上海市從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)告知承諾實(shí)施細(xì)則

1、附件 2上海市從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)告知承諾實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條（目的和依據(jù)）為優(yōu)化審批服務(wù)，提升審批效率，依據(jù)中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法、拍賣(mài)管理辦法、上海市行政審批告知承諾管理辦法和本市“證照分離”全覆蓋改革試點(diǎn)相關(guān)文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本細(xì)則。第二條（定義）本細(xì)則所稱(chēng)的告知承諾，是指企業(yè)依法提出從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的許可申請(qǐng)，本市商務(wù)主管部門(mén)等審批機(jī)關(guān)一次告知其審批條件和需要提交的材料， 企業(yè)以書(shū)面形式承諾其符合審批條件， 由相應(yīng)審批機(jī)關(guān)作出行政審批決定的審批方式。第三條（適用范圍）在本市行政區(qū)域內(nèi)，企業(yè)及分公司申請(qǐng)從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)告知承諾的管理適用本細(xì)則。第四條（組織實(shí)施）中國(guó)（上海）自

2、由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)其區(qū)域范圍內(nèi)從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)實(shí)施告知承諾工作管理。浦東新區(qū)商務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)其區(qū)域范圍（含中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)）內(nèi)從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)實(shí)施告知承諾工作管理。市商務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)本市其他區(qū)域范圍的從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)實(shí)施告知承諾工作管理。第二章 拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可相關(guān)規(guī)定第五條（審批依據(jù)）（一）中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法 （2015 年修正）第十一條：企業(yè)取得從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的許可必須經(jīng)所在地的省、 自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣(mài)業(yè)的部門(mén)審核批準(zhǔn)。 拍賣(mài)企業(yè)可以在設(shè)區(qū)的市設(shè)立。（二）拍賣(mài)管理辦法（ 2019 年修正）第四條第二款： 省、自治區(qū)、直轄市人民政府和設(shè)區(qū)的市人

3、民政府商務(wù)主管部門(mén)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。 第十二條： 企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的許可， 應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審查后， 報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。第六條（審批條件）本細(xì)則規(guī)定的行政審批事項(xiàng)獲得批準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)企業(yè)符合拍賣(mài)法第十二條規(guī)定的條件；（二）申請(qǐng)材料的格式、內(nèi)容符合要求。第七條（申請(qǐng)材料）根據(jù)審批依據(jù)和法定條件，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一）拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可申請(qǐng)書(shū)1 份（原件）；（二）股東會(huì)決議1 份（原件）；（三）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本 （支持電子亮證， 已實(shí)現(xiàn)電子證照調(diào)用的可免于提交）1 份（復(fù)印件）；（四）企業(yè)基本

4、注冊(cè)資料（檔案機(jī)讀材料）1 份（原件）；（五）企業(yè)章程或章程修正案1份（原件）；（六）法定代表人無(wú)犯罪記錄證明 （支持電子亮證） 1 份（原件）；（七）拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則 1 份（原件）；（八）拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)（至少1 名拍賣(mài)師） 1 份（復(fù)印件）；（九）拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡1份（復(fù)印件）；（十）拍賣(mài)師變更注冊(cè)申請(qǐng)表1份（復(fù)印件）；（十一）商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立信息登記表1 份。申請(qǐng)人愿意采用告知承諾方式申請(qǐng)審批的， 還應(yīng)當(dāng)提交告知承諾書(shū)。第三章 審批程序和后續(xù)管理第八條（申請(qǐng)人的承諾）申請(qǐng)人選擇適用告知承諾的，應(yīng)當(dāng)在被告知的期限內(nèi)作出承諾,填寫(xiě)申請(qǐng)人基本信息 ,并對(duì)下列內(nèi)容作出確認(rèn)和

5、承諾：（一）所填寫(xiě)的基本信息真實(shí)、準(zhǔn)確；（二）已經(jīng)知曉商務(wù)主管部門(mén)等審批機(jī)關(guān)告知的全部?jī)?nèi)容；（三）自身能夠滿足審批機(jī)關(guān)告知的條件和要求；（四）能夠在約定期限內(nèi)，提交審批機(jī)關(guān)告知的相關(guān)材料；（五）愿意承擔(dān)不實(shí)承諾、違反承諾的法律責(zé)任；（六）所作承諾是申請(qǐng)人真實(shí)意思的表示。第九條（告知承諾申請(qǐng)材料）申請(qǐng)人向商務(wù)主管部門(mén)等審批機(jī)關(guān)提交許可申請(qǐng)，愿意采取告知承諾方式的，在收到告知承諾書(shū)之日起5 日內(nèi)須作出承諾，現(xiàn)場(chǎng)提交經(jīng)申請(qǐng)人簽章的告知承諾書(shū)，以及本細(xì)則第七條規(guī)定的第（一）、（三）、（四）、（十一）項(xiàng)必備申請(qǐng)材料和其他可以提交的申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人不愿意采取告知承諾方式的，可以按照一般程序 （詳見(jiàn)一網(wǎng)通辦

6、具體事項(xiàng)辦事指南） ，向有關(guān)審批機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)。第十條（審核與決定）申請(qǐng)人向商務(wù)主管部門(mén)等審批機(jī)關(guān)提交的告知承諾書(shū)， 經(jīng)相應(yīng)審批機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人雙方簽章后生效， 由審批機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人各保存一份。審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)人按照本細(xì)則第九條第一款規(guī)定提交的符合要求的材料后當(dāng)場(chǎng)作出行政審批決定。對(duì)采取告知承諾方式需要補(bǔ)充提交的本細(xì)則第七條規(guī)定中除第（一）、（三）、（四）、（十一）項(xiàng)以外的其他申請(qǐng)材料，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在承諾后 2 個(gè)月內(nèi)，按約定期限將符合要求的材料提交審批機(jī)關(guān)，如果在承諾約定的時(shí)間內(nèi)不能提交全部材料， 或者提交的材料不符合要求的， 審批機(jī)關(guān)將按照 中華人民共和國(guó)行政許可法、上海市行政審批告知承諾管理

7、辦法等規(guī)定，依法撤銷(xiāo)行政審批決定。第十一條（文書(shū)和證書(shū)的送達(dá)）商務(wù)主管部門(mén)等審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出行政審批決定后 5 日內(nèi)依法送達(dá)行政審批證件， 具體送達(dá)方式可由申請(qǐng)人與審批機(jī)關(guān)事先約定。第十二條（后續(xù)監(jiān)管）商務(wù)主管部門(mén)等審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予行政審批的決定后 2 個(gè)月內(nèi)，對(duì)被審批人的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行檢查。 發(fā)現(xiàn)被審批人實(shí)際情況與承諾內(nèi)容不符的， 審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求其限期整改；逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的， 審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷(xiāo)行政審批決定并送達(dá)被審批人。行政審批決定被撤銷(xiāo)后， 審批機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)其行政審批證件。頒發(fā)紙質(zhì)證書(shū)的，收回紙質(zhì)證書(shū)，頒發(fā)電子證書(shū)的，刪除電子證書(shū)信息。第十三條（誠(chéng)信檔案）商務(wù)主管部門(mén)等審批機(jī)關(guān)在審查、 后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)