湖南省股權質押凍結登記業(yè)務指南

1、湖南省股權登記管理中心質押凍結登記業(yè)務指南目 錄第一部分、業(yè)務辦理流程第二部分、資料清單及要求第三部分、相關事項說明第四部分、業(yè)務收費標準第五部分、附表第一部分 業(yè)務辦理流程第二部分 資料清單及要求一、 出質人（股權持有人）向登記管理中心申請股權登記托管證明，需提交以下資料：(一) 證明業(yè)務申請表（附件1，自然人由本人簽字，法人由法定代表人簽字或簽名章并加蓋公司公章）。(二) 股權持有人登記托管賬戶卡原件及復印件（法人的復印件加蓋公司公章）。(三) 股權持有人有效身份證明文件：1、境內自然人需提供居民身份證原件及復印件，委托他人代辦的，還需提供授權委托書（附件2，授權人和代理人簽字）、代理人的

2、身份證原件及復印件；（二代身份證復印正反兩面）2、境內企業(yè)法人需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書、社團法人注冊登記證書、機關事業(yè)法人成立批文等）原件及復印件、法定代表人授權委托書（附件3，法定代表人簽字或簽名章、加蓋公司公章）、法定代表人證明書（附件4，加蓋公司公章）、法定代表人身份證復印件、經辦人身份證原件及復印件；（二代身份證復印正反兩面，所有復印件加蓋公司公章）3、境外自然人需提供經認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托他人代辦的還需提供經認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證原件

3、及復印件；4、境外法人需提供經認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權委托書、授權人有權授權的證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。(四) 須經非上市公司審核同意后方可辦理股權質押的，還需提供非上市公司出具的同意質押的文件；(五) 股權登記管理中心要求提供的其他材料。二、 出質人和質權人在工商部門辦妥股權出質后，向登記管理中心申請辦理股權質押凍結登記需提交以下資料：(一) 股權質押凍結申請表（附件5，自然人由本人簽字，法人由法定代表人簽字或簽名章并加蓋公司公章）。(二) 股權持有人登記托管賬戶卡原件及復印件（法人的復印件加蓋公司公章）。(三)

4、股權持有人和質權人有效身份證明文件：1、境內自然人需提居民身份證原件及復印件，委托他人代辦的，還需提供授權委托書（附件6，授權人和代理人簽字）、代理人的身份證原件及復印件；（二代身份證復印正反兩面）2、境內企業(yè)法人需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書、社團法人注冊登記證書、機關事業(yè)法人成立批文等）原件及復印件、法定代表人授權委托書（附件7，法定代表人簽字或簽名章、加蓋公司公章）、法定代表人證明書（附件4，加蓋公司公章）、法定代表人身份證復印件、經辦人身份證原件及復印件；（二代身份證復印正反兩面，所有復印件加蓋公司公章）3、境外自然人需提供經認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,

5、有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托他人代辦的還需提供經認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證原件及復印件；4、境外法人需提供經認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權委托書、授權人有權授權的證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。(四) 股權質押合同原件。(五) 被擔保的主債權合同原件【如質押擔保合同中已明確了擔保的原因、保證某條件實現(xiàn)等，使得出質方和質權人尚未簽訂主債權合同的可以不提供】。(六) 工商行政管理機關出具的股權出質登記通知書原件及復印件。(七) 須經行政審批方可進行的股權質押，

6、需提供有關主管部門的批準文件原件。(八) 股權登記管理中心要求的其他材料。第三部分 相關事項說明（一） 為更好的為股份公司及投資者提供優(yōu)質服務，本中心根據(jù)湖南省股權登記管理中心有限公司股權登記托管業(yè)務規(guī)則、湖南省股權登記管理中心有限公司股權登記業(yè)務實施細則制定本業(yè)務指南。相關業(yè)務規(guī)則及細則、物價核準的收費標準的詳細內容可登陸網站查詢，也可以通0731-84432367電話咨詢了解有關情況。（二） 業(yè)務受理時間：星期一至星期五（法定節(jié)假日除外）上午8:30-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00為業(yè)務內部結算時間）。辦公地址：湖南省長沙市芙蓉

7、中路3段569號湖南商會大廈（西塔樓）23A樓。（三） 本業(yè)務指南第二部分所要求的資料清單涉及的有關表格、格式文本及相關申請資料需簽字或蓋章的，自然人由本人簽字，法人需法定代表人或授權代理人簽字并加蓋公章；提交的有效身份證明文件及其他資料均需出示原件，若不能提交原件而只能提交復印件的（二代身份證需復印正反兩面），均需注明“本復印件與原件一致”并蓋章。應使用黑色鋼筆、簽字筆工整填寫有關內容，簽字應由本人書寫，不得打印。除簽名外，其他內容可以打印。第四部分 業(yè)務收費標準（一） 股權登記證明100元/份。（二） 股權質押凍結登記：按照股本分段累計計費:2000萬股（含）以下，按凍結股本面值的0.2收

8、取;2000萬股以上，按凍結股本面值的0.1收取;單筆最低不少于800元，最高不超過10000元。第五部分 附表一、 申請股權登記托管證明附表1. 證明業(yè)務申請表（附件1）2. 授權委托書（適用于自然人）（附件2）3. 法定代表人授權委托書（附件3）4. 法定代表人證明書（附件4）二、 股權質押凍結登記附表5. 股權質押凍結申請表（附件5）6. 授權委托書（適用用于自然人）（附件6）7. 法定代表人授權委托書（附件7）附件1證明業(yè)務申請表申請人信息登記托管賬戶號申請人全稱/姓名證件類型證件號碼代理人信息姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼申請證明事項1、 因將_（股份公司全稱）股權出質，申請股權登記托

9、管證明文件；2、 其他證明事項：_。申請股權凍結申請人自愿將所持_股份有限公司股權_股予以鎖定，鎖定期限自登記托管證明文件出具之日起至辦理股權質押凍結或申請解除鎖定時止。申請人已經了解并自意遵守湖南省股權登記管理中心有限公司有關業(yè)務規(guī)則，保證提交的相關材料完整、真實、準確、合法，并對此承擔全部法律責任。申請人簽字（股東系自然人）：_ 法定代表人（簽章）：_ 法人單位（蓋章）：_申請日期：_年_月_日以下內容由湖南省股權登記管理中心有限公司填寫經辦人復核人受理日期業(yè)務公章附件2授權委托書（適用于自然人）本人_(身份證號碼：_)特授權_（被授權人的姓名）(身份證號碼：_)為本人的指定代理人，代表本

10、人到湖南省股權登記管理中心有限公司辦理打印本人持有的_（股份公司全稱）股權的登記托管證明。委托權限包括：（請在同意或不同意前的“”內打“”）:1、 同意不同意核對申請材料中的復印件并簽署核對意見；2、 同意不同意修改本人提交材料的錯誤；3、 同意不同意填寫、修改有關表格；4、 同意不同意簽署、收取辦理授權事宜過程中的所有相關文件。指定代理人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關文件本人均予以承認，本人承擔代理人行為的全部法律后果。本授權書的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。授權人簽字：_ 代理人簽字:_年_月_日注：委托書所有內容不得涂改。附件3法定代表人授權委托書茲委托_（身份證

11、號碼：_）為我單位的指定代理人，代表我單位到湖南省股權登記管理中心有限公司辦理打印本單位持有的_（股份公司全稱）股權的登記托管證明。委托權限包括：（請在同意或不同意前的“”內打“”）:1、 同意不同意核對申請材料中的復印件并簽署核對意見；2、 同意不同意修改本人提交材料的錯誤；3、 同意不同意填寫、修改有關表格；4、 同意不同意簽署、收取辦理授權事宜過程中的所有相關文件。指定代理人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關文件本單位均予以承認,本單位承擔代理人行為的全部法律后果。本授權書的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。法定代表人（簽章）：_ 法人單位公章：代理人簽字：_年_月_日注

12、：委托書所有內容不得涂改。附件4法定代表人證明書_同志現(xiàn)任我單位_職務，系我單位法定代表人，特此證明。單位全稱：（蓋章）_年_月_日法定代表人身份證粘貼處（正反兩面,加蓋公章）附件5 股權質押凍結申請表申請人填寫質押股權信息股權所在股份公司質押股權數(shù)量（大寫）股被擔保債權數(shù)額元工商行政管理機關出質登記通知書文號工商行政管理機關質權登記編號股權質押凍結期限_年_月_日至_年_月_日出質雙方信息出質人信息質權人信息全稱/姓名登記托管賬戶號證件類型證件號碼出質人聯(lián)系電話代理人信息代理人姓名代理人證件類型代理人證件號碼代理人聯(lián)系電話申請人聲明：1、雙方已經了解并自愿遵守湖南省股權登記管理中心有限公司有

13、關業(yè)務規(guī)則，保證提交的相關材料完整、真實、準確、合法，并對此承擔全部法律責任。2、雙方同意在湖南省股權登記管理中心有限公司辦理股權質押凍結。3、出質人自愿將其所持有的上述股權質押給質權方。出質方保證，對上述股權擁有完全的、充分的處分權，保證該股權在此之前未設置質押并免遭第三方追索,保證上述股權不是公司法等法律禁止或限制轉讓的股權。4、股權質押凍結期間，未經出質人與質權人協(xié)商同意，股權不得轉讓。股權依法被繼承或者贈與的，質押權不受影響。出質人簽字或法定代表人（簽章）：_ 質權人簽字或法定代表人（簽章）：_出質人（蓋章）：_ 質權人（蓋章）：_申請日期：_年_ 月_日附件6授權委托書（適用于自然人

14、）本人_(身份證號碼：_)特授權_（被授權人的姓名）(身份證號碼：_)為本人的指定代理人，代表本人到湖南省股權登記管理中心有限公司辦理以下事宜（請在授權事項前的“”內打“”，1-2只能選擇其中對應的一項）：1、 【出質人授權】辦理本人持有的_股份有限公司的_股股權質押給_ (質權人)的質押凍結手續(xù);2、 【質權人授權】辦理_（出質方）將其持有的_股份有限公司的_股股權質押給本人的質押凍結手續(xù)。委托權限包括：（請在同意或不同意前的“”內打“”）:5、 同意不同意核對申請材料中的復印件并簽署核對意見；6、 同意不同意修改本人提交材料的錯誤；7、 同意不同意填寫、修改有關表格；8、 同意不同意簽署、

15、收取辦理授權事宜過程中的所有相關文件。指定代理人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關文件本人均予以承認，本人承擔代理人行為的全部法律后果。本授權書的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。授權人簽字：_ 代理人簽字:_年_月_日注：委托書所有內容不得涂改。附件7法定代表人授權委托書茲委托_（身份證號碼：_）為我單位的指定代理人，代表我單位到湖南省股權登記管理中心有限公司辦理以下事宜（請在授權事項前的“”內打“”，1-2只能選擇其中對應的一項）：1、 【出質人授權】辦理本單位持有的_股份有限公司的_股股權質押給_ (質權人)的質押凍結手續(xù);2、 【質權人授權】辦理_（出質方）將其持有的_股份有限公司的_股股權質押給本單位的質押凍結手續(xù)。委托權限包括：（請在同