集中與分散：戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)分配問題的思考

1、    集中與分散戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)分配問題的思考    摘要：美國(guó)聯(lián)邦政府在戰(zhàn)后主要采用以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的同行評(píng)議制度，通過競(jìng)爭(zhēng)分配大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)。這一制度導(dǎo)致美國(guó)聯(lián)邦大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)高度集中于少數(shù)有聲望的大學(xué)，并由此引發(fā)擴(kuò)大聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分布的要求和相應(yīng)行動(dòng)。聯(lián)邦大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)分配的集中與分散不僅成為戰(zhàn)后美國(guó)高等教育的基本特點(diǎn)，而且還產(chǎn)生了難以解決的相互對(duì)立。關(guān)鍵詞：集中，分散，聯(lián)邦大學(xué)科研資金，分配美國(guó)授予聯(lián)邦大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)制度的突出特點(diǎn)是所有申請(qǐng)者公開競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行同行評(píng)議，強(qiáng)調(diào)以科研業(yè)績(jī)作為項(xiàng)目申請(qǐng)書選擇的標(biāo)準(zhǔn)。這一制度被廣泛地認(rèn)為是促進(jìn)美國(guó)在許

2、多科學(xué)研究領(lǐng)域取得杰出地位的重要因素。同時(shí)，這一制度也導(dǎo)致了美國(guó)聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分配的高度集中，并由此引發(fā)了要求擴(kuò)大聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分布的要求和相應(yīng)行動(dòng)。本文主要從歷史的角度對(duì)戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)分配的集中與分散特點(diǎn)進(jìn)行介紹與分析，并對(duì)由此而產(chǎn)生的問題進(jìn)行一些思考，希望能對(duì)我國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)提供有益的啟示。一、美國(guó)聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的集中戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)的科學(xué)研究資助在院校和地理分布上日益集中。聯(lián)邦科研資金分配的高度集中現(xiàn)象顯然與美國(guó)高等教育發(fā)展的歷史有關(guān)。以醫(yī)學(xué)研究為例，在歷史上美國(guó)東部沿海地區(qū)是美國(guó)最早建立高等院校和著名大學(xué)高度集中的地區(qū)。長(zhǎng)期以來美國(guó)的醫(yī)學(xué)研究為東部沿海地區(qū)如哈佛、耶魯、約翰

3、·霍普金斯、哥倫比亞和賓夕法尼亞大學(xué)等歷史悠久的高校所主導(dǎo)，因此東北部各州和華盛頓特區(qū)在科研資金分配版圖上一直處于非常突出的地位。雖然這些州僅占美國(guó)很小一部分，擁有的人口不到美國(guó)全國(guó)總?cè)丝诘?0%，但是它們卻獲得了美國(guó)所有研究資金的50-80%。除歷史因素外，二戰(zhàn)時(shí)期及戰(zhàn)后聯(lián)邦政府采取以同行評(píng)議方式通過競(jìng)爭(zhēng)分配聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)，是導(dǎo)致美國(guó)聯(lián)邦大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)分配高度集中的另一個(gè)重要因素。1945年7月，美國(guó)“科學(xué)政策之父”萬(wàn)尼瓦爾·布什在提交給杜魯門總統(tǒng)的著名報(bào)告科學(xué)：無止境的前沿中強(qiáng)調(diào)，科學(xué)進(jìn)步對(duì)于國(guó)家必不可少，政府對(duì)科學(xué)研究負(fù)有重要的責(zé)任。聯(lián)邦政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)科學(xué)研究和科學(xué)教育的

4、資助，政府應(yīng)該成為科學(xué)研究的動(dòng)力源。在聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分配方面，布什主張通過同行評(píng)議以科研業(yè)績(jī)作為授予研究撥款和研究補(bǔ)助金的決定性因素。美國(guó)聯(lián)邦政府采納了布什的建議，在戰(zhàn)后繼承了二戰(zhàn)時(shí)期聯(lián)邦政府資助大學(xué)科學(xué)研究的體制，承擔(dān)起對(duì)科學(xué)研究的資助職責(zé)，以同行評(píng)議的方式擇優(yōu)分配大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)。聯(lián)邦政府成為美國(guó)戰(zhàn)后科學(xué)研究尤其是大學(xué)基礎(chǔ)研究的最主要經(jīng)費(fèi)來源。隨著冷戰(zhàn)的不斷加劇，美國(guó)聯(lián)邦科研資金更是大規(guī)模地投入到不同地區(qū)的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)之中。特別是在蘇聯(lián)人造衛(wèi)星事件之后，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)科研的投入更是達(dá)到了史無前例的高度。1953年至1965年期間，美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年增長(zhǎng)率為5.3%，而研發(fā)經(jīng)費(fèi)的年增長(zhǎng)率卻高達(dá)1

5、2.1%，顯著高于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率。研發(fā)經(jīng)費(fèi)從1953年占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.4%增長(zhǎng)到1965年的3%左右。聯(lián)邦研發(fā)撥款1953年僅占聯(lián)邦預(yù)算的4%，受人造衛(wèi)星事件的影響1960年上升到10%，1965年更是上升到15%。在經(jīng)費(fèi)的絕對(duì)增長(zhǎng)方面，聯(lián)邦預(yù)算從1953年到1965年增長(zhǎng)了30%，而聯(lián)邦研發(fā)撥款增長(zhǎng)了370%。雖然20世紀(jì)60年代后期聯(lián)邦研發(fā)資助增長(zhǎng)的速度有所放緩，但是資助的總量仍然在不斷增長(zhǎng)。聯(lián)邦分配大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的基本政策是采取同行評(píng)議的方式把資金分配給最有能力完成預(yù)期研究的大學(xué)，這導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)高度集中于少數(shù)有聲望的大學(xué)。隨著額度的不斷加大，聯(lián)邦分配給大學(xué)的科研資金的集中現(xiàn)象馬太效應(yīng)

6、也更加突出。1962年38%的聯(lián)邦大學(xué)研究資助經(jīng)費(fèi)撥給了10所大學(xué)，59%的經(jīng)費(fèi)撥給了25所大學(xué)，而當(dāng)時(shí)美國(guó)的學(xué)院和大學(xué)共有2000多所。聯(lián)邦科研資金在地理分布上的集中現(xiàn)象同樣明顯。1965年，近32%的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)為加利福尼亞一州所獲得。排名緊隨其后的是紐約州為9%，再隨后的是馬里蘭州、馬薩諸塞州和德克薩斯州分別為5%到6%。排名在第22位的州最后僅獲得了1%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。同年，雖然大學(xué)和學(xué)院所獲得的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)只占聯(lián)邦研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的8%，但是10個(gè)州的大學(xué)和學(xué)院獲得了這些經(jīng)費(fèi)中的大約65%。在美國(guó)高等教育學(xué)家克拉克·科爾看來，聯(lián)邦政府選擇科研項(xiàng)目的方法幾乎自然而然地使聯(lián)邦把科學(xué)研究的

7、力量集中于相對(duì)少數(shù)的大學(xué)。設(shè)備最好又承擔(dān)科學(xué)研究的那些大學(xué)也是擁有能夠培養(yǎng)哲學(xué)博士的教師和設(shè)備的那些大學(xué)。他認(rèn)為如果“只有最好的大學(xué)能夠從事科學(xué)研究”，那么這種集中就是不可避免的。換句話說，在同行評(píng)議制度下美國(guó)科學(xué)研究的集中具有必然性。不過，隨著美國(guó)社會(huì)形勢(shì)的變化，聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分配的過度集中，在20世紀(jì)60年代成為聯(lián)邦政府科學(xué)政策調(diào)整的對(duì)象，學(xué)術(shù)研究的分散開始成為一項(xiàng)公開宣布的聯(lián)邦政策。二、聯(lián)邦政府尋求科研經(jīng)費(fèi)分散的努力如前所述，與戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)不斷集中相關(guān)聯(lián)的另一個(gè)問題是美國(guó)聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的分散。早在布什報(bào)告之前，民主黨參議員哈利·凱格爾在其給國(guó)會(huì)的提案中就提出了聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的

8、地理分布問題。凱格爾主張根據(jù)地區(qū)平等地分配聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)，但是他的提案沒有被美國(guó)政府采納。人造衛(wèi)星事件之后，聯(lián)邦在研發(fā)方面的投入大幅度增長(zhǎng)以至于其地理分布具有重要的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治影響。針對(duì)聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分配嚴(yán)重不平衡問題，1960年由總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)主任格林·西博格領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)專門小組發(fā)布的西博格報(bào)告建議，在未來的15年里美國(guó)應(yīng)該使研究型大學(xué)的數(shù)量從15-20所翻一倍達(dá)到30-40所。該報(bào)告成為美國(guó)60年代擴(kuò)大學(xué)術(shù)研究的基本文件。1965年9月14日，美國(guó)總統(tǒng)林登·約翰遜發(fā)表講話對(duì)擴(kuò)大聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的分布提出了直接要求。約翰遜總統(tǒng)聲稱要重新安排美國(guó)的資源和知識(shí)以充分地保證美國(guó)科

9、學(xué)持續(xù)的實(shí)力和領(lǐng)導(dǎo)地位，并把通過科學(xué)研究而獲得的知識(shí)應(yīng)用于美國(guó)社會(huì)所面臨的問題和美國(guó)在世界的目標(biāo)。他針對(duì)聯(lián)邦研究資金仍然集中于美國(guó)很少地區(qū)的少數(shù)大學(xué)這一現(xiàn)象，要求擴(kuò)大美國(guó)聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)的地理分布，以使卓越的創(chuàng)新中心能夠在美國(guó)任何地方得到發(fā)展。作為對(duì)約翰遜總統(tǒng)要求擴(kuò)大聯(lián)邦研發(fā)資金地理分布指示的回應(yīng)，行政部門擴(kuò)大了大學(xué)科研資助的范圍。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)家衛(wèi)生研究所和國(guó)防部發(fā)起了一系列專門計(jì)劃以實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在1965年發(fā)起的科學(xué)發(fā)展計(jì)劃（sdp）目標(biāo)是在科學(xué)和教育領(lǐng)域增加杰出大學(xué)的數(shù)量，在尚無杰出大學(xué)的州和地區(qū)建立有前途的科研機(jī)構(gòu)。這一計(jì)劃針對(duì)的是那些在科學(xué)領(lǐng)域沒有取得公認(rèn)的杰出地位的

10、“第二層次”院校。那些在科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)獲得公認(rèn)的杰出地位的院校則被排除在這一計(jì)劃之外。只有那些擁有科學(xué)研究生培養(yǎng)計(jì)劃的院校才有資格得到科學(xué)發(fā)展計(jì)劃的資助?？茖W(xué)發(fā)展計(jì)劃由大學(xué)科學(xué)發(fā)展計(jì)劃（usd）、特殊科學(xué)發(fā)展計(jì)劃（ssd）和學(xué)系科學(xué)發(fā)展計(jì)劃（dsd）三個(gè)分計(jì)劃組成。大學(xué)科學(xué)發(fā)展計(jì)劃包括提供為期3年撥款資金，許多院校獲得了為期2年的補(bǔ)助撥款。在1965年至1972年間，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)收到了100多所院校撥款申請(qǐng)，并給其中的37所院校授予了大約1.77億美元資助。多數(shù)單項(xiàng)撥款金額從300萬(wàn)到700萬(wàn)美元不等。大學(xué)科學(xué)發(fā)展計(jì)劃允許院校利用所獲得的撥款從事許多與科學(xué)相關(guān)的活動(dòng)，這些活動(dòng)包括聘請(qǐng)新教授和訪

11、問教授、教師發(fā)展、新設(shè)施建設(shè)、現(xiàn)有設(shè)施的改善、購(gòu)買新的設(shè)備、研究生資助和研究資助等。特殊科學(xué)發(fā)展計(jì)劃的目的是資助那些申請(qǐng)大學(xué)發(fā)展計(jì)劃撥款，但是被國(guó)家科學(xué)基金會(huì)鑒定為缺少充分的整體科學(xué)實(shí)力獲得整個(gè)院校資助的高校。在1966年至1970年間，特殊科學(xué)發(fā)展計(jì)劃給11所院校的每所學(xué)校中的1到2個(gè)科學(xué)系授予了總額為1190萬(wàn)美元的撥款。學(xué)系科學(xué)發(fā)展計(jì)劃作為大學(xué)科學(xué)發(fā)展計(jì)劃的一個(gè)替代計(jì)劃開始于1967年。該計(jì)劃資助學(xué)系鼓勵(lì)發(fā)展跨學(xué)科研究。在1967年至1971年間，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)給62所院校的學(xué)系授予了總額為4100萬(wàn)美元的撥款。國(guó)家衛(wèi)生研究所發(fā)起的加強(qiáng)發(fā)展中院校計(jì)劃（sdip）與大學(xué)科學(xué)發(fā)展計(jì)劃類似。這

12、一計(jì)劃的目的在于加強(qiáng)那些正在為生存而努力并與學(xué)術(shù)生活的主流相隔絕的高校。實(shí)際上，加強(qiáng)發(fā)展中院校計(jì)劃的目的是通過資助一系列教師發(fā)展、課程改進(jìn)、行政發(fā)展和學(xué)生服務(wù)等項(xiàng)目來加強(qiáng)發(fā)展中院校的發(fā)展。這些發(fā)展中院校在吸引學(xué)生、雇傭杰出教師、開設(shè)多樣性課程和獲得充足的財(cái)政資源方面能力不足。給這些院校撥款就是要幫助它們克服這些不足和發(fā)展獲得穩(wěn)定的地位和全國(guó)性影響所需要的基本能力。在1966至1976年間，國(guó)家衛(wèi)生研究所撥給加強(qiáng)發(fā)展中院校計(jì)劃的撥款總計(jì)超過6億美元。1967年國(guó)防部發(fā)起的西彌斯計(jì)劃（project themis）在某些目標(biāo)上與科學(xué)發(fā)展計(jì)劃類似。西彌斯計(jì)劃的目標(biāo)主要是滿足某些國(guó)防部長(zhǎng)期研究的需要；

13、加強(qiáng)更多的美國(guó)大學(xué)；增加實(shí)施高質(zhì)量研究院校的數(shù)量；實(shí)現(xiàn)研究經(jīng)費(fèi)更大范圍的地理分布；提高美國(guó)在科學(xué)和技術(shù)方面的學(xué)術(shù)能力。西彌斯計(jì)劃把118個(gè)研究基金授予了美國(guó)41個(gè)州和華盛頓特區(qū)的78所院校，資助總額達(dá)8800萬(wàn)美元。雖然到20世紀(jì)70年代所有上述計(jì)劃都終止了，但是經(jīng)過聯(lián)邦政府的努力，特別是70年代美國(guó)南部“陽(yáng)光地帶”的發(fā)展中大學(xué)獲得了大量研究經(jīng)費(fèi)，從而減少了傳統(tǒng)的領(lǐng)軍大學(xué)和地區(qū)的份額。聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)和學(xué)術(shù)的分散從總體看還是取得了一定的進(jìn)展。在1964年至1974年間，不僅聯(lián)邦撥給學(xué)院和大學(xué)經(jīng)費(fèi)的地理分布擴(kuò)大了，而且聯(lián)邦總的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和科學(xué)經(jīng)費(fèi)的地理分布也擴(kuò)大了。1964年排名前100名的大學(xué)獲得了

14、聯(lián)邦總經(jīng)費(fèi)的85%，1974年排名前100名的大學(xué)僅獲得聯(lián)邦總經(jīng)費(fèi)的66%。因此聯(lián)邦總的學(xué)院和大學(xué)經(jīng)費(fèi)在地理分布上比聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)更加平衡。1964年，排名前20名的大學(xué)獲得了大約47%的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)。1974年，聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)的集中情況有了一定程度的減緩，排名前20名的大學(xué)所獲得的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)下降到40%。實(shí)際上，1964年排名前20名的大學(xué)與1974年排名前20名的大學(xué)并不完全相同，因?yàn)橐恍┬屡d的大學(xué)取代了排名靠前的大學(xué)位置。那些1964年排名前20名的大學(xué)在1974年所獲得的聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)僅為38%，與1964年相比下降了9%。這表明通過聯(lián)邦科學(xué)政策的調(diào)整，一些美國(guó)大學(xué)在分化多元、競(jìng)爭(zhēng)激烈的學(xué)

15、術(shù)市場(chǎng)取得了相對(duì)成功，一些新的研究型大學(xué)誕生了，一些實(shí)力強(qiáng)大的新興研究型大學(xué)還取代了傳統(tǒng)老牌大學(xué)的位置。1980年，面對(duì)一些來自聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)“低份額州”的國(guó)會(huì)議員在國(guó)會(huì)所施加的壓力，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)發(fā)起了促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性研究試點(diǎn)項(xiàng)目（epscor），以解決聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分配不均等問題。該項(xiàng)目采用公式分配而不是同行評(píng)議方式分配聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)。這一項(xiàng)目成為一種特殊類型的大學(xué)科研資助機(jī)制，資助的對(duì)象主要是那些獲取聯(lián)邦科研資金能力不足的州。這一項(xiàng)目的任務(wù)是通過資助那些具有較少份額聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)的大學(xué)研究項(xiàng)目，以避免聯(lián)邦科學(xué)和工程學(xué)研究的過度集中。其具體目標(biāo)一是為促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性研究試點(diǎn)項(xiàng)目參與方提供戰(zhàn)略計(jì)劃和機(jī)會(huì)以促進(jìn)他

16、們研發(fā)能力和競(jìng)爭(zhēng)力的可持續(xù)發(fā)展；二是為了發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和整體知識(shí)的繁榮，在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性研究試點(diǎn)項(xiàng)目范圍內(nèi)提高科學(xué)和工程學(xué)能力。促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性研究試點(diǎn)項(xiàng)目在1980年僅有堪薩斯、緬因、蒙大拿、南卡羅來納和西弗吉尼亞五個(gè)州獲得一份為期5年的總額為300萬(wàn)美元的撥款。到2006年，這一項(xiàng)目已經(jīng)發(fā)展到美國(guó)25個(gè)州外加波多黎各和美屬維爾京群島。從1993年到2006年國(guó)家科學(xué)基金會(huì)把170個(gè)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性研究試點(diǎn)項(xiàng)目撥款授予了參與項(xiàng)目的各州，資助的總額大約為5億美元。目前促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性研究試點(diǎn)項(xiàng)目已經(jīng)從一種分配一部分聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)的途徑，發(fā)展為通過對(duì)科研基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資以促進(jìn)科研能力的催化劑。 總之，戰(zhàn)后美國(guó)大學(xué)

17、聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)的分散一直在不斷加強(qiáng)，隨著規(guī)模最大和排名最高的大學(xué)所獲得的聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)比例的下降，美國(guó)科學(xué)研究資金的分散變得更加顯著（見表1）。聯(lián)邦學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)的分散與集中一樣也是戰(zhàn)后美國(guó)高等教育的一個(gè)基本特點(diǎn)。三、對(duì)戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦政府大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)分配問題的思考在美國(guó)科學(xué)政策發(fā)展史上，對(duì)于聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的分配是采取以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的方法，還是采取以平等為基礎(chǔ)的方法一直存在著爭(zhēng)議。戰(zhàn)后當(dāng)萬(wàn)尼瓦爾·布什建議根據(jù)同行評(píng)議制度對(duì)聯(lián)邦政府科研資金在大學(xué)中進(jìn)行分配時(shí)，其目標(biāo)是通過資助美國(guó)最有能力的科學(xué)家去實(shí)現(xiàn)最好的科學(xué)，從而服務(wù)于諸如國(guó)防、健康和空間探索等重要的國(guó)家任務(wù)。布什的建議雖然不是所有的科學(xué)家都贊同

18、，但是仍然贏得了政府的認(rèn)可。同行評(píng)議制度自二戰(zhàn)以來一直成為聯(lián)邦政府分配給大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的主要制度。通過同行評(píng)議以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)確保了聯(lián)邦科研資金的有效分配，這一制度在促使美國(guó)成為世界科學(xué)研究中的領(lǐng)導(dǎo)者發(fā)揮了重要的作用。然而，以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)所帶來的不可避免的結(jié)果，是聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)高度集中于少數(shù)擁有最強(qiáng)科研人員的“高生產(chǎn)率”的州和大學(xué)。隨著科學(xué)研究在服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等目標(biāo)中的作用日益重要，要求平等分配聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的政治熱情隨著時(shí)間的推移也在不斷上升。聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的分配成為關(guān)于聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)過度集中政治辯論的中心議題。聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)分配中的集中與分散不僅是戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)資助中的兩個(gè)顯著特點(diǎn)，而且還產(chǎn)生了難以

19、解決的相互對(duì)立。就美國(guó)的情況來看，采取以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的方法與采取以平等為基礎(chǔ)的方法分配研發(fā)經(jīng)費(fèi)各有利弊。從積極的方面來看，采取同行評(píng)議的方式有利于院校之間的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)有助于擴(kuò)大大學(xué)的活動(dòng)范圍，增加每個(gè)大學(xué)將為其服務(wù)的客戶的類型；競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了包括提供大學(xué)的科技能力和有利于贊助者需要請(qǐng)大學(xué)完成的研發(fā)任務(wù)的大學(xué)文化風(fēng)氣的多種來源；競(jìng)爭(zhēng)還與資源方面的依賴一起，促使各大學(xué)不斷地尋求市場(chǎng)上的有利地位，這種有利地位將會(huì)同時(shí)使它們履行自己的使命，并在這些使命背景下實(shí)現(xiàn)自己的抱負(fù)，以及滿足它們所生產(chǎn)的科研產(chǎn)品和服務(wù)的購(gòu)買者的偏好。而采取公式分配的方式有利于規(guī)模較小和排名較低的高校獲得聯(lián)邦研發(fā)資金，促進(jìn)國(guó)家學(xué)術(shù)和創(chuàng)新

20、中心分布更加平衡，從而有利于國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力的提高，同時(shí)也有利于地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。從不利的方面來看，采取以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的方法加劇了大學(xué)之間的分層，強(qiáng)化了大學(xué)之間的差別，同時(shí)也給大學(xué)本身的發(fā)展帶來了巨大的壓力。而采取以平等為基礎(chǔ)的方法容易導(dǎo)致許多第二層次或第三層次的大學(xué)仿效第一層次大學(xué)走上擴(kuò)張升級(jí)的道路，從而有更多的院校和研究人員競(jìng)爭(zhēng)數(shù)量有限的財(cái)政資源。這種擴(kuò)張往往超出了國(guó)家和大學(xué)財(cái)政的承受能力，易于帶來教育與科研質(zhì)量的下降等問題。正如有學(xué)者所指出的那樣，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在分配撥款中只是以最一般的方式談?wù)摰乩矸植迹欢ú粫?huì)對(duì)任何形式的地區(qū)均等政策作出承諾。建立新的卓越中心與聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)在地理上的平等分布是必定不相容的?？紤]到