中大金融市場(chǎng)學(xué)---第二次作業(yè)答案

1、用戶(hù)2013春入學(xué)專(zhuān)升本 方鈺婷課程金融市場(chǎng)學(xué)（二）測(cè)試金融市場(chǎng)學(xué)（二）2014年上半年第2次作業(yè)已開(kāi)始14-5-6 下午10:50已提交14-5-30 下午11:26狀態(tài)已完成分?jǐn)?shù)得 81 分，滿(mǎn)分 100 分  已用時(shí)間576 小時(shí) 36 分鐘。說(shuō)明· 問(wèn)題 1得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 金融機(jī)構(gòu)追求自身的（ ）相統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，是同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的內(nèi)在要求和動(dòng)力。答案所選答案：  安全性  流動(dòng)性  盈利性 · 問(wèn)題 2得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 金融衍生品的功能不包

2、括答案所選答案：  完全消除風(fēng)險(xiǎn)· 問(wèn)題 3得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 金融衍生品的功能包括答案所選答案：  風(fēng)險(xiǎn)管理  增加基礎(chǔ)金融工具的的流動(dòng)性  基礎(chǔ)資產(chǎn)定價(jià) · 問(wèn)題 4得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 金融遠(yuǎn)期合約中，（ ）是發(fā)展規(guī)模最大、最為成熟的種類(lèi)。答案所選答案：  遠(yuǎn)期外匯交易· 問(wèn)題 5得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 （ ）風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)多樣化來(lái)消除。答案所選答案：  非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)· 問(wèn)題 6得

3、 1 分，滿(mǎn)分 1 分 香港的聯(lián)系匯率制度使香港的利率和貨幣供給受限于美國(guó)的貨幣政策。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 7得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 金融市場(chǎng)不完全信息產(chǎn)生的主要原因是（ ）答案所選答案：  以上皆是· 問(wèn)題 8得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于（ ）答案所選答案：  權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同· 問(wèn)題 9得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 金融期貨交易的主要中介機(jī)構(gòu)包括答案所選答案：  經(jīng)紀(jì)行  結(jié)算與保證公司&#

4、160; 金融期貨交易所 · 問(wèn)題 10得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 金融期貨合約是一種答案所選答案：  標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議· 問(wèn)題 11得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 金融期貨的基本類(lèi)型不包括（ ）答案所選答案：  股指期貨-商品期貨· 問(wèn)題 12得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 金融期貨證券是一種（ ）答案所選答案：  資本證券· 問(wèn)題 13得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 芝加哥商品交易所國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）上3個(gè)月期國(guó)庫(kù)券的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量是面值$100萬(wàn)。假設(shè)貼現(xiàn)率

5、為6%，期貨價(jià)格為94時(shí)，這張國(guó)庫(kù)券合約的價(jià)值是答案所選答案：  $98萬(wàn)· 問(wèn)題 14得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 認(rèn)購(gòu)權(quán)證與下面哪個(gè)基本等同答案所選答案：  以股票為標(biāo)底的看漲期權(quán)· 問(wèn)題 15得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為（ ）。答案所選答案：  獨(dú)特的或資產(chǎn)專(zhuān)有的風(fēng)險(xiǎn)· 問(wèn)題 16得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 貨幣市場(chǎng)上的交易工具主要有（ ）。答案所選答案：  貨幣頭寸  票據(jù) · 問(wèn)題 17得

6、2 分，滿(mǎn)分 2 分 期貨交易具有下列基本經(jīng)濟(jì)功能答案所選答案：  轉(zhuǎn)移商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)  價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 · 問(wèn)題 18得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 某個(gè)持有大量分散化股票投資的養(yǎng)老基金預(yù)期股市長(zhǎng)期看好，但在未來(lái)的三個(gè)月內(nèi)將會(huì)下跌，根據(jù)這一預(yù)期，基金管理者可以采取的策略包括答案所選答案：  賣(mài)出股指期貨  購(gòu)買(mǎi)股指期貨的看跌期權(quán) · 問(wèn)題 19得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 標(biāo)識(shí)期權(quán)要確定的2項(xiàng)內(nèi)容是答案所選答案：  標(biāo)的資產(chǎn) &

7、#160;期權(quán)到期日 · 問(wèn)題 20得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 根據(jù)是否限定認(rèn)購(gòu)對(duì)象來(lái)劃分，股票發(fā)行方式可分為答案所選答案：  公募發(fā)行和私募發(fā)行· 問(wèn)題 21得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 由互換中間商媒介雙方交易（ ）答案所選答案：  降低交易成本，加快速度· 問(wèn)題 22得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 稅收對(duì)債券投資影響不大，我們?cè)谕顿Y的時(shí)候可以忽略稅收的影響。答案所選答案： 錯(cuò)· 問(wèn)題 23得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方來(lái)說(shuō)（ ）答案所選答

8、案：  期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方的風(fēng)險(xiǎn)都確定· 問(wèn)題 24得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 期權(quán)包括哪兩種基本價(jià)值答案所選答案：  時(shí)間價(jià)值  內(nèi)在價(jià)值 · 問(wèn)題 25得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 實(shí)際利率等于名義利率減去預(yù)期通貨膨脹率。與名義利率相比較，真實(shí)利率更能反映借貸成本。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 26得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 平行貸款和對(duì)放貸款最初產(chǎn)生于（ ），是互換發(fā)展的基礎(chǔ)。答案所選答案：  英國(guó)· 問(wèn)題 27得 1 分，滿(mǎn)分 1 分

9、 當(dāng)兩種或者兩種以上的證券價(jià)格能使投資者構(gòu)造一個(gè)能獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)的零投資組合時(shí)，套利機(jī)會(huì)就會(huì)出現(xiàn)。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 28得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 當(dāng)央行放松銀根、增加貨幣供給時(shí)，股價(jià)上漲答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 29得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 當(dāng)法定準(zhǔn)備金率為20%，商業(yè)銀行最初所吸收的存款為100萬(wàn)美元時(shí)，便有( )必須作為法定存款難備金。答案所選答案：  20萬(wàn)美元· 問(wèn)題 30得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 我國(guó)于1993年3月進(jìn)行了深證指數(shù)期貨交易試點(diǎn)，這是我國(guó)第一次推出的

10、股票指數(shù)期貨，該試點(diǎn)是（ ）答案所選答案：  海南證券交易中心· 問(wèn)題 31得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 我國(guó)金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是答案所選答案：  中國(guó)人民銀行· 問(wèn)題 32得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 四、判斷題1.金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，經(jīng)濟(jì)的全球化必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的全球化。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 33得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 四、判斷題1商業(yè)銀行在貨幣市場(chǎng)上的作用是無(wú)與倫比的。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 34得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 在股指期權(quán)市場(chǎng)，如果預(yù)

11、期股市會(huì)在交易完成后迅速上漲，以下哪種交易風(fēng)險(xiǎn)最大？（ ）答案所選答案：  賣(mài)出看漲期權(quán)· 問(wèn)題 35得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞答案所選答案：  內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)· 問(wèn)題 36得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 如果一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率，稱(chēng)之為答案所選答案：  升水· 問(wèn)題 37得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 外匯市場(chǎng)上最主要、最典型的交易方式有（ ）。答案所選答案：  即期交易  遠(yuǎn)期交易  套

12、期保值  投機(jī)交易 · 問(wèn)題 38得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 四、判斷題1.如果是開(kāi)放型資金，投資者可以隨時(shí)購(gòu)買(mǎi)，也可以隨時(shí)請(qǐng)求贖回。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 39得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 四、判斷題1.衍生工具市場(chǎng)產(chǎn)生時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從一般的商品市場(chǎng)擴(kuò)展到要素市場(chǎng)。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 40得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 四、判斷題1.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是一種利率的遠(yuǎn)期合約。答案所選答案： 錯(cuò)· 問(wèn)題 41得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 發(fā)行商業(yè)票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)有（ ）答案所

13、選答案：  獲取資金成本較低  籌集資金靈活性較強(qiáng)  利于提高發(fā)行公司聲譽(yù) · 問(wèn)題 42得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 可以進(jìn)行交易所外交易的是答案所選答案：  現(xiàn)貨交易· 問(wèn)題 43得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 可分散化的風(fēng)險(xiǎn)是指。( )答案所選答案：  公司特殊的風(fēng)險(xiǎn)· 問(wèn)題 44得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 四、判斷題1.  金融期貨到期必須進(jìn)行交割，金融期權(quán)則可以不必進(jìn)行實(shí)際交割答案所選答案： 對(duì)·

14、問(wèn)題 45得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 信用質(zhì)量越差的貸款者，越是可能取得資金，這種現(xiàn)象稱(chēng)為（ ）答案所選答案：  逆向選擇· 問(wèn)題 46得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 利率互換像期貨交易那樣有標(biāo)準(zhǔn)化的合約，可以輕易的找到合適的交易對(duì)象。答案所選答案： 錯(cuò)· 問(wèn)題 47得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 利用兩個(gè)或兩個(gè)以上的外匯市場(chǎng)上某些貨幣的匯率差異，進(jìn)行外匯買(mǎi)賣(mài)，從中套取利差的交易方式被稱(chēng)為答案所選答案：  套匯交易· 問(wèn)題 48得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 雙方在未來(lái)的一定期限內(nèi)根據(jù)同種貨幣的

15、同樣名義本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，而另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算以上定義對(duì)應(yīng)的金融工具是 （）答案所選答案：  基點(diǎn)互換· 問(wèn)題 49得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 到目前為止最為成功的場(chǎng)外交易金融創(chuàng)新工具市場(chǎng)是（ ）答案所選答案：  同業(yè)拆借市場(chǎng)· 問(wèn)題 50得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、貨幣市場(chǎng)上的交易工具主要有（ ）。答案所選答案：  A、貨幣頭寸  D、票據(jù) · 問(wèn)題 51得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 二、多

16、項(xiàng)選擇題1、金融衍生品產(chǎn)生和迅速發(fā)展的原因有（ ）答案所選答案：  A.動(dòng)蕩的金融環(huán)境  B.影響深遠(yuǎn)的科學(xué)技術(shù)革命  C.日益激烈的國(guó)際金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) · 問(wèn)題 52得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、健全的金融市場(chǎng)必須（ ）。答案所選答案：  B協(xié)調(diào)發(fā)展  C結(jié)構(gòu)合理 · 問(wèn)題 53得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 不具有套期保值功能證券交易方式是答案所選答案：  現(xiàn)貨交易· 問(wèn)題 54得 1 分，滿(mǎn)分

17、1 分 世界上第一個(gè)期貨交易所于 1570 年產(chǎn)生于答案所選答案：  倫敦· 問(wèn)題 55得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 下列哪些屬于期貨交易的制度答案所選答案：  保證金制度  盯市制度  價(jià)格漲跌停板制度 · 問(wèn)題 56得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 下列哪種金融衍生工具賦予持有人的實(shí)質(zhì)是一種權(quán)利答案所選答案：  金融期權(quán)· 問(wèn)題 57得 0 分，滿(mǎn)分 2 分 下列屬于金融市場(chǎng)的發(fā)展方向的是答案所選答案：  

18、;全球化  自由化  國(guó)際化 · 問(wèn)題 58得 2 分，滿(mǎn)分 2 分 下面屬于存款性金融機(jī)構(gòu)有答案所選答案：  商業(yè)銀行  信用合作社 · 問(wèn)題 59得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券答案所選答案：  風(fēng)險(xiǎn)高，收益高· 問(wèn)題 60得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 三、判斷題1.    企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效由作為代理人的經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)行為和一些確定性因素共同決定。答案所選答案：

19、 對(duì)· 問(wèn)題 61得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 三、判斷題1.    金融衍生產(chǎn)品的產(chǎn)生是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，所以其本身不會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)。答案所選答案： 錯(cuò)· 問(wèn)題 62得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、在金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中，下面屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）答案所選答案：  D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)· 問(wèn)題 63得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于空頭遠(yuǎn)期，如果到期日即期價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格則買(mǎi)方會(huì)（）答案所選答案：  A虧損· 問(wèn)題 64得 1

20、 分，滿(mǎn)分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、中央銀行調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也是調(diào)節(jié)金融市場(chǎng)資金供求關(guān)系的主要手段不包括（ ）答案所選答案：  D信貸計(jì)劃· 問(wèn)題 65得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、互換是 ( )答案所選答案：  A. 約束雙方在一個(gè)或多個(gè)期貨日交換現(xiàn)金· 問(wèn)題 66得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、下列不屬于健全的金融市場(chǎng)要求的是（ ）答案所選答案：  A勻速發(fā)展· 問(wèn)題 67得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、專(zhuān)門(mén)融通一年以?xún)?nèi)

21、短期資金的場(chǎng)所稱(chēng)之為( )。答案所選答案：  A貨幣市場(chǎng)· 問(wèn)題 68得 0 分，滿(mǎn)分 2 分 9、根據(jù)外匯交易和期權(quán)交易的特點(diǎn)，可以把外匯期權(quán)交易分為（ ）答案所選答案：  B.現(xiàn)匯期權(quán)交易  C.外匯期貨期權(quán)交易 · 問(wèn)題 69得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9、短期國(guó)庫(kù)券在二級(jí)市場(chǎng)的出價(jià)是。答案所選答案：  B 交易商愿意購(gòu)買(mǎi)的價(jià)格· 問(wèn)題 70得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 9、金融體系中，委托代理關(guān)系分為如下基本形式（ ）答案所選答案： 

22、 A.單一委托人對(duì)單一受托人· 問(wèn)題 71得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9、1995年，世界首家“商業(yè)銀行”（ ）倒閉。答案所選答案：  C巴林銀行· 問(wèn)題 72得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9、LIBOR是（ ）答案所選答案：  B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率· 問(wèn)題 73得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9、商業(yè)銀行在聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行的存款叫（ ）答案所選答案：  D. 聯(lián)邦基金· 問(wèn)題 74得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9、當(dāng)外匯市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大時(shí)，為了最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)

23、，投資者可以買(mǎi)入（ ）答案所選答案：  C.遠(yuǎn)期外匯· 問(wèn)題 75得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9.    費(fèi)雪在深入研究金融體系脆弱性問(wèn)題后，提出了債務(wù)通貨緊縮理論。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 76得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9.    附屬資本的總額不得超過(guò)核心資本的100%答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 77得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9.遠(yuǎn)期外匯合約是金融遠(yuǎn)期合約中發(fā)展規(guī)模最大，最為成熟的合約。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題

24、 78得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 9.非存款性金融機(jī)構(gòu)也是一類(lèi)重要的金融機(jī)構(gòu)參與者。答案所選答案： 對(duì)· 問(wèn)題 79得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 (單選)以一定單位的外國(guó)貨幣為準(zhǔn)，用折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法叫作答案所選答案：  直接標(biāo)價(jià)法· 問(wèn)題 80得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 (單選)交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（）答案所選答案：  金融互換· 問(wèn)題 81得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 (單選)一般來(lái)講，公司債券與政府

25、債券比較（）答案所選答案：  公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收高· 問(wèn)題 82得 1 分，滿(mǎn)分 1 分 (單選)契約型投資基金的實(shí)質(zhì)是( )答案所選答案：  信托關(guān)系· 問(wèn)題 83得 0 分，滿(mǎn)分 1 分 (單選)以下關(guān)于本票的說(shuō)法哪一個(gè)是錯(cuò)誤的？答案所選答案：  無(wú)需承兌復(fù)查測(cè)驗(yàn)提交: 金融市場(chǎng)學(xué)（二）2014年上半年第2次作業(yè) 內(nèi)容用戶(hù)2013春入學(xué)專(zhuān)升本 盧宏海 課程金融市場(chǎng)學(xué)（二） 測(cè)試金融市場(chǎng)學(xué)（二）2014年上半年第2次作業(yè) 已開(kāi)始14-5-29 下午9:21 已提交14-6-1 下午3:33 狀

26、態(tài)已完成 分?jǐn)?shù)得 91 分，滿(mǎn)分 100 分 已用時(shí)間66 小時(shí) 12 分鐘。 說(shuō)明問(wèn)題 1 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分金融機(jī)構(gòu)追求自身的（ ）相統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，是同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的內(nèi)在要求和動(dòng)力。答案 所選答案： 安全性流動(dòng)性盈利性問(wèn)題 2 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分金融衍生品的功能不包括答案 所選答案：完全消除風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題 3 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分金融衍生品的功能包括答案 所選答案： 風(fēng)險(xiǎn)管理增加基礎(chǔ)金融工具的的流動(dòng)性基礎(chǔ)資產(chǎn)定價(jià)問(wèn)題 4 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分金融遠(yuǎn)期合約中，（ ）是發(fā)展規(guī)模最大、最為成熟的種類(lèi)。答案 所選答案：遠(yuǎn)期外匯交易問(wèn)題 5 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分（ ）風(fēng)險(xiǎn)

27、可以通過(guò)多樣化來(lái)消除。答案 所選答案：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題 6 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分香港的聯(lián)系匯率制度使香港的利率和貨幣供給受限于美國(guó)的貨幣政策。答案 所選答案： 對(duì)問(wèn)題 7 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分金融市場(chǎng)不完全信息產(chǎn)生的主要原因是（ ）答案 所選答案：以上皆是問(wèn)題 8 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于（ ）答案 所選答案：權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同問(wèn)題 9 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分金融期貨交易的主要中介機(jī)構(gòu)包括答案 所選答案： 經(jīng)紀(jì)行結(jié)算與保證公司金融期貨交易所問(wèn)題 10 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分金融期貨合約是一種答案 所選答案：標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議問(wèn)題 11 得 1 分，滿(mǎn)分

28、 1 分金融期貨的基本類(lèi)型不包括（ ）答案 所選答案：商品期貨問(wèn)題 12 得 0 分，滿(mǎn)分 1 分金融期貨證券是一種（ ）答案 所選答案：資本證券問(wèn)題 13 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分芝加哥商品交易所國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）上3個(gè)月期國(guó)庫(kù)券的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量是面值$100萬(wàn)。假設(shè)貼現(xiàn)率為6%，期貨價(jià)格為94時(shí)，這張國(guó)庫(kù)券合約的價(jià)值是答案 所選答案：$98.5萬(wàn)問(wèn)題 14 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分認(rèn)購(gòu)權(quán)證與下面哪個(gè)基本等同答案 所選答案：以股票為標(biāo)底的看漲期權(quán)問(wèn)題 15 得 0 分，滿(mǎn)分 1 分證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為（ ）。答案 所選答案：預(yù)想到的風(fēng)險(xiǎn) 問(wèn)題 16 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分貨幣市場(chǎng)上的交易

29、工具主要有（ ）。答案 所選答案： 貨幣頭寸票據(jù)問(wèn)題 17 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分期貨交易具有下列基本經(jīng)濟(jì)功能答案 所選答案： 轉(zhuǎn)移商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能問(wèn)題 18 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分某個(gè)持有大量分散化股票投資的養(yǎng)老基金預(yù)期股市長(zhǎng)期看好，但在未來(lái)的三個(gè)月內(nèi)將會(huì)下跌，根據(jù)這一預(yù)期，基金管理者可以采取的策略包括答案 所選答案： 賣(mài)出股指期貨購(gòu)買(mǎi)股指期貨的看跌期權(quán)問(wèn)題 19 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分標(biāo)識(shí)期權(quán)要確定的2項(xiàng)內(nèi)容是答案 所選答案： 標(biāo)的資產(chǎn) 期權(quán)到期日問(wèn)題 20 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分根據(jù)是否限定認(rèn)購(gòu)對(duì)象來(lái)劃分，股票發(fā)行方式可分為答案 所選答案：公募發(fā)行和私募發(fā)行問(wèn)題 21 得

30、 1 分，滿(mǎn)分 1 分由互換中間商媒介雙方交易（ ）答案 所選答案：降低交易成本，加快速度問(wèn)題 22 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分稅收對(duì)債券投資影響不大，我們?cè)谕顿Y的時(shí)候可以忽略稅收的影響。答案 所選答案： 錯(cuò)問(wèn)題 23 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方來(lái)說(shuō)（ ）答案 所選答案：期權(quán)買(mǎi)方風(fēng)險(xiǎn)確定，期權(quán)賣(mài)方風(fēng)險(xiǎn)很大問(wèn)題 24 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分期權(quán)包括哪兩種基本價(jià)值答案 所選答案： 時(shí)間價(jià)值內(nèi)在價(jià)值問(wèn)題 25 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分實(shí)際利率等于名義利率減去預(yù)期通貨膨脹率。與名義利率相比較，真實(shí)利率更能反映借貸成本。答案 所選答案： 對(duì)問(wèn)題 26 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分平

31、行貸款和對(duì)放貸款最初產(chǎn)生于（ ），是互換發(fā)展的基礎(chǔ)。答案 所選答案：英國(guó)問(wèn)題 27 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分當(dāng)兩種或者兩種以上的證券價(jià)格能使投資者構(gòu)造一個(gè)能獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)的零投資組合時(shí)，套利機(jī)會(huì)就會(huì)出現(xiàn)。答案 所選答案： 對(duì)問(wèn)題 28 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分當(dāng)央行放松銀根、增加貨幣供給時(shí)，股價(jià)上漲答案 所選答案： 對(duì)問(wèn)題 29 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分當(dāng)法定準(zhǔn)備金率為20%，商業(yè)銀行最初所吸收的存款為100萬(wàn)美元時(shí)，便有( )必須作為法定存款難備金。答案 所選答案：20萬(wàn)美元問(wèn)題 30 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分我國(guó)于1993年3月進(jìn)行了深證指數(shù)期貨交易試點(diǎn)，這是我國(guó)第一次推出的股票指數(shù)期貨，

32、該試點(diǎn)是（ ）答案 所選答案：海南證券交易中心問(wèn)題 31 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分我國(guó)金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是答案 所選答案：中國(guó)人民銀行問(wèn)題 32 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分四、判斷題1.金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，經(jīng)濟(jì)的全球化必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的全球化。答案 所選答案： 錯(cuò)問(wèn)題 33 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分四、判斷題1商業(yè)銀行在貨幣市場(chǎng)上的作用是無(wú)與倫比的。答案 所選答案： 對(duì)問(wèn)題 34 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分在股指期權(quán)市場(chǎng)，如果預(yù)期股市會(huì)在交易完成后迅速上漲，以下哪種交易風(fēng)險(xiǎn)最大？（ ）答案 所選答案：賣(mài)出看漲期權(quán)問(wèn)題 35 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞答案 所選答案：內(nèi)

33、在價(jià)值波動(dòng)問(wèn)題 36 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分如果一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率，稱(chēng)之為答案 所選答案：升水問(wèn)題 37 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分外匯市場(chǎng)上最主要、最典型的交易方式有（ ）。答案 所選答案： 即期交易 遠(yuǎn)期交易套期保值 投機(jī)交易問(wèn)題 38 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分四、判斷題1.如果是開(kāi)放型資金，投資者可以隨時(shí)購(gòu)買(mǎi)，也可以隨時(shí)請(qǐng)求贖回。 答案 所選答案： 對(duì)問(wèn)題 39 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分四、判斷題1.衍生工具市場(chǎng)產(chǎn)生時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從一般的商品市場(chǎng)擴(kuò)展到要素市場(chǎng)。答案 所選答案： 錯(cuò)問(wèn)題 40 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分四、判斷題1.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是一種利率的遠(yuǎn)期合約。答案 所選答案

34、： 對(duì)問(wèn)題 41 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分發(fā)行商業(yè)票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)有（ ）答案 所選答案： 獲取資金成本較低籌集資金靈活性較強(qiáng)利于提高發(fā)行公司聲譽(yù)問(wèn)題 42 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分可以進(jìn)行交易所外交易的是答案 所選答案：現(xiàn)貨交易問(wèn)題 43 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分可分散化的風(fēng)險(xiǎn)是指。( )答案 所選答案：公司特殊的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題 44 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分四、判斷題1. 金融期貨到期必須進(jìn)行交割，金融期權(quán)則可以不必進(jìn)行實(shí)際交割答案 所選答案： 對(duì)問(wèn)題 45 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分信用質(zhì)量越差的貸款者，越是可能取得資金，這種現(xiàn)象稱(chēng)為（ ）答案 所選答案：逆向選擇問(wèn)題 46 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分利

35、率互換像期貨交易那樣有標(biāo)準(zhǔn)化的合約，可以輕易的找到合適的交易對(duì)象。答案 所選答案： 錯(cuò)問(wèn)題 47 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分利用兩個(gè)或兩個(gè)以上的外匯市場(chǎng)上某些貨幣的匯率差異，進(jìn)行外匯買(mǎi)賣(mài)，從中套取利差的交易方式被稱(chēng)為答案 所選答案：套匯交易問(wèn)題 48 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分雙方在未來(lái)的一定期限內(nèi)根據(jù)同種貨幣的同樣名義本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，而另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算以上定義對(duì)應(yīng)的金融工具是 （）答案 所選答案：利率互換問(wèn)題 49 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分到目前為止最為成功的場(chǎng)外交易金融創(chuàng)新工具市場(chǎng)是（ ）答案 所選答案：金融互換市場(chǎng)問(wèn)題 50 得 2 分，滿(mǎn)分

36、2 分二、多項(xiàng)選擇題1、貨幣市場(chǎng)上的交易工具主要有（ ）。答案 所選答案： A、貨幣頭寸 D、票據(jù) 問(wèn)題 51 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分二、多項(xiàng)選擇題1、金融衍生品產(chǎn)生和迅速發(fā)展的原因有（ ）答案 所選答案： A.動(dòng)蕩的金融環(huán)境B.影響深遠(yuǎn)的科學(xué)技術(shù)革命C.日益激烈的國(guó)際金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題 52 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分二、多項(xiàng)選擇題1、健全的金融市場(chǎng)必須（ ）。答案 所選答案： B協(xié)調(diào)發(fā)展 C結(jié)構(gòu)合理 問(wèn)題 53 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分不具有套期保值功能證券交易方式是答案 所選答案：現(xiàn)貨交易問(wèn)題 54 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分世界上第一個(gè)期貨交易所于 1570 年產(chǎn)生于答案 所選答案：倫敦問(wèn)

37、題 55 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分下列哪些屬于期貨交易的制度答案 所選答案： 保證金制度盯市制度價(jià)格漲跌停板制度問(wèn)題 56 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分下列哪種金融衍生工具賦予持有人的實(shí)質(zhì)是一種權(quán)利答案 所選答案：金融期權(quán)問(wèn)題 57 得 0 分，滿(mǎn)分 2 分下列屬于金融市場(chǎng)的發(fā)展方向的是答案 所選答案： 全球化自由化證券化 問(wèn)題 58 得 2 分，滿(mǎn)分 2 分下面屬于存款性金融機(jī)構(gòu)有答案 所選答案： 商業(yè)銀行信用合作社問(wèn)題 59 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券答案 所選答案：風(fēng)險(xiǎn)高，收益高問(wèn)題 60 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分三、判斷題1. 企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效由作為代理人的經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)行為和一些確定性因素共同決定。答案 所選答案： 錯(cuò)問(wèn)題 61 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分三、判斷題1. 金融衍生產(chǎn)品的產(chǎn)生是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，所以其本身不會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)。答案 所選答案： 錯(cuò)問(wèn)題 62 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分一、單項(xiàng)選擇題1、在金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中，下面屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）答案 所選答案：D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題 63 得 1 分，滿(mǎn)分 1 分一、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于空頭遠(yuǎn)期，如果