上海清算登記托管結算試題題庫.docx

1、培訓參考試題一、單選題1、結算方式為券款對付的分銷交易需在（ C）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復核、確認及結算。A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55D.16:4516:552、逆回購方提交逾期返售指令前，（ C）可按交易雙方協商結果進行修改。A 結算方式B結算日期C結算金額D債券面值3、采用代理結算模式的間接結算成員，須委托其結算代理人逐筆發(fā)送成交指令， 代其辦理結算業(yè)務。 雙方應商定合理的委托形式及交接方式，確保結算代理人指令的真實性和（A ）。A. 合法性B.可靠性C.時效性D.唯一性5、賣方應付債券不足，或上海清算所業(yè)務系統未收到有效收款確認

2、或付款確認指令的， 上海清算所進行指令 （ B ）。截至日終仍處于排隊狀態(tài)的，按結算失敗處理。A. 撤銷處理B.排隊處理C.未完成處理D.失敗處理6、（ D ）是指在結算日，結算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結算方式。A. 見款付券B.見券付款C.純券過戶D.券款對付7、結算成員以券款對付方式辦理債券結算的，應事先向上海清算所明確資金結算方式，指定準確有效的（C ）。A. 持有人賬戶B.發(fā)行人賬戶C.資金結算賬戶D.不可選8、銀行類直接結算成員可以指定其在 （ A ）的清算賬戶作為券款對付資金結算賬戶， 也可以申請在上海清算所資金管理系統中開立資金結算專戶進行資金結算。A. 大額支

3、付系統B.小額支付系統C.第三方支付系統D.電子支付系統9、結算成員存入結算資金時，由結算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統特許參與者賬戶， 或在結算銀行的專用結算賬戶。 上海清算所收到收款信息后， 增加結算成員資金結算專戶（ C ）。A. 貸方金額B.借方金額C.余額D.發(fā)生額10、結算代理人和委托人應在（ C ）、自愿、協商一致的基礎上簽訂代理協議，在全國范圍內自主選擇代理客戶或結算代理人，自行承擔風險。A. 互惠互利B.公開C.平等D.自主11、結算代理人不得以開展結算代理業(yè)務名義辦理債券二級托管業(yè)務，不得在（ A ）為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。A. 自營

4、托管賬戶B.代理賬戶C.二級托管賬戶D.間接結算成員賬戶12、結算代理人應本著（B ）的原則為委托人提供市場報價并進行交易，不得強買強賣，不得與委托人串通進行虛假交易。A. 公開B.公平C.負責D.真實13、結算代理人應按季向（ B ）總行和當地分行、營業(yè)管理部報告有關結算代理業(yè)務的情況。 其各分行、 營業(yè)管理部要積極支持和引導轄區(qū)內結算代理人業(yè)務的開展， 加強對結算代理人業(yè)務的風險控制與監(jiān)督，并及時向總行報告情況。A. 交易商協會B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會14、對金融機構違反 債券結算代理業(yè)務有關問題通知 的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予 （ C ）、通報批評、暫停直至取消

5、結算代理人資格的處罰。A. 罰款B.公告C.警告D.強制撤銷交易15、結算成員預存入或支取開立在上海清算所資金結算專戶或保證金結算專戶的結算資金時，應在營業(yè)日（C）以前向上海清算所發(fā)送指令。A.16 ：30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自營業(yè)日 9:00 至（ D），上海清算所業(yè)務系統停止接收券款對付成交指令；（）為券款對付結算處理截止時點。A.16 ：35、16: 45B.16: 30、 16: 45C.16: 35、 16:55D.16: 30、 16: 5517、質押式回購業(yè)務到期結算失敗的，雙方協商一致后，可由（ B ）發(fā)送逾期返售指令、并經（）確認并完成結算后，

6、相關債券解除質押。A. 正回購方、逆回購方B.逆回購方、正回購方C.正回購方、正回購方D.逆回購方、逆回購方18、代理費用包括托管賬戶維持費和債券結算代理傭金。債券結算代理傭金由結算代理人和委托人商定， 不得超過結算債券面值總額的（ A ）。A0.1 B 0.2 C 0.3 D0.5 19、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個投資組合開立。單個企業(yè)年金計劃開立的債券托管賬戶不得超過 （ B ）個。A 5B 10C 15D2020、金融機構應（C ）定期以書面形式向人民銀行當地分支行報告其在全國銀行間債券市場的活動情況。A 每周B每月C每季D每年21、商業(yè)銀行應通過其（D ）和人民銀行

7、資金劃撥清算系統進行債券交易的資金結算， 商業(yè)銀行與其他參與者、 其他參與者之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。A 基本存款帳戶B銀行存款帳戶C大額存款帳戶D準備金存款帳戶22、上海清算所全額日間處理時間為（A ）A 營業(yè)日的9:00 至 17:00B營業(yè)日的9:00 至 16:45C營業(yè)日的9:00 至 16:30D營業(yè)日的9:00 至 16:1523、在清算所開立的資金結算專戶及保證金結算專戶提款時間為（營業(yè)日的9:00 至 16:55 ）。A 營業(yè)日的9:00 至 16:15B營業(yè)日的9:00 至 16:30C營業(yè)日的9:00 至 16:45D營業(yè)日的9:00 至 17:0024、

8、上海清算所現券凈額日間處理時間為（A 營業(yè)日的9:00 至 17:00B營業(yè)日的9:00 至 16:45C營業(yè)日的9:00 至 16:30D營業(yè)日的9:00 至 16:15D ）25、上海清算所凈額業(yè)務結算方式為（D ）A 純券過戶B見券付款C見款付券D券款對付26、各類機構投資者參與銀行間債券市場前需向（C）申請備案，收到備案通知書后需在（）內辦理聯網和開戶手續(xù)。A 中國人民銀行總行、二個月B注冊地中國人民銀行分支機構、三個月C中國人民銀行上?？偛?、三個月D交易商協會、二個月27、直接參與銀行間債券市場的非法人產品應由其（B）向相關登記托管機構申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。A 投資管理人B托管人

9、C委托人D結算代理人28 、以下屬于定向合格機構投資者才可投資的債券品種是（C）。ACPB SCPC PPND以上均是29、人民銀行關于信托產品市場作出相關規(guī)定， 以下哪些行為允許的是（ C）。A 同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司單一信托計劃和某一基金資產管理組合進行債券交易D 信托公司為其管理的所有單一信托和集合信托計劃開立一個代理債券賬戶30、人民銀行關于基金公司特定資產管理組合市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A ）。A 基金管理公司挪用其管理的特定資產管理專用債券賬戶的債券B特定資產管理組合直接進行債券交

10、易和結算C特定資產管理組合通過結算代理人進行債券交易和結算D基金公司本身和特定資產管理組合分別開立債券賬戶31、人民銀行關于證券公司資產管理計劃市場作出相關規(guī)定， 以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（ A ）。A 同一證券公司管理的各債券賬戶之間進行任何債券交易B證券公司資產管理計劃直接進行債券交易和結算C證券公司資產管理計劃通過結算代理人進行債券交易和結算D同一證券公司管理的各債券賬戶之間進行分銷交易32、中國人民銀行、 勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A ）。A 同一保險機構名下的各賬戶之間進行債券交易B保險產品和證券公司資產管理計劃之間

11、進行債券交易C保險產品和信托專用債券賬戶之間進行債券交易D保險產品和基金公司資產管理組合債券賬戶之間進行債券交易33、根據人民銀行關于保險產品市場的相關規(guī)定，以下說法是正確的是（ A ）。A 同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產之間可以相互進行債券交易C單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃只能通過代理結算方式進行債券交易和結算34、根據人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下說法錯誤的是（ D）。A. 債券市場參與者不得從事租券業(yè)務B. 債券市場參與者不得交易未經批準上市債券C. 債券市場參與者惡意操縱債券交

12、易價格，或制造債券虛假價格D. 非金融機構不得參與全國銀行間債券交易35、債券遠期交易指可以約定在交易日（T日）后（ A ）完成結算的交易；交易雙方最晚需在（）前完成第三方指令確認。A.一年內T+1日B.一年內T日C.半年內T+1日D.半年內T日36、根據人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定， 以下說法不正確的是：（ C）A 金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易A 結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易B 非金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易C非金融機構法人只能與其結算代理人進行

13、債券交易37、上海清算所日終施行資金結算專戶資金批量退回， 批量退回時間為（ C）。A 16:3016:56B.16:3017:00C.16:4016:56D.16:4017:0038、以下關于結算代理的要求不正確的是：（D）A 市場參與者不得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作D. 結算代理人發(fā)現委托人大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時必須制止該交易行為39、中國人民銀行、 勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些說法是正確的：（ A ）A 同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進

14、行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產之間可以相互進行債券交易C單個企業(yè)年金計劃可以開立任意多個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃既可直接進行債券交易和結算，又可通過代理結算方式進行交易和結算40、以下行為違反人民銀行關于境外機構參與債券市場相關規(guī)定的是：（ A ）A 境外機構可與其母公司進行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機構）進行債券交易和結算B境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和結算C境外參加銀行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和計算D境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國

15、債登記結算有限公司申請開立債券賬戶， 向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯網手續(xù)41、人民銀行關于信托產品、基金管理資產、保險產品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定： （ A ）A 同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司單一信托計劃和保險產品進行債券交易C信托公司單一信托計劃和某一基金資產管理組合進行債券交易D保險產品和某一基金資產管理組合進行債券交易42、人民銀行關于基金管理資產、證券公司資產管理組合作出相關規(guī)定，以下哪些行為是正確的：（D）A 基金公司所有的資產管理組合可以開設同一個債券賬戶B證券公司資產管理組合只能通過結算代理人進行債券交易和結算C基金

16、公司特定資產管理組合只能通過結算代理人進行債券交易和結算D基金公司本身和特定資產管理組合分別開立債券賬戶43、根據人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法， 以下要求不正確的是：（C）A 市場參與者不得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F象的交易行為，應當于交易達成次日12：00 前將有關情況送同業(yè)拆借中心、中央結算公司或上海清算所備案D. 結算代理人應當監(jiān)督委托人的交易結算行為， 發(fā)現大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時應當予以風險提示， 要求委托人說明情況， 并及時向同業(yè)拆借中心、 中央結算公司和上海清算所報

17、告44、根據人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定， 以下說法不正確的是：（ C）A 結算代理人不得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 結算代理人可以開展結算代理業(yè)務名義開辦債券二級托管業(yè)務D. 結算代理人在自營托管賬戶為委托人托管債券46、根據人民銀行關于買斷式回購的相關規(guī)定， 以下說法不正確的是（ B）A 進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的 20 %B買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司 (以下簡稱中央結算公司 )托管的自營債券總量的 100%C買斷式回購的期限由交易

18、雙方確定，但最長不得超過91 天。D進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。設定保證券時， 回購期問保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。47、根據人民銀行關于回購的相關規(guī)定，以下說法不正確的是（ A ）A 質押式回購，買方可以在回購期內動用回購債券B交易成員在進行回購業(yè)務時，債券與資金必須足額清算，不得買空和賣空債券C交易成員在進行回購業(yè)務時，不得挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購業(yè)務D進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。 設定保證券時， 回購期問保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。48、關于發(fā)行人申請其發(fā)

19、行的債券交易流通的說法不正確的是（ B）A 債券依法公開發(fā)行;B. 需在債權債務關系確立登記前C. 發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制， 申請前兩年沒有重大違法、違規(guī)行為D. 單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30 %補充（客戶端操作）49參與現券凈額業(yè)務交易雙方必須是上海清算所（B）。A 結算成員B現券凈額清算會員C清算會員D綜合清算會員50（A ）停止接收T 日需要結算的現券凈額成交指令；（）停止接收 T+1 日需要結算的現券凈額成交指令。A15：3016：30B 15：4016：30C 16：1016：55D16：1516：5551每季度最后一個月的 （B），各結算成員及清算會員可在客

20、戶端文件下載界面下載計息清單。（遇節(jié)假日順延）A20 日B21 日C最后一個工作日D最后一個自然日52結算指令生成后足額的標的券將由賣方的“可用”科目轉入（A ）科目。A 待付B待購回C凍結D質押53質押式回購首期結算成功后，標的券將轉入（C）。A 逆回購方可用科目B逆回購方待購回科目C正回購方待購回科目D正回購方質押科目54現券凈額業(yè)務日終軋差時點為（B）A15：30B 15：40C 16：10D16：1555根據關于完善債券交易結算服務有關事宜的通知（清算所發(fā) 201349 號），每季度債券登記結算費用需在賬單月份（D）前繳納。A 10 個工作日B 15 個工作日C 20 個工作日D25

21、個工作日56上海清算所全額DVP 業(yè)務處理時間為（B）。A9：00 至 17：00B 9：00 至 16：55C 9：00 至 16：50D9：00 至 16：4557現券凈額業(yè)務中，清算會員備券、備款及清算所付券、付款的時間為（ C）。A15：30 至 16： 00B 15：30 至 16：10C 15：40 至 16：10D15：40 至 16： 15補充（登記托管結算業(yè)務） ：1、以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是（D）A 企業(yè)債券B公司債券C非金融企業(yè)債務融資工具D商業(yè)銀行金融債2、債券市場中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場的參與者（ D）A 金融機構B非金融機構C非法人

22、產品D個人3、以下固定收益類產品中，不屬于上海清算所登記托管產品范圍的是（ B）A 中期票據B央票C同業(yè)存單D非公開定向債務融資工具4、截止 2014 年 5 月 30 日，在上海清算所登記托管結算業(yè)務中，托管數量和托管金額最大的為（A ）APPNB SCPC CPDMTN5、以下哪項不屬于上海清算所登記托管結算業(yè)務中提供的服務內容（ B）A 發(fā)行（創(chuàng)設）登記B交易撮合C交易后清算結算D產品估值6、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內的（ D）AA 類戶BB 類戶CC 類戶DS 類戶7、截止目前，由人民銀行批復結算代理資格的各大商業(yè)銀行數有（ B）家：A45B 46C 47D

23、488、以下哪一項收費標準不屬于上海清算所的持有人賬戶維護費收費標準的是（ C）A 結算代理人（ A 類）， 2500 元 /月/戶B其他直接結算成員（B 類），1500 元 /月/戶C其他直接結算成員（B 類），2000 元 /月/戶D間接結算成員（C 類），500 元 /戶（一次性）9、以下關于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（ B）A 預約溝通：需在發(fā)行披露前一個工作日與上海清算所預約溝通相關發(fā)行披露材料；B發(fā)行披露： 針對不同的產品， 均需在披露日上午10 點前披露各發(fā)行文件；C分銷：若有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開始前提交注冊及承銷額度登記材料至上海清算所；D登記確權：需在繳

24、款日17:00 前提交固定收益產品發(fā)行款到賬確認書至上海清算所。10、以下關于上海清算所付息兌付業(yè)務流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（ D）A 上海清算所在付息兌付前10 個工作日向發(fā)行人出具通知；BSCP、PPN、CD 三類產品的過戶截止日均為付息兌付前1 個工作日；C付息兌付登記日為付息兌付前1 個工作日，在該日日終需確定持有人名冊，計算各持有人應收付息兌付資金；D發(fā)行人需在規(guī)定時點劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產品的規(guī)定時點均為付息兌付日前1 個工作日 16:00 前。11、上海清算所托管的產品中，以下哪一類產品不屬于固定收益類產品（ A ）A 信用風險緩釋憑證B債券借貸C買斷式回購D質押

25、式回購12、會員在上海清算所開立的資金結算專戶，該專戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數計息法進行計息， 應收利息直接計入資金結算專戶中。目前，該利率為（ B）。A 1.60%B 1.62%C 1.98%D2.60%13、目前，上海清算所支持的匯款路徑為（B ）。A 小額支付系統B大額支付系統C網上銀行跨行支付系統D同城支付系統14、以下哪一項收費不屬于上海清算所收取的費用范疇（D）A 發(fā)行登記費B付息兌付服務費C結算過戶費D交易費15、上海清算所于每季度最后一個工作日匯總各結算成員本季度的各項應繳費用， 通過客戶端發(fā)送繳費通知單。 結算成員核對無誤后于次月（ A ）前，將費用一次全額

26、匯至清算所指定的銀行賬戶。A25 日B26 日C27 日D28 日16、上海清算所要求， 發(fā)行人應在產品初始登記辦理完畢后（ C）個工作日內，將相關服務費用即時足額劃付至清算所指定賬戶。A 1B 2C 3D417、發(fā)行人應于指定時點前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時足額劃付的，所有責任由發(fā)行人承擔，上海清算所將及時向市場公告。 以下哪一類產品要求的付息兌付資金到賬要求時點不是付息兌付當日上午 10 點前。（D）ASCPB PPNC券商 CPDMTN18、以下哪一份材料是針對發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據（ SMECNII ）開立聯合發(fā)行人賬戶時， 發(fā)行人需額外提交的材料。（ A ）

27、A 發(fā)行人聯合說明B發(fā)行人服務協議C企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件D組織機構代碼證副本復印件19、上海清算所規(guī)定的開戶流程中， 第一步需在人民銀行上?？偛總浒?，拿到 “備案通知書 ”后，方可辦理持有人開戶手續(xù)。 “備案通知書”的有效期為（ C）個月。A 1B 2C 3D420、根據人民銀行公布的 關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知相關內容，以下哪一項不屬于境外三類機構的范疇。 （ B）A 境外中央銀行或貨幣當局B RQFIIC香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務清算行D跨境貿易人民幣結算境外參加銀行二、多選題1、下列哪些情況不符合日終批量退款條件（B、 D）。A 當日

28、結算的交易還未完成確認的應付款方B當日結算的交易還未完成確認的應收款方C仍有結算指令處于等券狀態(tài)的應付款方D仍有結算指令處于等券狀態(tài)的應收款方2、辦理應急業(yè)務時，上海清算所認可的印鑒為（A 、C）。A 預留印鑒B財務公章C法人公章D任何業(yè)務公章3、在營業(yè)時間內，結算成員可通過客戶終端實時查詢自身賬務數據并進行打印、對賬，包括（A、B、 C、 D）等。A. 過戶通知書B.結算失敗通知C.持有人賬戶對賬單D.資金結算專戶對賬單4、債券全額和凈額即期交易支持的結算日有（A 、 B ）。A.T 日B.T+1 日C.T+2 日D.T+3 日5、參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則，參與者應當（

29、 A、B、C、D）。A. 自主報價B. 自選對手C. 自行清算D. 自擔風險7、債券結算代理系指吸收公眾存款的金融機構法人(簡稱金融機構法人 )受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算等業(yè)務的行為。債券結算代理業(yè)務是：（ A 、C、 D）A 、以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續(xù)B、為委托人辦理債券二級托管業(yè)務C、根據委托人的指令，為其辦理有關結算手續(xù)D、在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關事宜8、結算代理人不得進行如下違規(guī)操作（A 、B、 C、D）A 、利用自營托管賬戶為委托人托管債券B、結算代理人擅自動用委托人債券或占壓委托人的資金C、利用代理交易活動進行利益輸送D

30、、在交易中為委托人墊資10、參與者有（ A 、 B、C、 D）的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款， 可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格；對直接負責的主管人員和直接責任人員由其主管部門給予紀律處分；違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。A 、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務B、擅自交易未經批準上市債券C、制造并提供虛假資料和交易信息D、惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格11、上海清算所全額業(yè)務交易品種有（A 、 B、 C、D）A 、現券交易B、質押式回購C、買斷式回購D、債券遠期12、現券凈額業(yè)務保證金專戶余額包括以下哪些資金（A 、B、D

31、）A 、最低保證金B(yǎng)、變動保證金C、凍結資金D、可提取金額13、全額與凈額業(yè)務處理的不同點（A 、B、 C、 D）A 、清算方式B、準入條件C、風險監(jiān)控D、違約處理14、持有人賬戶開立后 , 結算成員單位信息變更或參與類型變更的，應及時向上海清算所提交書面變更申請， 辦理持有人賬戶變更手續(xù)。具體包括： （ A 、B、C、D）等。A 、參與類型變更B、結算代理人變更C、賬戶信息變更D、戶名變更15、參與現券凈額業(yè)務前， 清算會員需按要求在規(guī)定時間繳納相應（ A、C）。A 最低保證金B(yǎng)變動保證金C清算基金D超容忍度保證金16、應急操作業(yè)務指令書有（A 、B 、C、 D）等。A 、交易結算應急指令書

32、（產品買賣及遠期交易）B、提款應急指令書C、質押式回購交易結算應急指令書D、買斷式回購交易結算應急指令書17、質押式回購交易涉及的正回購方債券科目有（A 、B、 C）。A 可用B待付C待購回D凍結18、以下交易品種（ A 、C、D）完成結算后，標的券將過戶至對手方“可用”科目。A 現券交易B質押式回購C買斷式回購D債券借貸19、上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務查詢，包括（ A 、B、C、D）等。A 、成交查詢B、賬戶余額及明細查詢C、產品相關信息查詢D、結算指令查詢20、上海清算所結算業(yè)務清算模式有（A 、 C）A 、逐筆實時B、三級清算模式C、多邊凈額軋差D、實時小額清算21、現階段，以下各

33、非法人類機構投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務的有（C、D）。A 、保險產品B、企業(yè)年金C、證券公司資產管理計劃D、信托產品22、現階段，以下各法人類機構投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務的有（A 、B、C ）。A 、農村信用社B、農村商業(yè)銀行C、非金融企業(yè)D、外資銀行23、合格境外機構投資者（QFII ）投資中國銀行間債券市場需經以下哪些監(jiān)管部門審核批準（A 、B、C ）。A 、中國人民銀行B、國家外匯管理局C、證監(jiān)會D、銀監(jiān)會24、銀行間市場間接結算成員（丙 /C 類戶）的交易對手范圍包括（ A 、B、C ）。A 、自己的結算代理

34、人B、其他具有結算代理資格的甲/A 類戶C、做市商D、其他丙 /C 類戶25、以下可申請開立乙 /B 類賬戶投資銀行間債券市場的機構投資者包括（ A 、B、 D ）。A 、銀行類金融機構B、非銀行類金融機構C、非金融機構D、非法人產品26. 人民銀行關于信托產品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是：A 同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司挪用其管理的信托專用債券賬戶的債券D信托公司以信托專用債券賬戶的債券提供擔保（答案： A、B、C、D）27. 以下行為違反人民銀行關于境外機構參與債券市場相關規(guī)定的是：A 境外機構與其母

35、公司進行任何債券交易B境外機構與其同一母公司下的其他子公司（分支機構）進行債券交易和結算C境外參加銀行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和計算D境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和結算； 也可直接向中央國債登記結算有限公司申請開立債券賬戶， 向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯網手續(xù)（答案： A、B）28. 中國人民銀行、勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些說法是正確的：A 同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他

36、資產之間可以相互進行債券交易C單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃既可直接進行債券交易和結算，又可通過代理結算方式進行交易和結算（答案： A、D）29.以下關于結算代理的要求正確的是：A 市場參與者不得誤導或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C. 結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作D. 結算代理人發(fā)現委托人大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時當予以風險提示， 要求委托人說明情況， 并及時向同業(yè)拆借中心、中央結算公司和上海清算所報告（答案： A、B、C、D）30. 人民銀行關于基金公司特定資產管理組合市場作出相關規(guī)定，以下行為允許的是：A 基金管理公司挪用其管理的特定資產管理專用債券賬戶的債券B特定資產管理組合直接進行債券交易和結算C基金特定資產管理組合和某保險產品賬戶進行債券交易D基金公司本身和特定資產管理組合分別開立債券賬戶（答案： B、 C、D）31. 根據人民銀行