證券經(jīng)紀人年終總結5篇

1、證券經(jīng)紀人年終總結5篇證券經(jīng)紀人年終總結1 光陰似箭，轉眼間我已經(jīng)在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來，自己參加的各項工作狀況，我熟悉到團隊的力量和自我的不夠。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到的狀態(tài)。有時候我在默默的凝視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不夠之處有： (一)溝通不夠 人和人交往，是真誠，互相理解和平常的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志

2、順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶疑，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到互相的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要強化自己溝通技巧的變幻嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。 (二)工作中缺乏革新思維 不管是日常生活中還是工作中，人們需要互相協(xié)助，互相幫助，只有這樣才干更好

3、的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提升了對工作的慎重態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了革新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有革新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。關于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變

4、，自我挖掘有利于工作開展的思路。 以上羅列的不夠之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改善之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。今后提升工作水準的舉措： 一、強化學習，提升自身素養(yǎng)。 一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提升自己的理論素養(yǎng)和業(yè)務技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思索，并且要不斷的充實自己。 二、開拓市場，尋找新的增長點。 只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶，擴大業(yè)務，才干提升效益。為搞好營銷，擴展宣揚力度，通過 發(fā)短消息聯(lián)系客戶，相信不斷努力的做下去，會收到預期的效果。證券公司

5、員工年終總結最后，我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美這八個字里面找到人生價值的所在。 證券經(jīng)紀人年終總結2 轉眼之間，我在_證券_營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。 我在_營業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平常的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應盡的使命;其次作為

6、行政，我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的使命。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作： 一、出納工作 1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領用簽發(fā);及時收回公司各項收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。 2、依據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據(jù)和空白支票。 3、按國家財經(jīng)紀律、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查

7、有關原始憑證;保持財務手續(xù)，嚴格審核(憑證上必需有經(jīng)手人及相關領導的簽字才干給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務主管臨時離崗的狀況下，負責天天早上核對編制清算憑證。 4、協(xié)助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參加財務預算、決算和財務分析等，已經(jīng)完成了20_年度財務決算和20_年度財務預算。 5、上級主管交辦的其他工作。 二、行政工作 1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿，確保辦公用品賬實相符。 2、負責會議及活動的后勤保證。會前準備好會議材料，認

8、真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20_年4月28日圓滿完成了_營業(yè)部開業(yè)典禮，20_年5月4日組織召開了_證券_營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議，20_年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。 3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。 4、負責文檔管理，負責公司有關文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。 5、負責訂閱報刊雜

9、志，定購飲用水，繳納 費、網(wǎng)費。每年依據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);天天收集飲用水使用狀況，及時定購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納 費和網(wǎng)費，確保工作場所的正常運行。 6、其他工作 20_年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;20_年10月14日接待_市人力資源和社會保證局社會保險稽核檢查，提供相關財務數(shù)據(jù);20_年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查;提供相關會議培訓資料;20_年11月14日接待人行_支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關資料。以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。 在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領導的指

10、正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不夠： 1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如碰到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。 2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以確保不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。 3、關于領導分配的發(fā)展客戶任務完成狀況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成狀況不是很好，特別是資產(chǎn)狀況，開戶數(shù)基本完成。 4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導致不必要的矛盾。 改善措施： 1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，

11、做到知識的不斷更新。 2、在本職工作中學習和努力提升業(yè)務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提升，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作 3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。 4、另外，我還要不斷的調整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，強化溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，互相交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。 慶幸的是我能夠熟悉到自己的種種不夠，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將銘記領導的教誨，認真對待領導交辦的每一件事。20_年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結

12、，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。 證券經(jīng)紀人年終總結3 時光飛逝，歲月如梭，彈指一揮間，20_年已接近尾聲，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千，有熬更守夜的艱難，有收獲成功的喜悅，有工作過程中的焦慮，也有完成任務后的欣喜。如今，當我停頓下來回首這一年經(jīng)歷的一切，面對又將跨過一個年度之坎，讓我不得不對自己這過往的一年進行一個梳理和小結。并以回首過去是為了更好地面向將來的心態(tài)，總結經(jīng)驗，發(fā)揚成績，克服不夠。 一、在日常賬戶類業(yè)務工作中，認真審核客戶資料，積極熱情為客戶服務，既確保業(yè)務辦理的準確性與合規(guī)性又確保我們的服務質量。 二、隨著產(chǎn)品發(fā)行的多樣化與頻繁

13、化，積極學習產(chǎn)品知識，對客戶的咨詢做到有問必答，摸查產(chǎn)品的意向客戶數(shù)量，及時與總部溝通調配合同，同時還要做好產(chǎn)品銷售后的合同流轉及銷售確認工作。 三、隨著新業(yè)務的不斷推出，不斷學習更新業(yè)務知識，提升業(yè)務水平，同時帶好柜臺隊伍，不使一人掉隊，提升整個柜臺的戰(zhàn)斗力與凝集力，確保新業(yè)務的順利推動。 四、風險控制方面，做好客戶身份信息真實性審核，關注融資融券賬戶合約到期及維持擔保比例過低的狀況，及時通知客戶，并保證客戶及時了解合約或追加擔保品。 五、反洗錢方面，對新開客戶的風險等級進行及時審核及調整，并對反洗錢系統(tǒng)中的可疑交易進行核查與反饋。重點關注身份證件過 期客戶，聯(lián)系客戶前來辦理更新。及時向總部

14、及人民銀行報備反洗錢小組人員變動及制度變更狀況，按時上報反洗錢季度報表。并在反洗錢工作小組的統(tǒng)一布暑下，完成總部及當?shù)厝诵邪l(fā)起的反洗錢宣揚月活動。 在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變得更加細節(jié)化，細節(jié)決定一切，要多想一些，做細一些，讓事情變得更加完善;其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的工作比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分清主次，需要多與各部門溝通、合作。 20_年馬上過去，嶄新的20_年馬上來臨。新的一年意味著新的起點、新的機遇、新的挑戰(zhàn)，決心再接再厲、更上一層樓，一定努力打開一個新的工作局面。在20_年更好的完成工作，完善自我。 證券經(jīng)紀人年終總結4 自20_年3月投身

15、于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20_年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。 一、真誠待人，贏得真心 真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后依據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金狀況與交易現(xiàn)狀并進行分析，依據(jù)分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對

16、待。 真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票銘記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在

17、投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。 真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才干達到拓寬客戶來源渠道的目的。 一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立優(yōu)良的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意

18、。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任_。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為_證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。 另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，常常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握

19、火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，不免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不合計長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成踏踏實實的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的踏踏實實，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求

20、精。 二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍 工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才干取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信到處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。 首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和學習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導施行，施行深入理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，

21、在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素養(yǎng)。 在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積存了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的優(yōu)良局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，將來也將堅持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)! 最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如假設從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才干自知

22、。只有入迷，他才干發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。 證券經(jīng)紀人年終總結5 自_年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么_年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。 一、真誠待人，贏得真心 真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后依據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金狀況與交易現(xiàn)狀并進

23、行分析，依據(jù)分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。 真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。 如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票銘記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次

24、是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。 同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。 真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才干達到拓寬客戶來源渠道的目的。 一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財

25、經(jīng)理、前臺柜員等建立優(yōu)良的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任_。 上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為_證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。 另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，常常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。 如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，不免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人