招標過程中的資格審查+響應(yīng)性評審與履約能力評審

1、招標過程中的資格審查中華人民共和國招標投標法實施條例：第十五條 資格預(yù)審文件和招標文件 公開招標的項目，應(yīng)當(dāng)依照招標投標法和本條例的規(guī)定發(fā)布招標公告、編制招標文件。招標人采用資格預(yù)審辦法對潛在投標人進行資格審查的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布資格預(yù)審公告、編制資格預(yù)審文件。依法必須進行招標的項目的資格預(yù)審公告和招標公告，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院發(fā)展改革部門依法指定的媒介發(fā)布。在不同媒介發(fā)布的同一招標項目的資格預(yù)審公告或者招標公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。指定媒介發(fā)布依法必須進行招標的項目的境內(nèi)資格預(yù)審公告、招標公告，不得收取費用。編制依法必須進行招標的項目的資格預(yù)審文件和招標文件，應(yīng)當(dāng)使用國務(wù)院發(fā)展改革部門會同有關(guān)行政監(jiān)督部門制定的標

2、準文本。第十六條 資格預(yù)審文件和招標文件的發(fā)售 招標人應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審公告、招標公告或者投標邀請書規(guī)定的時間、地點發(fā)售資格預(yù)審文件或者招標文件。資格預(yù)審文件或者招標文件的發(fā)售期不得少于5日。招標人發(fā)售資格預(yù)審文件、招標文件收取的費用應(yīng)當(dāng)限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的。第十七條 資格預(yù)審文件 招標人應(yīng)當(dāng)合理確定提交資格預(yù)審申請文件的時間。依法必須進行招標的項目提交資格預(yù)審申請文件的時間，自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日。第十八條 資格審查委員會 資格預(yù)審應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審文件載明的標準和方法進行。國有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進行招標的項目,招標人應(yīng)當(dāng)組建資格審查委員

3、會審查資格預(yù)審申請文件。資格審查委員會及其成員應(yīng)當(dāng)遵守招標投標法和本條例有關(guān)評標委員會及其成員的規(guī)定。第十九條 資格預(yù)審結(jié)果 資格預(yù)審結(jié)束后，招標人應(yīng)當(dāng)及時向資格預(yù)審申請人發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知書。未通過資格預(yù)審的申請人不具有投標資格。通過資格預(yù)審的申請人少于3個的，應(yīng)當(dāng)重新招標。第二十條 資格后審 招標人采用資格后審辦法對投標人進行資格審查的，應(yīng)當(dāng)在開標后由評標委員會按照招標文件規(guī)定的標準和方法對投標人的資格進行審查。第二十二條 異議與答復(fù) 潛在投標人或者其他利害關(guān)系人對資格預(yù)審文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請文件截止時間2日前提出；對招標文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在投標截止時間10日前提出。招標

4、人應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標投標活動。第二十三條 文件內(nèi)容應(yīng)合法 招標人編制的資格預(yù)審文件、招標文件的內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，違反公開、公平、公正和誠實信用原則，影響資格預(yù)審結(jié)果或者潛在投標人投標的，依法必須進行招標的項目的招標人應(yīng)當(dāng)在修改資格預(yù)審文件或者招標文件后重新招標。中華人民共和國招標投標法：第十八條 招標人可以根據(jù)招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績情況，并對潛在投標人進行資格審查；國家對投標人的資格條件有規(guī)定的，依照其規(guī)定。招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標

5、人實行歧視待遇。第十九條 招標人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件應(yīng)當(dāng)包括招標項目的技術(shù)要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。國家對招標項目的技術(shù)、標準有規(guī)定的，招標人應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定在招標文件中提出相應(yīng)要求。招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應(yīng)當(dāng)合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明。第二十六條 投標人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標項目的能力；國家有關(guān)規(guī)定對投標人資格條件或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，投標人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。第三十一條 兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。

6、聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標項目的相應(yīng)能力；國家有關(guān)規(guī)定或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提交招標人。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔(dān)連帶責(zé)任。招標人不得強制投標人組成聯(lián)合體共同投標，不得限制投標人之間的競爭。第四十八條 中標人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標項目。中標人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。中標人按照合同約定

7、或者經(jīng)招標人同意，可以將中標項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。中標人應(yīng)當(dāng)就分包項目向招標人負責(zé)，接受分包的人就分包項目承擔(dān)連帶責(zé)任。資格預(yù)審與資格后審比較表（一）內(nèi)容資格預(yù)審資格后審定義招標人采用公開招標方式、在投標前按照有關(guān)規(guī)定程序和要求公布資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件，對獲取資格預(yù)審文件并遞交資格預(yù)審申請文件的潛在投標人進行資格預(yù)審的方法。開標后由評標委員會對投標人資格進行審查的方法。時間投標前。開標后（工程建設(shè)項目：初步評審階段；機電產(chǎn)品國際招標：投標價格評審后，確定中標候選人之前）。對象資格預(yù)審申請人（獲取資格預(yù)審文件并遞交

8、資格預(yù)審申請文件的潛在投標人）。投標人（機電產(chǎn)品國際招標是評標價格最低的投標人）。執(zhí)行資格審查委員會。評標委員會。依據(jù)資格預(yù)審文件規(guī)定的資格審查方法、因素和標準。招標文件中規(guī)定的資格審查方法、因素和標準。正面作用A、減少評標階段的工作量；B、縮短評標時間；C、減少評標費用（注意不是招標費用）；D、避免不合格投標人浪費不必要的投標費用。A、避免招標與投標雙方資格預(yù)審的工作環(huán)節(jié)和費用；B、縮短招標投標過程；C、有利于增強投標的競爭性。負面影響A、延長了招標投標的過程；B、增加了招標投標雙方資格預(yù)審的費用。A、投標人過多時會增加社會和評標工作量。適用范圍技術(shù)難度較大或投標文件編制費用較高，且潛在投標

9、人數(shù)量較多的招標項目。潛在投標人數(shù)量不多的招標項目。對投標申請人的資格進行審查，是為了在招標過程中剔除資格條件不適合承擔(dān)招標項目的投標申請人。采用資格審查程序，可以縮減招標人評審和比較投標文件時的數(shù)量，減少評標的工作量，節(jié)約評標的費用和時間。因此，資格審查程序，既是招標人的一項權(quán)利，又是大多數(shù)招標活動中經(jīng)常采取的一種方法，它對保障招標人的利益，促進招標活動的順利進行，具有重要的意義。在資格審查方式上，通常分為資格預(yù)審和資格后審。資格預(yù)審是在投標前對投標申請人進行的資格審查，以確定擬投標人是否有能力承擔(dān)并完成該工程項目，是否可以參加下一步的投標；資格后審一般是針對所有已購買招標文件的投標商，他們

10、都已具備了完成該招標項目的基本資質(zhì)，在開標之后，評標時對投標申請人進行的資格審查。招標人無論對投標申請人采取資格預(yù)審方式還是采取資格后審方式，都應(yīng)根據(jù)其項目規(guī)模、復(fù)雜程度或技術(shù)難度等具體情況而定，同時對具有完成其工程所須資格要求的擬投標人數(shù)量應(yīng)有充分的估計。目前，在招標活動中，招標人經(jīng)常采用的是資格預(yù)審方式，它可以有效地控制招標過程中投標申請人的數(shù)量，大大減少在評標時的工作量，確保招標人以較高的效率選擇到滿意的投標人（承包商、供應(yīng)商、服務(wù)商）。實行資格預(yù)審方式的招標，一般分為兩個階段進行，即發(fā)布資格預(yù)審公告，向所有申請人發(fā)出資格預(yù)審文件；對所有申請人進行資格審查，從中選擇出較優(yōu)的申請人參加投標

11、。另外，對于一些工期要求比較緊，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)不太復(fù)雜的項目，為了爭取早日開工，可不進行資格預(yù)審，而進行資格后審。即在招標文件中加入資格審查的內(nèi)容，投標人在提交投標文件的同時提交資格審查資料。開標后，評標委員會在正式評標前先對投標人進行資格審定，淘汰不合格的投標人，對其投標文件不予評審。只對合格投標人的商務(wù)部分、技術(shù)部分進行詳評。資格審查無論是資格預(yù)審還是資格后審，其方法和過程基本一致，都需要對投標人所提交的資格文件進行審查。在詳細評審之前，為了減輕評審的工作量，可以制定一種多級過濾方法進一步篩選，即根據(jù)資格審查文件的要求，將影響投標的強制性標準作為制約因素，制定最低標準，把各投標人的資格文件

12、與各項最低標準比較，進行初次篩選，只有滿足所有最低要求的申請人才可進入下一階段評審。評審的標準主要有五個方面，即：投標人概況、經(jīng)驗與信譽、財務(wù)能力、人員能力和擬投入的施工設(shè)備。一、投標人概況投標人必須是按法定程序注冊的公司或企業(yè)，并具有獨立簽訂合同的權(quán)利。聯(lián)合體投標，要有針對本工程的聯(lián)合協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容要包含聯(lián)合體各方的明確分工和義務(wù)。二、經(jīng)驗與信譽投標人在承包與所投標工程項目相類似的其他工程方面，需具有必要的經(jīng)驗，并在以往類似工程的履約方面信譽良好。類似工程指的是以往承擔(dān)的工程在性質(zhì)、規(guī)模、承包方式等方面與本招標工程相類似。三、財務(wù)能力企業(yè)財務(wù)能力的評價，一般是資格審查中容易被忽略的一個方面。

13、但恰恰又是資格審查中十分重要的方面，投標人應(yīng)有充足的流動資金和內(nèi)在潛力實施合同工程。根據(jù)資格審查表所標明的內(nèi)容，提交經(jīng)審計的財務(wù)報表，包括：資產(chǎn)負債表、收益表和營業(yè)總額表，以及由銀行所簽發(fā)的信貸證明文件。這些文件綜合反映出投標人的資金情況和財務(wù)能力。投標人的財務(wù)能力，可從以下幾方面來進行評價：（一）履約能力可通過投標人的生產(chǎn)能力來實現(xiàn)。1、生產(chǎn)能力 = 投標人近三年內(nèi)平均每年完成類似工程的總值 工程預(yù)算該指標用來衡量投標人完成該項目的生產(chǎn)能力，其值越大，表明該投標人所能承擔(dān)的擬招標工程生產(chǎn)能力越大。反之，該指標數(shù)值越小，表明該投標人在承擔(dān)的擬招標工程的能力上風(fēng)險越大。同時，通過對投標人歷年營業(yè)

14、額的分析，可以發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營狀況的趨勢是上升還是下降，可看出投標人在經(jīng)營上是否順利。2、營運資本能力 =（ 流動資產(chǎn) 流動負債 ） 工程預(yù)算 = 運營資本 工程預(yù)算該指標用來衡量投標人是否具有足夠的營運資本來履行本合同工程。它表明了投標人的財務(wù)能力，其營運資本能力指標越大，表明針對本項目工程其財務(wù)能力越好。反之，表明其財務(wù)能力不足。兩項指標相互對照便可了解投標人是否有足夠的經(jīng)驗和能力完成擬招標工程項目。（二）償債能力1、債務(wù)比率 = 負債總額 企業(yè)總資產(chǎn) 100%該指標表明投標人債務(wù)占投標人總資產(chǎn)的比重，以此來衡量投標人償還債務(wù)的能力。很顯然，該比率越小越好。比率太大表明投標人將承擔(dān)沉重的債務(wù)負擔(dān)

15、，由此會帶來無力償債的風(fēng)險。2、總資產(chǎn)收益率 = 總收益 總資產(chǎn) 100%收益 利息比率 = （ 凈收益 + 利息費用 + 所得稅） 利息費用該指標用來衡量投標人的償債能力，該比率越大表明投標人償還債務(wù)的能力越強。兩項指標相互對照便可了解到投標人債務(wù)大小及投標人的償債能力，以避免投標人無力償債的風(fēng)險。（三）獲利能力利潤率 = 當(dāng)年利潤總額 當(dāng)年營業(yè)總額 100%該指標是衡量企業(yè)獲利能力的一種尺度。該比率越大，說明投標人每單位營業(yè)額中所獲利潤就越大。同時，通過對其利潤進行動態(tài)分析，可以判斷出投標人每年經(jīng)營狀況趨勢是否越來越好。（四）付款風(fēng)險付款風(fēng)險指數(shù) = 工程預(yù)算 投標人到最近一年凈利潤累計總

16、額假設(shè)合同簽訂后，建設(shè)方可用該指標來衡量承包人在付款上存在的風(fēng)險系數(shù)有多大，風(fēng)險指數(shù)越小越好。（五）資信證明文件和財務(wù)報表由銀行簽發(fā)的信貸證明文件和經(jīng)審計的良好的財務(wù)報告和報表，是投標人信譽和財務(wù)狀況的最好證明。四、人員能力投標人承擔(dān)本工程項目的主要人員應(yīng)承擔(dān)過類似工程項目的建設(shè)，并具有一定年限的工作時間，其專業(yè)、技術(shù)資格和能力能夠滿足工程要求，勞動數(shù)量安排合理。擬派駐現(xiàn)場的主要管理人員、項目經(jīng)理、工地主管、專職工程師等須有類似的工作經(jīng)驗，并有相應(yīng)的職稱。五、擬投入的施工設(shè)備投標人針對擬投標工程項目而準備投入的機械設(shè)備都應(yīng)是工程施工不可缺少的關(guān)鍵，并保證在合同實施期內(nèi)有良好的工作狀態(tài)。通過對投

17、標人所提交的資格文件進行上述五個方面的審查，可以對所有參加資格審查的投標人的情況有一個較為深刻的了解。對每一個投標人的審查寫出一份簡要的資格審查報告，通過比較，選擇出較優(yōu)并完全可以承擔(dān)擬投標工程項目的投標人參加下一輪投標或進行下一步商務(wù)、技術(shù)部分的詳細評審。在對投標人進行資格審查時，一般情況下還可按下列幾個方面進行綜合打分，并制定滿分限和最低限。只有每個標準都達到最低限，同時累計分數(shù)不少于60分時才能獲得投標資格。序號評審因素滿分數(shù)限額（權(quán)重）最低合格分數(shù)限額1機構(gòu)與管理（10分）（一級評審因素）1010A.公司機構(gòu)管理情況；（二級評審因素）B.經(jīng)營方式；C.以往履約的情況，如獲得的各種獎勵或

18、處罰等；D.目前和過去涉及訴訟案件的情況。2類似經(jīng)驗、業(yè)績（30分）3020A.類似工程的施工經(jīng)驗；B.類似現(xiàn)場條件下的施工經(jīng)驗；C.完成類似工程中特殊工作的能力；D.過去完成類似工程的合同額。3技術(shù)能力（30分）3015A.項目經(jīng)理的經(jīng)驗與勝任程度；B.現(xiàn)場主要管理人員的經(jīng)驗與勝任程度；C.現(xiàn)場專業(yè)技術(shù)人員的經(jīng)驗與勝任程度；D.施工機械的適性、來源與已使用時間。4財務(wù)狀況（30分）3015A.平均年營業(yè)額或合同額；B.財務(wù)投標能力；C.流動資金；D.流動資產(chǎn)與負債比值?？傆?0060上述評分的四個方面還可以細分為若干因素分別打分。經(jīng)常引用的打分因素如下：1. 機構(gòu)與管理（10分）：A. 公司

19、機構(gòu)管理情況；B. 經(jīng)營方式；C. 以往履約的情況，如獲得的各種獎勵或處罰等；D. 目前和過去涉及訴訟案件的情況。2. 施工經(jīng)驗（30分）：A. 類似工程的施工經(jīng)驗；B. 類似現(xiàn)場條件下的施工經(jīng)驗；C. 完成類似工程中特殊工作的能力；D. 過去完成類似工程的合同額。3. 技術(shù)能力（30分）：A. 現(xiàn)場主要管理人員的經(jīng)驗與勝任程度；B. 現(xiàn)場專業(yè)技術(shù)人員的經(jīng)驗與勝任程度；C. 施工機械的適用性、來源與已使用時間。4. 財務(wù)狀況（30分）：A. 平均年營業(yè)額或合同額；B. 財務(wù)投標能力；C. 流動資金；D. 流動資產(chǎn)與負債比值。上述各個方面、各個因素所占評分權(quán)重應(yīng)根據(jù)項目的性質(zhì)以及它們在項目實施中

20、的重要性而定。如復(fù)雜的工程項目，人員素質(zhì)與施工經(jīng)驗應(yīng)占較大的比重；如道路土方等一般工程，施工設(shè)備應(yīng)占較大的比重。通過上述五個方面的綜合分析，并結(jié)合資格審查的打分辦法進行評審打分，無疑是一個更加有效的辦法。除了根據(jù)上述資格審查標準進行評審?fù)?，如果國家對投標申請人的資格條件另有規(guī)定的，招標人必須依照其規(guī)定且不允許與這些規(guī)定相沖突或低于這些規(guī)定的要求，對每一個投標人按上述標準指標進行審查，綜合起來就構(gòu)成了該工程項目的資格評審報告。細微偏差 非實質(zhì)性偏差 一般性常規(guī)失誤 可糾正性失誤重大偏差 實質(zhì)性偏差 實質(zhì)性重大失誤 不可糾正性失誤資格預(yù)審與資格后審比較表（二）審查對象審查時段審查主體審查方法審查依

21、據(jù)資格預(yù)審潛在投標人購買招標文件前（投標前）招標人依法組建的資格審查委員會（國資法定招標項目）招標人（一般法定招標項目或自愿招標項目）合格制（通過/不通過）有限數(shù)量制（打分法/抽簽法/票決法）1000萬7家1000萬9家資格預(yù)審文件規(guī)定的資格審查方法、因素和標準。資格后審?fù)稑巳顺醪皆u審階段（開標后評標中）招標人依法組建的評標委員會合格制 - 通過/不通過招標文件中規(guī)定的資格審查方法、因素和標準。資格復(fù)審?fù)稑巳顺醪皆u審階段（開標后評標中）招標人依法組建的評標委員會合格制 - 通過/不通過采用資格預(yù)審的項目，一般情況下不再進行資格后審。但如果發(fā)生資格預(yù)審離開開標時間較長，投標人的資格條件可能發(fā)生變化時，可以在評標中初步評審階段對投標人的資格進行資格