節(jié)能高效大功率白光LED封裝新技術(shù)的開發(fā).doc

1、節(jié)能高效大功率白光LED封裝新技術(shù)的開發(fā)項目可行性研究報告深圳市同瑞半導(dǎo)體照明有限公司2006年10月目 錄一、總論3二、申報單位情況31. 申報單位基本情況32. 單位人員及開發(fā)能力論述33。 企業(yè)財務(wù)經(jīng)濟狀況44。 企業(yè)管理情況55。 企業(yè)發(fā)展思路6三、項目技術(shù)可行分析81. 項目的技術(shù)創(chuàng)新性論述8（1) 項目產(chǎn)品的主要技術(shù)內(nèi)容及基礎(chǔ)原理8（2) 項目產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新點論述9(3) 項目產(chǎn)品的主要技術(shù)性能指標12（4） 項目知識產(chǎn)權(quán)情況介紹132. 技術(shù)成熟性和項目產(chǎn)品可靠性論述13四、項目產(chǎn)品市場調(diào)查和需求預(yù)測151.項目產(chǎn)品的市場概述15（1）項目產(chǎn)品的市場規(guī)模15（2)項目產(chǎn)品的市場需

2、求程度15（3）項目產(chǎn)品的經(jīng)濟壽命周期162。項目產(chǎn)品的主要生產(chǎn)廠家等173。項目產(chǎn)品的市場競爭能力17五、項目實施方案191. 技術(shù)方案論述19(1）項目技術(shù)路線19（2）項目產(chǎn)品化實施計劃19（3）項目產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程202。 特殊行業(yè)許可證報批情況21六、新增投資估算、資金籌措221. 新增投資估算222. 資金籌措23七、經(jīng)濟、社會效益分析241. 生產(chǎn)成本和銷售估算242. 財務(wù)分析253。 社會效益分析274。 項目的風險性及不確定性分析275。 盈虧平衡與敏感性分析28(1)盈虧平衡分析28（2）、敏感性分析29八、項目可行性研究報告編制說明301. 可行性研究報告編制單位302

3、。 可行性研究報告編制者30一、總論采用高透光率和高折射率的硅膠做透鏡,去掉常用封裝結(jié)構(gòu)中硅膠-透鏡界面,減少光的二次折射和反射損失,可提高出光效率10%以上.改變將熒光粉涂覆于芯片表面的傳統(tǒng)工藝,將其涂覆于透鏡內(nèi)表面，能降低熒光粉的衰減速度，提高LED使用壽命1500小時以上。節(jié)能、高效、高亮度和長壽命的大功率白光LED，可替代傳統(tǒng)照明燈具，廣泛應(yīng)用于照明領(lǐng)域。二、申報單位情況1。 申報單位基本情況單位名稱:深圳市同瑞半導(dǎo)體照明有限公司法定地址：深圳市南山區(qū)西麗鎮(zhèn)眾合興二棟二樓注冊時間：2006年6月注冊資金:200萬元人民幣單位類型：有限責任公司主管單位: 無2。 單位人員及開發(fā)能力論述法

4、定代表人：董事長耿濱，南京航空航天大學(xué)直升機設(shè)計專業(yè)1982年碩士研究生畢業(yè)，先后任航空航天部景德鎮(zhèn)直升機設(shè)計研究所助理工程師，深圳金粵幕墻裝飾工程有限公司技術(shù)部經(jīng)理、副總工程師，美國通用電氣公司有機硅中國/香港地區(qū)技術(shù)及市場經(jīng)理,北方國際合作股份有限公司技術(shù)顧問,深圳市同瑞半導(dǎo)體照明有限公司董事長等職。耿濱先生是我國改革開放初期畢業(yè)的碩士研究生，具有扎實的技術(shù)理論基礎(chǔ)和豐富的市場運作經(jīng)驗，他創(chuàng)新意識強，開拓精神強，曾榮獲深圳市政府頒發(fā)的1994年度科技進步一等獎,主持編寫了中國第一部幕墻行業(yè)標準建筑玻璃幕墻-隱框玻璃幕墻標準，參與了建筑幕墻標準規(guī)范匯編一書的編寫工作?，F(xiàn)為中國建筑裝飾協(xié)會專家

5、組幕墻工程委員會專家組專家和“中國建筑裝飾獎”評審專家，多次榮任評獎項目復(fù)查組組長，其豐富的裝飾行業(yè)經(jīng)驗對公司在半導(dǎo)體裝飾照明領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和市場開拓等方面發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用。出于對環(huán)境保護型建筑裝飾行業(yè)良好前景的認知，于2006年邀集陳堅等人投資設(shè)立同瑞公司,現(xiàn)為公司股東。主要負責人：總經(jīng)理張雙益，華中科技大學(xué)材料科學(xué)與工程系1986年本科畢業(yè)、1991年碩士畢業(yè),1999年華南理工大學(xué)機電工程系博士研究生畢業(yè)，2003年中科院半導(dǎo)體所博士后流動站和深圳市工作站獲博士后證書。先后在江西方大?？菩畔⒉牧嫌邢薰?、深圳市方大國科光電技術(shù)有限公司、深圳沃科半導(dǎo)體照明有限公司、深圳市方大自動化系統(tǒng)

6、有限公司任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2006加盟深圳市同瑞半導(dǎo)體照明有限公司任總經(jīng)理.張雙益先生長期從事半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)和企業(yè)管理工作，博士后研究課題為LED芯片制造的關(guān)鍵技術(shù)Ni/Aup-GaN歐姆接觸和LED芯片可靠性、老化機理，曾組織領(lǐng)導(dǎo)了GaN基半導(dǎo)體材料與器件（外延片、芯片和LED）及其應(yīng)用產(chǎn)品(顯示屏、彩顯幕墻、管狀燈、射燈、臺燈等十余種）的開發(fā)和生產(chǎn)工作，組織領(lǐng)導(dǎo)了方大半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)照明產(chǎn)業(yè)二期建設(shè)規(guī)劃，主持開發(fā)的LED全彩管狀燈、LED七彩拼花地埋燈榮獲2003年度深圳市優(yōu)秀照明新科技和新節(jié)能產(chǎn)品獎，負責設(shè)計建造的“上海市花旗集團大廈LED彩顯幕墻系統(tǒng)工程”獲得首屆國家半

7、導(dǎo)體照明工程創(chuàng)新大賽“LED產(chǎn)品工程應(yīng)用設(shè)計”大獎，為其所領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟效益與社會效益?，F(xiàn)為深圳市照明學(xué)會高級專家。項目技術(shù)負責人:總經(jīng)理張雙益,總經(jīng)理張雙益，華中科技大學(xué)材料科學(xué)與工程系1986年本科畢業(yè)、1991年碩士畢業(yè)，1999年華南理工大學(xué)機電工程系博士研究生畢業(yè)，2003年中科院半導(dǎo)體所博士后流動站和深圳市工作站獲博士后證書.先后在江西方大?？菩畔⒉牧嫌邢薰?、深圳市方大國科光電技術(shù)有限公司、深圳沃科半導(dǎo)體照明有限公司、深圳市方大自動化系統(tǒng)有限公司任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2006加盟深圳市同瑞半導(dǎo)體照明有限公司任總經(jīng)理.張雙益先生長期從事半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)和

8、企業(yè)管理工作，博士后研究課題為LED芯片制造的關(guān)鍵技術(shù)-Ni/Au-pGaN歐姆接觸和LED芯片可靠性、老化機理,曾組織領(lǐng)導(dǎo)了GaN基半導(dǎo)體材料與器件（外延片、芯片和LED）及其應(yīng)用產(chǎn)品（顯示屏、彩顯幕墻、管狀燈、射燈、臺燈等十余種）的開發(fā)和生產(chǎn)工作，組織領(lǐng)導(dǎo)了方大半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)照明產(chǎn)業(yè)二期建設(shè)規(guī)劃，主持開發(fā)的LED全彩管狀燈、LED七彩拼花地埋燈榮獲2003年度深圳市優(yōu)秀照明新科技和新節(jié)能產(chǎn)品獎，負責設(shè)計建造的“上海市花旗集團大廈LED彩顯幕墻系統(tǒng)工程”獲得首屆國家半導(dǎo)體照明工程創(chuàng)新大賽“LED產(chǎn)品工程應(yīng)用設(shè)計"大獎，為其所領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟效益與社會效益?，F(xiàn)為深圳市照明學(xué)會高

9、級專家。公司管理和技術(shù)人員均受過較好的專業(yè)教育和培訓(xùn)。其中，有博士后證書和博士學(xué)位的1人,碩士學(xué)位或碩士研究生學(xué)歷的2人，本科學(xué)歷的2人，?？茖W(xué)歷的1人；高級職稱的2人；具有材料學(xué)、半導(dǎo)體、應(yīng)用電子、光學(xué)專業(yè)知識背景的各1人，具有機械設(shè)計制造及自動化專業(yè)知識背景的2人.26-35歲3人，3645歲3人。公司現(xiàn)有員工20人,平均年齡32歲以下。管理、技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售人員比例為1：2：6：1.公司現(xiàn)已設(shè)立技術(shù)部，負責新產(chǎn)品開發(fā)工作，投入開發(fā)費用近20萬元，開發(fā)出了新型防水結(jié)構(gòu)的管狀燈、常規(guī)結(jié)構(gòu)的2W大功率LED等新產(chǎn)品。3。 企業(yè)財務(wù)經(jīng)濟狀況公司成立于 2006年6月，注冊資金全部到位，在浦東

10、發(fā)展銀行紅荔支行開立基本結(jié)算賬戶，無不良記錄和或有負債,企業(yè)目前財務(wù)狀況為:項 目2006年9月30日總資產(chǎn)(萬元）總負債（萬元）固定資產(chǎn)總額(萬元）總收入（萬元)銷售收入（萬元）產(chǎn)值(萬元)凈利潤（萬元）流動比率速動比率總資產(chǎn)報酬率凈資產(chǎn)收益率交稅總額(萬元）公司今后三年的財務(wù)預(yù)測: 項 目2006年2007年2008年銷售收入(萬元）凈利潤(萬元）交稅總額(萬元）4。 企業(yè)管理情況同瑞公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責制，按照簡單、高效的管理原則設(shè)立研發(fā)部、生產(chǎn)部、營銷服務(wù)部、行政財務(wù)部等職能部門。為實現(xiàn)以人為本的企業(yè)目標,創(chuàng)造團結(jié)奮進的企業(yè)文化，公司建立了一套完整的激勵機制，保證了管理人員

11、、科研人員等核心成員的合理收入，調(diào)動和鼓勵科技人員開發(fā)新產(chǎn)品的積極性。企業(yè)還建立了完整的財務(wù)管理體系，建立健全了各項企業(yè)管理制度，實行行之有效的企業(yè)管理條例，按照IS09001-2000質(zhì)量體系的標準要求健全完善質(zhì)量保證體系.序號股東名稱股東出資額(萬元）出資形式1。陳 堅80現(xiàn)金2。楊漢邦80現(xiàn)金3.耿 濱20現(xiàn)金4。高 俊20現(xiàn)金公司性質(zhì)屬有限責任公司，產(chǎn)權(quán)明晰。公司股東及所持股份比例如下:5. 企業(yè)發(fā)展思路作為剛起步的中小企業(yè)，同瑞公司根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、自身技術(shù)實力確定的企業(yè)發(fā)展思路為:以市場為導(dǎo)向，以質(zhì)量為中心,在高素質(zhì)人才、高品質(zhì)研發(fā)、大規(guī)模生產(chǎn)和科學(xué)管理的保障下,提升企業(yè)核心競爭力

12、,全力開發(fā)、生產(chǎn)和銷售節(jié)能、高效的大功率白光LED、太陽能驅(qū)動的LED及其照明應(yīng)用產(chǎn)品，進一步拓展應(yīng)用領(lǐng)域，加大國外市場開拓力度，充分挖掘國內(nèi)外市場潛力,提高經(jīng)濟效益，讓“同瑞”品牌走向世界，服務(wù)全球。三、項目技術(shù)可行分析1。 項目的技術(shù)創(chuàng)新性論述（1） 項目產(chǎn)品的主要技術(shù)內(nèi)容及基礎(chǔ)原理半導(dǎo)體照明具有高效、節(jié)能、環(huán)保、長壽命、免維護等優(yōu)點，但因其發(fā)光效率和光通量、亮度尚未達到可替代日光燈的水平，無法廣泛應(yīng)用于通用照明。大功率白光LED的發(fā)光效率主要取決于芯片的發(fā)光效率和封裝的出光效率。而封裝的出光效率又與封裝的材料、結(jié)構(gòu)、工藝等因素密切相關(guān),它們決定了LED的光學(xué)特性、光損耗以及散熱條件等。目

13、前獲得白光LED最主要的方法，是在藍光LED芯片上涂覆鈰激活的YAG熒光粉（釔鋁石榴石），熒光粉受芯片發(fā)出的藍光激發(fā)后發(fā)出波長為540nm560nm的黃綠光，黃綠光與藍色光合成為可見白光。常見大功率白光LED的封裝結(jié)構(gòu)見下圖。圖1 大功率白光LED外形圖根據(jù)光的折射定律，光線從光密介質(zhì)入射到光疏介質(zhì)時，當入射角大于或等于臨界角時，會發(fā)生全反射。對GaN基藍光LED芯片來說,GaN的折射率為2.3，當光線從晶體內(nèi)部射向空氣（折射率為1)時，臨界角約為25.8度。在這種情況下，能射出的只有入射角在25。8度以內(nèi)的空間立體角內(nèi)的光.其它的光經(jīng)多次反射后被晶體內(nèi)部吸收。因此,目前GaN基藍光LED芯片

14、的外量子效率只有30%40%左右。同樣的道理，芯片發(fā)出的光要穿過封裝材料才能傳送到空間.為了提高LED的出光效率，必須選用折射率和透光率都較高的封裝材料。同時，為了提高出射光的比例，封裝的外形最好是拱形或半球形，這樣光線從封裝材料射向空氣時,幾乎是垂直射到界面，不會產(chǎn)生全反射.圖2 傳統(tǒng)大功率白光LED封裝結(jié)構(gòu)示意圖在圖2所示的封裝結(jié)構(gòu)（芯片-硅膠-透鏡）中，除熒光粉外，有三種異質(zhì)材料：芯片、硅膠、透鏡（EP、PC或PMMA等）,兩個光學(xué)界面：即“芯片硅膠"界面和“硅膠透鏡".LED芯片發(fā)出的光每經(jīng)過一個界面都會發(fā)生折射和反射。這就增加了光的損失，降低了出光效率。此外，大功

15、率白光LED芯片的老化會降低LED的發(fā)光效率和光通量、亮度，透鏡材料的老化會減小其透光率,熒光粉老化不但降低激發(fā)效率，降低LED的發(fā)光效率和光通量、亮度，還會導(dǎo)致激發(fā)產(chǎn)生的黃綠光減少，影響白光LED的色溫和色坐標。熒光粉的老化固然與其晶格缺陷有關(guān)，但溫度的升高會加速其老化進程.常用封裝結(jié)構(gòu)中，熒光粉直接涂覆于LED芯片之上,芯片產(chǎn)生的熱量直接促進熒光粉的老化。此外,直接涂覆于芯片之上的熒光粉還會因熱應(yīng)力的作用而導(dǎo)致堆積密度下降，粉層變得更疏松，粉粒之間熱接觸性變差，致使散熱速度降低,局部溫度升高，更加速了熒光粉的老化。綜上所述，對于發(fā)光效率（內(nèi)量子效率）一定的芯片來說,欲提高其封裝后大功率白光

16、LED的光通量和亮度，唯一有效的方法是提高其出光效率(外量子效率），即選用高透光率（99)和高折射率（1.541）封裝的材料,改進封裝結(jié)構(gòu)和光學(xué)光路，減少光的二次折射和反射損失，改善散熱性能以及優(yōu)化封裝工藝等。（2） 項目產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新點論述根據(jù)上述原理,在對傳統(tǒng)的封裝結(jié)構(gòu)和工藝進行深入研究的基礎(chǔ)上，項目產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新點體現(xiàn)在以下兩個方面：1、直接選用高透光率(99%）和高折射率（1。541）的硅膠做透鏡，減少一種異質(zhì)材料，去掉了常用封裝結(jié)構(gòu)“芯片硅膠透鏡”中的硅膠-透鏡界面，從而減少光的二次折射和反射損失,可提高出光效率10以上.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)示意圖如下：圖4 大功率白光LED封裝結(jié)構(gòu)示意圖（硅膠

17、透鏡）2、改變將熒光粉涂覆于芯片表面的傳統(tǒng)工藝，而采用在透鏡內(nèi)表面涂覆熒光粉的新方法,可降低熱量和熱應(yīng)力對熒光粉的影響,減緩熒光粉的衰減，從而降低LED的衰減速度，提高大功率白光LED的使用壽命1500小時以上。采用高透光率和高折射率的硅膠做透鏡的關(guān)鍵技術(shù)主要在于:（1)選用合適的硅膠及添加劑；（2)透鏡的形狀和光學(xué)特性；(3）透鏡的制作工藝。目前,國內(nèi)外多家公司都在致力研制和生產(chǎn)用于LED封裝的高透光率和高折射率的硅膠（透光率和折射率分別達到了99和1.541）,添加劑的作用主要是改善混色效果,降低硅膠的老化速度。透鏡的形狀和光學(xué)特性對LED的性能有重要影響，將根據(jù)LED的性能要求（包括發(fā)光

18、角度）進行設(shè)計，并充分提高出光效率。在透鏡內(nèi)表面涂覆熒光粉的關(guān)鍵技術(shù)主要在于:（1）熒光粉與硅膠混合液的配制;（2）熒光粉硅膠混合液的涂覆工藝.具體要求是根據(jù)LED芯片的發(fā)光波長和發(fā)光強度配制熒光粉與硅膠混合液，并適量、均勻涂覆于透鏡內(nèi)表面.附科技查新報告(3） 項目產(chǎn)品的主要技術(shù)性能指標項目產(chǎn)品本項目研制的大功率白光LED，較之于采用傳統(tǒng)方法制作的大功率白光LED,可提高出光效率10以上,提高大功率白光LED的使用壽命1500小時以上。目前國內(nèi)外小批量銷售的大功率白光LED中，光效較高的一般在4050lm/W之間，開發(fā)階段的大功率白光LED,光效較高的一般在5070lm/W之間，也有突破70

19、lm/W的報道。本項目選用美國elite芯片制作的大功率白光LED，初步試驗表明，光效可達60lm/W以上，千小時衰減率小于8%。項目產(chǎn)品的主要性能指標與國內(nèi)外同類產(chǎn)品對比表單位名稱 中國 美國庫爾特產(chǎn)品型號線性范圍0。4-91。30。099.90.099.90.23-7.70。009。991。40-7.002.0-2290。0-2504.025050-20040150501503.39990。0-9990。0999精度(CV)52331.5221。5220。521047（4） 項目知識產(chǎn)權(quán)情況介紹項目產(chǎn)品本項目將采用自有技術(shù)、獨立開發(fā)，具有完全的自主知識產(chǎn)權(quán)。完成后，可在透鏡材料、透鏡設(shè)計、

20、熒光粉涂覆工藝方面申請3項實用新型專利。由此產(chǎn)生的全部知識產(chǎn)權(quán)均屬于深圳市同瑞半導(dǎo)體照明有限公司.2. 技術(shù)成熟性和項目產(chǎn)品可靠性論述項目產(chǎn)品本項目是對公司現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)的提升和深度開發(fā)，具有成熟的理論基礎(chǔ)、可行的技術(shù)方案以及經(jīng)驗豐富的開發(fā)人員，現(xiàn)正處于開發(fā)階段，可實現(xiàn)預(yù)定目標。本項目產(chǎn)品-節(jié)能高效大功率白光LED是全固態(tài)光源，具有節(jié)能、環(huán)保、高效、安全、長壽命等優(yōu)點，是繼白熾燈、日光燈之后的新一代光源.綜上所述，項目產(chǎn)品以自主技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)，綜合運用成熟技術(shù)，依靠技術(shù)創(chuàng)新達到國內(nèi)領(lǐng)先的技術(shù)指標，不僅通過了國家管理職能部門的嚴格審核，還獲得了國際同行的認同，產(chǎn)品的技術(shù)成熟性和可靠性已得到驗證.四

21、、項目產(chǎn)品市場調(diào)查和需求預(yù)測1.項目產(chǎn)品的市場概述 （1)項目產(chǎn)品的市場規(guī)模本項目產(chǎn)品節(jié)能高效大功率白光LED是全固態(tài)光源，具有節(jié)能、環(huán)保、高效、安全、長壽命等優(yōu)點，是繼白熾燈、日光燈之后的新一代光源，可廣泛應(yīng)用于裝飾照明和通用照明領(lǐng)域。LED從誕生至今，以每10年亮度提高30倍，價格下降10倍的“Haitz”定律快速發(fā)展.隨著白光LED的問世，LED的應(yīng)用便由顯示和指示領(lǐng)域向照明領(lǐng)域擴展。人們認為半導(dǎo)體光源進入照明領(lǐng)域如同晶體管取代電子管一樣，是破壞性技術(shù)創(chuàng)新，必將引發(fā)繼白熾燈、熒光燈之后照明領(lǐng)域的又一次飛躍。白光LED亮度和功率的每一次提高，都進一步擴展了它的應(yīng)用范圍。從2000年開始,功

22、率型LED已被用于特殊應(yīng)用照明.如用以制作背光源、球形燈泡、射燈、車頭燈、礦燈、投光燈、閃光燈、庭園燈等等。據(jù)估計,白光LED的價格降到l元/lm，就可進入一般家庭的戶外照明；當價格降到0.5元/lm時，則可望進入室內(nèi)照明、走廊照明等市場：當價格降到0.25元/lm時，將開始置換熒光燈。從發(fā)光效率看,一旦超過601m/W，相當于20W的熒光燈，白光LED將迅速普及.未來5年到6年中若發(fā)光效率突破801mW，再加上單價繼續(xù)下降,則到20082010年白光LED照明將逐漸普及至一般家庭的各種照明燈具,正式擔當2l世紀的照明新光源。因此，各國或地區(qū)政府對半導(dǎo)體照明工程都給予了高度重視，繼美國的“下一

23、代照明計劃”，日本的“21世紀照明計劃"，歐盟的“彩虹計劃"和韓國的“固態(tài)照明計劃”后，我國由科技部牽頭于2003年6月成立了國家半導(dǎo)體照明工程協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，旨在整合資源、快速推進LED進入照明市場。據(jù)預(yù)測,我國在20052015年間,半導(dǎo)體照明可累計節(jié)能4000億度電,為用戶節(jié)約2600億元的電費支出，創(chuàng)造1500億元產(chǎn)值，解決100萬人口的就業(yè)。屆時，半導(dǎo)體照明每年節(jié)約的電能將超過“巨無霸”-三峽電站的全年發(fā)電量!在能源日益短缺的背景下，利用LED的節(jié)能特點，發(fā)展LED照明正是對政府提出的發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設(shè)節(jié)約型社會的積極響應(yīng)。深圳地區(qū)生產(chǎn)大功率白光LED的主要生產(chǎn)廠家

24、有方大、沃科、量子光電、世峰、鴻利等等。不過目前的產(chǎn)品性能和生產(chǎn)能力都還不能滿足市場需要。本項目通過對傳統(tǒng)封裝技術(shù)的改進，在不增加成本的前提下，大幅提高大功率白光LED的光效和壽命，大大提高了其在國內(nèi)外市場上的競爭能力,可有效替代進口并出口國際市場(目前國內(nèi)生產(chǎn)的LED產(chǎn)品50以上用于出口）.（2）項目產(chǎn)品的市場需求程度 根據(jù) 公司的市場調(diào)查，不計國際市場，僅計算項目產(chǎn)品在國內(nèi)市場的可接受容量約13億元，具體分解如下：我國共有18703個各類醫(yī)院，每個醫(yī)院都設(shè)有檢驗科，為了滿足病人的診斷需求，按照每個醫(yī)院配置1臺項目產(chǎn)品計算，市場容量7。5億元。我國共有社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（站)1.7萬個，按照每

25、3個社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（站）配置一臺項目產(chǎn)品計算,市場容量2.3億元。我國共有農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院4。1萬個，由于經(jīng)濟發(fā)展不平衡,僅計算經(jīng)濟發(fā)達的中心城市、長三角和珠三角地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院所需。按照每10個農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院配置一臺項目產(chǎn)品計算,市場容量1.6億元.我國共有疾病預(yù)防控制中心3585個，按照每個疾病預(yù)防控制中心配置1臺項目產(chǎn)品計算，市場容量1。4億元。我國 衛(wèi)生制度改革正在進行之中，針對“看病難、看病貴”兩大難題，政府主管部門一再強調(diào)并出臺了一系列降低藥品、 器械價格及其檢查費用的措施。項目產(chǎn)品順應(yīng) 制度改革、降低 器械價格及其檢查費用的大趨勢,也符合各 單位降低經(jīng)營成本的大趨勢，從今年以來的

26、試銷情況來看,由于項目產(chǎn)品的檢測準確性、操作便利性和耗材經(jīng)濟性等方面非常符合目前各類 機構(gòu)的現(xiàn)實需求,不僅買得起，而且用得好，所以越來越多的 機構(gòu)要求訂購項目產(chǎn)品,市場需求暢旺。(3）項目產(chǎn)品的經(jīng)濟壽命周期根據(jù)以上市場調(diào)查和分析,由于各地經(jīng)濟發(fā)展不平衡，項目產(chǎn)品的應(yīng)用存在時間階梯。不考慮技術(shù)發(fā)展對延長產(chǎn)品生命周期的影響,即使是以最保守的計算，項目產(chǎn)品的生命周期也在十年以上,其經(jīng)濟壽命周期如下圖：投入期成長期銷售額曲線成熟期飽和期衰退期時間1年3年5年7年2。項目產(chǎn)品的主要生產(chǎn)廠家等項目產(chǎn)品深圳地區(qū)的主要生產(chǎn)廠家有方大、沃科、量子光電、世峰、鴻利等等。不過目前的產(chǎn)品性能和生產(chǎn)能力都還不能滿足市場

27、需要。在國內(nèi)廠商的市場份額中，深圳 所占市場份額最大，約占國內(nèi)廠商市場份額的56%。桂林優(yōu)利泰其次，占國內(nèi)廠商市場份額的20%,江西特康占12%， 占有6.3。項目產(chǎn)品的市場競爭能力 因技術(shù)含量高，以往一直由國外產(chǎn)品一統(tǒng)天下占領(lǐng)國內(nèi)市場。上世紀90年代以來，由于我國科技工作者奮發(fā)圖強沖破國外產(chǎn)品的壟斷，紛紛研發(fā)出適合中國國情的 產(chǎn)品.進入新世紀后，更由于我國三分群 以高品質(zhì)低價位成功上市,迫使進口產(chǎn)品，尤其是美國庫爾特產(chǎn)品大幅降價，從原先的幾十萬元一臺降至幾萬元一臺。因此,中國產(chǎn)品在市場上具有很強的市場競爭能力.在國產(chǎn)產(chǎn)品中，深圳 起步早，所占市場份額較高。但 產(chǎn)品在檢測準確性、操作便利性和耗

28、材經(jīng)濟性等方面，都有明顯的超越對手的市場競爭優(yōu)勢,具體對比項目見下表：對比項目 庫爾特產(chǎn)品質(zhì)量長期從事血細胞分析儀器的研發(fā)與生產(chǎn)，自有生產(chǎn)廠，品質(zhì)得到有效保障。與 的條件相當。與 的條件相當。技術(shù)性能19個檢測參數(shù)+3個直方圖，檢測數(shù)據(jù)準確、全自動化操作。19個檢測參數(shù)+3個直方圖，檢測數(shù)據(jù)準確、全自動化操作。18個檢測參數(shù)+3個直方圖，檢測數(shù)據(jù)準確、全自動化操作。銷售價格價位合理，價格低廉，只相當于庫爾特價格的一半，購買成本低。價位較合理。價格高。售后服務(wù)已在全國各主要城市建立售后服務(wù)機構(gòu)，用戶響應(yīng)及時，零配件供應(yīng)充足。售后服務(wù)稍優(yōu)于 。售后服務(wù)條件與國內(nèi)企業(yè)相比存在差距。五、項目實施方案1

29、. 技術(shù)方案論述（1)項目技術(shù)路線目前項目產(chǎn)品已完成樣機試制與中試的大部分研發(fā)工作任務(wù)，下一步項目研發(fā)的技術(shù)路線如下:軟硬件優(yōu)化研發(fā)。包括簡化與優(yōu)化 應(yīng)用軟件控制程序（獲得軟件產(chǎn)品登記證書）、優(yōu)化多層板設(shè)計、調(diào)整部分元器件的參數(shù)、優(yōu)化項目產(chǎn)品的操作便利性、電磁兼容性、散熱性能和人機界面的友好交互性等.臨床驗證與定型試驗。在完成軟硬件優(yōu)化的基礎(chǔ)上，組織臨床驗證，安排項目產(chǎn)品進行可靠性與型式試驗,直至完成生產(chǎn)定型。生產(chǎn)線組織與批量生產(chǎn)準備。確定項目產(chǎn)品的安裝調(diào)試工藝路線與檢測檢驗方法，建立和完善項目產(chǎn)品的設(shè)計文件、工藝文件、檢驗規(guī)范和產(chǎn)品標準,以指導(dǎo)項目產(chǎn)品的生產(chǎn)、確保項目產(chǎn)品的質(zhì)量。（2）項目產(chǎn)

30、品化實施計劃第一階段：2006年10月2007年3月，性能優(yōu)化階段。對內(nèi)：優(yōu)化各模塊電路板、優(yōu)化機械結(jié)構(gòu)設(shè)計、完善相關(guān)工藝技術(shù)文件、確定生產(chǎn)線布局,為確保項目產(chǎn)品穩(wěn)定可靠的高品質(zhì)和批量生產(chǎn)做好工藝技術(shù)準備。對外:抓緊市場網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，尤其是營銷激勵機制的建設(shè)，擴大試銷范圍，更深入搜集用戶的反饋信息，為優(yōu)化項目產(chǎn)品性能提供第一手資料。第二階段：2007年4月2007年10月，試驗準備階段。對內(nèi)：購置試驗與檢測設(shè)備，驗證工藝文件，使企業(yè)具備對項目產(chǎn)品的驗證與實驗條件，保證項目產(chǎn)品在批量投產(chǎn)前具有良好的技術(shù)性能與可靠性，為項目產(chǎn)品批量生產(chǎn)奠定技術(shù)實驗基礎(chǔ)。對外：擴大市場網(wǎng)絡(luò)，執(zhí)行營銷激勵政策，深入 機構(gòu)

31、展開營銷活動,為項目產(chǎn)品開拓更多的市場渠道。第三階段：2007年11月2008年4月，生產(chǎn)準備階段.對內(nèi)：調(diào)整生產(chǎn)線，安裝、調(diào)試所有的工裝夾具和試驗檢測設(shè)備，為項目產(chǎn)品批量生產(chǎn)做好最后的工藝技術(shù)準備。對外：在擴大營銷網(wǎng)絡(luò)的同時，抓好銷售隊伍建設(shè)，實現(xiàn)渠道銷售和系統(tǒng)銷售雙豐收。第四階段：2008年5月2008年9月，批量生產(chǎn)階段.對內(nèi)：組織員工培訓(xùn)、調(diào)試生產(chǎn)線設(shè)備、試運行生產(chǎn)線直至生產(chǎn)線穩(wěn)定、高效和具有質(zhì)量保障能力地運行,實現(xiàn)項目產(chǎn)品批量生產(chǎn)的目標。對外:穩(wěn)定擴大銷售網(wǎng)絡(luò)，組織策劃大型促銷活動，加強品牌宣傳,加大促銷力度。(3)項目產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程START生產(chǎn)材料準備機殼結(jié)構(gòu)定制PCB外發(fā)貼片

32、外購件入廠檢驗結(jié)構(gòu)件裝配其它模塊裝配，軟件安裝系統(tǒng)組裝調(diào)試系統(tǒng)老化測試檢驗產(chǎn)品包裝入庫DELIVERY2. 特殊行業(yè)許可證報批情況項目產(chǎn)品不屬于特殊行業(yè)，無需辦理生產(chǎn)與經(jīng)營許可證.六、新增投資估算、資金籌措1. 新增投資估算深圳市 有限公司系專為實現(xiàn)項目產(chǎn)品化而組建的高科技公司，自2000年3月成立以來，已為研發(fā)項目產(chǎn)品投資287萬元,資金來源均為企業(yè)的資本金和歷年積累，具體內(nèi)容見下表：金額單位：萬元人民幣已完成投資金額項目資金來源固定資產(chǎn)投資購置設(shè)備等53企業(yè)注冊資本金及股東投資流動資金材料費48人工費156其它費用30合計287項目執(zhí)行期兩年，自2006年10月至2008年9月，根據(jù)項目建

33、設(shè)要求，項目總投資為532萬元，尚需新增投資245萬元，其中新增固定資產(chǎn)投資122萬元、流動資金123萬元，新增固定資產(chǎn)投資估算表和流動資金估算表如下：固定資產(chǎn)投資估算表 金額單位：萬元人民幣序號項目金額說明1廠房裝修改造11含防靜電措施等2生產(chǎn)線設(shè)備18線體、專用設(shè)備及工裝夾具3環(huán)境實驗室28高低溫老化測試等4試驗與檢測設(shè)備33安全、電磁性能檢測儀器等5開發(fā)設(shè)備及商用軟件32實時仿真編程器(含軟件)合計122 流動資金投資估算表 金額單位：萬元人民幣序號項目金額說明1人工費71按2005年項目相關(guān)員工平均工資計算2材料費373調(diào)研評估費10含檢測、試驗等費用4其它費用5合計1232。 資金籌

34、措本項目計劃新增投資245萬元,其中企業(yè)自籌185萬元；南山區(qū)政府無償資助60萬元.具體到位時間見下表： 金額單位：萬元人民幣資金來源金額到位時間說明企業(yè)自有資金852006年10月已落實，資金來源為企業(yè)股東借款。802008年3月計劃落實，資金來源為2007年企業(yè)經(jīng)營利潤南山區(qū)政府資助602006年12月爭取落實合計245七、經(jīng)濟、社會效益分析1. 生產(chǎn)成本和銷售估算項目產(chǎn)品的生產(chǎn)成本構(gòu)成包括直接材料、直接人工、固定資產(chǎn)折舊、組裝費、整機組裝。以2007年生產(chǎn)250臺項目產(chǎn)品預(yù)測項目產(chǎn)品的單位成本為27195元：1）直接生產(chǎn)費20595元。其中：材料費16000元；直接人工2160元（以年產(chǎn)

35、250臺計算，約需人員15名,月工資3000元/月），固定資產(chǎn)折舊899元（已經(jīng)投入和將要投入的研發(fā)、生產(chǎn)設(shè)備價值223萬元,以6年使用期計算，回收5殘值）、租賃費1536元2）管理費用按銷售收入的6。5%提取、銷售費用按銷售收入的10提取,分攤到每臺項目產(chǎn)品分別為2600元、4000元.按照每臺4萬元的價格計算（2009年按3.8萬元計算）預(yù)測項目產(chǎn)品2006年至2010年銷售收入、成本、費用等見下表: 成本預(yù)測表 金額單位：萬元人民幣項目2006年2007年2008年2009年2010年銷售收入原輔材料人員工資租賃費折舊攤銷生產(chǎn)成本期間費用包括管理費用與產(chǎn)品銷售費用等,預(yù)測區(qū)間亦為五年：

36、費用預(yù)測表 金額單位：萬元人民幣項目2006年2007年2008年2009年2010年銷售收入管理費用銷售費用費用合計由上述分析可知，影響生產(chǎn)成本的主要因素為原輔材料費，公司將通過建立完善的采購流程和質(zhì)量檢驗流程、采用招標制度將原輔材料成本降至最低。2. 財務(wù)分析項目產(chǎn)品的單價為4萬元/臺(2009年起為3.8萬元/臺），據(jù)此計算2006至2010年項目產(chǎn)品的成本和銷售收入如下表所示：利潤預(yù)測表 金額單位：萬元人民幣預(yù)測項目2006年2007年2008年2009年2010年銷售數(shù)量銷售單價銷售收入總成本費用其中：原輔材料采購 直接人員工資 租賃費 折舊攤銷 管理費用 銷售費用銷售稅金及附加利潤

37、總額所得稅凈利潤項目產(chǎn)品的經(jīng)濟效益一覽表如下： 經(jīng)濟效益一覽表 金額單位：萬元人民幣年度銷售收入稅后利潤繳稅總額2007100019812220081800408224合計2800606346從上表可見:在項目實施期內(nèi),本項目產(chǎn)品累計實現(xiàn)銷售收入2800萬元，稅后凈利潤606萬元，繳稅總額346萬元。根據(jù)以上預(yù)測,計算項目產(chǎn)品的現(xiàn)金流量表如下：現(xiàn)金流量測算表 金額單位:萬元人民幣項目中試期投產(chǎn)期2006年2007年2008年2009年2010年增量現(xiàn)金流入增量現(xiàn)金流出固定資產(chǎn)投資流動資金投資總成本費用繳納稅費增量凈現(xiàn)金流量累計增量凈現(xiàn)金流量通過凈現(xiàn)金流量分析計算,以折現(xiàn)率為15%計算財務(wù)凈現(xiàn)值

38、（NPV）為1444萬元。同理計算動態(tài)投資回收期為2.8年，項目內(nèi)部收益率（IRR）為98.3。 社會效益分析隨著我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，人們對新型照明器材的需求越來越強，項目產(chǎn)品提高發(fā)光效率、延長使用壽命的先進技術(shù)性能可以為節(jié)省能源消耗做出重要貢獻。據(jù)預(yù)測，我國在20052015年間,半導(dǎo)體照明可累計節(jié)能4000億度電,為用戶節(jié)約2600億元的電費支出，創(chuàng)造1500億元產(chǎn)值，解決100萬人口的就業(yè)。屆時,半導(dǎo)體照明每年節(jié)約的電能將超過“巨無霸”-三峽電站的全年發(fā)電量！在能源日益短缺的背景下，利用LED的節(jié)能特點,發(fā)展LED照明可為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設(shè)節(jié)約型社會做出積極貢獻。項目產(chǎn)品有效替代進口和出口國際市場的潛力非常強，由此所帶來對我國半導(dǎo)體照明器材產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動力和升級換代的牽引力非常明顯,大量普及應(yīng)用項目產(chǎn)品因而具有顯著的社會效益。項目產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中對環(huán)境無污染，能增加就業(yè)，從業(yè)人員的健康有保障,企業(yè)