交割業(yè)務(wù)期貨公司處理流程(大連)

1、期貨交割業(yè)務(wù)公司處理流程（大連篇）2011年1月一、交割預(yù)報(bào)一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（pvc為例）（一）客戶c填寫廣州期貨交割/入庫申報(bào)意向書，在經(jīng)辦人簽字并加蓋公章后，先傳真至我公司交易管理部，后原件寄回。交易管理部根據(jù)客戶填寫的內(nèi)容，填寫交割預(yù)報(bào)表，包括以下事項(xiàng)。一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（pvc為例）（二）交易管理部辦理交割預(yù)報(bào)表會(huì)員蓋章手續(xù)，原件寄送至大連出市代表，轉(zhuǎn)交至交割部； 或?qū)⒔桓铑A(yù)報(bào)表傳真或電子發(fā)送至大連出市代表，由出市代表加蓋交割業(yè)務(wù)專用章后遞交至交割部。（三）交割部在三個(gè)工作日內(nèi)批準(zhǔn)交割預(yù)報(bào)。交易所在交割預(yù)報(bào)表中批準(zhǔn)指定入庫倉庫、指定質(zhì)檢單位（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有

2、限公司和中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)檢驗(yàn)有限公司）。表單一式三份，交易所一份，客戶和倉庫各一份，原件寄回給會(huì)員，會(huì)員轉(zhuǎn)交給倉庫、客戶。批準(zhǔn)當(dāng)天交易所扣取交割預(yù)報(bào)定金，每噸20元，結(jié)算資金報(bào)表上反應(yīng)，系統(tǒng)通過從會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)下載的每日資金變動(dòng)表導(dǎo)入系統(tǒng)扣取客戶定金。席位通過出金處理。交割預(yù)報(bào)有效期為40天，客戶在40天內(nèi)組織商品入庫，交易所將對(duì)超過40天未執(zhí)行部分的預(yù)報(bào)定金進(jìn)行罰沒。（四）辦理完交割預(yù)報(bào)的貨主在發(fā)貨前，須將車船號(hào)、品種、數(shù)量、到貨時(shí)間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑交割預(yù)報(bào)表合理安排接收商品入庫。pvc至少提前10天左右，才能保證交割順利進(jìn)行。 一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（pvc為例）（

3、五）客戶貨物入庫，倉庫進(jìn)行量檢，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)檢（pvc采用質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗(yàn)方式，一周左右時(shí)間出結(jié)果） 推薦品牌的pvc可以憑出廠檢驗(yàn)報(bào)告和質(zhì)量承諾書等相關(guān)文件免檢交割 。 交易所根據(jù)入庫量，返還入庫押金。一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（pvc為例） （六）倉單注冊(cè) 1、開具標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)申請(qǐng)表前，客戶與倉庫結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，包括入庫費(fèi)、現(xiàn)貨倉儲(chǔ)費(fèi)、雜費(fèi)、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等。 2、倉庫與客戶結(jié)清費(fèi)用后，在標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)申請(qǐng)表上簽字、蓋章，然后交給會(huì)員，會(huì)員簽字、蓋章后持質(zhì)檢報(bào)告到交易所進(jìn)行注冊(cè)。 3、標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)申請(qǐng)表未到交易所注冊(cè)的，可以作為現(xiàn)貨提貨單。 4、在標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)申請(qǐng)表上注明的倉儲(chǔ)

4、費(fèi)付止日的次日，才可以辦理倉單注冊(cè)。 注：境內(nèi)生產(chǎn)的聚氯乙烯申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉單的，申請(qǐng)注冊(cè)日期距商品生產(chǎn)日期不得超過120（含120）個(gè)自然日。境外生產(chǎn)的聚氯乙烯申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉單的，申請(qǐng)注冊(cè)日期距商品進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單進(jìn)口日期（或者進(jìn)境貨物備案清單進(jìn)境日期）不得超過120（含120）個(gè)自然日。二、交割程序（一次性交割）最后交割日為最后交易后第二個(gè)交易日。二、交割程序（一次性交割）買方：（一）在交割月前第一個(gè)月倒數(shù)第五個(gè)交易日，客戶填寫廣州期貨交割/入庫預(yù)報(bào)意向書。（二）交割月最后交易日前第二個(gè)交易日，客戶將交割貨款余款部分（除交割預(yù)付款）外，劃入公司賬戶。結(jié)算風(fēng)控部設(shè)置客戶保底資金，凍結(jié)保證金。（三

5、）最后交易日，配對(duì)日。1、交易所配對(duì)，買保證金轉(zhuǎn)化為交割預(yù)付款。交易所按“最少配對(duì)數(shù)”的原則通過計(jì)算機(jī)對(duì)交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對(duì)。結(jié)算系統(tǒng)顯示客戶持倉保證金為零。 當(dāng)天收取交割手續(xù)費(fèi)。 最后交易日結(jié)算時(shí)，交易所對(duì)會(huì)員該交割月份持倉按交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉盈虧。 2、通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查詢配對(duì)情況，交易管理部將買方開票信息發(fā)送給出市代表，出市代表向賣方出市代表發(fā)送開票信息。3、最后交易日后第一個(gè)交易日。無操作。4、最后交易日后第二個(gè)交易日，交割日。交易所收取全部貨款。收市后，交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單給買方會(huì)員轉(zhuǎn)交給客戶。買方客戶接受增值稅專用發(fā)票。二、交割程序（一次性交割）賣方

6、：（一）在交割月前第一個(gè)月倒數(shù)第五個(gè)交易日，客戶填寫廣州期貨交割/入庫預(yù)報(bào)意向書。（二）交割月最后交易日前第二個(gè)交易日，客戶將倉單持有憑證遞交會(huì)員。（三）最后交易日，配對(duì)日。1、交易所配對(duì)，交易所按“最少配對(duì)數(shù)”的原則通過計(jì)算機(jī)對(duì)交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對(duì)。 當(dāng)天收取交割手續(xù)費(fèi)。 最后交易日結(jié)算時(shí)，交易所對(duì)會(huì)員該交割月份持倉按交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉盈虧。 2、通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查詢配對(duì)情況，出市代表向買方出市代表索取開票信息。3、公司將標(biāo)準(zhǔn)倉單寄送至出市代表轉(zhuǎn)交交易所。4、最后交易日后第一個(gè)交易日。無操作。5、最后交易日后第二個(gè)交易日，交割日。向交易所遞交標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑

7、證。 (1)交易所收到標(biāo)準(zhǔn)倉單后將貨款的80%打入會(huì)員結(jié)算賬戶。 (2)向買方出市代表遞交發(fā)票，買方出市代表在交易所確認(rèn)合格后，交易所將剩余20%貨款打入買方會(huì)員結(jié)算賬戶。（3）結(jié)算風(fēng)控部將貨款劃轉(zhuǎn)客戶資金賬戶。三、交割違約處理具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約:（一）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的；（二）在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。 三、交割違約處理四、遲交增值稅專用發(fā)票的規(guī)定 交割當(dāng)月，會(huì)員未按規(guī)定時(shí)間提交增值稅發(fā)票的，交易所將按一定比例預(yù)留該會(huì)員的交割貨款（預(yù)留比例為該會(huì)員相應(yīng)交割貨款金額的20%），直至該會(huì)員提交相應(yīng)的增值稅發(fā)票后返回； 至下一個(gè)月起會(huì)員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票的，交易所