風(fēng)險崗位廉能管理實施方案

1、玉山縣婦幼保健院風(fēng)險崗位廉能管理工作實施方案為推進(jìn)我院懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),加大對權(quán)力運行的監(jiān)督制約,加強風(fēng)險崗位廉能管理,增強責(zé)任意識和廉政風(fēng)險意識,根據(jù)玉山縣衛(wèi)生局關(guān)于印發(fā)玉山縣衛(wèi)生局開展風(fēng)險崗位廉能管理工作實施方案（玉衛(wèi)字201174號）的文件要求，結(jié)合我院實際，特制定本實施方案。 一、指導(dǎo)思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，黨的十七大提出的“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的要求，將風(fēng)險管理理論引入懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，緊緊圍繞人事管理、財務(wù)管理、總務(wù)后勤管理、藥品器械采購管理等重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運行教育、監(jiān)督

2、、制度、考核等有效措施，把廉政風(fēng)險查到點、懲防體系建到崗，建立查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的防范機制，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險，營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。 二、目標(biāo)任務(wù) 按照全面開展、突出重點、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，從2011年5月起，在全院展開風(fēng)險崗位廉能管理工作，緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，有效識別廉政風(fēng)險，以“三重一大”為監(jiān)管重點，通過崗位細(xì)化分解任務(wù)，有針對性制定并實施相應(yīng)防范和改進(jìn)措施，做到“風(fēng)險定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的主動預(yù)防、超前防范的風(fēng)險廉能管理機制。切實增強黨員干部自覺

3、接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和化解廉能風(fēng)險的意識，營造風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)環(huán)境。三、組織領(lǐng)導(dǎo)按照黨風(fēng)廉政責(zé)任制一級抓一級、層層抓落實的要求，成立玉山縣婦幼保健院風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全院風(fēng)險崗位廉能管理工作的組織實施。領(lǐng)導(dǎo)小組成員如下：組 長：紀(jì)金耀副組長：楊冬花 童希忠 顏奭惠 成 員：謝淑蓮 毛麗華 周麗玲 周道吉 徐群飛四、主要內(nèi)容 圍繞權(quán)力運行和監(jiān)督制約，從崗位、科室、單位“三個層次”，認(rèn)真查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等可能引發(fā)腐敗的風(fēng)險問題，科學(xué)劃分“三級”風(fēng)險等級，一級較重，二級次之，三級較輕，有針對性地制定和實施相應(yīng)防控措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三

4、道防線”措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。 五、實施范圍 風(fēng)險崗位廉能管理的實施范圍是：院領(lǐng)導(dǎo)、醫(yī)院各科室及科室負(fù)責(zé)人。 六、方法步驟 （一）動員部署階段（5月155月25日） 召開班子會、干部職工動員大會、舉辦專題培訓(xùn)等形式，廣泛宣傳和學(xué)習(xí)省、市關(guān)于風(fēng)險崗位廉能管理的有關(guān)文件、資料，教育和引導(dǎo)廣大黨員干部全面理解風(fēng)險崗位廉能管理的重大意義、指導(dǎo)思想、基本內(nèi)容、工作目標(biāo)、方法步驟和工作要求，提高思想認(rèn)識，切實增強每一位黨員干部參與風(fēng)險崗位廉能管理的自覺性和主動性。要充分利用報紙、廣播、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體，在網(wǎng)上開設(shè)“風(fēng)險崗位廉能管理”專欄，宣傳廉能管理工作的目的意義、工作動態(tài)以及好經(jīng)驗、

5、好做法。 （二）查找風(fēng)險階段（5月26日-6月底） 結(jié)合崗位職能，按照“理清崗位職權(quán)確定風(fēng)險崗位排查廉能風(fēng)險規(guī)范工作流程公示接受監(jiān)督”的步驟，做好風(fēng)險查找工作。 、理清崗位職權(quán)。對照相關(guān)屬地法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合機構(gòu)改革，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對崗位權(quán)力事項進(jìn)行認(rèn)真梳理，明確三個方面內(nèi)容：一是崗位有哪幾項實實在在的權(quán)力；二是各項權(quán)力的含義；三是行使這些權(quán)力的基本依據(jù)和規(guī)定。、規(guī)范工作流程，在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險同時，對工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造。按照廉潔、效能、便民的原則，制定風(fēng)險崗位工作流程圖（表），由各科室匯總后報院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。、確定風(fēng)險崗位。結(jié)合崗位職權(quán)，圍繞崗位職

6、責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行和外部環(huán)境等方面認(rèn)真開展比對分析，對重點風(fēng)險崗位，如重大決策、資金管理、藥品器械采購、工程建設(shè)、后勤采購等崗位，明確醫(yī)院的風(fēng)險崗位。、排查廉能風(fēng)險。風(fēng)險點，即權(quán)力在行使過程中可能發(fā)生問題的關(guān)鍵點、節(jié)點。具體表述為：每項權(quán)力在行使過程中，因什么原因（情況），會發(fā)生什么問題。主要有三個方面的內(nèi)容：一是梳理業(yè)務(wù)流程，二是查找風(fēng)險點，三是描述風(fēng)險點。各單位和局機關(guān)各科室要按崗位、科室、單位、領(lǐng)導(dǎo)班子成員排查廉能風(fēng)險。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，通過自己找、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務(wù)審計、問卷調(diào)查等專用監(jiān)督渠道和手段，從單位科室及個人的崗位職

7、責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行和外部環(huán)境等方面逐一排查，找全找準(zhǔn)廉能風(fēng)險點。一是崗位職責(zé)風(fēng)險。結(jié)合單位科室和崗位職責(zé)要求，重點排查領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉能風(fēng)險；各職能科室履行職責(zé)中可能存在的廉能風(fēng)險；資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、項目相對密集、權(quán)力相對集中的重點崗位業(yè)務(wù)工作中可能存在的廉能風(fēng)險。還要針對不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或濫用職權(quán)、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。結(jié)合單位、科室業(yè)務(wù)特點，查找各類業(yè)務(wù)流程運行過程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為，即由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能導(dǎo)致權(quán)力

8、失控和行為失范的因素。三是制度機制風(fēng)險。結(jié)合管理權(quán)限，查找本單位、本部門的內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)活動，是否覆蓋權(quán)力運行的全過程。特別要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風(fēng)險源（點），確保涉及職權(quán)、利益的“關(guān)鍵節(jié)點”均能得到有效的制度規(guī)范和約束。四是工作效率風(fēng)險。結(jié)合各個崗位職責(zé)的要求，查找工作中存在的“腸埂阻”而影響工作效率提升的各類因素，即自由裁量權(quán)行使中可能存在的廉能風(fēng)險，人為設(shè)置各種條件和門檻，甚至辦事拖拉、怠工、業(yè)務(wù)能力不強所造成的效率低下的結(jié)果。五是外部環(huán)境風(fēng)險。重點查找行業(yè)“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。 （1）查找崗位風(fēng)險點。以崗

9、位為基礎(chǔ)，堅持全員參與的原則，組織黨員干部對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險點及其表現(xiàn)形式，梳理報所在科室審定，并確定風(fēng)險等級。 （2）查找內(nèi)設(shè)科室風(fēng)險點。針對科室職責(zé)定位和各個重要崗位，查找出本科室業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在或可能存在廉政風(fēng)險點，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險點的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，梳理報單位黨政組織審核，并確定風(fēng)險等級。 （3）查找單位風(fēng)險點。結(jié)合單位部門工作職責(zé)定位，在崗位、科（室）查找風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，查找單位廉能風(fēng)險點，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)

10、生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由單位班子會議研究決定，并確定風(fēng)險等，在本單位范圍內(nèi)進(jìn)行公示。5、確定風(fēng)險等級。按風(fēng)險發(fā)生概率或可能造成危害損失程度確定出廉能風(fēng)險點等級。一般可分為三個等級：一級風(fēng)險是發(fā)生機率高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險等；二級風(fēng)險是發(fā)生機率較高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能違反涉及行政機關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險等；三級風(fēng)險是發(fā)生機率較小的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險。加強廉能管理，根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對一級風(fēng)險

11、點，在分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對二級風(fēng)險點，在科室負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對三級風(fēng)險點，由科室負(fù)責(zé)人直接管理負(fù)責(zé)（10月中旬前）。、匯總、公示和上報。將單位和包括領(lǐng)導(dǎo)干部在內(nèi)的各個工作崗位查找的廉能風(fēng)險點和防范措施進(jìn)行分類匯總，在單位進(jìn)行公示，并在公示后將本單位廉能風(fēng)險點和防范措施連同實施意見一同上報局行風(fēng)辦。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將對確定的風(fēng)險崗位、查找的廉能風(fēng)險，逐項逐條地審查把關(guān)。對風(fēng)險性質(zhì)定位不準(zhǔn)確的，或廉能風(fēng)險查找不深入、不全面和表述不準(zhǔn)確的予以退回限期完善。、制定防范措施。醫(yī)院依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作程序及工作標(biāo)準(zhǔn)，針對查找出的廉能風(fēng)

12、險點情況，從業(yè)務(wù)工作流程上，制定針對性和可操性較強的有效管用措施，做到崗位職責(zé)明確、廉能風(fēng)險清楚、防范措施得力，確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范措施就要跟進(jìn)到哪時，使每一個崗位上的人員都及時受到提醒教育和應(yīng)有的監(jiān)督制約。 、制訂廉能風(fēng)險點防范措施的基本程序 （）制訂崗位廉能風(fēng)險點防范措施。由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制廉能風(fēng)險的具體措施和辦法，由所在科室集體審定，科室負(fù)責(zé)人把關(guān)、簽字。 （2）制訂科室廉能風(fēng)險點防范措施?？剖裔槍徫蝗藛T提出制訂的防范措施（辦法）進(jìn)行梳理，歸類匯總，修改完善，科室會議討論后上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，并統(tǒng)一流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以

13、公開。 （3）制訂單位廉能風(fēng)險點防范措施。醫(yī)院認(rèn)真研究分析本單位存在的共性問題，在崗位、科室制訂的防范措施的基礎(chǔ)上，討論修訂醫(yī)院廉能風(fēng)險防范措施，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定制度，明確防控風(fēng)險任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成風(fēng)險崗位廉能管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。防控措施在院內(nèi)進(jìn)行公示，并報局紀(jì)委備案。 9、制訂廉能風(fēng)險點防范措施的具體要求。有一個風(fēng)險點，就要有一個相對應(yīng)的防范措施；防范措施須具體管用，有針對性和可操作性；防范措施制定后，要建立崗位權(quán)力行使（廉能）風(fēng)險防范一覽表。 10、建立廉能風(fēng)險信息檔案。醫(yī)院將查找到的廉能風(fēng)險登記匯總，填寫廉能風(fēng)險識別防控表和個人廉能風(fēng)險識別防

14、控表，建立臺帳，形成廉能風(fēng)險信息檔案。 （三）執(zhí)行落實階段（7月1日7月中旬）圍繞前一階段排查確定的各類風(fēng)險點、風(fēng)險等級，各風(fēng)險崗位干部職工有針對性地研究制定具體防范和改進(jìn)措施，報所在科室審定。醫(yī)院對所屬科室的防范和改進(jìn)措施進(jìn)行匯總，經(jīng)醫(yī)院黨政班子集體研究后在一定范圍內(nèi)公示，接受監(jiān)督。各科室制定的防范和改進(jìn)措施要報醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備審。 在此基礎(chǔ)上，各科室要對照實施方案，認(rèn)真落實風(fēng)險防范的各項措施，發(fā)揮“三道防線”對廉能風(fēng)險的防范作用，防止腐敗行為發(fā)生。 主要工作： 1、前期預(yù)防。前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。主要是立足于預(yù)防風(fēng)險和保護(hù)干部，注重事前防范，綜合運用廉政教育、談心活

15、動、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約的有效性，達(dá)到關(guān)口前移和預(yù)防腐敗行為發(fā)生的目的。 2、中期監(jiān)控。在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測（包括述職述廉、民主測評）、信訪舉報、網(wǎng)絡(luò)舉報、行政投訴、電子監(jiān)察、民主評議政風(fēng)行風(fēng)、政風(fēng)行風(fēng)熱線、定期自查、專項檢查、抽查督導(dǎo)等手段，構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，對黨員干部行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，做好監(jiān)控結(jié)果的運用，以便采取相應(yīng)的后期處置辦法，避免問題的擴大化、嚴(yán)重化。 3、后期處置。后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不

16、同，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風(fēng)險演化為違紀(jì)違法行為。醫(yī)院制定實施的廉能管理措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，突出針對性、動態(tài)性和預(yù)防性，防止腐敗行為和效能低下情形的發(fā)生，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。 （四）考核評估和總結(jié)完善階段（7月中旬到月底） 1、制定風(fēng)險崗位廉能管理檢查考核辦法。醫(yī)院風(fēng)險崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組采取動態(tài)考核、階段檢查、部門評估等方式，對各科室進(jìn)行檢查考核，考核分為優(yōu)秀、良好、及格和不及格四個等次。對組織實施成效明顯的科室和個人予以表彰，對落實不力的科室

17、和個人進(jìn)行通報或責(zé)任追究。 2、各科室根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在的問題，制定防范和改進(jìn)措施。加強對現(xiàn)行制度的梳理分析，提出加強和改進(jìn)的意見建議。并認(rèn)真梳理匯總后，連同本年度廉能管理工作總結(jié)、下年度工作計劃，報醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 3、院風(fēng)險崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室總結(jié)醫(yī)院廉能管理工作，形成書面總結(jié)報告，經(jīng)院風(fēng)險崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組研究審定后報衛(wèi)生局行風(fēng)辦。 七、工作要求 （一）加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。在黨政領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一指導(dǎo)下，成立玉山婦幼保健院風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。堅持醫(yī)院主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)、全體干部職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，各科室負(fù)責(zé)人為各自廉政風(fēng)險防范管理工作第一責(zé)

18、任人，切實履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)，帶頭查找崗位風(fēng)險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的風(fēng)險崗位廉能管理，確保風(fēng)險崗位廉能管理工作全面有效推行，確保預(yù)防腐敗各項任務(wù)落到實處。各科室要把推行風(fēng)險崗位廉能管理作為反腐倡廉建設(shè)的一項重大政治任務(wù)列入重要議事日程，周密安排部署，認(rèn)真組織實施。 （二）注重結(jié)合，務(wù)求實效。推行風(fēng)險崗位廉能管理是對懲防體系建設(shè)和預(yù)防腐敗工作的進(jìn)一步強化，是在各項業(yè)務(wù)工作中加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的有效措施。要立足實際，創(chuàng)新思路、創(chuàng)新方法，堅持把開展風(fēng)險崗位廉能管理與單位貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任緊密結(jié)合起來；與科室業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來；與推行黨務(wù)政務(wù)公開緊密結(jié)合起來；與創(chuàng)業(yè)服務(wù)年活動緊密結(jié)合起來；與解決涉及群眾利益的突出問題緊密結(jié)合起來，統(tǒng)籌推進(jìn)，力求取得實效。（三）強化責(zé)任，狠抓落實。風(fēng)險崗位廉能管理要在醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下實施，各科室負(fù)責(zé)人要高度重視，定期聽取工作進(jìn)展情況報告，切實解決工作中存在的問題，強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任感。各科室要加強組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督工作，著力形成內(nèi)外監(jiān)督、各方聯(lián)動、上下協(xié)