盡職調(diào)查工作底稿2-公司治理調(diào)查

1、*股份有限公司盡職調(diào)查工作底稿盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)查2-1、公司治理機(jī)制的建立健全及運(yùn)行情況編號(hào)：2-1-指引第14條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司組織結(jié)構(gòu)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件2、 查閱公司章程3、 查閱公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）議事規(guī)則4、 查閱公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度5、 訪談相關(guān)人員調(diào)查過程1、 通過查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件，訪談公司董事長，了解公司組織架構(gòu)的建立情況和運(yùn)行情況。 a) ；b) ；

2、 2、 通過查閱公司章程以及股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）議事規(guī)則等有關(guān)文件，了解公司治理機(jī)制的建立情況。 a) ；b) ；3、 通過查閱公司三會(huì)相關(guān)材料，訪談公司董事長，了解公司三會(huì)的構(gòu)成情況，及人員的職責(zé)履行情況。 a) ；b) ；c) ；4、 查閱公司章程以及投資者關(guān)系管理制度，了解公司對(duì)投資者管理機(jī)制和糾紛解決機(jī)制的建立情況。 a) ；b) 。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-1-1：訪談?dòng)涗?-1-2：公司章程2-1-3：組織結(jié)構(gòu)圖2-1-4：股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）的構(gòu)成情況和人員履職情況2-1-5：公司董事、監(jiān)事的學(xué)歷學(xué)位證書及相關(guān)證明文件2-1-

3、6：三會(huì)議事規(guī)則及董事會(huì)秘書工作制度、總經(jīng)理工作細(xì)則2-1-7：投資者關(guān)系管理制度2-1-8：糾紛解決機(jī)制附件2-1-1：關(guān)于公司治理機(jī)制的建立訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*訪談日期： 訪談主題：公司治理機(jī)制的建立情況訪談對(duì)象： 訪談人員：*1、 簡(jiǎn)單介紹一下公司組織結(jié)構(gòu)？2、簡(jiǎn)要介紹一下三會(huì)、高級(jí)管理人員的構(gòu)成和職責(zé)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的基本情況？3、最新公司章程何時(shí)生效？是否合法、合規(guī)？4、三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)工作細(xì)則何時(shí)生效？是否合法有效？5、公司是否制定了投資者關(guān)系管理相關(guān)的制度？是否建立了相應(yīng)的糾紛解決機(jī)制？附件2-1-2：公司章程索引號(hào)制度名稱生效日期2-1-2

4、-1公司章程附件2-1-3：組織結(jié)構(gòu)圖索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-1-3公司組織結(jié)構(gòu)文件引1-3-22附件2-1-4：股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）構(gòu)成情況及人員簡(jiǎn)歷公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成情況及人員簡(jiǎn)歷1、 股東大會(huì)及人員情況2、 董事會(huì)及人員情況3、 監(jiān)事會(huì)及人員情況附件2-1-5：公司董事、監(jiān)事的學(xué)歷學(xué)位證書及相關(guān)證明文件附件2-1-6：三會(huì)議事規(guī)則及董事會(huì)秘書工作制度、總經(jīng)理工作細(xì)則附件2-1-7：投資者關(guān)系管理制度*股份有限公司章程（節(jié)選）附件2-1-8：糾紛解決機(jī)制*股份有限公司章程（節(jié)選）盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)查2-2、公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)

5、估編號(hào)：2-2-指引第15條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)估調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 查閱公司三會(huì)相關(guān)的制度和執(zhí)行記錄2、 取得公司董事會(huì)就公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的說明和評(píng)價(jià)調(diào)查過程1、 通過查閱公司三會(huì)議事規(guī)則及會(huì)議記錄文件，了解公司治理機(jī)制的建立和執(zhí)行情況。a)；2、 了解董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)價(jià)情況，內(nèi)容包括現(xiàn)有公司治理機(jī)制在給股東提供合適的保護(hù)以及保證股東充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等權(quán)利方面所發(fā)揮的作用、所存在的不足及解決方法等。 a) ；b) ；c)

6、。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-2-1：公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的說明與評(píng)價(jià)2-2-2：三會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議記錄等2-2-2-1：股東（大）會(huì)決議及會(huì)議記錄2-2-2-2：董事會(huì)決議及會(huì)議記錄2-2-2-3：監(jiān)事會(huì)決議及會(huì)議記錄（包括職工代表大會(huì)決議）附件2-2-1：公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的評(píng)估*股份有限公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的說明和評(píng)價(jià) 附件2-2-2：三會(huì)會(huì)議決議及會(huì)議記錄附件2-2-2-1：股東（大）會(huì)決議及會(huì)議記錄附件2-2-2-2：董事會(huì)決議及會(huì)議記錄附件2-2-2-3：監(jiān)事會(huì)決議及會(huì)議記錄（包括職工代表大會(huì)決議）盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)查2-3、公司治理機(jī)制的執(zhí)行情

7、況編號(hào)：2-3-指引第16條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司組織結(jié)構(gòu)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的執(zhí)行情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 訪談相關(guān)人員2、 查閱三會(huì)議事規(guī)則3、 查閱三會(huì)會(huì)議記錄、決議等4、 結(jié)合盡職調(diào)查過程中獲得的其他信息，核查公司治理機(jī)制的執(zhí)行情況調(diào)查過程1、 通過查閱三會(huì)決議及記錄，并訪談相關(guān)人員，了解公司是否依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程發(fā)布通知并按期召開三會(huì)；會(huì)議文件是否完整，會(huì)議記錄中時(shí)間、地點(diǎn)、出席人數(shù)等要件是否齊備，會(huì)議文件是否歸檔保存；會(huì)議記錄是否正常簽署。 a) ；b) ；2、 通過

8、查閱公司三會(huì)決議及記錄，了解董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)是否按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程及時(shí)進(jìn)行換屆選舉。 a) ；b) ；c) ；3、 通過查閱公司三會(huì)議事規(guī)則及會(huì)議決議，并訪談公司董事長，了解董事會(huì)是否參與了公司戰(zhàn)略目標(biāo)的制訂，董事會(huì)如何檢查其發(fā)展目標(biāo)的執(zhí)行情況；是否建立了董事會(huì)對(duì)管理層業(yè)績的評(píng)估機(jī)制，執(zhí)行情況如何。 a) ；b) ；4、 通過查閱三會(huì)議事規(guī)則及會(huì)議記錄，訪談相關(guān)人員，調(diào)查涉及關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東或其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)回避的，公司是否建立了表決權(quán)回避制度，檢查其執(zhí)行情況。 a) ；b) ；5、 通過查閱監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及會(huì)議記錄，訪談相關(guān)人員，了解公司監(jiān)事會(huì)是否正常發(fā)揮作用，是否具備切實(shí)的監(jiān)督手

9、段，包括職工代表監(jiān)事履行職責(zé)的情況。 a) ；b) ；6、 通過查閱歷次會(huì)議決議和記錄，了解三會(huì)決議的實(shí)際執(zhí)行情況，未能執(zhí)行的會(huì)議決議，相關(guān)執(zhí)行者是否向決議機(jī)構(gòu)匯報(bào)并說明原因。 a) ；b) 。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-3-1：訪談?dòng)涗?-3-2：三會(huì)會(huì)議決議及會(huì)議記錄2-3-3：公司治理機(jī)制執(zhí)行情況核查記錄2-3-4：公司董事會(huì)參與戰(zhàn)略目標(biāo)制定、檢查執(zhí)行及對(duì)管理層業(yè)績?cè)u(píng)估機(jī)制的相關(guān)規(guī)定附件2-3-1：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)： 訪談日期： 訪談主題：公司治理機(jī)制的執(zhí)行情況訪談對(duì)象： 訪談人員：*1、公司是否依據(jù)公司法等法律法規(guī)和公司章程發(fā)布通知并按期召開三會(huì)？2、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)是否按照公司法等

10、法律法規(guī)和公司章程及時(shí)進(jìn)行換屆選舉？3、公司會(huì)議文件是否完整，會(huì)議記錄中時(shí)間、地點(diǎn)、出席人數(shù)等要件是否齊備，會(huì)議文件是否歸檔保存？4、會(huì)議記錄是否正常簽署？5、會(huì)議過程中，涉及關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東或者其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)回避的，相關(guān)人員是否回避了表決？6、公司監(jiān)事會(huì)是否正常發(fā)揮作用，是否具備切實(shí)的監(jiān)督手段？7、介紹一下公司三會(huì)決議的實(shí)際執(zhí)行情況，未能執(zhí)行的會(huì)議決議，相關(guān)執(zhí)行者是否向決議機(jī)構(gòu)匯報(bào)并說明原因？8、介紹一下董事會(huì)參與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的制訂及對(duì)其執(zhí)行進(jìn)行定期檢查的情況；公司是否已建立了董事會(huì)對(duì)管理層業(yè)績進(jìn)行評(píng)估的機(jī)制。附件2-3-2：三會(huì)會(huì)議決議及會(huì)議記錄索引號(hào)會(huì)議名稱引見索引號(hào)2-3-2-1

11、股東（大）會(huì)決議及會(huì)議記錄引2-2-2-12-3-2-2董事會(huì)決議及會(huì)議記錄引2-2-2-22-3-2-3監(jiān)事會(huì)決議及會(huì)議記錄（包括職工代表大會(huì)決議）引2-2-2-3附件2-3-3：公司治理機(jī)制執(zhí)行情況核查記錄*股份有限公司治理機(jī)制執(zhí)行情況核查記錄核查時(shí)間核查人員*核查地點(diǎn)核查方法抽查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱、訪談核查過程及內(nèi)容1、 調(diào)閱三會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議記錄等會(huì)議文件。2、 抽查會(huì)議涉及重大事項(xiàng)進(jìn)展文件。3、 對(duì)管理層訪談，詢問公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議事項(xiàng)的執(zhí)行情況以及監(jiān)事會(huì)職責(zé)的履行情況。核查結(jié)論輔導(dǎo)意見備注附件2-3-4：公司董事會(huì)參與戰(zhàn)略目標(biāo)制定、檢查執(zhí)行及對(duì)管理層業(yè)績?cè)u(píng)估機(jī)制的相關(guān)規(guī)定*股份有限公

12、司董事會(huì)議事規(guī)則（節(jié)選）盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)查2-4、公司股東股權(quán)情況編號(hào)：2-4-指引第17條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司股東情況調(diào)查，核實(shí)股東股權(quán)的合法性和真實(shí)性調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 查閱公司相關(guān)資料，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)、公司重要會(huì)議記錄、決議以及公司歷次股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)文件等2、 查閱具有資格的中介機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告3、 詢問管理層和會(huì)計(jì)人員4、 到工商行政管理部門查詢公司注冊(cè)登記資料調(diào)查過程1、 通過查閱公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)、公司重要會(huì)議記錄、決議以及公司歷次股權(quán)變動(dòng)

13、的相關(guān)文件，調(diào)查公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，股東持股比例（包括直接和間接持股比例），以及直接或間接持股是否存在質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況，判斷公司控股股東及實(shí)際控制人。 a) ；b) ；c) ；2、 通過查閱具有資格的中介機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告，咨詢公司律師或法律顧問，詢問管理層和會(huì)計(jì)人員，到工商行政管理部門查詢公司注冊(cè)登記資料，調(diào)查公司股東的出資是否及時(shí)到位，出資方式是否符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。 a) ；b) ；c) ；3、 通過查閱資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，詢問資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等方法，對(duì)以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，調(diào)查所使用的評(píng)估方法與評(píng)估值的合理性。 a) ；b) ；4、 通過查閱公司股權(quán)

14、結(jié)構(gòu)相關(guān)文件，訪談管理層，調(diào)查公司股東之間是否存在關(guān)聯(lián)情況，股東中是否有專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以及其參與公司治理的情況。 a) ；b) ；5、 通過查閱公司股東名冊(cè)等文件，訪談管理人員，調(diào)查公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況和所持股份的鎖定情況。 a) ；b) ；c) 。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-4-1：訪談?dòng)涗?-4-2：驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、產(chǎn)權(quán)變更資料及其核查記錄2-4-2-1：歷次驗(yàn)資報(bào)告2-4-2-2：歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告2-4-2-3：股東出資情況的核查記錄2-4-3：歷次工商變更登記資料2-4-4：公司股東關(guān)系情況2-4-5：專業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與公司治理情況2-4-6：重要會(huì)議決議、會(huì)議記

15、錄2-4-7：公司控股股東及實(shí)際控制人認(rèn)定2-4-8：公司管理層及核心技術(shù)人員持股情況及所持股份的鎖定情況2-4-9：主辦券商對(duì)公司歷次股東出資的情況整理附件2-4-1：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*訪談日期：*訪談主題：關(guān)于股東出資情況訪談對(duì)象： 訪談人員：*1、公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)是怎樣的，是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否有專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，如果有，是如何參與公司治理的，管理人員和核心技術(shù)人員是否持股？2、股東歷次出資是否到位，出資方式是否合法，是否存在出資不實(shí)、虛假出資、抽逃資金的情況？3、公司整體變更時(shí)出具報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具有證券資格？4、股東是否存在以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用

16、權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資情況？如果有,各占多少比例？是否合法擁有出資財(cái)產(chǎn)？是否已經(jīng)履行完畢過戶手續(xù)？5、上述實(shí)物、不動(dòng)產(chǎn)出資時(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其價(jià)值的確認(rèn)所采用了何種評(píng)估方法？評(píng)估值是否合理？6、公司是否有控股股東及實(shí)際控制人？持股比例多少？附件2-4-2：驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、產(chǎn)權(quán)變更資料及其核查記錄附件2-4-2-1：歷次驗(yàn)資報(bào)告索引號(hào)報(bào)告名稱驗(yàn)資報(bào)告內(nèi)容報(bào)告時(shí)間引見索引號(hào)2-4-2-1-1驗(yàn)資報(bào)告引2-4-3-20-8附件2-4-2-2：歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告索引號(hào)報(bào)告名稱報(bào)告內(nèi)容評(píng)估方法報(bào)告時(shí)間引見索引號(hào)2-4-2-2-1資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告引2-4-3-1-8附件2-4-2-3：股東出資情況的核查記錄*股

17、份有限公司股東非貨幣出資情況的核查記錄核查時(shí)間核查人員*核查地點(diǎn)核查方法查看驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告；查看工商檔案材料。核查過程和內(nèi)容1、 核查驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移報(bào)告；2、 查閱工商變更登記材料；核查結(jié)論附件2-4-2-4：股東出資權(quán)屬轉(zhuǎn)移資料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓憑據(jù)索引號(hào)資料名稱資料時(shí)間2-4-2-4-1 附件2-4-3：歷次工商變更登記資料 附件2-4-4：公司股東關(guān)系情況（股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東名冊(cè)、股東關(guān)聯(lián)關(guān)系）附件2-4-5：專業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與公司治理情況 *股份有限公司關(guān)于*有限公司參與公司治理的說明 附件2-4-6：重要會(huì)議決議、會(huì)議記錄索引號(hào)會(huì)議名稱引見索引號(hào)2

18、-4-6-1股東（大）會(huì)決議及會(huì)議記錄引2-2-2-12-4-6-2董事會(huì)決議及會(huì)議記錄引2-2-2-22-4-6-3監(jiān)事會(huì)決議及會(huì)議記錄（包括職工代表大會(huì)決議）引2-2-2-3附件2-4-7：公司控股股東及實(shí)際控制人認(rèn)定*控股股東及實(shí)際控制人的認(rèn)定依據(jù)認(rèn)定時(shí)間認(rèn)定人員*核查地點(diǎn) *認(rèn)定方法查閱法律規(guī)定；查看工商檔案、股權(quán)結(jié)果圖、股東名冊(cè)、公司三會(huì)會(huì)議文件；詢問公司管理層。認(rèn)定依據(jù)1、 公司法第二百一十七條：“（二）控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持

19、有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。（三）實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人?！?、認(rèn)定結(jié)論附件2-4-8：公司管理層及核心技術(shù)人員持股情況及所持股份的鎖定情況序號(hào)姓名在公司任職持股數(shù)（股）持股比例（%）持股鎖定情況1235456附件2-4-9：主辦券商對(duì)公司歷次股東出資的情況整理索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-4-9主辦券商對(duì)公司成立以來基本情況的整理引4-1-8盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)查2-5、公司董事、監(jiān)事的基本情況編號(hào)：2-5-指引第18條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*

20、日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司董事、監(jiān)事的基本情況調(diào)查調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 與公司管理層進(jìn)行訪談2、 查閱工商底檔及相關(guān)人員的身份證明文件調(diào)查過程1、 通過訪談公司管理層人員，并查閱工商底檔及相關(guān)證明文件，了解并核實(shí)董事監(jiān)事的個(gè)人簡(jiǎn)歷，主要包括：姓名、國籍及境外居留權(quán)、性別、年齡、學(xué)歷、職稱，職業(yè)經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況），曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期，現(xiàn)任職務(wù)及任期等。 a) ；b) ；c) ；2、 通過訪談和查閱資料，了解公司董事監(jiān)事及其近親屬持有公司股份的情況；是否存在對(duì)外投資與公司存在利益沖突的情況。并獲取到董事監(jiān)事就該事項(xiàng)的聲明文件。 a

21、) ；b) ；c) 。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-5-1：訪談?dòng)涗?-5-2：公司董事、監(jiān)事的任職證明2-5-3：董事、監(jiān)事簡(jiǎn)歷2-5-4：董事、監(jiān)事及近親屬未持有公司股份的情況，不存在對(duì)外投資與公司存在利益沖突的聲明附件2-5-1：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)： 訪談日期： 訪談主題：公司董事、監(jiān)事的人員的構(gòu)成、持股、工作及學(xué)習(xí)經(jīng)歷以及對(duì)外投資情況訪談對(duì)象：訪談人員：*1、簡(jiǎn)要介紹一下公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及人員的簡(jiǎn)歷2、公司董事、監(jiān)事及其近親屬是否持有公司股份，是否存在對(duì)外投資于公司存在利益沖突的情況？ 附件2-5-2：公司董事、監(jiān)事的任職證明索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-5-2-1董事、監(jiān)事任職

22、證明引2-4-32-5-2-2引2-4-3-21-42-5-2-3引2-4-3-21-52-5-2-4引2-4-3-21-62-5-2-5引2-4-3-21-7附件2-5-3：董事、監(jiān)事簡(jiǎn)歷索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-5-3股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）構(gòu)成情況及人員簡(jiǎn)歷引2-1-4附件2-5-4：董事、監(jiān)事及近親屬未持有公司股份、不存在對(duì)外投資與公司存在利益沖突的聲明索引號(hào)資料名稱承諾人在公司任職日期2-5-4-1與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-2與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-3與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-4與公司不存在利益沖突的書面聲明2-

23、5-4-5與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-6與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-7與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-8與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-9與公司不存在利益沖突的書面聲明2-5-4-10與公司不存在利益沖突的書面聲明盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)查2-6、公司的獨(dú)立性編號(hào)：2-6-指引第19條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)方面的分開情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 業(yè)務(wù)獨(dú)立性調(diào)查：訪談及查閱公司組

24、織機(jī)構(gòu)文件、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)場(chǎng)地租賃合同。2、 資產(chǎn)獨(dú)立性調(diào)查：訪談及查詢公司的主要財(cái)產(chǎn)及其入賬憑證、查閱公司審計(jì)報(bào)告并訪談相關(guān)人員、實(shí)地盤查公司資產(chǎn)，對(duì)公司的往來款項(xiàng)進(jìn)行逐筆核實(shí)。3、 人員獨(dú)立性調(diào)查：訪談及查閱股東單位員工名冊(cè)及勞務(wù)合同、公司工資明細(xì)表、公司福利費(fèi)繳納憑證、與管理層及員工交談，取得高級(jí)管理人員的書面聲明。4、 財(cái)務(wù)獨(dú)立性調(diào)查：訪談并查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開戶資料、納稅資料。5、 機(jī)構(gòu)獨(dú)立性調(diào)查：訪談并實(shí)地調(diào)查、查閱股東大會(huì)和董事會(huì)決議關(guān)于設(shè)立公司機(jī)構(gòu)的記錄。調(diào)查過程1、 業(yè)務(wù)獨(dú)立性調(diào)查：通過查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件，結(jié)合公司的生產(chǎn)、采購和銷售記錄考察公司的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，分析

25、公司是否具有完整的業(yè)務(wù)流程、獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所以及供應(yīng)、銷售部門和渠道，通過計(jì)算公司的關(guān)聯(lián)采購額和關(guān)聯(lián)銷售額分別占公司當(dāng)期采購總額和銷售總額的比例，分析是否存在影響公司獨(dú)立性的重大或頻繁的關(guān)聯(lián)方交易，判斷公司業(yè)務(wù)獨(dú)立性。 a) ；b) ；c) ；2、 資產(chǎn)獨(dú)立性調(diào)查：通過查閱相關(guān)會(huì)議記錄、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購貨合同及發(fā)票，確定公司固定資產(chǎn)權(quán)屬情況；通過查閱房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等權(quán)屬證明文件，了解公司的房產(chǎn)、土地使用權(quán)、專利與非專利技術(shù)及其他無形資產(chǎn)的權(quán)屬情況；關(guān)注金額較大、期限較長的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向等；判斷公司資產(chǎn)獨(dú)立性。 a)

26、 ；b) ；c) ；d) ；3、 調(diào)查公司最近兩年內(nèi)是否存在資產(chǎn)被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)占用，或者為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)提供擔(dān)保的情形；調(diào)查公司為防止股東及關(guān)聯(lián)方資金占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為所采取的措施和相應(yīng)的制度安排；對(duì)不存在以上情形的，應(yīng)取得公司的說明，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果判斷公司資產(chǎn)獨(dú)立性。 a) ；b) ；c) ；d) ；4、 通過查閱股東單位員工名冊(cè)及勞務(wù)合同、公司工資明細(xì)表、公司福利費(fèi)繳納憑證、與管理層及員工交談，取得高級(jí)管理人員的書面聲明等方法，調(diào)查公司高級(jí)管理人員從公司關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取報(bào)酬及其他情況，調(diào)查公司員工的勞動(dòng)、人事、工資報(bào)酬以

27、及相應(yīng)的社會(huì)保障是否完全獨(dú)立管理，判斷其人員獨(dú)立性。 a) ；b) ；c) ；d) ；5、 通過與管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)人員交談，查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開戶資料、納稅資料等方法，調(diào)查公司會(huì)計(jì)核算體系，財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部管理制度的建立健全情況，并判斷公司財(cái)務(wù)獨(dú)立性。 a) ；b) ；c) ；6、 通過實(shí)地調(diào)查、查閱股東大會(huì)和董事會(huì)決議關(guān)于設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)的記錄、查閱各機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度，了解公司的機(jī)構(gòu)是否與控股股東完全分開且獨(dú)立運(yùn)作，是否存在混合經(jīng)營、合署辦公的情形，是否完全擁有機(jī)構(gòu)設(shè)置自主權(quán)等，判斷其機(jī)構(gòu)獨(dú)立性。 a) ；b) ；c) 。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-6-1：訪談?dòng)涗?-6-2

28、：公司組織結(jié)構(gòu)文件2-6-3：公司產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)流程等業(yè)務(wù)獨(dú)立性相關(guān)資料2-6-3-1：業(yè)務(wù)流程圖2-6-3-2：公司前五大供銷商、銷售客戶名單及近兩年合同2-6-4：關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購中的占比及其對(duì)發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的影響2-6-5：相關(guān)會(huì)議記錄、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購貨合同及發(fā)票等與固定資產(chǎn)權(quán)屬有關(guān)資料2-6-6：房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等權(quán)屬證明文件2-6-7：金額較大、期限較長的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向等資料2-6-8：資產(chǎn)是否存在被控股股東、其他關(guān)聯(lián)方控制或占用情況的說明，以及公司為防止股東及關(guān)聯(lián)方資金占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資

29、產(chǎn)及其他資源的行為所采取的措施和相應(yīng)的制度安排2-6-9：公司員工名冊(cè)及勞動(dòng)合同、公司工資明細(xì)表、公司福利費(fèi)繳納憑證2-6-10：高級(jí)管理人員關(guān)于是否存在在股東單位（公司關(guān)聯(lián)企業(yè)）雙重任職（領(lǐng)取報(bào)酬及其他情況）的書面聲明2-6-11：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開戶資料、納稅資料等2-6-12：關(guān)于設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)的股東大會(huì)和董事會(huì)決議2-6-13：各機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度2-6-14：對(duì)公司與控股股東是否存在混合經(jīng)營、合署辦公等的實(shí)地核查記錄2-6-15：公司控股股東關(guān)于機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況的承諾2-6-16：主辦券商對(duì)公司獨(dú)立性的調(diào)查說明2-6-17：公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證及年檢材料附件2-6-1：訪談?dòng)涗?/p>

30、訪談地點(diǎn)：*訪談日期： 訪談主題：業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性訪談對(duì)象： 訪談人員：*1、簡(jiǎn)單介紹公司產(chǎn)、供、銷業(yè)務(wù)操作流程，以及主要供應(yīng)商和銷售客戶的基本情況。2、公司存在關(guān)聯(lián)采購和關(guān)聯(lián)銷售嗎？如有，占到公司年采購額和年銷售額的比例分別是多少？3、 公司有哪些財(cái)產(chǎn)？有關(guān)這些財(cái)產(chǎn)的購進(jìn)、轉(zhuǎn)讓的會(huì)議記錄、交易合同是否齊備？或者購貨合同及發(fā)票是否齊備？這些財(cái)產(chǎn)上是否存在糾紛？4、公司的注冊(cè)地是自己所有的房產(chǎn)還是租賃的？有沒有相關(guān)的權(quán)屬憑證？5、請(qǐng)介紹公司大額其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)付、預(yù)收基本情況，是否屬于公司正常的經(jīng)營活動(dòng)，公司資產(chǎn)是否為控股股東占用的情況？6、公司是否與員工訂立了勞動(dòng)

31、合同，并依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)？7、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員是否在公司領(lǐng)取薪酬？是否存在在公司與股東單位雙重任職的情況？8、公司是否有獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)？是否建立了完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度？是否有一套獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系？9、公司是否依法獨(dú)立納稅？是否開立了獨(dú)立的銀行賬戶？10、公司是否建立了完整的內(nèi)部規(guī)章制度？11、公司是否存在與控股股東混合經(jīng)營、合署辦公的情形？12、公司是否完全擁有機(jī)構(gòu)設(shè)置的自主權(quán)？附件2-6-2：公司組織結(jié)構(gòu)文件索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-6-2公司組織結(jié)構(gòu)文件引2-1-3附件2-6-3：公司產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)流程等業(yè)務(wù)獨(dú)立性相關(guān)資料附件2-6-3

32、-1：業(yè)務(wù)流程索引號(hào)制度名稱引見索引號(hào)2-6-3-1-1引1-4-8-12-6-3-1-21-4-8-22-6-3-1-31-4-8-32-6-3-1-4引1-4-8-42-6-3-1-51-4-8-52-6-3-1-61-4-8-62-6-3-1-71-4-8-72-6-3-1-81-4-8-82-6-3-1-91-4-8-9附件2-6-3-2：公司前五大供銷商、銷售客戶名單及近兩年合同索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-6-3-2-1前五名客戶情況表引1-4-92-6-3-2-2前五名供應(yīng)商情況表引1-4-102-6-3-2-3公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)合同的核查記錄引1-5-4附件2-6-4：關(guān)聯(lián)交易在銷售或

33、采購中的占比及其對(duì)發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的影響附件2-6-5：相關(guān)會(huì)議記錄、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購貨合同及發(fā)票等與固定資產(chǎn)權(quán)屬有關(guān)資料索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-6-5-1引4-5-1-12-6-5-2引4-5-1-22-6-5-3引3-1-4-9附件2-6-6：房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等權(quán)屬證明文件附件2-6-7：金額較大、期限較長的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向等資料附件2-6-7-1：應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-6-7-1應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表引3-3-1附件2-6-7-2：大額應(yīng)收款項(xiàng)、異常應(yīng)收款項(xiàng)、主要逾期債權(quán)抽查記錄索引號(hào)資料名稱引見索

34、引號(hào)2-6-7-2大額應(yīng)收款項(xiàng)、異常應(yīng)收款項(xiàng)、主要逾期債權(quán)抽查記錄引3-3-2附件2-6-7-3：金額較大、期限較長的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因附件2-6-8：資產(chǎn)是否存在被控股股東、其他關(guān)聯(lián)方控制或占用情況的說明，以及公司為防止股東及關(guān)聯(lián)方資金占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為所采取的措施和相應(yīng)的制度安排附件2-6-8-1：股東關(guān)于公司資產(chǎn)不存在被控股股東、其他關(guān)聯(lián)方控制或占用的承諾書 附件2-6-8-2：公司為防止股東及關(guān)聯(lián)方資金占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為所采取的措施和相應(yīng)的制度安排*股份有限公司章程（節(jié)選）附件2-6-9：公司員工名冊(cè)及勞動(dòng)合

35、同、公司工資明細(xì)表、公司福利費(fèi)繳納憑證附件2-6-9-1：公司員工名冊(cè)索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2-6-9-1公司員工名冊(cè)引1-3-21附件2-6-9-2：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、學(xué)歷證書及身份證件索引號(hào)姓名年齡性別學(xué)歷所屬部門擔(dān)任職務(wù)合同期限合同形式保密協(xié)議2-6-9-2-12-6-9-2-22-6-9-2-32-6-9-2-42-6-9-2-52-6-9-2-62-6-9-2-72-6-9-2-8附件2-6-9-3：公司員工工資明細(xì)表附件2-6-9-4：公司員工工資福利繳納憑證抽查索引號(hào)憑證號(hào)金額性質(zhì)附件結(jié)論2-6-9-4-12-6-9-4-12-6-9

36、-4-12-6-9-4-1附件2-6-9-5：部分員工未在公司繳納社保的證明文件附件2-6-10：高級(jí)管理人員關(guān)于是否存在在股東單位（公司關(guān)聯(lián)企業(yè)）雙重任職（領(lǐng)取報(bào)酬及其他情況）的書面聲明索引號(hào)資料名稱承諾人在公司任職日期2-6-9-1雙重任職的書面說明2-6-9-2雙重任職的書面說明2-6-9-3雙重任職的書面說明2-6-9-4雙重任職的書面說明2-6-9-5雙重任職的書面說明2-6-9-6雙重任職的書面說明2-6-9-7雙重任職的書面說明2-6-9-8雙重任職的書面說明附件2-6-11：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開戶資料、納稅資料等附件2-6-11-1：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度索引號(hào)制度名稱引見索引號(hào)

37、2-6-11-1財(cái)務(wù)管理制度引3-1-1-18附件2-6-11-2：銀行開戶許可證附件2-6-11-3：納稅資料1、納稅申報(bào)表、納稅憑證索引號(hào)稅種(項(xiàng)目)地區(qū)期間憑證號(hào)金額結(jié)論2-6-11-3-12-6-11-3-22-6-11-3-32-6-11-3-42-6-11-3-52-6-11-3-62-6-11-3-72、 所得稅年度納稅申報(bào)表、企業(yè)所得稅納稅鑒證報(bào)告索引號(hào)會(huì)議名稱備注2-6-11-3-59所得稅年度納稅申報(bào)表有2-6-11-3-60企業(yè)所得稅納稅鑒證報(bào)告*稅務(wù)事務(wù)所2-6-11-3-61所得稅年度納稅申報(bào)表有2-6-11-3-62企業(yè)所得稅納稅鑒證報(bào)告*稅務(wù)事務(wù)所附件2-6-12

38、：關(guān)于設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)的股東大會(huì)和董事會(huì)決議索引號(hào)會(huì)議名稱引見索引號(hào)2-6-12-1股東（大）會(huì)決議及會(huì)議記錄引2-2-2-12-6-12-2董事會(huì)決議及會(huì)議記錄引2-2-2-22-6-12-3監(jiān)事會(huì)決議及會(huì)議記錄（包括職工代表大會(huì)決議）引2-2-2-3附件2-6-13：各機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度索引號(hào)制度名稱引見索引號(hào)2-6-13公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度引3-1-1附件2-6-14：對(duì)公司與控股股東是否存在混合經(jīng)營、合署辦公等的實(shí)地核查記錄公司與控股股東是否存在混合經(jīng)營、合署辦公的實(shí)地核查記錄核查時(shí)間 核查人員*核查地點(diǎn)*核查方法查閱、訪談、實(shí)地核查核查過程及內(nèi)容1. 調(diào)閱公司及控股股東營業(yè)執(zhí)照、章程

39、、工商檔案。2. 訪談公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。3. 實(shí)地核查公司及控股股東單位的生產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、辦公機(jī)構(gòu)。核查結(jié)論輔導(dǎo)意見備注無附件2-6-15：公司控股股東關(guān)于機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況的承諾附件2-6-16：主辦券商對(duì)公司獨(dú)立性的調(diào)查說明*證券對(duì)*公司獨(dú)立性的說明通過對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，了解到公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)等方面的獨(dú)立性情況，具體如下：*證券*年*月*日附件2-6-17：公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證及年檢材料索引號(hào)資料名稱備注2-6-17-1企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本）*股份有限公司2-6-17-2組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）*股份有限公司2-6-17-3年檢報(bào)告書*股份有限公司盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)

40、查2-7、公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)編號(hào)：2-7-指引第20條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 詢問公司控股股東及實(shí)際控制人2、 查閱相關(guān)公司營業(yè)執(zhí)照、工商檔案、審計(jì)報(bào)告等材料3、 實(shí)地走訪生產(chǎn)或銷售部門4、 取得公司相關(guān)人員書面聲明調(diào)查過程1、 通過詢問公司控股股東、實(shí)際控制人，查閱營業(yè)執(zhí)照，實(shí)地走訪生產(chǎn)或銷售部門等方式，調(diào)查公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對(duì)象、

41、可替代性、市場(chǎng)差別等方面判斷是否與公司從事相同、相似業(yè)務(wù)，從而構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 a) ；b) 。2、 對(duì)存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，要求公司就其合理性作出解釋，并調(diào)查公司為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施以及作出的承諾。 a) ；b) 。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-7-1：訪談?dòng)涗?-7-2：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)情況（包括但不限于企業(yè)名稱、股東情況、營業(yè)執(zhí)照、主營業(yè)務(wù)與主要產(chǎn)品、客戶對(duì)象與市場(chǎng)等）2-7-3：實(shí)地走訪生產(chǎn)或銷售部門，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對(duì)象、可替代性、市場(chǎng)差別等方面核查是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)記錄（控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明）2-7-4：避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施及承諾

42、附件2-7-1：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*股份有限公司會(huì)議室訪談日期： 訪談主題：公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)訪談對(duì)象：訪談人員：*1、控股股東、實(shí)際控制人是否在其他企業(yè)持有股份，請(qǐng)具體介紹一下，說明是否與公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系？2、公司的其他股東是否投資其他企業(yè)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否投資其他公司或擔(dān)任其他公司董事、高級(jí)管理人員，如有,是否與公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)？3、針對(duì)現(xiàn)有或者可能出現(xiàn)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情形，公司有沒有加強(qiáng)這方面的風(fēng)險(xiǎn)防范？有什么措施？附件2-7-2：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)情況索引號(hào)資料名稱2-7-2-1*公司工商變更檔案2-7-2-2

43、*公司工商變更檔案2-7-2-3*公司工商變更檔案2-7-2-4*公司工商變更檔案附件2-7-3：實(shí)地走訪生產(chǎn)或銷售部門，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對(duì)象、可替代性、市場(chǎng)差別等方面核查是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)記錄對(duì)公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制企業(yè)的核查記錄核查時(shí)間核查人員*核查企業(yè)核查方法訪談及調(diào)閱核查過程及內(nèi)容1、 對(duì)公司董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪談；2、 查閱*有限責(zé)任公司的工商檔案材料。3、 實(shí)地走訪*有限責(zé)任公司，核查了*的產(chǎn)、供、銷流程以及*與公司的委托加工關(guān)系、代理銷售商關(guān)系。核查結(jié)論及輔導(dǎo)意見備注無訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*股份有限公司會(huì)議室訪談日期： 訪談主題：公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他

44、企業(yè)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)訪談對(duì)象： 訪談人員：*1、 請(qǐng)介紹*有限責(zé)任公司的基本情況2、請(qǐng)介紹*有限責(zé)任公司與公司的關(guān)聯(lián)交易情況以及委托加工情況？附件2-7-4：避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施索引號(hào)資料名稱承諾人在公司任職日期2-7-4-1避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-7-4-2避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-7-4-3避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-7-4-4避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-7-4-5避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-7-4-6避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-7-4-7避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-7-4-8避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函盡職調(diào)查工作底稿2公司治理調(diào)查2-8、公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況編號(hào)：2-8指引第21

45、條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 訪談管理層人員2、 查閱對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等方面的制度和相關(guān)的會(huì)議決議、合同等3、 取得管理層就公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的書面聲明調(diào)查過程1、 通過訪談公司管理層人員，查閱相關(guān)制度，了解公司在對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等方面的政策和制度建立情況。 a) ；b) ；2、 通過訪談公司管理層，查閱相關(guān)事項(xiàng)的會(huì)議決議、記錄及合同等資

46、料，了解公司在對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等方面的決策，是否符合股東大會(huì)、董事會(huì)的職責(zé)分工，對(duì)該事項(xiàng)的表決是否履行了公司法和章程中規(guī)定的程序，以及決策是否得到有效執(zhí)行。 a) ；b) 。3、 取得管理層就公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的情況、是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及其對(duì)公司影響的書面聲明。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件2-8-1：訪談?dòng)涗?-8-2：管理層就公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的情況，是否符合法律法規(guī)和公司章程、及其對(duì)公司影響的書面聲明2-8-3：公司重要會(huì)議決議、記錄和重要合同2-8-4：公司章程中關(guān)于重大事項(xiàng)決策的規(guī)定2-8-5：關(guān)聯(lián)交易管理辦法、重大投資決策管理辦法2-8-6：重要事項(xiàng)決策執(zhí)行情況核查記錄附件2-8-1：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*股份有限公司會(huì)議室訪談日期： 訪談主題：對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況訪談對(duì)象： 訪談人員：*1、公司是否有對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)？2、上述事項(xiàng)有沒有經(jīng)過相關(guān)的會(huì)議決議？附件2-8-2：管理層就公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的