元力股份第三季度報(bào)告正文

1、福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文證券代碼：300174證券簡(jiǎn)稱(chēng)：元力股份公告編號(hào)：2012-0642012 年第三季度報(bào)告正文一、重要提示1、本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。2、所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。3、公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。4、公司負(fù)責(zé)人盧元健、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人許文顯及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員) 謝華新聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。二、公司基本情況（一）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)以前報(bào)告

2、期財(cái)務(wù)報(bào)表是否發(fā)生了追溯調(diào)整 是 否 不適用2012.9.302011.12.31本報(bào)告期末比上年度期末增減（%）總資產(chǎn)（元）歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）股本（股）歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）548,685,477.18511,127,563.60136,000,000.003.758540,972,296.34496,148,206.2468,000,000.007.2961.43%3.02%100%-48.49%2012 年 1-9 月比上年同期增減（%）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股）-17,400,526.85-0.128-4

3、1.53%-29.23%2012 年 7-9 月比上年同期增減（%）2012 年 1-9 月比上年同期增減（%）營(yíng)業(yè)總收入（元）歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元）基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）86,734,274.623,820,721.550.0280.0280.75%0.64%44.47%-62.94%-63.16%-63.16%-1.39%-1.5%245,325,753.4028,579,357.360.210.215.67%2.9%51.8%15.35%12.3%12.3%0.03%-2.48%扣除非

4、經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 適用 不適用項(xiàng)目非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）企業(yè)取得子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及合營(yíng)企業(yè)的投資成本小于取得投資時(shí)應(yīng)享年初至報(bào)告期期末金額（元）-11,424.25999,026.9213,201,215.72說(shuō)明1-福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn)生的收益除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出所得稅影響額合計(jì)（二）報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表報(bào)告期末股東總數(shù)（戶）前十名無(wú)限售條件流通股股東持股情況-69,088.91-144,477.90

5、13,975,257.58 -5,822股東名稱(chēng)期末持有無(wú)限售條件股份的數(shù)量股份種類(lèi)及數(shù)量種類(lèi) 數(shù)量繆存標(biāo)林金寶邱嚴(yán)杰光大證券光大光大陽(yáng)光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃光大證券光大光大陽(yáng)光內(nèi)需動(dòng)力集合資產(chǎn)管理計(jì)劃樓燕光大證券工行光大陽(yáng)光混合優(yōu)選（陽(yáng)光號(hào)）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃姚源松世紀(jì)聯(lián)融控股有限公司華泰證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶股東情況的說(shuō)明（三）限售股份變動(dòng)情況1,021,258 人民幣普通股1,021,258 人民幣普通股963,600 人民幣普通股915,162 人民幣普通股454,534 人民幣普通股328,232 人民幣普通股326,300 人民幣普通股305,720 人民幣普通股300

6、,000 人民幣普通股282,500 人民幣普通股1,021,2581,021,258963,600915,162454,534328,232326,300305,720300,000282,500股東名稱(chēng)期初限售股數(shù)本期解除限售股數(shù)本期增加限售股數(shù)期末限售股數(shù)限售原因解除限售日期王延安盧元健福建中保創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司68,425,59820,425,6006,000,00068,425,598 ipo 前股份鎖定 2014-2-120,425,600 ipo 前股份鎖定 2014-2-16,000,000 ipo 前股份鎖定 2014-2-1繆存標(biāo)許文顯3,063,770765,9443,

7、063,770 高管鎖定股765,944 高管鎖定股每年解鎖 25%每年解鎖 25%黃濤合計(jì)1,021,25899,702,1701,021,258 ipo 前股份鎖定 2014-2-199,702,170 -三、管理層討論與分析（一）公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因 適用 不適用2011年12月、2012年4月公司分別并購(gòu)江西元力懷玉山活性炭有限公司、滿洲里元力活性炭有限公司100%股權(quán)，并列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍。與上年同期相比，相關(guān)資產(chǎn)負(fù)債、固定費(fèi)用、現(xiàn)金流量出現(xiàn)大幅變動(dòng)。1、貨幣資金：期末余額9,210.32萬(wàn)元，較年初減少-57.79。主要系實(shí)施募投項(xiàng)目和使用超募資金

8、所致。2、應(yīng)收票據(jù)：期末余額2,055.43萬(wàn)元，均為銀行承兌匯票，較年初減少41.15。主要系以匯票支付供應(yīng)商的比重增加所致。3、應(yīng)收賬款：期末余額3,691.85萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)35.91。主要系銷(xiāo)售量擴(kuò)大及合并報(bào)表范圍變化所致。2福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文4、預(yù)付賬款：期末余額3,222.28萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)63.46。主要系合并報(bào)表范圍變化及技術(shù)改造增加所致。5、其他應(yīng)收款：期末余額138.57萬(wàn)元，較年初增加60.11萬(wàn)元。主要系合并報(bào)表范圍變化及業(yè)務(wù)量擴(kuò)大所致。6、存貨：期末余額6,936.52萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)72.83。主要系經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)銷(xiāo)率有所

9、下降及合并報(bào)表范圍變化所致。7、其他流動(dòng)資產(chǎn)：期末余額35.33萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)25.34萬(wàn)元。主要系待攤保險(xiǎn)費(fèi)增加所致。8、固定資產(chǎn)：期末余額20,711.47萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)77.05。主要系在建工程完工及合并報(bào)表范圍變化所致。9、工程物資：期末余額512.76萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)149.44。主要系合并報(bào)表范圍擴(kuò)大所致。10、遞延所得稅資產(chǎn)：期末余額184.80萬(wàn)元，較年初增加49.41萬(wàn)元，主要系應(yīng)交所得稅時(shí)間性差異額增加所致。11、無(wú)形資產(chǎn)：期末余額3,644.22萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)36.86。主要系合并報(bào)表范圍變化所致。12、預(yù)收賬款：期末余額141.33萬(wàn)元，較年初減少49.80。主要

10、系是預(yù)收賬款結(jié)算所致。13、應(yīng)交稅費(fèi)：期末余額-659.54萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)878.82。主要系合并報(bào)表范圍變化及技改項(xiàng)目的增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額增加所致。14、其他應(yīng)付款：期末余額139.05萬(wàn)元，較年初減少69.99。主要是支付購(gòu)買(mǎi)子公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款所致。15、實(shí)收資本：期末余額13,600.00萬(wàn)元，較年初增長(zhǎng)100。主要是以資本公積每10股轉(zhuǎn)增10股所致。16、營(yíng)業(yè)收入：1-9月實(shí)現(xiàn)24,532.58元，同比增長(zhǎng)51.80。主要是產(chǎn)銷(xiāo)量擴(kuò)大及平均銷(xiāo)售價(jià)格變化所致。17、營(yíng)業(yè)成本：1-9月實(shí)現(xiàn)19,072.24萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)74.98。主要是原材料成本上漲導(dǎo)致銷(xiāo)售成本增加及銷(xiāo)售數(shù)量增長(zhǎng)所致。18

11、、銷(xiāo)售費(fèi)用：1-9月實(shí)現(xiàn)1,889.74萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)82.04%。主要是銷(xiāo)量增長(zhǎng)、油價(jià)上漲引起的運(yùn)費(fèi)上升；銷(xiāo)售擴(kuò)大及增加子公司銷(xiāo)售隊(duì)伍引起的工資及差旅費(fèi)增加。19、管理費(fèi)用：1-9月實(shí)現(xiàn)3,498.61萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)68.69。主要是合并子公司后的人員增加、薪資調(diào)整；研發(fā)費(fèi)用增加；子公司增加導(dǎo)致固定資產(chǎn)折舊、無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)、房產(chǎn)稅、土地使用稅增加等因素共同影響所致。20、財(cái)務(wù)費(fèi)用：1-9月實(shí)現(xiàn)-319.19萬(wàn)元，同比減少33.66。主要是隨著募集資金的使用，存款利息下降所致。21、資產(chǎn)減值損失：1-9月實(shí)現(xiàn)70.94萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)102.19。主要是合并報(bào)表范圍變化所致。22、營(yíng)業(yè)外收入：1-

12、9月實(shí)現(xiàn)2,602.98萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)1,263.60。主要是收到增值稅退稅1,170.18萬(wàn)元和收購(gòu)滿洲里元力活性炭有限公司的合并成本小于可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值1,320.12萬(wàn)元所致。23、銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)24,363.73萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)58.11。主要是銷(xiāo)售量增長(zhǎng)所致。24、收到的稅費(fèi)返還：1-9月實(shí)現(xiàn)1,170.18萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)3,282.93。主要是收到增值稅退稅1,170.18萬(wàn)元所致。25、收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)384.94元，同比減少29.89。主要是存款利息減少所致。26、購(gòu)買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)19,311.3

13、4萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)46.23。主要是產(chǎn)銷(xiāo)量增長(zhǎng)及原輔材料采購(gòu)價(jià)格上漲所致。27、支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)3,893.11萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)206.43。主要是合并報(bào)表范圍變化、薪資調(diào)整等影響所致。28、支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)3,387.08萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)109.42。主要是合并報(bào)表范圍變化及產(chǎn)銷(xiāo)量增長(zhǎng)所致。29、取得子公司及其他營(yíng)業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額：1-9月實(shí)現(xiàn)3,330.62萬(wàn)元，為支付滿洲里元力活性炭有限公司、江西元力懷玉山活性炭有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。30、吸收投資收到的現(xiàn)金：1-9月為0，同比減少100。系上年通過(guò)ipo取得募集資金。31、取得借款收到的

14、現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)4,900.00萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)226.67。主要是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要短期借款增加所致。32、償還債務(wù)支付的現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)4,900.00萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)40.00。主要是提前歸還短期借款所致。33、支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金：1-9月實(shí)現(xiàn)588.97萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)43.04。主要是子公司歸還原股東借款所致。3福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文34、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響：1-9月實(shí)現(xiàn)1.35萬(wàn)元，上年同期為-17.88萬(wàn)元。主要是匯率變動(dòng)影響所致。35、歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)：3.758元，比年初減少48.49。主要是以資本公積每10股轉(zhuǎn)

15、增10股所致。（二）業(yè)務(wù)回顧和展望1、報(bào)告期內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況今年二季度以來(lái)，受?chē)?guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩的影響，木質(zhì)活性炭行業(yè)面臨需求下滑和成本高企的雙重?cái)D壓。報(bào)告期內(nèi)，情況尚無(wú)明顯改觀，但原料價(jià)格開(kāi)始小幅回落。進(jìn)入三季度，公司重點(diǎn)實(shí)施開(kāi)拓新市場(chǎng)、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、降低生產(chǎn)成本的應(yīng)對(duì)措施。報(bào)告期實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8,673.43萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)44.47%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)382.07萬(wàn)元，同比下降62.94%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比二季度增加132.60萬(wàn)元。2012年1月-9月，公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入24,532.58萬(wàn)元,超過(guò)2011年全年，同比增長(zhǎng)51.8%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2857.9

16、4萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)15.35%。四季度，木質(zhì)活性炭行業(yè)仍將面臨復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。公司繼續(xù)實(shí)施2012年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，強(qiáng)化銷(xiāo)售管理，注重庫(kù)存控制，加快技術(shù)改造，完成高端產(chǎn)品生產(chǎn)線建設(shè)。預(yù)計(jì)四季度營(yíng)業(yè)收入將持續(xù)增長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)繼續(xù)改善。2、主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析及對(duì)策宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)從國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)看，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)，給全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇帶來(lái)的一些不確定性；從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩的跡象比較明顯，盡管采取了一系列政策措施，但經(jīng)濟(jì)恢復(fù)很可能是個(gè)緩慢的過(guò)程。宏觀環(huán)境的深刻變化，在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中逐級(jí)向上游傳導(dǎo)，木質(zhì)活性炭行業(yè)也難獨(dú)善其身。三季度開(kāi)始，原材料價(jià)格小幅下跌，增強(qiáng)了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不確定性的預(yù)期。宏觀環(huán)境的變

17、化給木質(zhì)活性炭行業(yè)一個(gè)強(qiáng)制洗牌的機(jī)會(huì)，經(jīng)過(guò)此次優(yōu)勝劣汰，具有規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)先進(jìn)、布局合理、產(chǎn)品差異化程度高的企業(yè)將脫穎而出。因此，公司將重點(diǎn)實(shí)施開(kāi)拓新市場(chǎng)、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、降低生產(chǎn)成本、增加經(jīng)濟(jì)效益。原材料價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)鋸末等林產(chǎn)“三剩物”和磷酸是公司最主要的原、輔材料，其價(jià)格波動(dòng)直接影響公司的盈利水平。受鋸末物理性質(zhì)的限制，運(yùn)輸半徑很小。去年以來(lái)，原材料（特別是鋸末）的價(jià)格快速上漲，對(duì)業(yè)績(jī)拖累較大。針對(duì)原材料運(yùn)輸半徑小的問(wèn)題，公司選擇在鋸末資源豐富的地區(qū)布局生產(chǎn)基地，可以有效減輕原料價(jià)格上漲對(duì)成本的影響；通過(guò)研發(fā)技改，選擇性價(jià)比高的原燃料替代生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本，目前替代生產(chǎn)工作正在實(shí)施中；此外

18、，公司具有較強(qiáng)的成本控制能力，各項(xiàng)消耗遠(yuǎn)低于同行；木質(zhì)活性炭的需求剛性很強(qiáng)，價(jià)格敏感度較低，成本轉(zhuǎn)嫁能力很強(qiáng)。受宏觀環(huán)境影響，向下游轉(zhuǎn)嫁會(huì)存在一定的時(shí)間滯后，導(dǎo)致短期內(nèi)毛利率下降。并購(gòu)整合風(fēng)險(xiǎn)公司近一年來(lái)已成功收購(gòu)江西元力懷玉山活性炭有限公司和滿洲里元力活性炭有限公司的100%股權(quán)，未來(lái)還存在繼續(xù)通過(guò)并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略發(fā)展的可能。公司與被并購(gòu)企業(yè)之間在業(yè)務(wù)模式、管理制度上的差異，原有員工可能存在的抵觸情緒，異地管理帶來(lái)的管控風(fēng)險(xiǎn)等，均會(huì)影響到并購(gòu)的成敗，最終影響公司的整體盈利水平及戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公司并購(gòu)的企業(yè)均是行業(yè)相同，產(chǎn)品相近，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)似。公司將在多年的發(fā)展過(guò)程中，形成的一整套規(guī)避主

19、要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的策略和措施運(yùn)用在被并購(gòu)企業(yè)，仍將行之有效。將被并購(gòu)公司的財(cái)務(wù)管理納入公司統(tǒng)一管理體系，提高財(cái)務(wù)控制能力；公司將對(duì)原有人員進(jìn)行優(yōu)化配置，最大限度地減少員工的抵觸情緒，減少整合過(guò)程中人力資源的內(nèi)耗。核心技術(shù)泄密及核心技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)憑借多年的技術(shù)研發(fā)投入和自主創(chuàng)新實(shí)踐，公司掌握了木質(zhì)活性炭生產(chǎn)過(guò)程的各種關(guān)鍵技術(shù)工藝，實(shí)現(xiàn)了木質(zhì)活性炭規(guī)?；?、連續(xù)化、清潔化生產(chǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率的同時(shí)降低生產(chǎn)成本，減少了環(huán)境污染，奠定了公司在木質(zhì)活性炭行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。公司的技術(shù)創(chuàng)新依賴于掌握和管理這些核心技術(shù)人員和關(guān)鍵管理人員。將來(lái)若核心技術(shù)泄密、核心技術(shù)人員和關(guān)鍵管理人員流失，將會(huì)對(duì)公

20、司的正常生產(chǎn)和持續(xù)發(fā)展造成不利影響。4福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文為保護(hù)核心技術(shù)和穩(wěn)定核心技術(shù)人員，公司制定了相應(yīng)的措施：關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員直接持有公司股權(quán)，并進(jìn)一步完善研發(fā)激勵(lì)體制；在關(guān)鍵研發(fā)及工藝節(jié)點(diǎn)，采取了技術(shù)接觸分段屏蔽的保密制度，有效降低單一環(huán)節(jié)的技術(shù)泄密和人員流失造成的損失；與涉密人員簽訂保密協(xié)議，保留采取司法救濟(jì)的權(quán)利；建立良好的企業(yè)文化和發(fā)展平臺(tái)，以吸引并留住人才。四、重要事項(xiàng)（一）公司或持股 5%以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的承

21、諾事項(xiàng) 適用 不適用承諾事項(xiàng)承諾人承諾內(nèi)容承諾時(shí)間承諾 履行期限 情況股改承諾 不適用收購(gòu)報(bào)告書(shū)或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告 不適用書(shū)中所作承諾資產(chǎn)置換時(shí)所作承 不適用不適用不適用不適用諾一、公司實(shí)際控制人盧元健、王延安夫婦承諾：在公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)其所持有的該股份。此外，在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高管期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其持有的公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。二、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾2010 年 1 月 13 日，為避免未來(lái)可能出現(xiàn)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)行人的實(shí)際控制人盧元健、王延安夫婦已

22、簽署了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函，具體承諾如下：1、在本承諾函簽署之日，本承諾人及本承諾人控制的公司均未生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品，未直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與股份公司及下屬子公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也未參與投資任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)。2、自本承諾函簽署之日起，本承諾人及本承諾人控制的公司將不生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)行時(shí)所 盧元健、 發(fā)任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)2011-0正常作承諾王延安品，不直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與股份公司及其下屬子公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或 1

23、-21履行可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不參與投資任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)。3、自本承諾函簽署之日起，如本承諾人及本承諾人控制的公司進(jìn)一步拓展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍，本承諾人及本承諾人控制的公司將不與股份公司及其下屬子公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)；若與股份公司及其下屬子公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，則本承諾人及本承諾人控制的公司將以停止生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的方式，或者將相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)納入到股份公司經(jīng)營(yíng)的方式，或者將相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方的方式避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。4、在本承諾人及本承諾人控制的公司與股份公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系期間，本承諾函為有效

24、之承諾。三、關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前相關(guān)事項(xiàng)的承諾1、公司實(shí)際控制人盧元健、王延安已出具書(shū)面承諾：“如因社保管理機(jī)構(gòu)或住房公積金管理機(jī)構(gòu)要求發(fā)行人補(bǔ)繳首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市之前產(chǎn)生的社?；蜃》抗e金，或者發(fā)行人因社?；蜃》抗e金問(wèn)題承擔(dān)任何損失或罰款的，5盧元健許文顯公司公司2012-0公司福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文盧元健、王延安將共同地、無(wú)條件地足額補(bǔ)償發(fā)行人因此所發(fā)生的支出或所受損失，避免給發(fā)行人帶來(lái)任何損失或不利影響。2、鑒于公司在 1999 年設(shè)立及 2001 年增資過(guò)程中存在外方股東未經(jīng)批準(zhǔn)以人民幣出資問(wèn)題以及公司在 1999 年至 2003 年期間內(nèi)

25、存在向原股東福建省南平市國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司按固定比例分配利潤(rùn)并超額分配利潤(rùn)問(wèn)題，公司的實(shí)際控制人盧元健、王延安夫婦承諾：自公司 1999 年設(shè)立起至首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前存在的任何因股東出資及利潤(rùn)分配問(wèn)題而可能給公司造成的任何費(fèi)用支出、經(jīng)濟(jì)損失或其他損失，盧元健、王延安夫婦將共同地、無(wú)條件地承擔(dān)全部無(wú)限連帶賠償責(zé)任，避免給公司帶來(lái)任何損失或不利影響。3、公司實(shí)際控制人盧元健、王延安夫婦承諾：如因公司報(bào)告期內(nèi)未能持續(xù)取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì)或許可出現(xiàn)糾紛及其他法律風(fēng)險(xiǎn)而給發(fā)行人造成任何損失，將由其本人全額承擔(dān)，避免給公司帶來(lái)任何損失或不利影響。在其作為發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人，或作為發(fā)行

26、人的核心技術(shù)人員期間，其研究開(kāi)發(fā)的與發(fā)行人業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他無(wú)形資產(chǎn)均歸 2011-0發(fā)行人所有，未經(jīng)發(fā)行人書(shū)面同意，不許可自己實(shí)施或許可他人實(shí)施該等專(zhuān)利、1-21專(zhuān)有技術(shù)或其他無(wú)形資產(chǎn)。1、在公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證券交易所上市交易之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)其所持有的該繆存標(biāo)、 股份。2011-02、公司股東繆存標(biāo)、許文顯承諾：除各自的前述鎖定期外，在任職期間每 1-21年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其持有的公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。在首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用過(guò)程中，如出現(xiàn)暫時(shí)性的資金閑置情況，公司承諾：

27、不作為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公 2011-0司，不將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資； 1-21控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人不占用或挪用募集資金，不利用募投項(xiàng)目獲得不正當(dāng)利益。因使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司承諾最近十二個(gè)月未進(jìn)行證券投資、委托理財(cái)、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，并且自使用部分超募資 2012-0金歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后的十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資等高風(fēng) 5-17其他對(duì)公司中小股東所作承 公司諾承諾是否及時(shí)履行險(xiǎn)投資。公司當(dāng)年度盈利且可分配

28、利潤(rùn)為正數(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)金分紅；未來(lái)三年以現(xiàn)金 2012-0方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。 6-29因使用超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司承諾不存在證券投資、委托理財(cái)、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，六個(gè)月內(nèi)全部歸還用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資8-20金的超募資金。 是 否 不適用未完成履行的具體原因及下一步計(jì)劃是否就導(dǎo)致的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題作出承諾承諾的解決期限解決方式承諾的履行情況 是 否 不適用遵守承諾（二）募集資金使用情況對(duì)照表 適用 不適用單位：萬(wàn)元募集資金總額報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額累計(jì)變更用途的募集資金總額37,781.25本季度投入募集資金總額已累

29、計(jì)投入募集資金總額365.8126,308.836-超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文累計(jì)變更用途的募集資金總額比例是否已變承諾投資項(xiàng)目和超募 更項(xiàng)目資金投向 (含部分變更)募集資金 調(diào)整后投承諾投資 資總額總額 (1)本報(bào)告期投入金額截至期末累計(jì)投入金額(2)截至期末 項(xiàng)目達(dá)到投資進(jìn)度 預(yù)定可使(%)(3) 用狀態(tài)日(2)/(1) 期本報(bào)告期實(shí)現(xiàn)的效益項(xiàng)目可行是否達(dá)到 性是否發(fā)預(yù)計(jì)效益 生重大變化承諾投資項(xiàng)目公司本部年產(chǎn) 10,000噸木質(zhì)活性炭連續(xù)生 否產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目5,3855,385107.43 3,500.6765.01%2012

30、-06-3092.81否荔元活性炭年產(chǎn)10,000 噸活性炭生產(chǎn) 否建設(shè)項(xiàng)目公司本部活性炭技術(shù)否研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目6,9402,0006,9402,000258.386,432.691.9492.69%4.6%2012-12-312013-12-3179.22否否承諾投資項(xiàng)目小計(jì)14,32514,325365.81 10,025.21 -172.03 -超募資金投向收購(gòu)江西懷玉山三達(dá)活性炭有限公司100股權(quán)否4,063.62 4,063.623,963.6297.54%2011-12-0188.84收購(gòu)滿洲里鑫富活性炭有限公司 100%股權(quán)否3,1203,1203,120100%2012-04-

31、01-125歸還銀行貸款（如有）-補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）-3,0006,2003,0006,2003,0006,200100% -100% -超募資金投向小計(jì)合計(jì)16,383.62 16,383.6230,708.62 30,708.6216,283.62 -365.81 26,308.83 -36.16 -135.87 -未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 適用 不適用經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可20101903 號(hào)文核準(zhǔn)，公司于 2011 年 1 月 24 日公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(a 股)1,700 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 24 元，募

32、集資金總額為人民幣 40,800 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用 3,018.75萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為 37,781.25 萬(wàn)元(其中：超募金額為 23,456.25 萬(wàn)元)。上述募集資金全部存放于募集資金專(zhuān)戶管理。2011 年 2 月 14 日，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，使用部分超募資金提前歸還銀行貸款 3,000 萬(wàn)元。2011 年 5 月 16 日，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金 1,600 萬(wàn)元。2011 年 10 月 13 日，經(jīng)股東大會(huì)（網(wǎng)絡(luò)投票）批準(zhǔn)，使用部分超募資金 4,170 萬(wàn)元向三達(dá)投

33、資有限公司收購(gòu)江西懷玉山三達(dá)活性炭有限公司 100%股權(quán)。雙方根據(jù)合同確認(rèn)了最終轉(zhuǎn)讓價(jià)格為 40,636,238.62 元。目前，收購(gòu)已經(jīng)完成，已支付 97.54%轉(zhuǎn)讓價(jià)款，金額 3,963.62 萬(wàn)元。2012 年 2 月 15 日，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金 3,000 萬(wàn)元。2012 年 3 月 19 日，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，使用部分超募資金收購(gòu)滿洲里鑫富活性炭有限公司 100%股權(quán)。目前，收購(gòu)已經(jīng)完成，已支付 100%轉(zhuǎn)讓價(jià)款，金額 3,120 萬(wàn)元。2012 年 5 月 17 日，

34、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金 1,600 萬(wàn)元。募集資金 適用 不適用投資項(xiàng)目 報(bào)告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生實(shí)施地點(diǎn)變更情況募集資金 適用 不適用7實(shí)施方式調(diào)整情況募集資金先期投入況用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況無(wú)福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文投資項(xiàng)目 報(bào)告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生本著節(jié)約募集資金使用、提高募集資金使用效率的原則，對(duì)“本部擴(kuò)建項(xiàng)目”與“荔元新建項(xiàng)目”的后續(xù)進(jìn)展進(jìn)行調(diào)整。公司將在荔元新建項(xiàng)目中后期建設(shè)的第二條年產(chǎn)達(dá) 6,000 噸木質(zhì)活性炭生產(chǎn)線，即通過(guò)荔元新建兩條年產(chǎn) 6,000 噸生產(chǎn)線

35、、本部一條年產(chǎn) 8000 噸生產(chǎn)線，就達(dá)到募投項(xiàng)目的規(guī)劃產(chǎn)能。由于技術(shù)改進(jìn)與優(yōu)化設(shè)計(jì)，對(duì)技術(shù)人員的分配與工期都會(huì)產(chǎn)生一定影響，原計(jì)劃“荔元新建項(xiàng)目”2012 年 6 月 30 日完成募投項(xiàng)目，現(xiàn)調(diào)整為 2012 年 12 月 31 日完成。公司募投項(xiàng)目實(shí)施后，生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)用地需求顯著增大，公司現(xiàn)有土地已經(jīng)用罄，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)擬購(gòu)買(mǎi)與公司毗連的 126.4409 畝土地使用權(quán)，公司總體布局將進(jìn)行調(diào)整。為使研發(fā)中心建設(shè)符合公司的總體建設(shè)規(guī)劃，需要推遲該募投項(xiàng)目的實(shí)施。在現(xiàn)有場(chǎng)地許可的前提下，對(duì)急需使用的研發(fā)設(shè)備先行購(gòu)買(mǎi)投入使用，本募集資金投資項(xiàng)目計(jì)劃在 2013 年底前完成。 適用 不適用公司以自有資

36、金預(yù)先投入“荔元活性炭年產(chǎn) 10,000 噸活性炭生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”，截至 2011 年 2 月 18 日累計(jì)投投資項(xiàng)目 入 26,465,888.14 元,已經(jīng)福建華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司閩華興所（2011）專(zhuān)審字 h-001 號(hào)報(bào)告鑒證。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，2011 年 2 月 28 日公司將募集資金及置換情 26,465,888.14 元等額置換預(yù)先已投入荔元活性炭年產(chǎn) 10,000 噸活性炭生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的自籌資金。其中：公司先期以出資方式投入荔元活性炭的自籌資金 10,000,000.00 元在公司本部置換，其余 16,465,888.14 元在荔元活

37、性炭募集資金專(zhuān)戶置換。 適用 不適用1、經(jīng)監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，2011 年 11 月 6 日召開(kāi)公司第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，同意公司使用部分超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 2,000 萬(wàn)元。2012 年 2 月 16 日，公司已將上述暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的 2,000 萬(wàn)元一次性歸還至超募資金專(zhuān)用賬戶，并通知了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人。2、經(jīng)監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，2012 年 2 月 27 日召開(kāi)公司第一屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，同意公司使用部分超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 3,000 萬(wàn)元。2012 年 8 月 17 日，公司已將上述暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的 3,000

38、 萬(wàn)元一次性歸還至超募資金專(zhuān)用賬戶，并通知了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人。3、經(jīng)監(jiān)事會(huì)審核同意，獨(dú)立董事同意，保薦機(jī)構(gòu)同意，2012 年 8 月 20 日召開(kāi)公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議，同意公司使用部分超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 3,700 萬(wàn)元。項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因尚未使用的募集資金用途及去向 適用 不適用尚未使用的募集資金（包括超募資金）均存放在公司募集資金專(zhuān)戶。募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況（三）非標(biāo)意見(jiàn)情況 適用 不適用（四）其他重大事項(xiàng)進(jìn)展情況 適用 不適用（五）公司現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況1、公司利潤(rùn)分配政策制定情況根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、福建監(jiān)管局關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公

39、司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知，公司對(duì)原公司章程中有關(guān)利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行了修訂，現(xiàn)公司章程明確載明的利潤(rùn)分配政策為：第一百五十六條 公司可以采取現(xiàn)金方式、股票方式或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利。 公司分配現(xiàn)金股利，以人民幣計(jì)價(jià)和支付。第一百五十七條 公司重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政策，利潤(rùn)分配政策保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。公司利潤(rùn)分配不得超過(guò)可分配利潤(rùn)，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。（一）公司當(dāng)年度盈利且可分配利潤(rùn)為正數(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)金分紅；在滿足現(xiàn)金股利分配的情況下，公司可以采取股票股利。法定公積金轉(zhuǎn)增股本應(yīng)符合本章程第一百五十五條的規(guī)定。（二）公司利潤(rùn)分配一般為年度分紅，也可實(shí)行中期現(xiàn)

40、金分紅。公司每三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。公司董事會(huì)未做出年度現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露原因，獨(dú)立董事應(yīng)8福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報(bào)告正文當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。（三）公司利潤(rùn)分配政策制定的決策程序和機(jī)制 公司利潤(rùn)分配政策的制定或修改由董事會(huì)向股東大會(huì)提出，董事會(huì)提出的利潤(rùn)分配政策需經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)并經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事通過(guò)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配政策的制訂或修改發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并應(yīng)對(duì)分紅預(yù)案獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)。 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)制定或修改的利潤(rùn)分配政策進(jìn)行審議，并經(jīng)過(guò)半數(shù)監(jiān)事通過(guò)，監(jiān)事會(huì)同時(shí)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行

41、公司分紅政策和股東回報(bào)規(guī)劃的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督。 公司利潤(rùn)分配政策的制定或修改提交股東大會(huì)審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后 2 個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。（四）公司如因外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境或自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化而需調(diào)整分紅政策和股東回報(bào)規(guī)劃的，應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，詳細(xì)論證和說(shuō)明原因，由董事會(huì)提交議案，獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)審核后，交由股東大會(huì)進(jìn)行表決。2、股東大會(huì)審議現(xiàn)金分紅預(yù)案時(shí)，公司通過(guò)電話、電子郵件、投資者互動(dòng)平臺(tái)等多種渠道與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴