國際經(jīng)濟學第10版PPT第8章：貿(mào)易壁壘：關稅

1、國際經(jīng)濟學第8章 貿(mào)易壁壘：關稅學習目的n描述關稅對消費者和生產(chǎn)者的影響n識別關稅對小國及大國的成本和收益n描述最優(yōu)關稅和報復關稅n理解關稅結(jié)構的含義和重要性8.1 引言n雖然自由貿(mào)易可以使世界產(chǎn)出最大化并對所有國家都有利，但是現(xiàn)實當中所有國家都會給國際貿(mào)易的自由流動增設一些限制條件。n盡管貿(mào)易壁壘從國家福利的角度總是被認為是合理的，但在現(xiàn)實生活中通常只有那些受益于貿(mào)易壁壘的一些特殊利益集團才會極力贊成它們。n歷史上最重要的一類貿(mào)易壁壘是關稅（tariff）。n關稅是對通過一國國境的貿(mào)易商品征收的稅收。n進口關稅是對進口商品課征的稅收；n出口關稅是對出口商品征收的稅收。n通常，進口關稅比出口關

2、稅更重要。n美國憲法禁止出口關稅，但是發(fā)展中國家卻經(jīng)常對其傳統(tǒng)出口產(chǎn)品征收出口關稅，以得到更有利的價格和增加收入。n工業(yè)國家總是增設關稅或其他貿(mào)易壁壘來保護一些產(chǎn)業(yè)（通常是勞動密集型產(chǎn)業(yè)），而收入的增加主要是通過征收收入所得稅。n關稅可能是從價的、從量的或混合的。n從價關稅（ad valorem tariff）表示為貿(mào)易商品價值的一個固定的百分比。n從量關稅（specilic tariff）是對每單位貿(mào)易商品征收一個固定稅額。n混合關稅（compound tariff）是從價關稅和從量關稅的結(jié)合。n例如，對自行車征收10%的從價說，意味著每進口100美元的自行車需要支付10美元關稅。n而對自行

3、車征收10美元的從量關稅意味著海關人員對每輛進口自行車征收10美元的固定關稅，而不考慮自行車的價格水平。n如果對進口自行車征收5%的從價稅和10美元的從量稅，將導致每進口一輛單價為100美元的自行車需要交納15美元的關稅。n美國使用從價稅和從量稅的情況基本持平，而歐洲國家主要依靠從價稅。n工業(yè)化國家從第二次世界大戰(zhàn)后，關稅一般都有所下降，現(xiàn)在制成品的平均關稅不超過5%（案例研究8. 1），而發(fā)展中國家這一比例要高得多（案例研究8.2）。n然而農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易卻一直受制于很多直接的配額限制和非關稅貿(mào)易壁壘。表8.1 美國、歐盟、日本、加拿大的工業(yè)進口產(chǎn)品關稅稅率（2007年，%）產(chǎn)品產(chǎn)品美國美國歐盟歐

4、盟日本日本加拿大加拿大魚及魚類產(chǎn)品魚及魚類產(chǎn)品礦物和鐵礦物和鐵石油石油化學品化學品木材、紙漿等木材、紙漿等紡織品紡織品服裝服裝皮革、鞋皮革、鞋非電子機械非電子機械電子機械電子機械運輸設備運輸設備其他制造業(yè)其他制造業(yè)平均平均1.01.62.32.80.57.911.73.91.21.42.32.33.210.62.02.33.80.96.611.54.11.72.64.12.54.45.51.00.62.50.85.59.211.20.00.20.01.23.10.91.72.72.81.16.616.95.31.52.55.83.04.2表8.2 巴西、墨西哥、韓國、中國、印度和俄羅斯的工業(yè)品

5、關稅稅率（2007年，%）產(chǎn)品產(chǎn)品中國中國印度印度俄羅斯俄羅斯巴西巴西韓國韓國墨西哥墨西哥魚及魚類產(chǎn)品魚及魚類產(chǎn)品礦物和鐵礦物和鐵石油石油化學品化學品木材、紙漿等木材、紙漿等紡織品紡織品服裝服裝皮革、鞋皮革、鞋非電子機械非電子機械電子機械電子機械運輸設備運輸設備其他制造業(yè)其他制造業(yè)平均平均10.97.95.16.94.69.716.013.58.39.011.512.29.629.68.48.98.09.120.922.210.17.06.620.88.712.512.810.34.57.015.312.024.610.94.68.910.713.611.310.010.00.28.310.8

6、16.820.914.512.814.318.115.212.615.84.64.65.92.29.112.67.96.06.25.56.77.316.69.16.17.39.712.235.015.67.09.216.011.613.08.2 關稅的局部均衡分析n關稅的局部均衡分析最適合于小國對與本國的小企業(yè)相競爭的進口貨物征收關稅的情況。n這種關稅既不影響世界價格（因為國家很?。膊挥绊懡?jīng)濟的其它部分（因為工業(yè)規(guī)模很?。A 關稅的局部均衡效應圖8.1 關稅的局部均衡效應Px(美元) Sx43 E2 G J H Sf+T T1 A C M N B Sf Dx 0 10 20 30 40

7、 50 60 70 80 Xn關稅的局部均衡可以用圖8.1進行分析，這里是小國國家2的情況。n沒有貿(mào)易時，商品X的國內(nèi)供給和需求相交于E點，生產(chǎn)30單位X，這時價格為Px=3。n開展自由貿(mào)易后，世界價格為Px=1，國家2消費70X（AB），其中10單位（AC）由國內(nèi)生產(chǎn)，60單位（BC）進口。n水平線Sf表示在自由貿(mào)易下供給彈性無限大時外國對于X的供給曲線。n如果國家2對X征收100%的從價稅，國家2的X價格Px將升到2。n這時將消費50單位X（GH），其中20單位（GJ）國內(nèi)生產(chǎn)，30單位（JH）進口。n水平線Sf+T表示新的包含關稅在內(nèi)的外國對于X的供給曲線。n這里，關稅的消費效應（由關稅

8、帶來的國內(nèi)消費的減少）為20單位（BN）。n關稅的生產(chǎn)效應（由關稅導致的國內(nèi)生產(chǎn)的增加）為10單位（CM）。n關稅的貿(mào)易效應（由關稅導致的進口的減少）為30單位（BN+CM）。n關稅的收入效應（政府從關稅中獲得的收入）為30單位（MJHN）。n注意，當國家2的價格由于關稅原因每增加1美元時，Dx的彈性越大（越平坦），消費效應越大。n同樣，Sx的彈性越大，生產(chǎn)效應越大。n因此國家2的Dx和Sx彈性越大，關稅的貿(mào)易效應越大，而關稅的收入效應越小。nB 消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的關稅效應n由于國家2對商品X征收100%的進口關稅，使得X的價格從Px=1增加到Px=2，這導致了消費者剩余的減少和生產(chǎn)者剩

9、余的增加。n從圖8.2左圖中可以看出，關稅產(chǎn)生的消費者剩余的損失等于AGHB的面積。n原因如下：在征收關稅之前，國家2消費者以Px=1的價格消費70X，這是在這個價格下消費者愿意購買的最大數(shù)量。n在這里，消費者得到了更多的滿足，因此也愿意為他們更靠前所購買的商品X支付更高的價格。圖8.2 消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的關稅效應Px R Sx3 E2 G Q H 2 G J A K N B 1 A C1 Dx L Z W V U 0 10 20 30 40 50 60 70 80 0 10 20 30 40 50n需求曲線的高度表示消費者愿意為每單位商品支付的最高價格。n他們寧愿在這個價格下購買而不愿

10、意放棄對該商品的消費。n消費者對每單位商品愿意支付的價格與其實際支付的價格之差就是消費者剩余。n從圖形上看，它是位于需求曲線之下和實際購買價格水平線之上的區(qū)域。n例如，國家2消費者愿意為第30單位的X支付的價格為3，由于他們實際上只支付了1，n因此他們在購買第30單位商品上獲得了2美元的消費者剩余，其余依此類推。n當國家2征收100%的進口關稅，X的價格從Px=1上升到Px=2，對X的購買從70減少到50。n由于關稅，消費者為50單位X支付OGHZ=100，這導致消費者剩余從ARB=122.5減少到GRH=62.5，或減少了AGHB=60，因此國家2的進口關稅使得消費者剩余減少了。n在右圖中，

11、由于關稅帶來的租金或生產(chǎn)者剩余的增加表示為AGJC=15。n原因是，由于自由貿(mào)易時Px=1，國內(nèi)生產(chǎn)者生產(chǎn)10X，獲得收入OACV=10，征收關稅后Px=2，他們生產(chǎn)20X，獲得收入OGJU=40。n生產(chǎn)者所得的這30美元增加的收入中，VCJU=15美元代表生產(chǎn)者生產(chǎn)成本的增加量，余下的部分代表租金或生產(chǎn)者剩余的增加量。n這個增加量可以定義為：從長期看，為了引導國內(nèi)生產(chǎn)者提供由于關稅增加的額外10X而不用實現(xiàn)的支出。n由于關稅而導致的租金或生產(chǎn)者剩余的增加有時也被稱為關稅的補貼效應（subsidy effect）。nC 關稅的成本和收益n消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的概念和測量方法可以用來衡量關稅的

12、成本和收益。n圖8.3總結(jié)了前面的內(nèi)容。n當國家2對X征收100%的進口關稅時，X的價格從Px=1美元上升到Px=2美元，圖8.3 關稅成本和收益的局部均衡 Px 5 Sx R 4 3 E 2 G J H a b c d 1 A C M N B Dx 0 10 20 30 40 50 60 70 80 Xn消費量從AB=70X減少到GH=50X，生產(chǎn)量從AC=10X增加到GJ=20X，進口從CB=60X減少到JH=30X，國家2政府從進口關稅中獲得MJHN=30美元。n同時，消費者剩余減少了AGHB=60美元，生產(chǎn)者剩余增加了AGJC=15美元。n圖中還表示，消費者剩余減少的數(shù)量AGHB=60

13、美元中，MJHN=30美元作為政府的關稅收入，AGJC=15美元以增加了的租金或生產(chǎn)者剩余的形式再分配給了國內(nèi)X的生產(chǎn)者，其余的15美元代表了對經(jīng)濟的n保護成本或純損失（或“無畏的損失” ，deadweight loss ）。n保護成本或純損失中的生產(chǎn)部分會上升，這是因為征收關稅以后，一些國內(nèi)資源從更有效率的出口商品Y的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)向了低效率的進口商品X的生產(chǎn)部門。n保護成本或純損失中的消費部分也會上升，這是由于關稅，Px相對于Py來說，被人為地提高了，同時也扭曲了國家2的消費模式。n這樣，由于關稅，收入被進行了再分配：n從國內(nèi)消費者轉(zhuǎn)移到國內(nèi)生產(chǎn)者，從國家富裕要素部門轉(zhuǎn)移到稀缺要素部門。n這就

14、導致了低效率，即關稅造成了保護成本或純損失。表8.3 美國對某些產(chǎn)品征收進口關稅的經(jīng)濟效應（1990年）產(chǎn)品產(chǎn)品稅率稅率（%）消費者消費者成本成本（百萬（百萬美元）美元）稅收稅收（百萬美（百萬美元）元）生產(chǎn)者所生產(chǎn)者所得（百萬得（百萬美元）美元）凈損失凈損失（百萬美（百萬美元）元）每個工作每個工作崗位的消崗位的消費者成本費者成本（千美元）（千美元）瓷磚瓷磚人造珠寶飾物人造珠寶飾物冰凍濃縮橘汁冰凍濃縮橘汁玻璃制品玻璃制品箱包箱包膠鞋膠鞋女士鞋女士鞋女士提包女士提包19.09.030.011.016.520.010.013.5139103281266211208376148925114595169

15、14129511945461011621655701625359261211134019757180934122102191表8.4 歐盟對某些產(chǎn)品征收進口關稅的經(jīng)濟效應（1990年）產(chǎn)品產(chǎn)品稅率稅率（%）消費者成消費者成本本（百萬歐（百萬歐元）元）稅收稅收（百萬歐（百萬歐元）元）生產(chǎn)者所生產(chǎn)者所得得（百萬歐（百萬歐元）元）凈損失凈損失（百萬歐（百萬歐元）元）每個工作每個工作崗位的消崗位的消費者成本費者成本（千歐元）（千歐元）化學纖維化學纖維錄像帶錄像帶集成電路集成電路復印機復印機鋼鋼轎車轎車紡織品紡織品布料布料22.930.247.633.721.917.121.431.3580313218

16、731416262101709671033621655482422299791742169613982139539727826781712796756466333276668107952642036634833165691802148.3 關稅結(jié)構理論n以上討論的是進口最終商品的名義關稅。實際上，從20世紀60年代發(fā)展起來了一個相對較新的概念，即有效保護率（rate of effective protection），已經(jīng)獲得廣泛應用。nA 有效保護率n國家經(jīng)常對原材料進口免稅，或者只征收較低的關稅。n這樣做的目的是為了鼓勵國內(nèi)生產(chǎn)和增加就業(yè)。n例如，一國可能對進口羊毛免稅但卻對毛料的進口征稅，

17、以刺激國內(nèi)毛料的生產(chǎn)和增加國內(nèi)就業(yè)。n在這種情況下，有效保護率大于名義關稅率。n國內(nèi)增加值等于最終商品價格減去為了生產(chǎn)這種商品投入的進口生產(chǎn)要素的成本。n名義關稅率對消費者來說很重要，而有效保護率對生產(chǎn)者很重要，因為它表明了n對與進口商品競爭的國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品提供保護的程度。n假定，國內(nèi)每單位服裝生產(chǎn)中有80美元的進口羊毛進入。n同時假定服裝的自由貿(mào)易價格為100美元，對進口服裝征收10%的名義關稅。n這樣，國內(nèi)服裝消費者面對的價格將是110美元。n其中，80美元為進口羊毛，20美元為國內(nèi)增加值，10美元為關稅。n每單位進口服裝征收的10美元關稅代表了n10%的名義關稅率，因為名義關稅是根據(jù)最終

18、商品價格計算的（10美元/100美元=10%）。n然而有效保護率卻是50%，因為有效保護率是根據(jù)國內(nèi)服裝增加值計算的（10美元/20美元=50%）。n消費者關心的是10美元的關稅使他們購買的服裝增加了10美元或10%，而生產(chǎn)者認為這10美元關稅是國內(nèi)生產(chǎn)服裝20美元的增值部分的50%。n對于他們來說，10美元的關稅提供了國內(nèi)n生產(chǎn)價值的50%。n它代表著比看上去為10%的名義關稅率大得多的保護程度（這里超出5倍）。n在激勵國內(nèi)服裝生產(chǎn)與進口服裝競爭上，有效保護率對生產(chǎn)者來說是極為重要的。n無論進口要素是免稅的還是只征收比用進口要素生產(chǎn)的最終商品還要低的關稅，有效保護率總是超過名關稅率。n有效保

19、護率通常用下面的公式計算：iiiatatg1n式中，g為對最終產(chǎn)品生產(chǎn)者的有效保護率；nt為最終商品消費者的名義關稅率；nai為無關稅時進口要素成本與最終商品價格的比率；nti為進口要素的名義關稅。n在上面的例子中，t=10%或0.1，ai=80美元/100美元=0.8，ti=0。n于是，g=(0.1-0.80)/(1.0-0.8)n=(0.1-0)/0.2n=0.1/0.2=0.5或50%nB 有效保護理論的一般化及其評價n通過上面公式和計算結(jié)果，可以得出關于有效保護率和名義關稅二者之間關系的重要結(jié)論：n如果ai=0，就有g=t。n對于給定的ai和ti，t越大g也越大。n對于給定的t和ti，

20、ai的值越大g也越大。n當ti小于、等于或大于t時，g大于、等于或小于t。n當ai、ti大于t時，有效保護率是負值。n注意，進口要素的關稅是一項增加國內(nèi)生產(chǎn)者生產(chǎn)成本的稅收，對最終商品給定一個名義關稅，將降低有效保護率，因此對國內(nèi)生產(chǎn)有抑制作用。n在某些情況下（如結(jié)論5），即使最終商品的名義關稅率是正的，國內(nèi)生產(chǎn)的商品也要比自由貿(mào)易下更少。n很明顯，名義關稅率有欺騙性，對于與進口商品競爭的國內(nèi)生產(chǎn)者提供的實際保護程度，甚至不能根據(jù)它做出一個粗略的估計。n而且，很多工業(yè)國家都有一個“瀑布式n（cascading） ”的關稅結(jié)構，對于原材料制定非常低或者零的名義稅率，隨著加工過程越來越深，名義稅率

21、就越來越高。n這使得用進口要素生產(chǎn)的最終商品的有效保護率比名義關稅率所顯示的要大很多。n然而，由于局部均衡分析的特點，使用有效保護率的概念時應該謹慎。n特別是，這個理論假定商品和進口要素的國際價格不受關稅影響，并且假定投入與生產(chǎn)中的要素比例是固定不變的,這兩個假設的正確性都值得懷疑。n例如，當由于進口關稅使得國內(nèi)生產(chǎn)者的進口要素價格上漲時，他們可能用更便宜的國內(nèi)要素或進口要素來替代。n雖然如此，在評價與進口商品競爭的國內(nèi)生產(chǎn)者獲得的保護程度上，使用有效保護率的概念無疑要比名義關稅率的概念更合理。表8.5 美國、歐盟、日本和加拿大進口工業(yè)品的瀑布式（階梯式）關稅（2000年，%）產(chǎn)品美國歐盟原材

22、料半成品最終產(chǎn)品原材料半成品最終產(chǎn)品木材、紙漿、紙張、家具紡織品、服裝皮革、橡膠、旅游用品金屬化工產(chǎn)品與照相器材礦產(chǎn)品魚及魚類產(chǎn)品0.02.80.00.80.00.60.70.79.12.31.14.11.31.70.79.111.72.92.35.34.00.02.60.10.00.00.011.21.06.62.41.25.22.413.30.59.77.02.83.43.714.1表8.5 美國、歐盟、日本和加拿大進口工業(yè)品的瀑布式（階梯式）關稅（2000年，%）產(chǎn)品日本加拿大原材料半成品最終產(chǎn)品原材料半成品最終產(chǎn)品木材、紙漿、紙張、家具紡織品、服裝皮革、橡膠、旅游用品金屬化工產(chǎn)品與照相

23、器材礦產(chǎn)品魚及魚類產(chǎn)品0.12.60.10.00.00.25.21.95.910.41.02.90.510.40.68.320.70.91.01.87.90.22.50.30.10.02.70.60.911.15.71.74.71.00.31.914.510.35.23.94.44.6補充：有效保護率n為了理解一國關稅到底給予了生產(chǎn)者多大的保護，需要更加仔細地考察產(chǎn)品是怎樣被生產(chǎn)出來的。n這里關心的是，關稅是如何影響一個產(chǎn)業(yè)的“增值”的。n增加值（或凈產(chǎn)值）是可以向一個產(chǎn)業(yè)的初級生產(chǎn)要素支付的價值，即工資，地租，利潤。n除了這些初級產(chǎn)品外，廠商還要在生產(chǎn)中使用各種零部件和原材料投入品。n這意味

24、著很多關稅產(chǎn)品對產(chǎn)業(yè)的影響不僅僅局限于其生產(chǎn)的產(chǎn)品。n具體地說，企業(yè)既要受到其銷售的產(chǎn)品所面對的關稅的影響，又要受到其購買的投入品所面對的關稅的影響。n例如，生產(chǎn)和銷售自行車的公司，便要受到對鋼材和橡膠征收關稅的傷害。n這一因素使得對于某一產(chǎn)業(yè)的廠商受整個關稅體系的影響的度量變得更為復雜。n為了去掉很多復雜的細節(jié)，經(jīng)濟學家們建立了一種更為簡單的方法，n即將整個關稅體系對某一產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)出的增加值的影響數(shù)量化，而并不對該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出量或其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出量和產(chǎn)品價格的變化進行估算。n有效保護率：指一國整個的貿(mào)易壁壘體系使某一產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)出的增加值提高的百分比。n對產(chǎn)業(yè)的有效保護率與消費者需向廠商多支付價款

25、所依據(jù)的關稅比率n（“名義保護率”）有很大不同。n以下自行車的例子表示了二者之間的不同。n有效保護率g=（v-v）/v=（99-80）/80=23.8%（參考圖）nV=自由貿(mào)易下的國內(nèi)增加值，V=對于最終商品征收進口稅時國內(nèi)增加值。n這個例子說明了以下兩點。n特定產(chǎn)業(yè)的收入或增加值將同時受到對其投入品的貿(mào)易壁壘和對其產(chǎn)出品的貿(mào)易壁壘的影響。n當某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出品關稅率高于其投入品關稅率時，有效保護率將高于名義保護率。n還可以進一步指出三點。n第一，當投入品關稅率與產(chǎn)出品關稅率相同時，有效保護率就等于這些關稅率。n第二，有效保護率可以為負值，此時關稅體系可使產(chǎn)業(yè)增加值受到損失。n第三，如果投入品的關

26、稅使生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本提高，出口品生產(chǎn)者便會受到某種類似于負的有效保護的效應的損害。補充圖 有效保護綠的圖解 A 自由貿(mào)易 B 征收關稅 （自行車10%，投入品5%） 330（10%關稅）自行車價值 300 300 231（5%關稅）自行車成本 220 220 0增加值80關稅19增加值99關稅118.4 小國關稅的一般均衡分析nA 小國關稅的一般均衡效應n一個非常小的國家征收關稅時，不會影響世界市場的價格。n然而，它的可進口商品的國內(nèi)價格卻會增加一個與關稅相同的數(shù)額。n盡管對單個生產(chǎn)者和消費者來說，可進口商品的國內(nèi)價格會增加一個與關稅相同的金額，但對于小國整體來說價格是不變的，因為是這個國家自

27、己征收了關稅。n例如，如果可進口商品X的國際價格是每單位1美元，這個國家對其征收100%的從價稅。n那么，只要國內(nèi)生產(chǎn)者能以不高于2美元的價格生產(chǎn)和銷售商品X，就可以與進口商品競爭，消費者將不得不對每單位商品X支付2美元。n然而，不管是進口的還是國內(nèi)生產(chǎn)的，因為這個國家自己對進口商品X征收了關稅，就其整體而言，商品X的價格仍然為1美元。n進口商品價格在二者之間的區(qū)別，即對于單個生產(chǎn)者和消費者與對于國家整體而言n的區(qū)別，對于下面的圖形分析是至關重要的。n下面進一步假定，征收關稅的小國政府用關稅收入來資助公共消費部門（如警察、學校等），并相應地減免這些部門的所得稅。n也就是說，假定小國政府由于有了

28、關稅收入就可以減少對國內(nèi)基礎服務部門的征稅。nB 小國關稅效應的說明n從圖8.5可以看出，如果世界市場上圖8.5 小國關稅的一般均衡效應 Y B F E G H H Pw=1 A Pf=2 0 40 60 80 95 100 XnPx/Py=1并且國家2很小，不能影響世界價格，它將在B點生產(chǎn)，在自由貿(mào)易條件下的無差異曲線的E點消費。n如果國家2現(xiàn)在對商品X征收100%的從價稅，對國內(nèi)生產(chǎn)者和消費者而言，相對價格上升到了Px/Py=2，但對于世界市場和整個國家而言，依然是Px/Py=1。n面對Px/Py=2，國內(nèi)生產(chǎn)者將在F點生產(chǎn)，即價格線PF=2和國內(nèi)生產(chǎn)邊界線的切點。n因此，國家2在征收關稅

29、后，要比自由貿(mào)易下多生產(chǎn)可進口商品X，少生產(chǎn)可出口商品nY。n注意，無差異曲線與平行于Pf=2的虛線相切，這是因為國內(nèi)單個消費者面臨的是含有關稅的價格Px/Py=2。n然而，由于政府征收關稅后又以公共消費和減稅的形式在分配關稅，無差異曲線必定在與Pw=1平行的虛線上（因為整個國家面臨的仍然是Px/Py=1的世界價格）。n因此，新的消費點H由兩條虛線的交點決定，兩條虛線間的夾角等于100%的關稅率。n征收關稅后的消費發(fā)生在無差異曲線上的H點，這低于自由貿(mào)易下無差異曲線上的消費點E，因為征收關稅后生產(chǎn)的專業(yè)化降低了，貿(mào)易的收益也減少了。n當對商品X征收300%的進口關稅后，對國內(nèi)生產(chǎn)者和消費者而言

30、Px/Py=4，國家2的生產(chǎn)和消費將回到自給自足的A點。n這種進口關稅被稱為“禁止性關稅（prohibitive tariff）”。nC 斯托爾珀-薩繆爾森定理n斯托爾珀-薩繆爾森定理假定，當商品相對價格上升（如由于關稅造成價格上漲）時，會增加在該商品生產(chǎn)中密集使用的要素的回報率或收益率。n因此，該國生產(chǎn)所需的稀缺要素的真實回報率會隨著關稅而上升。n例如，當國家2（資本豐裕國）對商品X（勞動密集型產(chǎn)品）征收關稅時，對國內(nèi)生產(chǎn)者和消費者來說Px/Py上升，勞動力（國家2的稀缺要素）的實際工資也將上漲。n產(chǎn)生這種情況的原因在于，由于國家2對n商品X征收關稅從而Px/Py上升時，國家2將生產(chǎn)更多的X

31、和更少的Y。nX（勞動密集型產(chǎn)品）的增產(chǎn)所要求的勞動/資本比率（L/K）要比Y（資本密集型產(chǎn)品）的減少而釋放出來的更大，結(jié)果w/r上升。n面對這種情況，企業(yè)所有者會用資本代替勞動，這使得兩種商品生產(chǎn)的資本/勞動比率（K/L）都上升了（As a result, w/r rises and K is substituted for L so that K/L rises in the production of both commodities.） （附錄）。n現(xiàn)在，由于每單位勞動結(jié)合了更多的資本，n勞動的生產(chǎn)率上升了，因此工資上升。n所以，國家2對商品X征收進口關稅時的國內(nèi)Px/Py上升，也使勞

32、動力的報酬增加了。n由于兩種商品生產(chǎn)中的勞動生產(chǎn)率都提高了，因此國家2不僅貨幣工資增加了，實際工資也增加了。n由于征收關稅前后勞動力都是充分就業(yè)的，這也就意味著勞動力的總收入和它占國民收入的比例都變大了。n由于關稅減少了國民收入，勞動力的總收入份額會更高，國家2的利率和資本的n總收益都降低了。n因此，對整個國家來說，關稅使其受到損失，但稀缺資源在以豐富資源受損的代價下受益。n當一個小的資本豐富的工業(yè)國家，如瑞士對勞動密集型商品征收進口關稅時，工資上升。n這就是工業(yè)國家的工會青睞于進口關稅的原因。n然而，由于資本所有者收入的減少大于勞動力收益的增加，因此整個國家受到了n損失。n斯托爾珀-薩繆爾森

33、定理分析小國總是正確的，對于大國通常也是正確的。n然而，由于大國能夠通過貿(mào)易影響世界價格，所以分析就更復雜些。8.5 大國關稅的一般均衡分析nA 大國關稅的一般均衡效應n當一國征收關稅時，其提供曲線沿著衡量可進口商品的軸的方向轉(zhuǎn)變或旋轉(zhuǎn)一個大小等于進口關稅的量。n這是因為，對任何數(shù)量的出口商品，進口商希望有足夠多的進口商品X來覆蓋（支付）關稅。n事實上，一個國家很大，反映在貿(mào)易伙伴的提供曲線上并非一條直線，而有一定的n曲率。n在這些情況下，大國征收關稅會減少貿(mào)易量，但改善了貿(mào)易條件。n貿(mào)易量的減少使國家財富減少，但貿(mào)易條件的改善會使國家財富增加，因而國家財富的增減實際上取決于這兩種相反作用的凈

34、效應。n與此相比，小國的貿(mào)易量減少而貿(mào)易條件依然不變，因此小國的財富總是減少的。nB 大國關稅效應的說明n國家2對進口商品X征收100%關稅反映在圖8.6上就是國家2的提供曲線旋轉(zhuǎn)到提供曲線2。n注意，關稅扭曲的提供曲線2上每一點距離Y軸的距離都是提供曲線2的100%或1倍（如H點和H點，E點和D點）。n征收關稅前，提供曲線2和提供曲線1相交于均衡點E。n在這點上，國家2以Px/Py=Pw=1的比率進行交換。n征收關稅后，提供曲線2和提供曲線1圖8.6 大國關稅的一般均衡效應 Y Pd=1.6 Pw=1 60 E 2 Pw=0.8 40 D E 2 30 H H 0 15 25 30 50 6

35、0 Xn相交于新的均衡點E。n在這點上，國家2以新的世界價格Px/Py=Pw=0.8交換。n這樣，國家1的貿(mào)易條件從Px/Py=Pw=1惡化為Px/Py=Pw=0.8。n而國家2的貿(mào)易條件從Py/Px=1/Pw=1改善為Py/Px=1/Pw=1/0.8=1.25。n注意，對任何關稅率，國家1的提供曲線越陡峭或彈性越小，它的貿(mào)易條件惡化得越厲害，而國家2的改善程度也越大。n因此，當大國國家2征收關稅時，貿(mào)易量n減少但貿(mào)易條件改善了。n根據(jù)這兩種相反作用的凈效應，國家2的財富可能增加也可能減少或不變。n從圖中可以看出，由于關稅原因而扭曲的提供曲線2，國家2現(xiàn)在處于以40Y換50X的均衡點E。n因此

36、世界市場以及國家2整體，Px/Py=Pw=0.8。n然而在均衡點E，國家2進口的50X中，25X是由國家2政府征收商品X100%的進口關稅，只有剩余的25X直接進入個人消費。n結(jié)果，對國家2的單個消費者和生產(chǎn)者而言，Px/Py=PD=1.6，或者是世界市場和整個國家的兩倍。n由于國家2的可進口商品X對單個消費者和生產(chǎn)者的相對價格上升。n當我們假設國家2是大國時，斯托爾珀-薩繆爾森定理依然成立。n只有在征收關稅后，Px/Py對單個消費者和生產(chǎn)者下降的特殊情況下，這個定理才不成立，國家2的w也下降。n這就是著名的梅特澤爾悖論（Metzler Paradox）（附錄）。n同樣要指出的是，斯托爾珀-薩

37、繆爾森定理在長期內(nèi)，當全部要素在工業(yè)國家之間都可以流動的情況下才發(fā)生作用。n如果兩種要素中有一種是不可流動的，關稅對要素收入的效應將與斯托爾珀-薩繆爾森定理的假設不同（附錄）。8.6 最優(yōu)關稅n在這里，將考察一個大國如何在自由貿(mào)易下通過征收一個所謂的最優(yōu)關稅來增加它的福利。n然而，由于一國的收益同時也是其他國家的損失，受損失的國家有可能進行報復，結(jié)果通常是所有的國家都受損失。nA 最優(yōu)關稅和報復關稅概念的含義n如前面所論，當大國征收關稅后，它的貿(mào)易量減少但貿(mào)易條件改善了。n由自身原因?qū)е碌馁Q(mào)易量的減少將降低該國的福利，而貿(mào)易條件的改善又會增加該國的福利。n最優(yōu)關稅（optimum tariff

38、）能夠使得一國貿(mào)易條件的改善相對于貿(mào)易量減少的負面影響的凈收益最大化。n以自由貿(mào)易為起點，當一國提高關稅率時，它的福利逐漸增加到最大值（最優(yōu)關稅率），然后當關稅超過最優(yōu)關稅時，其n福利又逐漸下降。n最終，這個國家又將通過禁止性關稅回到自給自足的生產(chǎn)點。n然而，隨著關稅的征收，一國的貿(mào)易條件改善了，而其貿(mào)易伙伴的貿(mào)易條件惡化了，因為它們的貿(mào)易條件與征收國家是對應的。n面臨著更低的貿(mào)易量和惡化的貿(mào)易條件，貿(mào)易伙伴的福利無疑會下降。n結(jié)果是，貿(mào)易伙伴極有可能采取報復行為，也對自己的進口產(chǎn)品征收最優(yōu)關稅。n當它的貿(mào)易條件的改善使其挽回大部分損失后，它的報復性關稅無疑又會進一步減少貿(mào)易量。n此時，第一個

39、國家自己也會采取報復行動，如果這個過程持續(xù)下去，最終的結(jié)果通常是所有國家損失全部或大部分貿(mào)易收益。n注意，甚至當一國征收最優(yōu)關稅而其貿(mào)易伙伴并不采取報復行動時，征收關稅國家的收益也要小于貿(mào)易伙伴所受的損失。n這樣，對整個世界來說，征收關稅要比在自由貿(mào)易下更差。n正是從這個意義上考慮，自由貿(mào)易能使世界福利最大化。nB 最優(yōu)關稅和報復關稅的說明n圖8.7中的自由貿(mào)易下的提供曲線1和2與圖8.6的相同，在PW=1時確定均衡點E。n假定征收最優(yōu)關稅后，國家2的提供曲線旋轉(zhuǎn)到2*。n如果國家1不報復，在PW=1時提供曲線2*和提供曲線1相交決定新的均衡點E*。圖8.7 最優(yōu)關稅與報復關稅 Y 1 Pw=

40、1 60 E 2 1* Pw*=0.625 E* 2* 25 10 E* 0 10 25 40 60 Xn在這一點上，國家2用25Y交換40X，這樣對世界市場以及國家2來說，Px/Py=PW*=0.625。n結(jié)果，國家1的貿(mào)易條件從Px/Py=Pw=1惡化到0.625，國家2的貿(mào)易條件則改善為Py/Px=PW*= 1/0.625=1.6。n由于征收了與提供曲線2*相關的關稅，不僅使國家2由貿(mào)易條件的改善而增加的福利超過了由于貿(mào)易量的減少而減少的福利，而且這一關稅代表了國家2通過征收關稅能獲得的最大福利。n然而，由于貿(mào)易條件惡化和更小的貿(mào)易量，國家1要比在自由貿(mào)易下更差。n結(jié)果，國家1可能采取報

41、復行動，也對進口商品征收最優(yōu)關稅（如曲線1*所示）。n提供曲線1*和2*使均衡點移到E*。n現(xiàn)在國家1的貿(mào)易條件更好，而國家2的卻比自由貿(mào)易下更差，但貿(mào)易量卻大大減少。n在這一點，國家2也可能采取報復行動。n最終，兩國以回到原始狀態(tài)而結(jié)束，也就是說，兩國都獨立生產(chǎn)，自給自足，這樣，全部貿(mào)易收益都喪失了。n注意，到現(xiàn)在為止，只簡單地討論了最優(yōu)進口關稅，更深入的探討表明，最優(yōu)進口關稅和最優(yōu)出口關稅是相等的。n最后需要注意，小國的最優(yōu)關稅是零，因為關稅不會影響到貿(mào)易條件，而只會導致貿(mào)易量的減少。n因此，免收關稅能使小國通過自由貿(mào)易增加福利，即使在貿(mào)易伙伴不報復的情況下也是如此。補充：大國的最優(yōu)關稅（

42、貿(mào)易條件效應與國家最優(yōu)關稅）n在這里,我們將對“小國的假定”做一些松動。n一個國家可以在國際市場上擁有買方獨家壟斷力量,有時甚至在國內(nèi)市場中都沒有一家公司會擁有這種力量。n例如，美國在世界汽車（以及其他很多商品）市場上是個足夠大的買方。n它可以通過對外國進口汽車征收關稅的方法迫使外國汽車廠商以更低的價格向其出口汽車。n下面考察一個大的購買國利用關稅影響其進口商品的國際價格的情況。n經(jīng)濟學將這種現(xiàn)象稱為貿(mào)易條件效應,因為大國的關稅會影響其貿(mào)易條件。n假設美國要對自行車進口征收少量的關稅,征收關稅所導致的商品漲價使美國消費者購買自行車時支付的價格超過該國向外國供應商支付的價格。n然而現(xiàn)在,關稅在使

43、國內(nèi)商品漲價的同時還會使國際價格有所下降。n只要外國供應商還能夠以更低的邊際成本生產(chǎn)向美國提供少于原來數(shù)量的商品,他們便愿意降低對美國的商品售價以減少對美國銷售量的下降。n因為在征收關稅前的自由貿(mào)易條件下,他們向美國出口的自行車的數(shù)量將使其邊際成本達到國際價格,如300美元。n美元加上關稅額,這樣他們就會減少購買。n如果美國政府對進口自行車征收關稅,外國n出口商便面對一種困難的選擇。n他們可能會堅持以原來的價格(300美元)出口自行車,但如果這樣做了,美國消費者面對的自行車價格就會等于300美元加上關稅額,這樣他們就會減少購買。n對于每個外國競爭者來說,如果仍然堅持300美元的價格,他們便將失

44、去一些銷售。n然而在更低的生產(chǎn)量及銷售量條件下,邊際成本將低于300美元。n只要價格仍舊高于目前更低的邊際成本,使價格略低于300美元會使每個出口者受益。n這樣,美國便可以成功地以更低的價格向外國出口者購買自行車,盡管美國消費者面對的包含了關稅的自行車價格仍高于300美元。n正是上述原因使美國可能從關稅中獲益。n嚴格地說,這里還存在著美國以及全世界經(jīng)濟效率的損失,即所謂無謂的損失。n這種損失來自于如下幾個方面。n第一,阻止了一部分進口,而這部分進口對于購買者來說,本可以比其向外國銷售者支付的用以彌補其生產(chǎn)成本的價格更有價值。n第二,將一些生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了具有更高成本的國家生產(chǎn)（如本國）。n第三,實施關稅本身也需要成本。n然而只要關稅稅率并不很高,對于美國來說,以更低的價格繼續(xù)進口原來進口的絕大部分商品,其益處可以超過