有效收集利用V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？ 有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證 據(jù)？QR6.2-02目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)文件化信息控制率100 %組織知識(shí)有效收集利用每月統(tǒng)計(jì)，有記錄對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治觯凶C據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水 平的主要因素米取了相應(yīng)的改 進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求V審核員：QR9.2-03 NO: 2016過程名稱P9產(chǎn)品服務(wù)要求過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及主要文件QD8.2.1-2016產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)及

42、實(shí)現(xiàn) 策劃6/3變更策劃與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針 的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的 了解掌握質(zhì)量方針和 目標(biāo)V4.4質(zhì)量管理體系及 其過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的 完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇措 施QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V8.2產(chǎn)品和服務(wù)要 求的確定8.5.4防護(hù)8.5.5交付后活動(dòng)QD8.2.1-2016產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī) 范QD8.5.4-2016產(chǎn)品防護(hù)和交付控制規(guī) 范規(guī)范已規(guī)定V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)

43、行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？VXXXXXXXX 有限公司是否保持了記錄?v是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的輸入）政府法律/法規(guī)要求；合冋/訂單/協(xié)議草 案；顧客圖紙/標(biāo)準(zhǔn)/協(xié)議/樣品；顧客潛 在需求要求/期望；承諾；生產(chǎn)能力；技 術(shù)/質(zhì)量保證能力；原材料供應(yīng)能力；經(jīng)營 目標(biāo)；公司產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；類似產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)；客戶 關(guān)注的產(chǎn)品、交付、服務(wù)、成本、技術(shù)開 發(fā)信息、PPM市場(chǎng)失效.V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控V3輸入

44、的關(guān)鍵要求是什么？有否記錄？合同評(píng)審表V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工作？顧客質(zhì)量通知、質(zhì)量成本、新產(chǎn)品數(shù)量、 市場(chǎng)份額、產(chǎn)品/過程/體系審核結(jié)果V5如何開展？（方法、程序、相應(yīng)的技術(shù)）QD8.2.1-2016產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī) 范QD8.5.4-2016產(chǎn)品防護(hù)和交付控制規(guī) 范V6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活 動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）電話；傳真；計(jì)算機(jī)/網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備； 會(huì) 議室；產(chǎn)品市場(chǎng)信息、材料價(jià)格信息、產(chǎn) 品成本數(shù)據(jù)、稅收。調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)、函件、電話溝通等V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技能要求 是否給出明確規(guī)定？銷售、品保、技術(shù)、財(cái)務(wù)、米購人員 對(duì)顧客的特殊要求進(jìn)行了解V8表明這些

45、人員具備規(guī)定能力和技能證 據(jù)上崗證V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn) 或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸出）合冋訂單、合冋登記表；合冋產(chǎn)品要求評(píng) 審表；合同變更通知單；產(chǎn)品價(jià)格、報(bào)價(jià) 文件、銷售業(yè)務(wù)計(jì)劃、質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧 客要求的產(chǎn)品和服務(wù)V11輸出的去向？是否可以追溯？部門記錄歸檔，可追溯V12重要的輸出及傳遞證據(jù)？1 QR8.2-01合同（訂單）評(píng)審表2 QR8.2-02合同（訂單）變更評(píng)審確認(rèn) 表3 QR8.2-03合同臺(tái)賬4 QR8.2-04顧客特殊要求識(shí)別控制清 單5 QR8.2-05新開發(fā)改型新顧客首批供貨 評(píng)審表VXXXXXXXX 有

46、限公司13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定了哪些測(cè) 量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有評(píng)價(jià)指標(biāo)，如：合同訂單評(píng)審率100%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？QR9.1-06質(zhì)量綜合統(tǒng)計(jì)分析月報(bào) 顧客調(diào)查，有記錄對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，?證據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的主要 因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？跟蹤檢 查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求V審核員：QR9.2-03 NO: 2016過程名稱P10設(shè)計(jì)開發(fā)過程主要負(fù)責(zé)人XXXXXXXX 有限公司過程涉及文件QD8.1.1-2016質(zhì)量運(yùn)作策劃和控制規(guī)范QD8.

47、2.1-2016產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范QD8.3.1-2016設(shè)計(jì)開發(fā)控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針 的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量官理體系 及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇 措施QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V8.1運(yùn)行的策劃和 控制8.2產(chǎn)品服務(wù)要求 的確定8.3設(shè)計(jì)和開發(fā)QD8.1.1-2016質(zhì)量運(yùn)作策劃和控制規(guī) 范QD8.2.1-2016產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī) 范QD8.3.1-201

48、6設(shè)計(jì)開發(fā)控制規(guī)范程序規(guī)范已規(guī)定V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的 輸入）1.協(xié)議/訂單、顧客要求、法律法規(guī)2.顧客圖紙/樣品、標(biāo)準(zhǔn)/試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、3.特殊特性、質(zhì)量/可靠性目標(biāo)4.以往產(chǎn)品設(shè)計(jì)的經(jīng)驗(yàn)5.生產(chǎn)率、過程能力、成本目標(biāo)6.交付期限、服務(wù)要求7.顧客投訴和反饋8.工程變更要

49、求、技術(shù)要求、體系要求9.內(nèi)部審核要求、開發(fā)進(jìn)度V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記 錄？內(nèi)外審核結(jié)果V4過程中主要活動(dòng)或開展主要工作設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)、改進(jìn)V5如何開展？（方法、程序、相應(yīng) 的技術(shù)）過程程序、規(guī)范規(guī)定的方法成立研發(fā)項(xiàng)目小組可行性研究，風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目進(jìn)度 成本策劃APQP五大階段識(shí)別特殊特性、編制 P-FMEA編制CP樣件制作，試生產(chǎn)、過程能力研究、MSA項(xiàng)目總結(jié)，工程更改的評(píng)審及實(shí)施VXXXXXXXX 有限公司6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備 等）電詁；傳真;計(jì)算機(jī)/網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備；會(huì)議室； 與顧客溝通渠

50、道、產(chǎn)品開發(fā)信息、供貨商清單、 試制材料、試制設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、試驗(yàn)設(shè)備、 試制場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)量具、工裝模具文 件數(shù)據(jù)多方論證等V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技 能要求是否給出明確規(guī)定？項(xiàng)目開發(fā)小組：高層領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、顧客 代表、技術(shù)、銷售、檢測(cè)品管、米購、生產(chǎn)、 辦公室門，其技能已有明確規(guī)定V8表明這些人員具備規(guī)定能力和技 能的證據(jù)？上崗證V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了 培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸 出）1.滿足顧客要求的產(chǎn)品2.生產(chǎn)作業(yè)文件3.顧客滿意4.及時(shí)更改的有效版本、通知5.設(shè)計(jì)圖紙及作業(yè)文件6.符合顧客要求的樣品V1

51、1輸出的去向？是否可以追溯？輸出結(jié)果已應(yīng)用現(xiàn)場(chǎng)，可追溯V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？QR8.1-01運(yùn)行策劃和控制1 QR8.3-01項(xiàng)目可行性報(bào)告2 QR8.3-02設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃3 QR8.3-03設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書4 QR8.3-04設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審報(bào)告5 QR8.3-05設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證報(bào)告6 QR8.3-06設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)報(bào)告7 QR8.3-07工程變更通知單 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝規(guī)范等文件V13對(duì)過程有效性和效率設(shè)定了哪些 測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有評(píng)價(jià)指標(biāo)，如：設(shè)計(jì)開發(fā)按期完成率100%V如何監(jiān)視測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？QR6.2-02目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì) 統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄V14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)

52、 計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治觯凶C據(jù)V16是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平 的主要因素米取了相應(yīng)的改進(jìn)措 施？跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V17其他：其他相關(guān)文件均符合要求V審核員：QR9.2-03 NO: 2016過程名稱P11外部提供過程主要負(fù)責(zé)人XXXXXXXX 有限公司.過程涉及文件QD8.4.2-2016外部提供過程產(chǎn)品服務(wù)控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對(duì)質(zhì)量方針的 理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量管理體 系及過程查看體系文件受控情況以及

53、質(zhì)量記錄的填寫文件受控、質(zhì)量記錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī) 遇措施QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V8.4外部提供過 程產(chǎn)品服務(wù)QD8.4.2-2016外部提供過程產(chǎn)品服務(wù)控制規(guī) 范QD8.4.1-2016供方管理規(guī)范QD7.5.1-2016文件化信息控制規(guī)范QD8.7.1-2016不合格控制規(guī)范二方審核，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，驗(yàn)收，分析報(bào)告，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)顧客滿意測(cè)量；A、B、 C三類物資分類法；不符合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)已規(guī)定記錄V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題 是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件

54、化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng) 估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的輸 入）1.顧客要求2.新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃3.業(yè)務(wù)計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃4.采購成本、法律法規(guī)5.合格供方、PPAP的要求6.產(chǎn)品圖紙V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記 錄？合格供方目錄，生產(chǎn)計(jì)劃；新產(chǎn)品開發(fā) 計(jì)劃V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工 作？過程程序、規(guī)范規(guī)定的方法供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控詢價(jià)、發(fā)出合同/訂單跟蹤監(jiān)控供應(yīng)商進(jìn)度 應(yīng)急處理VXXXXXXXX 有限公司

55、5如何開展？（方法、程序、相應(yīng)的 技術(shù)）QD8.4.2-2016外部提供過程產(chǎn)品服務(wù) 控制規(guī)范QD8.4.1-2016供方管理規(guī)范QD7.5.1-2016文件化信息控制規(guī)范QD8.7.1-2016不合格控制規(guī)范二方審核，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，驗(yàn)收，分析報(bào)告， 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)顧客滿意測(cè) 量；A、B、C三類物資分類法；不符 合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)V6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開 展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）1、運(yùn)輸工具；2、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；3、工位器具；4、傳真、電話等辦公設(shè) 備設(shè)施。V7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技能 要求是否給出明確規(guī)定？米購部，已有明確規(guī)這定1、供應(yīng)商2、米購員3、倉管員4、檢驗(yàn)員V8表明這些人

56、員具備規(guī)定能力和技能 證據(jù)？上崗證V9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培 訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定V10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸出）1供方能力調(diào)查表；供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)表；2合格供應(yīng)商名錄；3供方質(zhì)量問題整改通知4交貨計(jì)劃；采購計(jì)劃；外協(xié)加工協(xié)議 書；5到貨記錄；按時(shí)交付滿足采購要求的 產(chǎn)品；6 外包質(zhì)量保證協(xié)議。V11輸出的去向？是否可以追溯？按時(shí)交付滿足采購資料要求的產(chǎn)品V12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？采購計(jì)劃單、到貨記錄等1 QR8.4-01供方能力調(diào)查表2 QR8.4-02供方評(píng)價(jià)表3 QR8.4-03合格供方名錄4 QR8.4-04供方業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)記錄5 QR8.4-05供

57、方的信息及要求6 QR8.4-06外部提供過程產(chǎn)品服務(wù)清單7 QR8.4-07采購技術(shù)規(guī)范書8 QR8.4-08采購合同或協(xié)議9 QR8.4-09采購計(jì)劃10 QR8.4-10 采購申請(qǐng)單11 QR8.4-11進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄12 QR8.4-12外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤記錄13 QR8.4-13外部提供控制措施表V審核員:XXXXXXXX 有限公司13對(duì)過程的有效性和效率設(shè)定了哪些 測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有評(píng)價(jià)指標(biāo)如：供方交貨合格率99%、供方交付及時(shí)率 99%V如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì) 數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？QR6.2-02目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)有記錄對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指

58、標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)V15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的 主要因素米取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？ 跟蹤檢查結(jié)果？有改進(jìn)措施，效果確定V16其他：其他相關(guān)文件均符合要求VQR9.2-03 NO: 2016XXXXXXXX 有限公司過程名稱P12生產(chǎn)服務(wù)提供過程主要負(fù)責(zé)人本過程涉及文件QD8.5.1-2016生產(chǎn)和服務(wù)提供控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2質(zhì)量方針6.2質(zhì)量目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢冋對(duì)質(zhì)量方針的 理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解 掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)V4.4質(zhì)量官理體 系及過程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫文件受控、記錄的完整V6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)

59、 遇措施QD6.1.1-2016風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī)范已規(guī)定記錄V8.5生產(chǎn)和服務(wù) 提供QD8.5.1-2016生產(chǎn)和服務(wù)提供控制規(guī)范QD8.5.7-2016應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范程序規(guī)范已規(guī)定V過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題是 否已明確是否是否明確執(zhí)行者？V使用什么（材料、設(shè)備）V是否已定義過程？V有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）V過程是否已經(jīng)被文件化？V使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）V是否已明確過程相關(guān)接口？V如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）| V過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？V是否保持了記錄？V評(píng)價(jià)序 號(hào)問題審核記錄符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的入）業(yè)務(wù)計(jì)劃、銷售計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃、 合冋/訂單、法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)

60、、技術(shù)要求、 成本要求、特殊特性、體系要求、包 裝規(guī)范、生產(chǎn)能力、交付計(jì)劃、合格 產(chǎn)品、安全庫存、 控制計(jì)劃、， 生產(chǎn)計(jì)劃排產(chǎn)單，作業(yè)指導(dǎo)書 /操作規(guī) 程。V2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控V3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記錄？生產(chǎn)計(jì)劃及完成情況記錄等V4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工作？生產(chǎn)過程控制V5如何開展？（方法、程序、相應(yīng)的技術(shù)）生產(chǎn)和服務(wù)提供控制規(guī)范 應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范 防護(hù)控制規(guī)范特殊過程確認(rèn)等，防錯(cuò)方法 生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，關(guān)鍵控制點(diǎn) 不合格控制規(guī)范變更的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)批準(zhǔn)、實(shí)施； 變更風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)VXXXXXXXX 有限公司6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要