經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞解釋：外生經(jīng)濟(jì)增長和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞解釋：外生經(jīng)濟(jì)增長和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的研究, 可以從不同的方面進(jìn)行, 從而形成各有側(cè)重的經(jīng)濟(jì)增長理論 。 對(duì)現(xiàn)代增長理論的重新思考, 源自所謂外生增長和內(nèi)生增長之間的差別 。外生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是由經(jīng)濟(jì)理論不能預(yù)見的所謂外生的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)。 而內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論是指不依賴經(jīng)濟(jì)外部的力量(如外生 的技術(shù)進(jìn)步、外資等) 的推動(dòng) , 主要由經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在 力量(如內(nèi)生的技術(shù)變化、資本積累等) 推動(dòng)的長 期經(jīng)濟(jì)增長。因此 , 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的研究大體上可以作這樣一個(gè)劃分: 一類是將技術(shù)當(dāng)成是外生變量的經(jīng)濟(jì)增長理論 , 以羅伯特?索洛(R. M.Solow) 為代表 : 另一類是

2、將技術(shù)當(dāng)成是內(nèi)生變量 的經(jīng)濟(jì)增長理論 , 主要是 80 年代以來保 羅 ?羅默(P. Romer) 等人的新經(jīng)濟(jì)增長理論為代表。外生經(jīng)濟(jì)增長理論外生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是由經(jīng)濟(jì)理論 不能預(yù)見的所謂外生的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)。古典經(jīng)濟(jì)增長理論的古典增長模型和哈羅德 多馬經(jīng)濟(jì)增長模 型都已經(jīng)做了不少研究。對(duì)影響經(jīng)濟(jì)增長的各種力 量以及決定增長過程的機(jī)制做出說明。他們認(rèn)為 , 經(jīng)濟(jì)增長取決于投資的規(guī)模和資本產(chǎn)出率的大小 , 而投資來源于儲(chǔ)蓄, 因而經(jīng)濟(jì)增長最終由一國的儲(chǔ) 蓄率與資本的投資效率決定。后來, 索洛等人提出一個(gè)強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長論。他們區(qū)分經(jīng)濟(jì)增 長的兩種不同的來源: 由要素?cái)?shù)量增加而產(chǎn)生

3、的 “增長效應(yīng) ” (Growth Effect)和因要素技術(shù)水平提 高而帶來的經(jīng)濟(jì)增長。索洛把后者稱之為 “水平效 應(yīng) ” (Level Effect) 。其含義是指在不增加要素投入的情況下, 技術(shù)進(jìn)步可以通過改變生產(chǎn)函數(shù), 從而使生產(chǎn)函數(shù)向上移動(dòng), 達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的目的。所以 , 外生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是由經(jīng)濟(jì)理論不能預(yù)見的所謂外生的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)。索洛模型 , 由索洛和斯旺(T. W. Swan) 于 1956 年作出。索洛模型以其簡潔性和實(shí)用性成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家工具箱中不可缺少的工具, 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家在回答有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的問題時(shí),通常都從索洛模 型開始。其模型表達(dá)式為 :GY= aGl =

4、(1 - a) Gk (1) GY 收入增長率, 勞動(dòng)力增長率, GK資本增長率, 在收入的增量中有多大份額是由勞動(dòng)力增長帶來的索洛和斯旺認(rèn)為, 通過資本主義市場(chǎng)機(jī)制的作 用調(diào)整生產(chǎn)中的資本與勞動(dòng)的組合比例 , 則可以使 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)哈羅德所說的充分就業(yè)均衡增長。索 洛的經(jīng)濟(jì)增長模型, 改進(jìn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長過程中技術(shù)進(jìn)步對(duì)于資本積累作用的解釋, 扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟(jì)理論界 的悲觀情緒,被多數(shù)政府作為制定經(jīng)濟(jì)增長政策的理論依據(jù)。如果資本存量的增加大大快于勞動(dòng)的增加, 那 么就會(huì)發(fā)生資本深化。資本深化是指人均資本隨時(shí) 間的推移而增加的過程。 如果沒有技術(shù)變革 , 資本 深化將會(huì)帶來人均產(chǎn)出的增長 , 帶來勞動(dòng)邊

5、際產(chǎn)品 和工資的增加, 同時(shí)還會(huì)導(dǎo)致資本邊際收益的遞減并降低邊際收益率。在沒有技術(shù)變革的情況下, 資本深化帶來的經(jīng)濟(jì)增長會(huì)停止在資本邊際報(bào)酬為零的點(diǎn) , 在這一點(diǎn)上, 人均資本停止增長, 人均產(chǎn)出 不再增加 , 福利維持現(xiàn)狀 , 經(jīng)濟(jì)進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)。索洛模型雖然可以滿足競爭性均衡條件, 但均 衡的增長率仍然等于勞動(dòng)力增長率。如果不存在外生的技術(shù)進(jìn)步, 經(jīng)濟(jì)就會(huì)收斂于一個(gè)人均收入不變 的穩(wěn)定狀態(tài), 即零增長。這就是說 , 經(jīng)濟(jì)增長依賴于一個(gè)自己都無法把握的外生因素 技術(shù)進(jìn)步。 這一 “不愉快的結(jié)果 ”使得傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論陷入 了尷尬的局面。 其根源在于它們將知識(shí)外生于物質(zhì)生產(chǎn)過程 , 構(gòu)造出來的生

6、產(chǎn)函數(shù)是收益遞減的 , 致 使經(jīng)濟(jì)增長僅僅依賴于資本積累或人口積累 ,因而 是收斂的、趨同的和短期的。各國經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入水平長期而巨大的差別 , 在這種增長理論中無法得到解釋。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為 , 長期增長率是由內(nèi)生 因素解釋的 , 也就是說 , 在勞動(dòng)投入過程中包含著 因正規(guī)教育、培訓(xùn)、在職學(xué)習(xí)等等而形成的人力資本 , 在物質(zhì)資本積累過程中包含著因研究與開發(fā)、發(fā)明、創(chuàng)新等活動(dòng)而形成的技術(shù)進(jìn)步 , 從而把技術(shù)進(jìn)步等要素內(nèi)生化 , 得到因技術(shù)進(jìn)步的存在要素收益會(huì)遞增而長期增長率是正的結(jié)論。這與60 年代 以來最流行的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論, 依據(jù)以勞動(dòng)投入量和物質(zhì)資本投入量

7、為自變量的柯布 道格拉斯 生產(chǎn)函數(shù)建立的增長模型, 把技術(shù)進(jìn)步等作為外生 因素來解釋經(jīng)濟(jì)增長而得到的當(dāng)要素收益出現(xiàn)遞減 時(shí)長期經(jīng)濟(jì)增長停止的結(jié)論恰好相反 。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為 , 經(jīng)濟(jì)增長取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身 , 而不 是像新古典增長理論那樣是外生的。正因如此, 內(nèi)生增長理論的基本框架和基本方法, 仍然被近期理論分析所采用。80 年代以來 , 隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于內(nèi)生增長理論的研究不斷深入 , 研究取得了新的進(jìn)展 , 提出了 許多具有外在收益遞增和知識(shí)外溢的內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)增 長模式 , 主要有羅默的 “收 益遞增增長模式” ,盧卡斯(Robert Lucas) 的 “專業(yè)化人力資本積累增 長模式 ”

8、,普雷斯科特 -鮑依德 (E. Prescott and J . Boyd) 的 “動(dòng)態(tài)聯(lián)合體資本增長模式” ,楊小凱- 博蘭 (YangXiaokai and Borland J ) 的 “勞動(dòng)分工 演進(jìn)模式 ” ,阿爾文?揚(yáng) (Alwyn Young) “創(chuàng)新與有 限的邊干邊學(xué)模式” 。原有的內(nèi)生增長模型不斷精致化。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論以新增長理論為代表, 羅默 則是新增長理論的標(biāo)志性人物 。 他的內(nèi)生型生產(chǎn)函數(shù)模型是新增長理論中最主要、最有代表性的。他 的經(jīng)濟(jì)增長理論主要體現(xiàn)在他分別于 1986 年和 1990 年在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上發(fā)表的兩篇論文之中 , 并相應(yīng)提出了二個(gè)模型。他的第一個(gè)內(nèi)生

9、經(jīng)濟(jì)增長模型形式為 :Fi = F (Ki , K, Xi)(2)其中 , 為 Fi 廠商的產(chǎn)出水平 , 為 Ki 廠商生產(chǎn) 某產(chǎn)品的專業(yè)化知識(shí), X 為 i 廠商其它各生產(chǎn)要素 的向量 , K = 6 n i = 1 Ki , 表示整個(gè)社會(huì)的知識(shí)水平總 和。在這一模型中 , 羅默繼承了阿羅 (K. Arrow) 干中學(xué)“ ”的思想 , 把知識(shí)作為一個(gè)變量直接引入 模型 , 并且認(rèn)為知識(shí)積累是促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長最重要的因素。 他把知識(shí)分為一般知識(shí)和專業(yè)知識(shí) , 一 般知識(shí)可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益, 專業(yè)化知識(shí)可以產(chǎn) 生要素的遞增收益。兩種知識(shí)的結(jié)合不僅使技術(shù)和人力資本本身產(chǎn)生遞增的收益, 而且也使資

10、本與勞動(dòng)等其它投入要素的收益遞增。 1990 年 , 他構(gòu)建了第二個(gè)內(nèi)生增長模型。同 第一個(gè)模型不同 , 他把經(jīng)濟(jì)增長來源在模型中予以 明確化 , 其形式是不同的、專業(yè)化的生產(chǎn)投入數(shù)量的增長 , 進(jìn)一步明確生產(chǎn)要素有四個(gè), 即資本 、 非 技術(shù)勞動(dòng) 、 人力資本(按受教育年限衡量) 和新思 想(按專利數(shù)量衡量) , 其中 , 知識(shí)是最重要的 , 投資促進(jìn)知識(shí) , 知識(shí)促進(jìn)投資并能提高投資的收 益 , 因此知識(shí)是經(jīng)濟(jì)長期增長的驅(qū)動(dòng)力。令 H1 , H2 分別為用于生產(chǎn)活動(dòng)、研究開發(fā)部 門的人力資本,Xi為用于生產(chǎn)的第 8個(gè)投入的數(shù)量，A為中間產(chǎn)品,K = /A0Xi123拋有形資本,則羅默的最終

11、產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為：Y= (H1 ,L ,Xi) = Ha 1 Lf3 / ACXil-a-3 di (3)由于所有中間產(chǎn)品都在同樣條件下生產(chǎn),于是 對(duì)于任意的,我們可將Xi = X0 ,則(3)式變?yōu)椋篩= (H1 , L , Xi) =AH a 1 L 3 L-13 di (4)式中，作為中間產(chǎn)品其數(shù)量的增加 是由于研究 開發(fā)部門的科研人員所推動(dòng)的，其拓展方程為：dA/ dt = SH2 A由于研究開發(fā)部門的產(chǎn)品 (知識(shí)、 技術(shù)、專利等) 具有收益遞增和正的外部效果等特征 , H2 越多 , 部門的勞動(dòng)效率就會(huì)增加得越快。 因此 , 研究開發(fā)部門具有動(dòng)態(tài)的增長 , 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的真正動(dòng) 力正是來源于此。新增長理論的出現(xiàn), 使人們認(rèn)識(shí)到長期經(jīng)濟(jì)增長的決定因素才是關(guān)鍵的 , 此外 , 將決定長期經(jīng)濟(jì)增長的許多外生變量內(nèi)生化 , 突破新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的束縛。 新增長理論將技 術(shù)視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量, 突破了新古典增長理論的研究框架, 把技術(shù)納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍之內(nèi) , 強(qiáng)調(diào)了長期以來一直為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的重要因素, 應(yīng)該說這一研究框架是比較合理的。新增長理論關(guān)于知識(shí)、技術(shù)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的決定因素的論證 , 有 助于我們認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所具有的至關(guān)重要的作用。新增長理論在強(qiáng)調(diào)知識(shí)、技術(shù)和人力資本的同 時(shí) , 忽略