質(zhì)量保證體系內(nèi)審檢查表

1、受審部門 生產(chǎn)部內(nèi)審員|xxx xxx時間年 月日時時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價4 2 3:文件控制 生產(chǎn)部文件控制是否 符合規(guī)定的耍求？1、通過現(xiàn)場市核，檢杳生產(chǎn)部文件的編制、發(fā)放、史改和批準(zhǔn)是否符 合規(guī)定的要求？2所使用的文件是否有效？是否有過期或作廢文件？歸檔文件是否齊全、完整？存放是否整齊有序？424記錄控制 生產(chǎn)部的記錄控制是 否符合規(guī)定的耍求？通過現(xiàn)場審核，調(diào)閱生產(chǎn)部所使用的記錄。判別：1、生產(chǎn)部使用的各項記錄是否按要求予以填寫？填寫的是否規(guī)范、清 楚？內(nèi)容是否真實、準(zhǔn)確？記錄的保存是否符合規(guī)定的耍求？質(zhì)量 手冊扌毓后原記錄是如何嫡受審部門|生產(chǎn)部內(nèi)審員xxx xxx

2、時間年 月日時時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5. 4上質(zhì)量目標(biāo) 生產(chǎn)部質(zhì)量冃標(biāo)完成 情況1、詢問該部門負(fù)責(zé)人及部門人員本部門質(zhì)量目標(biāo)是什么？2通過什么途徑及時掌握生產(chǎn)信息？都做了哪些統(tǒng)計工作？有明b些證 據(jù)？如何組織協(xié)調(diào)以確保計劃的完成？、工裝、設(shè)備完好程度是如何控制的？（查設(shè)備完好檢查記錄、 檢修記錄核實工裝設(shè)備完好率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)要求？）5. 5. l職責(zé)和權(quán)限1、部門人員是否明確 自己的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相互關(guān)系2部門人員職責(zé)履行 情況通過交談詢問，了解該部門人員對職責(zé)和權(quán)限的掌握及履行情況，進(jìn) 而判別；1、該部門人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？2是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？

3、履行過程屮存在明陛問題？這些問題是否得到了解決或改進(jìn)？有哪 些建議？受審部門|生產(chǎn)部內(nèi)審員xxx xxx時間年 月日時時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價6.2.2：能力、意財培訓(xùn) 生產(chǎn)部對職工安全生產(chǎn) 培訓(xùn)情況通過現(xiàn)場審核核實生產(chǎn)部是否對職工進(jìn)行了安全生產(chǎn)意識、技能培訓(xùn)？ （查閱培訓(xùn)記錄，至u車間現(xiàn)場查看判別培訓(xùn)工作的有效性）6 3:基礎(chǔ)設(shè)施1、組織提供的基礎(chǔ)設(shè) 施？是否能夠滿足產(chǎn) 品實現(xiàn)的要求？2設(shè)施、設(shè)備是否得 到了維護(hù)？通過與生產(chǎn)部長交談了解核實1、組織提供的廠房建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施；過程設(shè)備 （過程運行、控制和測試設(shè)備）；過程支持性服務(wù)（運輸或通訊服務(wù)等） 是否能夠滿足產(chǎn)

4、品實現(xiàn)的耍求？存在明陛不足？有沒有與總經(jīng)理及時 溝通，提出改進(jìn)建議？效果如何？2生產(chǎn)部是否建立了設(shè)施、設(shè)備管理制度？是否建立了日常維護(hù)制 度？是否制定了操作規(guī)程？控制情況如何？3查閱相關(guān)記錄（完好檢查、檢修、工裝驗證、檢驗、設(shè)備事故、報 廢等記錄）驗證該部門對設(shè)施的控制管理是否有效？是否滿足規(guī)定的 要求？6 4工作豳1、工作環(huán)境條件是否 滿足需要？是否得到 了控制？通過查看作業(yè)現(xiàn)場、抽閱相關(guān)檢查記錄，驗證該部門：1、對作業(yè)現(xiàn)場的控制是否有效？是否滿足要求？2關(guān)鍵部位是否設(shè)置了安全防護(hù)裝置？是否配置了必備的勞動保護(hù) 用品及消防設(shè)施？安全文明生產(chǎn)控制效果如何？對出現(xiàn)的問題是如何處理的？所分 管的部

5、門工作環(huán)境控制如何？受審部門 生產(chǎn)部內(nèi)審員xxx xxx時間年 月日時時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 5:生產(chǎn)和服務(wù)撼共7. 5. 1:生產(chǎn)和服務(wù)提 供的控制1、是否制定了控制文 件？是否充分適宜？2是否刪定要求對 生產(chǎn)和服務(wù)提供過 程予以控制？是否規(guī)定和提供了 適宜的設(shè)備？是否 進(jìn)行了控制管理？4產(chǎn)詁的放行、交 付和交付后的活動 是否符合規(guī)定的要 求？向生產(chǎn)部長索要有關(guān)控制過程的文件（包括生產(chǎn)計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、 工藝流程圖、材料消耗定額等），查看現(xiàn)場生產(chǎn)，驗證：1、控制文件是否涉及了本廠所有生產(chǎn)和服務(wù)提供過程。是否得到了相 應(yīng)的批準(zhǔn)？控制情況如何？2是否依據(jù)生產(chǎn)實際識別和提供

6、適宜的設(shè)備？是否規(guī)定了設(shè)備使用 維護(hù)規(guī)程？（設(shè)備能力評定記錄、定期檢修計劃及實施情況、完 好檢查記錄）是否按規(guī)定的程序?qū)嵤┊a(chǎn)品的放行？采取了哪些措施？4操作人員是否熟悉并能正確按文件規(guī)定執(zhí)行？是否向顧客提供了產(chǎn)品正確安裝、調(diào)試、使用和維修保養(yǎng)資料，協(xié)助 顧客培訓(xùn)操作人員？5是否及時向顧客提供備品、備件及技術(shù)咨詢？6是否及時征詢顧客意見？是否建立了顧客檔案？是否及時根據(jù)顧客 建議或要求改進(jìn)交付工作及交付后的服務(wù)？7. 5. 2 疔和服務(wù)提 供過程的確認(rèn)1、規(guī)定了哪些特殊 過程？2是否進(jìn)行了確 認(rèn)？是否符合規(guī) 定的要求？是否 保持了確認(rèn)記 錄？是否刪鎖行再 確認(rèn)？通過查閱文件、記錄及交談、詢問了解

7、，判別驗證：1、詢問了解本廠有那些特殊過程？索要有關(guān)文件，查看對這些特殊過 程的確認(rèn)是如何規(guī)是的，查確認(rèn)記錄（設(shè)備精度、能力和人員資格 以及其他記錄）評定是否符合規(guī)定的耍求。2 了解在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？受審部門i生產(chǎn)部內(nèi)審員i xxx 宋君時間年 月日時時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 5. 5:產(chǎn)品防護(hù) 在生產(chǎn)和服務(wù)提供的 全過程中是否規(guī)定了 產(chǎn)品防護(hù)（包括標(biāo)識、 搬運、包裝、儲存和 保護(hù)）的要求？實施 情況是否符合耍求？通過杳閱文件、交談詢問、現(xiàn)場審核，驗證：是否配備了相應(yīng)的搬運設(shè)施、工具？操作者是否按規(guī)定的耍求執(zhí)行？ 標(biāo)識是否清楚、耐久？如有丟失或損壞

8、有無補救措施？本廠產(chǎn)品包裝、 儲存是否符合cw462的相關(guān)規(guī)定？a 2 3過程的監(jiān)視和 測量是否明確了為滿足顧 客耍求所必須進(jìn)行的 產(chǎn)品實現(xiàn)過程監(jiān)視和 測量的方法？是否符 合標(biāo)準(zhǔn)的要求？實施 的是否鋤？通過杳閱文件、現(xiàn)場審核，驗證：1、過程的監(jiān)視和和測量活動是否覆蓋了全部產(chǎn)品實現(xiàn)過程？是否識 別了過程監(jiān)視和測量的環(huán)節(jié)？（測量點、控制點等）。2設(shè)定了哪些關(guān)鍵過程及控制點？對關(guān)鍵過程及控制點是否確定了 控制方法？如何確保關(guān)鍵過程能力“持續(xù)滿足其預(yù)期目的” ？（關(guān)鍵過程的操 作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？是否具有相應(yīng)的操作能力？是否取得了資格 證書？關(guān)鍵過程的設(shè)備、工裝維護(hù)的效果如何？查閱設(shè)備主期點檢記 錄

9、、設(shè)備能力評定、堅定記錄、操作人員的培訓(xùn)上崗記錄、工作環(huán)境 控制記錄予以判定）是否運用了統(tǒng)計技術(shù)對關(guān)鍵過程的工序能力進(jìn)行 分析？受審部門 生產(chǎn)部內(nèi)審員xxx xxx時間年 月日時時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價&4數(shù)據(jù)分析生產(chǎn)部收集了哪些數(shù) 據(jù)？采用了哪些統(tǒng)計 方法對其進(jìn)行分析？ 效果如何？通過杳閱相關(guān)記錄、資料判別驗證：1、該部門收集了哪些數(shù)據(jù)？是否全面？2采用了哪些統(tǒng)計分析方法？統(tǒng)計分析的結(jié)果如何傳遞溝通？能否及時利用這些結(jié)果來評價質(zhì) 量管理體系，以尋找改進(jìn)的機會？效果如何？8 5. 2糾正措施8 5. 3預(yù)防措施 是否按規(guī)足的要求采 取有效的糾正和預(yù)防 措施實現(xiàn)質(zhì)量管理

10、體 系的改進(jìn)？1、詢問了解該部門采取了哪些糾正和預(yù)防措施？2查閱糾正和預(yù)防措施相關(guān)記錄核實糾正和預(yù)防實施的有效性？受審部門倉庫內(nèi)審員 xxx xx時間年 月日時時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5. 4上質(zhì)量目標(biāo) 倉庫質(zhì)量h標(biāo)完成情 況1、詢問部門負(fù)責(zé)人本部門質(zhì)量目標(biāo)分解值是什么？完成情況如何？ （通過查看現(xiàn)場，查閱出、入庫單、料物卡、臺帳予以核實）5. 5.上職責(zé)和權(quán)限1、部門人員是否明確 自己的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相互關(guān)系2部門人員職責(zé)履行 情況通過交談詢問，了解該部門人員對職責(zé)和權(quán)限的掌握及履行情況，進(jìn) 而判別；2該部門人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？履行

11、過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改進(jìn)？有哪 些建議？5. 5. 3內(nèi)部溝通 倉庫內(nèi)部溝通的有效 性通過交談了解倉庫采用t哪些方式方法，及時將倉貯物資的儲存量、 質(zhì)量等信息與供應(yīng)部、質(zhì)檢部實施溝通？有無溝通不及時造成儲存 量不合理或影響產(chǎn)品質(zhì)量等問題？受審部門倉庫內(nèi)審員 xxx xxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價6. 4工作環(huán)境本部門所處的工作環(huán)境是否 滿足需要？是否得到了管 理？通過現(xiàn)場觀察考察其所處工作環(huán)境的是否適宜？是否予以管 理？? 7. 5. 3:標(biāo)識和可追溯性 倉庫對原材料、夕卜購件、外 包件、庫存零部件的標(biāo)識是 否滿足規(guī)定的要求？通過現(xiàn)場審

12、核，劇正倉庫：1、原材料是否按型號規(guī)格分類放置并在放置區(qū)域設(shè)立標(biāo)識牌。2外購、外包件的標(biāo)識是否符合質(zhì)量手冊 kixm- 2003- 7. 5-4 3.4 1 中，c條款的規(guī)定？a對自制的零部件是否分類清楚并懸掛標(biāo)簽標(biāo)識牌予以標(biāo)識？4有無由于標(biāo)識不清使產(chǎn)詁混淆的情況?采取了明陛措施對標(biāo)識 予以保護(hù)？7. 5. 5產(chǎn)品防護(hù)倉庫對產(chǎn)品的防護(hù)是否符合 規(guī)定的要求通過現(xiàn)場審核，查看倉庫現(xiàn)場，予以判別：1、貯存的環(huán)境條件（溫度、濕度等）是否適宜？對油漆、油料 是否做到三遠(yuǎn)離，一嚴(yán)禁？消防設(shè)施物料是否滿足要求？2貯存物資是否按要求上架？排列是否整齊合理便于管理？ a入庫前是否驗證合格？出庫是否按規(guī)定要求予以

13、復(fù)核？ 4是否做到13清月結(jié)帳、卡、物相符？'是否隨時掌握貯存產(chǎn)品的質(zhì)量狀況？如何控制？6如何注意產(chǎn)品的保存期要求？有無超過保存期的情況？如 有，如何處置的？受審部門1供應(yīng)部內(nèi)審員 xxx xx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價4 2 3：文件控制供應(yīng)部文件控制是否符合規(guī) 定的要求？通過現(xiàn)場審核檢查供應(yīng)部文件的使用和管理是否符合規(guī)定的 要求？1、供應(yīng)部使用了哪些文件？所使用的文件是否有效？是否有 過期或作廢文件？2歸箱文件是否齊全、完整？存放是否整齊有序？4 2 4記錄控制供應(yīng)的記錄控制是否符合規(guī) 定的耍求？通過現(xiàn)場審核，調(diào)閱供應(yīng)部所使用的記錄。判別：供應(yīng)部使用

14、的各項記錄是否按要求予以填寫？填寫的是否規(guī) 范、清楚？內(nèi)容是否真實、準(zhǔn)確？記錄的保存是否符合規(guī)定 的要求？對質(zhì)量手冊換版前的記錄是如何控制的？5. 4 1:質(zhì)量目標(biāo)供應(yīng)部質(zhì)量目標(biāo)分解值及質(zhì) 量目標(biāo)完成情況1、通過交談詢問了解該部門負(fù)責(zé)人及部門人員對部門質(zhì)量目 標(biāo)的掌握情況；2抽閱相關(guān)的記錄、報告予以分析判別該部門質(zhì)量目標(biāo)完成 情況（物資進(jìn)貨合格率a 9眺 進(jìn)貨批次抽檢合格率a 9眺 完成情況如何？ ）o受審部門1供應(yīng)部內(nèi)審員 xxx xxx時間年 月日時-時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5. 5. 1:職責(zé)和權(quán)限1、部門人員是否明確自己的 崗位職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系2部門人員職責(zé)履行情

15、況通過交談詢問，了解該部門人員對職責(zé)和權(quán)限的掌握及履行情 況，進(jìn)而判別；1、該部門人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？2是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？，履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改 進(jìn)？有哪些建議？5. 5. 3內(nèi)部溝通供應(yīng)部內(nèi)部溝通的右效性通過交談了解供應(yīng)部米用了哪些方式方法,及時獲得生產(chǎn)信息儲 存量、采購產(chǎn)品質(zhì)量等信息？有效實施采購及對供方實施控 制？序號：07內(nèi)審 檢 查 表編號：rt/jlb8.203共3 一頁第 2 -頁受審部門1供應(yīng)部內(nèi)審員 xxx xxx時間年 月日時-時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 4 1采購控制1、是否按規(guī)定要求對供方進(jìn) 行先擇、

16、剛介和重新明介？對供方的控制是否體現(xiàn)了 對隨后產(chǎn)品實現(xiàn)過程極其 對最終產(chǎn)品的影響程度？4是否記錄了評價的結(jié)果和 跟蹤的措施？1、現(xiàn)場審核吋，從合格供方名錄中，抽取5個合格供方的有關(guān) 記錄、業(yè)績，核實：是否對供方進(jìn)行了選擇評價？選擇評價的 內(nèi)容、程序是否符合規(guī)足的要求？2是否對合格供方的供貨情況進(jìn)行了有效控制？控制的方法和 程度是否與采購產(chǎn)品對成品質(zhì)量的影響程度相適應(yīng)？控制記錄 保持情況如何？是否按規(guī)定的時間間隔對合格供方進(jìn)行重新評價？評價的結(jié) 果是否得到批準(zhǔn)？、從3 6 8月份進(jìn)貨檢驗通知單中每月抽查三份核實采購是 否在合格供方范圍內(nèi)？7. 4 2采購信息1、采購信息是否淸楚明確？2采購信息是

17、否充分適宜？抽查供應(yīng)部采購文件,包括采購物資明細(xì)表,采購物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)， 采購合同，質(zhì)量保證協(xié)議等，判定：1、供應(yīng)部采購文件是否齊備？是否經(jīng)過審批？2標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、關(guān)鍵產(chǎn)品是否表明了具體的規(guī)格型號？非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn) 品是否表明了具體要求？3顧客有要求時是否予以充分體現(xiàn)？4關(guān)鍵產(chǎn)品、大批星產(chǎn)品是否與供方簽定質(zhì)量保證協(xié)議？是否 對供方提出了提供質(zhì)量證明（質(zhì)量管理體系認(rèn)證、合格證、 型式實驗證明、國家技術(shù)監(jiān)督部門的檢驗報告）的要求？序號：07內(nèi)審 檢 查 表編號：rt/jlb8.203共_3 一頁第 3 一頁內(nèi)審 檢 查 表受審部門銷售部內(nèi)審員 xxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.

18、 4 1:質(zhì)量目標(biāo)銷售部質(zhì)量目標(biāo)完成情況通過交談詢問現(xiàn)場審核了解該部門負(fù)責(zé)人對質(zhì)量部門質(zhì)量冃 標(biāo)的掌握情況；查閱相關(guān)的報告予以分析判別該部門質(zhì)量目標(biāo)完成情況（顧客 滿意率二9班成情況如何？ ）o5. 5. 1:職貴和權(quán)限1、部長是否明確自己的崗位 職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系，職責(zé) 履行情況如何？通過交談詢問，了解該部門人員對職貴和權(quán)限的掌握及履行情 況,進(jìn)而判別；1、部長是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系？2是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？1、履行過程中存在明陛問題？這些問題是否得到了解決或改 進(jìn)？有哪些建議？7. 2與顧客有關(guān)的過程7. 2上與產(chǎn)品有關(guān)要求的確 定1、銷售部如何確定顧客的要 求？2對顧

19、客的要求是否形成文 件？1、通過與銷售部長交談了解本廠對識別顧客耍求作了哪些規(guī) 定？（包括職責(zé)、識別方法、識別結(jié)果的提供形式及實施 的證據(jù)）2從3. 5. 7月份中每月抽取2份合同或定單確認(rèn)表核實銷售 部對具體產(chǎn)品的顧客要求的識別結(jié)果。對顧客的隱含耍求是如何滿足的？需耍時到技術(shù)部、生產(chǎn) 部予以核實）序號：08編號：rt/jlb8.203共丄頁受審部門1銷售部內(nèi)審員 xxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 2 2產(chǎn)品要求的評審1、對產(chǎn)品要求評審的時間、內(nèi)容 和結(jié)果是否滿足規(guī)定要求？2評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措 施是冇以記錄？當(dāng)產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件 是否被及時更改？

20、更改的信 息是否及時有效地予以溝 通？1、從3. 5. 6 8月份中每月抽取2份產(chǎn)品要求評審表，檢杳 其是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了評審?是否保持了相關(guān)記 錄?進(jìn)而判別產(chǎn)品要求評審的效果。2通過詢問了解是否有產(chǎn)品要求變更的情況。如有，當(dāng) 更改發(fā)生時是否及時將更改內(nèi)容通知到相關(guān)部門和人 員？7. 2 3顧客溝通1、與顧客的溝通做了哪些有效 安排？2是否收集和處理了顧客的反 饋？是否保持了相關(guān)記錄？1、銷售部通過什么途徑與顧客溝通？溝通的范圍是否包 括了產(chǎn)品提供前、中、后的過程？實施情況如何？2查閱合同、訂單確認(rèn)表、顧客投訴、顧客意見征詢書 核實與顧客溝通的效果,包括產(chǎn)品提供是否能獲得弓 產(chǎn)品有關(guān)的信息

21、，產(chǎn)品提供過程中是否能獲得合同府 單修改的信息，產(chǎn)品提供后是否能獲得顧客對產(chǎn)品滿 意或不滿意的反饋意見受審部門1銷售部內(nèi)審員 xxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 5.甘和服務(wù)提供銷售部在產(chǎn)品交付后的服務(wù)是否 符械定的要求？通過詢問了解該部門在交付后提供了哪些服務(wù)？是否與 顧客有效地溝通？是否妥善處理了顧客的投訴、抱怨？是 否利用了與顧客的交往及時向顧客介紹產(chǎn)品，解答顧客提 問及時掌握顧客的需求信息。進(jìn)而判別其實施的有效性。& 2 1顧客檎1、對顧客滿意程度的信息規(guī)定 了哪些收集和分析的方法？ 這些方法是旋宜？2是否按規(guī)定的要求予以執(zhí) 行？效果如何？通過

22、交談詢問，了解該部門是否按規(guī)定的要求收集顧客滿 意或不滿意的信息？對這些信息是否進(jìn)行了綜合分析（查 閱相關(guān)證據(jù)）并作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一。（審核時應(yīng)注意由于其部門業(yè)務(wù)的卿性，在利用獲取的 顧客滿意或不滿意信息時有些可能是口頭的，應(yīng)著重從“過程”和“結(jié)果”來判別其實施的有效性。）& 4嘶分析銷售部收集了哪些數(shù)據(jù)？采用了 哪些統(tǒng)計方法對其進(jìn)行分析？效 果如何？通過杳閱相關(guān)記錄、資料判別驗證：1、該部門收集了哪些數(shù)據(jù)？是否全面？采用了哪些統(tǒng)計 分析方法？2統(tǒng)計分析的結(jié)果如何傳遞溝通？能否及時利用這些結(jié) 果來評價質(zhì)量管理體系，以尋找改進(jìn)的機會？效果如何？內(nèi)審 檢 查 表序號：09共

23、_8 一頁編號：rt/jlb8.203受審部門技術(shù)部內(nèi)審員xxxxxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價4 2 3:文件控制技術(shù)部文件控制是否符合規(guī) 定的要求？1、通過現(xiàn)場審核，檢查技術(shù)部文件的編制、發(fā)放、更改和批準(zhǔn)是 否符合規(guī)定的要求？夕卜來文件是否識別并按規(guī)定發(fā)放？2所使用的文件是否有效？是否有過期或作廢文件？如何控制？3歸檔文件是否齊全、完整？存放是否整齊有序？424記錄控制生產(chǎn)部的記錄控制是否符合 規(guī)是的要求？通過現(xiàn)場審核，調(diào)閱技術(shù)部所使用的記錄。判別：1、技術(shù)部使用的各項記錄是否按要求予以填寫？填寫的是否規(guī) 范、清楚？內(nèi)容是否真實、準(zhǔn)確？記錄的保存是否符合規(guī)定

24、的 要求？質(zhì)量手冊換版后原質(zhì)量記錄是如何處置？受審部門技術(shù)部內(nèi)審員 xxx xxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5. 4 1：質(zhì)量目標(biāo)技術(shù)部質(zhì)量目標(biāo)完成情況1、詢問該部門負(fù)責(zé)人及部門人員本部門質(zhì)量目標(biāo)分解值是什 么？2編制的技術(shù)、工藝文件是否能夠確保產(chǎn)品生產(chǎn)需要及產(chǎn)品 質(zhì)量耍求？是否對生產(chǎn)車間使用技術(shù)工藝文件進(jìn)行及時指 導(dǎo)？是否對關(guān)鍵、特殊工序職工進(jìn)行崗位技術(shù)培訓(xùn)，確保滿足 丁序能力白勺要求04是否按規(guī)定的要求實施新產(chǎn)品開發(fā)？（包括設(shè)計供方的評 價選擇、圖紙的轉(zhuǎn)換評審等是否在規(guī)定的時問完成？5. 5. 1:職責(zé)和權(quán)限1、部門人員的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相互關(guān)系是否明確2

25、部門人員職責(zé)履行情況通過交談詢問，了解該部門人員對崗位職責(zé)和權(quán)限的掌握及履 行情況，進(jìn)而判別；1、該部門人員是否清楚自己的崗位職責(zé)和權(quán)限？2是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改 進(jìn)？有哪些建議？受審部門技術(shù)部內(nèi)審員xxxxxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃1、是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程？ 是否有刪減'如有,是否合理？ 對產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否形成了 必耍的文件?是否充分適宜？ 是否明確了必要的資源？ 4是否規(guī)定了相應(yīng)的驗證和 確認(rèn)活動以及驗收準(zhǔn)則？'是否為有關(guān)過程規(guī)定了必 要的記錄？6是否針對具體

26、的產(chǎn)品、項 目或合同編制了必要的質(zhì)1、對質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍進(jìn)行確認(rèn)并識別過程和過 程網(wǎng)絡(luò)；對刪減的合理性予以確認(rèn)。2抽查相關(guān)文件并結(jié)合現(xiàn)場審核，核實該部門是否規(guī)左了相應(yīng)的 驗證和確認(rèn)活動、驗收準(zhǔn)則、必要的質(zhì)量記錄，實施效果如何？3本廠所提供的產(chǎn)品是否均被質(zhì)量管理體系所覆蓋？對于超出 體系覆蓋范圍的產(chǎn)品、項目或合同，是否制定了相應(yīng)的質(zhì)量計 戈u?是否滿足規(guī)定的要求？7. 2 1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確 疋強制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求 有哪些？是否進(jìn)行了有效控 制？查閱與本廠提供的產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)清單,詢問 引用實施情況，判定文本及實施的有效性序號：09內(nèi)審 檢 查 表編號：rt/

27、jlb8.203共_8 一頁第丄頁受審部門i技術(shù)部內(nèi)審員 xxxxxx時間年 月日時-時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 3.:設(shè)計和開發(fā)7. 3. 1設(shè)計和開發(fā)策劃1、技術(shù)部是否對設(shè)計和開發(fā) 進(jìn)行了策劃?策劃的輸出 是否形成文件？是否包含 了策劃的階段、活動和職 責(zé)權(quán)限？2、對參入設(shè)計和開發(fā)的各單 位之間的接口規(guī)定是否明 確？是否進(jìn)行了管理？溝 通的效果如何1、通過查閱設(shè)計和開發(fā)活動的有關(guān)文件（項目建議書、設(shè)計 和開發(fā)任務(wù)書），詢問了解實施情況。2查閱正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的設(shè)計和開發(fā)活動文件、記錄查 看活動、職責(zé)、人員、進(jìn)度、資源配備及計劃的批準(zhǔn)等情 況。結(jié)合設(shè)計和開發(fā)的進(jìn)度詢問部

28、門負(fù)責(zé)人參入設(shè)計和開發(fā)的 各單位之間及部門內(nèi)部之間的接口如何規(guī)定，溝通的有效 性如何？7. 3. 2開發(fā)輸入1、是否按規(guī)定的要求對設(shè)計 單位進(jìn)行選擇評定和重新 評定？并與其簽訂委托設(shè) 計協(xié)議書？2是否向設(shè)計供方表明了本 廠與產(chǎn)品要求有關(guān)的特殊 要求？對這些要求是否在 事前予以評審？通過查閱對設(shè)計供方的選擇評定記錄、設(shè)計委托協(xié)議書，相關(guān) 過程的實施記錄予以核實是否符合規(guī)定的要求受審部門 技術(shù)部內(nèi)審員 xxx xxx時年 月日時“時間標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 3. 3設(shè)計和開發(fā)輸出 設(shè)計和開發(fā)輸出是否滿足輸 入的要求？通過現(xiàn)場審核查閱相關(guān)文件、記錄核實：1、設(shè)計供方是否向本廠進(jìn)

29、行了技術(shù)交底？提供了哪些技術(shù)文 件？（查設(shè)計說明書是否有安全、操作、維護(hù)等特性的說明）2是否組織了相關(guān)部門對圖樣進(jìn)行審圖？提出了哪些問題？有 無更改？如何與設(shè)計單位溝通？更改是否符合規(guī)定的要求？7. 3. 4冊和開發(fā)評審1、是否按策劃的耍求進(jìn)行了 評審？評審的目標(biāo)是否明 確？參加的人員等是否符 合規(guī)定的要求？2是否識別了問題并采取了 相應(yīng)的措施？是否保持了相關(guān)的記錄？1、查閱簽到表、會議記錄、評審記錄，核實參加的人員、評審的 內(nèi)容是否符合規(guī)定的要求？2評審的結(jié)論是否在下階段得到貫徹？序號：09內(nèi)審 檢 查 表編號：rt/jlb8.203共_8 一頁第丄頁受審部門 技術(shù)部內(nèi)審員 xxx xxx時

30、年 月日時“時間標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 3. 5為十和開發(fā)驗證1、是否實施了設(shè)計和開發(fā)的 隸正？2驗證活動是否確保輸岀滿 足輸入的耍求？是否記錄了驗證的結(jié)果及 跟蹤的措施？1、查閱該部門驗證活動的相關(guān)記錄核實是否記載了時間、參加人 員、驗證方法等？2驗證的的結(jié)論及決足措施是否得到落實？7. 3. 6設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)1、是否實施了設(shè)計和開發(fā)的 確認(rèn)？2確認(rèn)的時間、方法、是否 符我定的要求？'是否記錄了確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤的措施？1、查閱相關(guān)確認(rèn)記錄，記錄屮是否反映了滿足顧客要求的問題 （如使用方便、操作靈活、運行可靠、維修方便、美觀、耐用 等）這些問題是否得到解決？2國家

31、技術(shù)監(jiān)督部門是否對其次進(jìn)行了型式實驗？結(jié)果如何？3是否依據(jù)顧客及國家技術(shù)監(jiān)督部門的意見或建議進(jìn)行改進(jìn)？ 娠如何？7. 3. 7設(shè)計和開發(fā)更改的控制 1設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成 文件？是否對萸改進(jìn)行了評 價？更改是否符合規(guī)定的要 求？2是否記錄了更改的結(jié)果及 跟蹤措施？1、查閱數(shù)份圖紙、文件更改通知單、史改中的標(biāo)識和批準(zhǔn)記錄， 更改后的驗證確認(rèn)記錄，核實是否滿足規(guī)定的要求？2到相關(guān)部門查看對應(yīng)的更改是否落實。受審部門技術(shù)部內(nèi)審員xxxxxx時間年 月日時“時標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 5.生產(chǎn)和服務(wù)owj1、生產(chǎn)和服務(wù)過程是否確 定？是否提供了相應(yīng)的產(chǎn)品 信息和作業(yè)指導(dǎo)書？1、

32、通過詢問了解，查閱相關(guān)文件、記錄核實該部門是否向相關(guān)部 門、人員提供了關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)訛特性的有關(guān)信息如：產(chǎn)品規(guī)范、 圖樣、服務(wù)規(guī)范等？2對特殊、關(guān)鍵過程是否編制提供了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？至1相關(guān)部門、層次核實是否獲得了這些信息、文件。7. 5. 2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的 確認(rèn)1、是否明確了應(yīng)確認(rèn)的過程 并為其規(guī)定了評審和批準(zhǔn) 的準(zhǔn)則和方法？2是否為特殊過程制定了最 佳工藝參數(shù)和作業(yè)指導(dǎo) 書？3是否根據(jù)特殊過程的變 化，及時對相應(yīng)的生產(chǎn)工 藝和作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行更 改？1、詢問了解本廠有那些特殊過程？索要有關(guān)文件，查看對這些特 殊過程的確認(rèn)是如何規(guī)定的？是否充分適宜？受審部門 技術(shù)部內(nèi)審員 xxx xxx時

33、年 月日時“時間標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價a 3不合格品控制1、對嚴(yán)重的不合格品或開始 交付使用的不合格品是否 采取了措施？有效性如 何？2對因圖紙更改后引起的不 合格是否進(jìn)行了控制？有 效性如何？1、查閱該部門對不合格采取的糾正和預(yù)防措施記錄，核實其控制 的有效性2結(jié)合圖紙史改記錄到相關(guān)職能部門、車間、倉庫查看該部門對 由于圖紙更改弓1起的不合格的控制情況，核實其控制的有效性& 4數(shù)據(jù)分析技術(shù)部收集了哪些數(shù)據(jù)？采 用了哪些統(tǒng)計方法對其進(jìn)行 分析？卻如何？通過查閱相關(guān)記錄、資料判別驗證：1、該部門收集了哪些數(shù)據(jù)？是否全面？采用了哪些統(tǒng)計分析方 法？統(tǒng)計分析的結(jié)果如何傳遞溝

34、通？能否及時利用這業(yè)結(jié)果來評 價質(zhì)量管理體系，以尋找改進(jìn)的機會？效果如何？& 5. 2糾正措施& 5. 3預(yù)防措施是否按規(guī)定的要求采取有效 的糾正和預(yù)防措施實現(xiàn)質(zhì)量 管理體系的改進(jìn)？查閱相關(guān)的記錄資料,進(jìn)而驗證:1、是否及時對發(fā)現(xiàn)的問題及時制定糾正或預(yù)防措施？2實施糾正或預(yù)防措施時，是否對實施效果跟蹤監(jiān)督、驗證，確 保糾正或預(yù)防措施達(dá)到預(yù)期的目的？糾正和預(yù)防措施的記錄是否真實、準(zhǔn)確、可靠？4是否及時就糾正和預(yù)防措施的信息與有關(guān)部門進(jìn)行溝通？是 否按規(guī)定的要求提交管理評審？受審部門下料車間內(nèi)審員xxx時年 月日時“時間標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5. 4 1：質(zhì)量目標(biāo)

35、下料車間質(zhì)量目標(biāo)完成情況1、詢問車間主任（提問三名職工）本廠質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門 質(zhì)量目標(biāo)分解值是什么？2質(zhì)量目標(biāo)完成情況如何？（查閱相關(guān)記錄予以核實）5. 5. 1:職責(zé)和權(quán)限1、部門人員的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相互關(guān)系是否明確2部門人員職責(zé)履行情況1、通過交談詢問（車間人員結(jié)構(gòu)、班組設(shè)置、分工等）,了解車 問主任及班組長是否清楚自己的崗位職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系？2是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改進(jìn)？ 有哪些建議？6. 2人力資源1、車間的人員配備、安排是 否滿足需求？2是否結(jié)合本部門實際按需 求對職工進(jìn)行培訓(xùn)？'職工的質(zhì)量意識如何？1、通過

36、詢問了解本部門是否對職工進(jìn)行了培訓(xùn)？培訓(xùn)了哪些內(nèi) 容？效果如何？（查閱相關(guān)記錄比結(jié)合現(xiàn)場觀察予以判別）2與虹代表座談詢問對本廠質(zhì)量方針、以顧客為關(guān)注焦點認(rèn)識 及理解進(jìn)而判別職工的質(zhì)量意識如何？受審部門下料車間內(nèi)審員xxx時年 月日時“時間標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價6 3：基礎(chǔ)設(shè)施車間所使用的設(shè)施、設(shè)備是否 滿足產(chǎn)品實現(xiàn)的要求？是否 得到了維護(hù)？通過交談、現(xiàn)場觀察、查閱維護(hù)記錄，核實其設(shè)施、設(shè)備是否適 宜；設(shè)施、設(shè)備的維護(hù)是否符合規(guī)定的要求？6. 4工作環(huán)境本車間所處的工作環(huán)境是否 滿足需要？是否得到了管 理？通過現(xiàn)場觀察考察其所處工作環(huán)境的是否適宜？是否予以管理？7. 5.生產(chǎn)和

37、服務(wù)側(cè)控制1、是否獲得了相應(yīng)的表述產(chǎn) 品特性的信息？2必要時是否獲得了作業(yè)指 導(dǎo)書？3使用的設(shè)備是否適宜？是 否得到了維護(hù)？4是否獲得了必要的監(jiān)視和 測量裝置？1、查閱該車間獲得了那些表述產(chǎn)品特性的文件（產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、 相關(guān)的技術(shù)文件）核實其是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需要？2是否獲得了必要的作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件？使用了哪些設(shè)備？是否能夠滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需要？設(shè)備是否 得到了定期檢修、日常維護(hù)？（查閱相關(guān)記錄）4獲得了哪些監(jiān)視和測帚裝置？是否能夠滿足需要？7. 5. 2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的 確認(rèn)特殊過程是否進(jìn)行了確認(rèn)？ 過程能力是否滿足產(chǎn)品實現(xiàn) 的要求？通過現(xiàn)場觀察了以核實：1、是否有特殊過程？是否對特

38、殊過程進(jìn)行了標(biāo)識？2設(shè)備能力包括設(shè)備的精度、生產(chǎn)能力、設(shè)備的維護(hù)狀態(tài)是否符 合規(guī)定的要求？（查閱日常保養(yǎng)記錄、生產(chǎn)記錄）人員資格和能力包括培訓(xùn)合格、技能條件和持證上崗是否符合 規(guī)是的要求？（查閱培訓(xùn)記錄、抽查人員上崗證）序號：10內(nèi)審 檢 查 表編號：rt/jlb8.203共_3 一頁第厶頁受審部門下料車間內(nèi)審員xxx時年 月日時“時間標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7. 5. 3標(biāo)識和可追溯性 產(chǎn)品實現(xiàn)過程中是否采取了 適當(dāng)?shù)臉?biāo)識方法？是否有 效？通過現(xiàn)場觀察、查閱生產(chǎn)記錄予以核實：1、采用了哪些標(biāo)識的方法，標(biāo)識的內(nèi)容是否包括全面？（包括產(chǎn)品 的名稱、型號、批號、件號等）2在有可追溯

39、性要求時是否保持了標(biāo)識的唯一性？是否對產(chǎn)品的狀態(tài)進(jìn)行了標(biāo)識？4當(dāng)標(biāo)識移置吋，采取明妙措施予以控制？是否有效7. 5. 5產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品實現(xiàn)過程中對產(chǎn)品的防 護(hù)是否符合規(guī)定的要求通過父談詢問，結(jié)合現(xiàn)場觀察情況，核實其產(chǎn)品防護(hù)的有效性：1、下料車間對領(lǐng)用的材料是否按搬運作業(yè)指導(dǎo)書的要求實施搬運？ 對大件、特殊件是否采取了有效的措施予以防護(hù)？2、是否原材料、半成品按規(guī)定的要求予以標(biāo)識？是否采取了有效措 施防止在制品混淆誤用？7. 6監(jiān)視和測彊裝置的控制1、是否配備了必要的監(jiān)視和 測屋裝置？2監(jiān)視和測量裝置的使用、 維護(hù)是否符合規(guī)定的耍求？1、查閱監(jiān)視和測量裝置臺帳，詢問了解是否滿足產(chǎn)品檢測的需要？ 2抽查數(shù)種監(jiān)視和測量裝置，檢查其有效期、編號、在用、停用、 禁用、限用標(biāo)志，觀察監(jiān)視和測量裝置的保管、使用、維護(hù)情況 是否符合規(guī)定的要求？受審部門 組裝一車間內(nèi)審員 xxx時年 月日時“時間標(biāo)準(zhǔn)條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5. 4 1：質(zhì)量目標(biāo) 車間質(zhì)量目標(biāo)完成情況1、詢問車間主任（提問三名職工）本廠質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門 質(zhì)量目標(biāo)分解值是什么？2質(zhì)量目標(biāo)完成情況如何？（查閱相關(guān)記錄予以核實）5. 5. 1:職責(zé)和權(quán)