犯罪構(gòu)成與人權(quán)保障

1、犯罪構(gòu)成與人權(quán)保障 罪刑法定原則是刑法的基本原則，它在保障人權(quán)方面具有重要的作用。刑法是通過對(duì)具體犯罪行為特征的描述（即犯罪構(gòu)成）及其法定刑的輕重設(shè)置來(lái)體現(xiàn)罪刑法定原則的精神。刑法就是規(guī)定犯罪與刑罰的 法律 ，它對(duì)犯罪的規(guī)格、刑罰的適用都進(jìn)行了詳盡規(guī)定。從這意義上說，刑法是國(guó)家懲治犯罪、維護(hù) 社會(huì) 的依據(jù)。但刑法在正面規(guī)定犯罪與刑罰的同時(shí)，也從反面向人們顯示：只有犯罪者才有權(quán)得到刑罰處罰；沒有犯罪的人，任何人與部門都不能予以刑罰處罰。從這個(gè)意義上說，刑罰又是保護(hù)人權(quán)的大憲章。對(duì)于犯罪人如此，對(duì)于其他人亦然。不同法系的國(guó)家都采取了犯罪構(gòu)成的形式，對(duì)不同犯罪的規(guī)格進(jìn)行了規(guī)定，但又有不同的特點(diǎn)，尤其

2、在保障人權(quán)方面，不同的犯罪構(gòu)成體現(xiàn)著不同的價(jià)值追求。一、大陸法系的犯罪構(gòu)成以德日為代表的犯罪構(gòu)成體系，由構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性和有責(zé)性構(gòu)成，由于這三個(gè)要件之間具有遞進(jìn)式的邏輯結(jié)構(gòu)，因而亦被稱為遞進(jìn)式的犯罪構(gòu)成體系。1、構(gòu)成要件該當(dāng)性構(gòu)成要件該當(dāng)性是指行為符合刑法分則所規(guī)定的某個(gè)具體特征。構(gòu)成要件該當(dāng)性中，又包括以下 內(nèi)容 ：（1）構(gòu)成要件的行為。該當(dāng)構(gòu)成要件的行為稱為實(shí)行行為。行為又可以分為作為與不作為，由此構(gòu)成作為犯與不作為犯。與實(shí)行行為相關(guān)的 問題 有實(shí)行行為性、間接正犯、原因自由行為等。所謂實(shí)行行為性，是指某一行為構(gòu)成犯罪，其前提是該行為必須具有危害社會(huì)的基本屬性，否則，如意圖讓他人乘坐

3、飛機(jī)發(fā)生事故后死亡而勸說他人乘坐飛機(jī)，果真發(fā)生他人死亡的行為，不能認(rèn)為是犯罪行為。間接正犯是指利用不具有刑事責(zé)任能力的人實(shí)施危害行為的情形，對(duì)于利用者就要追究刑事責(zé)任，但被利用者不能追究刑事責(zé)任。原因自由行為是指行為人在原因設(shè)定階段具有刑事責(zé)任，但在致果行為時(shí)不具有刑事責(zé)任能力的情形。對(duì)于原因自由行為人通說認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。（2）因果關(guān)系，指行為與結(jié)果之間是否存在刑法上的重要因果問題，也就是構(gòu)成要件該當(dāng)性的問題。（3）構(gòu)成要件的故意，指在認(rèn)識(shí)符合構(gòu)成要件的外在客觀事實(shí)之后并企圖實(shí)現(xiàn)的意思。一般認(rèn)為，構(gòu)成要件的故意不包括違法性意識(shí)，因而與作為責(zé)任要素的故意在內(nèi)容上存在差別。（4）構(gòu)成要件的過

4、失，指不認(rèn)識(shí)也不容忍構(gòu)成要件的結(jié)果，由于不注意，即由于違反注意義務(wù)引起結(jié)果的發(fā)生。 構(gòu)成要件該當(dāng)性實(shí)質(zhì)上就是危害行為，如果一個(gè)行為不具有危害社會(huì)的性質(zhì)，就不能追究行為人的刑事責(zé)任。2、違法性行為具備構(gòu)成要件該當(dāng)性還不屬于犯罪，是否構(gòu)成犯罪，還須考察行為是否具有違法性。構(gòu)成要件是違法行為的類型，如果行為符合構(gòu)成要件，一般可以推定該行為屬于違法。但如果行為具有刑法上所規(guī)定或者法秩序所認(rèn)可的違法性阻卻事由，則該行為就不屬于犯罪。這種違法性阻卻事由包括正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)等法定的違法性阻卻事由和自救行為、義務(wù)沖突等超法規(guī)的違法性阻卻事由。可罰的違法性， 是指某一行為，如盜竊一張紙，表面上雖然具有違法性，

5、但由于違法性太小，不具有刑法上的違法性，通常不認(rèn)為構(gòu)成犯罪，因此也不能追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。行為只有具有可罰的違法性時(shí)，對(duì)其行為人才有可能追究刑事責(zé)任。3、有責(zé)性有責(zé)性是指能對(duì)行為人的犯罪行為進(jìn)行譴責(zé)。某一行為構(gòu)成犯罪，除行為該當(dāng)構(gòu)成要件并屬于違法之外，行為人亦必須負(fù)有責(zé)任。在有責(zé)性中，包括以下要素：（1）責(zé)任能力，即成為譴責(zé)可能性前提的資格。凡是具有認(rèn)識(shí)能力和控制能力的人，就認(rèn)為具有責(zé)任能力。（2）故意責(zé)任，作為責(zé)任要素的故意是指在認(rèn)識(shí)構(gòu)成要件事實(shí)的基礎(chǔ)上，具有違法性意識(shí)以及產(chǎn)生這種意識(shí)的可能性。（3）過失責(zé)任，作為責(zé)任要素的過失是指違反主觀注意義務(wù)而具有譴責(zé)可能性。（4）期待可能性，是指

6、在行為當(dāng)時(shí)的具體情況下，期待行為人做出合法行為的可能性。刑法不強(qiáng)人所難。如果在特定的條件下，根據(jù)一般人的標(biāo)準(zhǔn)或根據(jù)行為人的標(biāo)準(zhǔn)或者根據(jù)法律的標(biāo)準(zhǔn)， 難以期待行為人作出合法行為，就不能要求行為人對(duì)其危害行為負(fù)擔(dān)刑事責(zé)任。二、英美法系的犯罪構(gòu)成英美刑法對(duì)犯罪的成立條件是從兩個(gè)方面進(jìn)行 研究 的。犯罪的本體條件主要是從國(guó)家角度對(duì)犯罪的成立條件進(jìn)行說明，是從積極意義上說明犯罪的成立條件；犯罪的合法辯護(hù)條件是從被告人角度對(duì)犯罪的成立條件進(jìn)行說明，是從消極意義上說明成立犯罪應(yīng)具備的條件。犯罪行為和犯罪心態(tài)，是犯罪本體要件。要成立犯罪，除應(yīng)具有犯罪主體要件外，還必須排除合法辯護(hù)的可能，即具備責(zé)任充足條件。在

7、 理論 結(jié)構(gòu)上，犯罪本體要件（行為和心態(tài)）為第一層次，責(zé)任充足條件為第二層次，這就是美國(guó)刑法犯罪構(gòu)成的雙層模式。 其中涉及人權(quán)保障的內(nèi)容，主要有以下幾個(gè)方面。1、犯罪行為犯罪行為（actus reus）是英美法系犯罪構(gòu)成的客觀要件。犯罪行為有廣義與狹義之分：廣義上的犯罪行為，指犯罪心理以外的一切犯罪要件，也就是犯罪構(gòu)成的客觀要件，包括犯罪行為、犯罪結(jié)果和犯罪情節(jié)等。狹義上的犯罪行為指有意識(shí)的行為，它由行為（act）和意識(shí)（voluntariness）構(gòu)成。犯罪行為是法律予以禁止并力求防止的有害行為，它是構(gòu)成犯罪的首要因素。2、犯罪意圖犯罪意圖（mens rea），又稱為犯罪心理（guilty

8、mind），是英美法系犯罪構(gòu)成的主觀要件。“沒有犯罪意圖的行為，不能構(gòu)成犯罪”（actus non facit reum nisi mens sit rea.）是英美刑法的一條原則，它充分體現(xiàn)了犯罪意圖在構(gòu)成犯罪中的重要意義。在美國(guó)刑法中，犯罪意圖分為以下四種：（1）蓄意（intently），指行為人行動(dòng)時(shí)自覺目的就是引起法律規(guī)定為犯罪的結(jié)果，或者自覺目的就是實(shí)施法律規(guī)定為犯罪的行為。（2）明知（knowingly），指行為人行動(dòng)時(shí)明知道他的行為就是法律規(guī)定為犯罪的行為或者明知道存在著法律規(guī)定為犯罪的情節(jié)。（3）輕率（recklessly），指行為人輕率地對(duì)待法律規(guī)定為犯罪的結(jié)果或情節(jié)，當(dāng)行動(dòng)

9、時(shí)他認(rèn)識(shí)到并有意漠視可能發(fā)生此種結(jié)果或者存在此種情節(jié)的實(shí)質(zhì)性的無(wú)可辯解的危險(xiǎn)。（4）疏忽（negligently），指行為人疏忽地對(duì)待法律規(guī)定為犯罪的結(jié)果或情節(jié)，當(dāng)行為時(shí)他沒有察覺到可能發(fā)生此種結(jié)果或者存在此種情節(jié)的實(shí)質(zhì)性的無(wú)可辯解的危險(xiǎn)。從犯罪意圖的內(nèi)容來(lái)看，主要是行為人對(duì)于其犯罪行為的一種心理狀態(tài)，它是構(gòu)成犯罪的基本因素。與犯罪意圖相關(guān)的一個(gè)問題是嚴(yán)格責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任是基于對(duì)公眾健康和福利的社會(huì)需要的考慮，針對(duì)缺乏犯罪心態(tài)的行為而要求行為人承擔(dān)的一種刑事責(zé)任?？紤]到刑事處分的嚴(yán)厲性以及確保恪守衡平原則，法律一般只對(duì)輕罪（或違警罪）規(guī)定嚴(yán)格責(zé)任。3、合法抗辯合法抗辯（legal defense

10、），又稱為免責(zé)理由，它具有訴訟法的特點(diǎn)，它在長(zhǎng)期司法實(shí)踐中，對(duì)于刑事訴訟中的辯護(hù)理由加以理性 總結(jié) 形成的，并從訴訟原則上升為實(shí)際上的總則性規(guī)范。內(nèi)容包括：未成年、錯(cuò)誤、精神病、醉態(tài)、脅迫、圈套、安樂死、正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避難等。 在英美法系，被告人享有廣泛的合法辯護(hù)理由，有法律明確規(guī)定的，也有法律沒有明確規(guī)定的。被告人可以利用此權(quán)利，充分地對(duì)自己進(jìn)行保護(hù)。三、前蘇聯(lián)和我國(guó)的犯罪構(gòu)成以前蘇聯(lián)及我國(guó)為代表的犯罪構(gòu)成體系，由犯罪的客體、犯罪的客觀方面、犯罪的主體、犯罪的主觀方面構(gòu)成。1、犯罪客體犯罪客體是指刑法所保護(hù)而為犯罪行為所侵害的 社會(huì) 關(guān)系。刑法總則條文在規(guī)定犯罪的概念時(shí)概括列舉了刑法所保護(hù)的

11、社會(huì)關(guān)系的各個(gè)方面，分則條文則規(guī)定了各個(gè)具體犯罪所侵犯的社會(huì)關(guān)系的某一方面。由于犯罪的社會(huì)危害性集中表現(xiàn)在犯罪對(duì)社會(huì)關(guān)系造成或可能造成的侵害上，因此，犯罪客體是任何犯罪成立都不可缺少的要件，只不過不同的犯罪所侵犯的具體客體有所不同而已。由于犯罪對(duì)社會(huì)關(guān)系的侵犯通常通過對(duì)一定的物或人即犯罪對(duì)象的侵犯體現(xiàn)出來(lái)，因此犯罪對(duì)象也是許多犯罪成立的必備條件。當(dāng)然，犯罪分子的行為作用于犯罪對(duì)象只是一種表面現(xiàn)象，其背后體現(xiàn)的仍是具體的社會(huì)關(guān)系。 如果行為沒有侵害犯罪客體，如對(duì)于無(wú)被害人的“犯罪”，或者取得被害人同意的“犯罪”，通常都予以非罪化處理。對(duì)于這樣的行為，是不能追究有關(guān)人員刑事責(zé)任的。2、犯罪客觀方面

12、犯罪客觀方面是指犯罪活動(dòng)的客觀外在表現(xiàn)，包括危害行為、危害結(jié)果以及危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系。因此，犯罪客觀方面是表明犯罪活動(dòng)在客觀上的外在表現(xiàn)的要件。說明犯罪客觀方面的事實(shí)特征是多種多樣的，概括起來(lái)，首先包括危害行為。只有通過危害行為，社會(huì)關(guān)系才會(huì)受到侵犯。犯罪本身就是具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為，犯罪構(gòu)成的其他要件其實(shí)都是說明行為的社會(huì)危害性及其嚴(yán)重程度的事實(shí)特征，因此，危害行為是犯罪構(gòu)成的核心要件。其次，犯罪客觀方面包括危害結(jié)果。危害結(jié)果即危害行為對(duì)社會(huì)造成或可能造成的危害。如果行為不可能給社會(huì)造成危害，不屬于犯罪行為。危害行為和危害結(jié)果是任何犯罪成立必須具備的犯罪客觀方面要件，除危害

13、行為和危害結(jié)果外，有些行為必須在特定的時(shí)間、地點(diǎn)實(shí)施或采取特定的 方法 、手段實(shí)施才能構(gòu)成犯罪。因此特定的時(shí)間、地點(diǎn)、方法成為犯罪構(gòu)成客觀方面的選擇要件。這些選擇要件對(duì)某些犯罪的成立具有決定性的意義。3、犯罪主體犯罪主體是指達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力、實(shí)施危害行為的 自然 人與單位，因此，犯罪主體是表明行為必須由什么人實(shí)施才能構(gòu)成犯罪的要件。犯罪主體主要是指達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具備刑事責(zé)任能力，實(shí)施了危害行為的自然人。除自然人外，單位也可以構(gòu)成一些犯罪的主體。根據(jù)刑法規(guī)定，未達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡或不能辨認(rèn)、不能控制自己行為的自然人不具備犯罪主體資格，達(dá)到相對(duì)負(fù)刑事責(zé)任年齡的自然人只能

14、成為刑法所列舉的某些特別嚴(yán)重犯罪的主體。達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具備刑事責(zé)任能力的自然人稱為一般主體。此外，有些犯罪還需要行為人具有特定的身份或職務(wù)才能構(gòu)成，這類犯罪的主體稱為特殊主體。4、犯罪主觀方面犯罪主觀方面是指行為人對(duì)于危害社會(huì)的結(jié)果的主觀心理狀態(tài)。因此，犯罪主觀方面是表明在實(shí)施危害行為時(shí)行為人所抱的主觀心理狀態(tài)的要件。犯罪主觀方面首先包括罪過，即犯罪的故意或過失。根據(jù)刑法規(guī)定，主觀上既無(wú)故意又無(wú)過失，即使行為在客觀上造成了損害結(jié)果，行為人也不負(fù)刑事責(zé)任。因此，罪過是一切犯罪成立所必備的主觀方面要件。此外，刑法規(guī)定某些犯罪必須具備一定的目的才能構(gòu)成，因此犯罪目的是部分犯罪主觀方面不可缺少的

15、內(nèi)容 。 刑法 理論 上的主觀違法要素，是指某些行為只有在行為人具有特定的主觀心理、目的或者內(nèi)心傾向時(shí)，行為才是可罰的，否則不能追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。如偽證罪是行為人的“虛偽的陳述”，仿造貨幣罪中的“行使目的”，強(qiáng)制猥褻罪中的“滿足性欲”的內(nèi)心傾向， 都是行為成立犯罪的條件，因而也是追究行為人刑事責(zé)任的依據(jù)之一。如果缺少了這些條件，對(duì)有關(guān)人員就不能以這些犯罪追究責(zé)任。四、不同的犯罪構(gòu)成在保障人權(quán)的對(duì)比 分析不同國(guó)家的刑法雖然都對(duì)犯罪的成立條件進(jìn)行了論述，但不同的犯罪構(gòu)成理論在認(rèn)定犯罪、保障人權(quán)方面具有各自的特色。在對(duì)犯罪的評(píng)價(jià)、認(rèn)定的時(shí)候，大陸法系遵循遞進(jìn)式評(píng)價(jià)原則。大陸法系對(duì)犯罪行為的評(píng)價(jià)

16、經(jīng)歷了三個(gè)階段：對(duì)構(gòu)成要件的判斷，是一種抽象的、定型的事實(shí)判斷；對(duì)違法性的判斷，是一種具體的、非定型的價(jià)值判斷，此判斷與具體行為人相分離、與行為人的人格的非難相分離，是一種客觀判斷；對(duì)責(zé)任的判斷，也是一種具體的、非定型的價(jià)值判斷，但這種判斷與具體的行為人緊密結(jié)合，是以對(duì)行為人的人格非難為內(nèi)容。這三個(gè)判斷一個(gè)比一個(gè)深入，一個(gè)比一個(gè)具體，符合人們的認(rèn)識(shí) 規(guī)律 ，但突出了對(duì)被告人的追訴，而對(duì)被告人的人權(quán)保護(hù)、辯護(hù)權(quán)行使則強(qiáng)調(diào)得不夠。英美法系則遵循控辯交鋒原則。英美刑法的犯罪構(gòu)成分為實(shí)際意義上的犯罪要件和訴訟意義上的犯罪要件。實(shí)際意義上的犯罪要件是指犯罪行為和犯罪意圖，這種意義包含在犯罪定義之中。犯罪

17、定義之外的責(zé)任要件是訴訟意義上的犯罪要件，通過合法抗辯事由體現(xiàn)出來(lái)。司法機(jī)關(guān)認(rèn)定犯罪的過程，就是控訴方與辯護(hù)方控辯交鋒的過程。這一認(rèn)定犯罪過程，注重了對(duì)被告人人權(quán)的保護(hù)，因?yàn)楸桓嫒丝梢杂卸喾N辯護(hù)理由予以行使。但由于控辯交往，訴訟效率則必然低下。蘇聯(lián)與我國(guó)的犯罪構(gòu)成理論，在對(duì)犯罪的評(píng)價(jià)與認(rèn)定時(shí)，遵循的是整體性原則。四個(gè)構(gòu)成要件之間是“一榮俱榮”“一損俱損”的關(guān)系。這樣的犯罪規(guī)格，必然會(huì)引導(dǎo)司法人按照“四個(gè)要件”規(guī)定的條條框框去“按圖索驥”。只要一個(gè)行為具備了 法律 規(guī)定的“要件”，行為就構(gòu)成犯罪，行為人就要受追究。這樣的犯罪規(guī)格，必然難以引起司法人去關(guān)注許多 影響 行為人刑事責(zé)任的案外因素，如前

18、科、累犯、各式各樣的從輕或從重的酌定情節(jié)。由于司法人員尋找“要件”的執(zhí)著，被告人的辯護(hù)權(quán)就難以得到有效的保障，其行使也往往形式意義大于實(shí)質(zhì)意義。不同國(guó)家犯罪構(gòu)成對(duì)犯罪規(guī)格規(guī)定的不同，主要是出自它們的 歷史 傳統(tǒng)、法律淵源、 哲學(xué) 基礎(chǔ)、以及訴訟模式等方面的原因。英美法系堅(jiān)持從具體到具體的思維方式，堅(jiān)持實(shí)證主義的哲學(xué)理論，注重實(shí)用。大陸法系起源于羅馬法，具有成文法的傳統(tǒng)，堅(jiān)持從抽象到具體的思維習(xí)慣，注重理論思辯。蘇聯(lián)和我國(guó)刑法理論主要借鑒于大陸法系理論，但又結(jié)合自己的統(tǒng)治需要，對(duì)犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行了較大的變革。但這種變革是否符合具有實(shí)際意義，正在接受理論和實(shí)踐的檢驗(yàn)。注釋： 我國(guó)刑法理論界一般認(rèn)為，犯罪構(gòu)成是指依照刑法的規(guī)定，決定某種行為的危害性及其程度，而為該行為成立犯罪所必需的主客觀要件的有機(jī)統(tǒng)一。參見本高銘暄主編：新編 中國(guó) 刑法學(xué)（上），中國(guó)人民大學(xué)出版社1998年版，第88頁(yè)。本文所稱的