《證券交易》模擬試卷2

1、最新證券從業(yè)(證券交易)模擬試題二及答案一、單選題(每小題一分，共35分。)1、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。(答案:c) a、證券交易所 b、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 c、基金管理人 d、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。(答案:c) a、中國(guó)人民銀行 b、證券交易所 c、交易系統(tǒng) d、結(jié)算代理人3、1999年7月1日，( )的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:a) a、中華人民共和國(guó)證券法 b、中華人民共和國(guó)債券法 c、證券公司管理辦法 d、證券交易所管理辦法4、上海市場(chǎng)b股清

2、算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:c) a、o05 b、01 c、05 d、15、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)( )的處罰。(答案:b) a、半年以內(nèi) b、半年至一年 c、一年至兩年 d、兩年以上6、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( )。(答案:d) a、由正回購(gòu)方?jīng)Q定 b、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 c、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 d、由回購(gòu)雙方約定7、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券總股本的(

3、)。(答案:a) a、10 b、5 c、8 d、158、目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是( )。(答案:b) a、柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài) b、證券交易所代理買(mǎi)賣(mài) c、證券公司代理買(mǎi)賣(mài) d、投資者自行買(mǎi)賣(mài)9、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( )。(答案:b) a、證券與資金管理分離 b、券商托管證券、銀行存管資金 c、券商與銀行分工明確 d、專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合10、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)( )，并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。(答案:c) a、結(jié)算備付金賬戶 b、結(jié)算保證金賬戶 c、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶 d、結(jié)算頭寸賬戶11

4、、目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。(答案:b) a、每月 b、每季度 c、每半年 d、每年12、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。(答案:a) a、建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶 b、將自營(yíng)賬戶借給他人使用 c、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) d、賬外自營(yíng)13、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )天。(答案:c) a、30 b、61 c、9l d、36014、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。(答案:a) a、合法性和真實(shí)性 b、合法性和同一性 c、同一性和真實(shí)性 d、合法性和有效性15、下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。(答案:d) a、自由

5、選擇經(jīng)紀(jì)商 b、自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券 c、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán) d、隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托16、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該( )的10。(答案:d) a、上市公司凈資產(chǎn) b、證券交易總量 c、證券流通市值 d、證券發(fā)行總量17、證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點(diǎn)不包括( )。(答案:d) a、用戶權(quán)限設(shè)定和限制 b、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 c、網(wǎng)絡(luò)入侵防范 d、病毒防范18、關(guān)于上海證券交易b股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是( )。(答案:c) a、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收 b、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人

6、均實(shí)行逐項(xiàng)交收 c、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 d、結(jié)算公司對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人實(shí)行逐項(xiàng)交收19、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)批。(答案:d) a、中國(guó)人民銀行 b、國(guó)務(wù)院 c、工商行政管理部門(mén) d、中國(guó)證監(jiān)會(huì)20、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是( )。(答案:c) a、從屬 b、依附 c、委托代理 d、互相制約21、關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。(答案:d) a、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的

7、基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券 b、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券 c、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體 d、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體22、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )。(答案:b) a、8 b、10 c、12 d、1523、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立服務(wù)部的營(yíng)業(yè)部需開(kāi)業(yè)( )以上。(答案:b) a、6個(gè)月 b、1年 c、2年 d、3年24、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的( )原則。(答案:b) a、誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé) b、快速反應(yīng) c、重點(diǎn)保護(hù) d、疏導(dǎo)化解25、( )賦予

8、購(gòu)買(mǎi)者買(mǎi)入的權(quán)利。(答案:a) a、看漲期權(quán) b、看跌期權(quán) c、美式期權(quán) d、歐式期權(quán)26、如果進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:c) a、10 b、20 c、30 d、4027、買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(t日)，中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。(答案:c) a、交易席位 b、證券賬戶 c、清算編號(hào) d、資金賬戶28、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。(答

9、案:b) a、3 b、5 c、7 d、1029、證券公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以用于彌補(bǔ)證券交易的損失，應(yīng)從( )中提取。(答案:a) a、每年的稅后利潤(rùn) b、資本公積金 c、每年的稅前利潤(rùn) d、以前年度未分配利潤(rùn)30、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。(答案:c) a、企業(yè)債 b、融資券 c、國(guó)債 d、特種金融債券31、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。(答案:a) a、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 b、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) c、頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng) d、以散布謠言等手段影響證券交

10、易32、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:b) a、發(fā)行人的經(jīng)理 b、發(fā)行人的打字員 c、持有公司10股份的股東 d、公司的實(shí)際控制人33、當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近( )時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。(答案:a) a、5 b、10 c、15 d、20%34、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:b) a、一級(jí) b、二級(jí) c、三級(jí) d、初始35、證券存管服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:b) a、證券交易所，證券公司 b、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 c、證券公司，投資者 d、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者二、多選題(每小題一分

11、，共30分。)1、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有( )。(答案:abcd) a、組織準(zhǔn)備 b、信息資料準(zhǔn)備 c、數(shù)據(jù)備份 d、物質(zhì)準(zhǔn)備2、開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是( )。(答案:abcd) a、發(fā)展國(guó)債市場(chǎng) b、活躍國(guó)債交易 c、發(fā)揮國(guó)債的信用功能 d、提供一種融資方式3、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是( )。(答案:abd) a、融入資金方 b、出質(zhì)債券方 c、融出資金方 d、賣(mài)出回購(gòu)方4、下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。(答案:abcd) a、客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán) b、客戶委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎 c、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò) d、交

12、收失誤5、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，不同之處在于發(fā)行價(jià)格是事先確定的，定價(jià)發(fā)行按抽簽決定，競(jìng)價(jià)發(fā)行按( )的原則決定。(答案:ac) a、價(jià)格優(yōu)先 b、時(shí)間優(yōu)先 c、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 d、客戶優(yōu)先6、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。(答案:abcd) a、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 b、公司涉及的重大訴訟 c、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30 d、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更7、證券交易所的組織形式包括( )。(答案:ab) a、會(huì)員制 b、公司制 c、集合制 d、股份制8、自助委托可以通過(guò)( )方式實(shí)現(xiàn)。(答案:acd) a、電話委托 b、柜臺(tái)委托 c、自助終

13、端委托 d、網(wǎng)上委托9、證券營(yíng)業(yè)部在收到投資者的委托后，應(yīng)該受理下列哪些事項(xiàng)?( )(答案:abcd) a、驗(yàn)證 b、審單 c、查驗(yàn)資金 d、查驗(yàn)證券10、下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。(答案:ad) a、a、b股除息交易的操作方法相同 b、a、b股除息交易的操作方法有別 c、b股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利 d、b股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利11、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。(答案:abcd) a、嚴(yán)格操作規(guī)程 b、提高員工素質(zhì) c、嚴(yán)格內(nèi)部管理 d、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率12、一般來(lái)說(shuō)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)做到營(yíng)業(yè)場(chǎng)地( )。(答案:a

14、bd) a、布局合理 b、設(shè)施齊全 c、交通便利 d、環(huán)境整潔13、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有( )。(答案:abcd) a、發(fā)行人的高級(jí)管理人員 b、發(fā)行人控股的公司 c、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員 d、保薦人14、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有( )。(答案:acd) a、挪用客戶資產(chǎn) b、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)操作 c、內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng) d、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資15、法人開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的材料有( )。(答案:abcd) a、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 b、法人證券賬戶卡 c、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū) d、經(jīng)辦人身份證16、證

15、券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合( )要求。(答案:abcd) a、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 b、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元 c、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元 d、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形17、根據(jù)規(guī)定，每筆大宗交易的信息要在收盤(pán)后單獨(dú)公布，其內(nèi)容包括( )。(答案:abcd) a、成交量 b、成交價(jià) c、買(mǎi)方 d、賣(mài)方18、證券營(yíng)業(yè)部的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理主要依據(jù)( )。(答案:ac) a、證券公司會(huì)計(jì)制度 b、公司會(huì)計(jì)制度

16、與財(cái)務(wù)制度 c、證券公司財(cái)務(wù)制度 d、企業(yè)會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度19、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須 ( )。(答案:ac) a、信譽(yù)高 b、發(fā)行期限長(zhǎng) c、流動(dòng)性好 d、收益高20、發(fā)行日交收方式適用于( )。(答案:ab) a、上市公司分割股份并通知原股東更換新股 b、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣(mài)出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán) c、無(wú)法進(jìn)行例行日交收的客戶 d、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后21、證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括( )。(答案:abcd) a、硬件管理、軟件管理 b、備件管理 c、備文管理 d、維修保養(yǎng)管理22、關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法不正確的有( )。(答案:c) a

17、、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 b、一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 c、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單 d、基金、可轉(zhuǎn)換債券、國(guó)債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管23、證券交易所有集合競(jìng)價(jià)與連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種形式，其中連續(xù)競(jìng)價(jià)指( )。(答案:bcd) a、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取昕有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位 b、最高買(mǎi)人申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) c、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) d、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最

18、高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)24、我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（ ）等買(mǎi)賣(mài)的席位。(答案:acde) a、a種股票 b、b種股票 c、國(guó)債 d、債券 e、基金25、員工培訓(xùn)的種類(lèi)可分為( )。(答案:bd) a、職前培訓(xùn) b、脫產(chǎn)培訓(xùn) c、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn) d、在職培訓(xùn)26、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合( )要求。(答案:bcd) a、配備一個(gè)以上主路由器 b、配備一個(gè)以上可隨時(shí)替換啟用的服務(wù)器 c、配備若干網(wǎng)卡 d、配備若干內(nèi)存條27、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)遵循( )原則。(答案:abcd) a、公平 b、誠(chéng)信 c、自律 d、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)28、投資者采用電話或傳真委托等方式必須

19、在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶，其條件為( )。(答案:abcd) a、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 b、投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券 c、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買(mǎi)賣(mài)協(xié)議 d、投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 e、投資者無(wú)重大違法行為29、下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有( )。(答案:abd) a、自然災(zāi)害 b、搶劫 c、設(shè)備故障 d、內(nèi)部矛盾激化成打砸事件30、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。(答案:bd) a、財(cái)務(wù)部門(mén) b、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén) c、計(jì)算機(jī)管理中心 d、業(yè)務(wù)稽核部門(mén)三、判斷題(每小題一分，共35分。)1、上海證券交易所資金的清算和交收，以會(huì)員

20、公司在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。 ( )(答案:對(duì))2、新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者。 ( )(答案:錯(cuò))3、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收 益。 ( )(答案:錯(cuò))4、在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。 ( )(答案:對(duì))5、在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于或等于融入資金量即可。 ( )(答案:錯(cuò))6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和 其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )(答案:錯(cuò))

21、7、證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 ( )(答案:錯(cuò))8、質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( )(答案:對(duì))9、證券公司下屬營(yíng)業(yè)部可以根據(jù)自身特定情況向證券公司申請(qǐng)使用 特殊的系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件。 ( )(答案:錯(cuò))10、中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在其期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。( )(答案:對(duì))11、非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( )(答案:錯(cuò))12、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買(mǎi)炒賣(mài)股票的。 ( )(答案:錯(cuò))13、

22、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20。 ( )(答案:錯(cuò))14、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )(答案:對(duì))15、證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( )(答案:錯(cuò))16、增發(fā)可設(shè)置優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)和普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，但最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定是一樣的。 ( )(答案:對(duì))17、當(dāng)前，我國(guó)滬深證券交易所所有的證券交割、交收均采用t+1的方式。 ( )(答案:錯(cuò))18、股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。 ( )(答案:錯(cuò))19、證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。 ( )(答案:對(duì))20、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。 ( b )(答案:錯(cuò))21、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備 付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。 ( )(答案:對(duì))22、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行