投資監(jiān)理服務要點3-15

1、 投資監(jiān)理服務要點1、主要工作的質(zhì)量要點、咨詢成果文件1.1、前期準備階段序號工作內(nèi)容工作資料質(zhì)量要求咨詢成果文件1投資控制建議：全面了解工程建設內(nèi)容、規(guī)模、特征、功能、標準，針對項目背景情況及業(yè)主對投資等方面的要求，在設計方案和概算確定前，依據(jù)批準的投資規(guī)模向業(yè)主提出全過程投資控制實施意見經(jīng)批準的可研報告及其他相關資料方案詳細，有針對性、切實可行投資監(jiān)理規(guī)劃2協(xié)助業(yè)主收集國家和上海市有關項目前期相關費用的法律、法規(guī)、標準文件，建立相關內(nèi)控制度。能夠提高相關資料、內(nèi)控制度咨詢意見3對其他建設費用控制提出咨詢建議。對項目勘察、設計、施工監(jiān)理、市政及水、電、氣、通訊等配套工程發(fā)生的其他建設費用，提

2、出投資控制建議方案或進行咨詢審核，供業(yè)主參考。相關合同文件建議及費用清單合同規(guī)范、收費符合文件規(guī)定要求咨詢意見201.2、設計階段序號工作內(nèi)容工作資料質(zhì)量要求咨詢成果文件1在設計過程中，對設計單位設計方案的主要指標進行比選和優(yōu)化，以協(xié)助建設單位選擇最佳和最經(jīng)濟之設計方案。已批準的項目建議書；可行性研究報告及批復；投資批復意見；待比選的設計方案；1、從價值工程（功能/價格）的角度提出優(yōu)化建議；2、各經(jīng)濟指標分析要參比相似建筑類型經(jīng)驗數(shù)據(jù)進行合理性分析，提出施工圖限額設計要求，作為控制和指導施工圖設計的依據(jù)；設計方案比選及優(yōu)化咨詢建議書之前有概念設計2審核投資估算批準的設計方案及投資估算；各類設計

3、文件審核內(nèi)容全面，分析投資估算編制依據(jù)和構成是否合理投資估算審核咨詢建議書3審核設計概算批準的設計概算審核內(nèi)容全面，計量、單價和計費合理設計概算審核咨詢建議書4依據(jù)施工圖設計文件編制施工圖預算。施工圖設計文件工程數(shù)量基本準確、無漏項，采用定額及取費標準正確，選用的價格信息符合市場狀況，計價無誤施工圖預算咨詢報告； 5編制項目總投資估算，作為項目全過程投資控制目標項目建議書；經(jīng)批準的可研報告；業(yè)主的各項建設標準、功能要求文件；經(jīng)批準的設計概算；方案設計文件；業(yè)主風險管理規(guī)定 依據(jù)充分，數(shù)據(jù)合理，充分考慮項目的風險費用總投資成本（期初）分析咨詢報告1.3、項目招標階段序號工作內(nèi)容工作資料質(zhì)量要求咨

4、詢成果文件1參與工程施工招標前期的準備工作，如選擇計價模式、材料和設備采購方式、合同的形式等，提供咨詢意見項目的基本情況、滿足招標需要的圖紙及技術資料、各類招標和施工合同示范文本、業(yè)主招投標管理制度文件1、就承發(fā)包模式、招標方式、招標程序、合同安排、合同界面劃分、招標文件等提供咨詢意見；2、確保招標程序符合國家法律法規(guī)及政府規(guī)定要求，切合項目的實際情況，有利于控制造價，達到預期目標咨詢意見書2審核工程量清單招標文件、施工圖紙、各類設計規(guī)范、計價文件等1、熟悉施工圖紙，對圖紙中存在問題及時向業(yè)主提出咨詢建議；2、工程量計算準確、無漏項、對工程項目特征和工程內(nèi)容描述比較全面。3、清單表式齊備，深度

5、符合有關規(guī)定；4、經(jīng)過編、校、審三級復核程序，保證復核工作質(zhì)量；工程量清單審核咨詢意見書3投標報價分析招投標文件及補充文件、答疑紀要等1、對工程量大的單價和/或單價過高于或過低于投標均價的子項要重點審查，并提供市場價格作比照；2、對工程總價、各項目單價及要素價格的合理性進行分析、測算；3、分析報告要求內(nèi)容詳細、準確；回標分析咨詢建議書4協(xié)助業(yè)主合同管理工作，參與施工、材料、設備采購等經(jīng)濟合同談判和簽訂工作；協(xié)助業(yè)主制定標準合同模板業(yè)主合同管理制度文件、各類經(jīng)濟合同的草擬文本對合同條款中的計量計價模式、變更定價以及結算辦法等經(jīng)濟條款提出咨詢建議，以逐步形成標準化的商務條款格式合同咨詢建議書1.4

6、、施工階段序號工作內(nèi)容工作資料質(zhì)量要求咨詢成果文件1對于招標階段暫定工程量進行重計量并進行鋼筋翻樣,以便適時調(diào)整合同總價。經(jīng)建設單位書面批準后作為工程進度付款控制的參考依據(jù)。招投標文件、設計文件及深化圖紙審核全面，提供的咨詢成果文件思路、條理、字跡清晰明確，易于核查。工程量復核咨詢報告2編制資金使用計劃施工合同、經(jīng)審批的施工組織設計（或施工方案）內(nèi)容與工程合同確定的支付方式相一致，并按需進行動態(tài)調(diào)整資金使用計劃咨詢報告3驗工計量，審核工程進度款支付申請上報的進度款申請及明細；監(jiān)理工程師的復核意見；合同中有關支付的條款；符合合同相關支付條款的要求，審核經(jīng)施工監(jiān)理驗證的施工單位實際完成工作量，特別

7、是合同規(guī)定的工程進度款抵扣情況中期付款建議書4審核設計變更簽證、現(xiàn)場簽證等工作1、變更簽證單2、變更指令；3、設計單位提供的變更圖紙；4、承包人要求變更的技術核定單等資料；審核依據(jù)充分，設計變更手續(xù)、簽證程序齊全，內(nèi)容與實際相符，如實記載完成實物數(shù)量和影響造價的各種因素，盡量防止索賠事件，實時調(diào)整成本控制目標審核意見報告5審核材料、設備價格需核價的材料、設備清單審核材料、設備的型號、規(guī)格、技術參數(shù)，通過比選保證其價格不偏理市場實際材料、設備批價建議書6對施工單位、各類設備及材料供應單位及其他有關單位提出的索賠要求進行審核，向建設單位提出處理意見。協(xié)助建設單位依據(jù)合同向施工單位、各類設備及材料供

8、應單位及其他有關單位提出索賠要求，準備索賠依據(jù)并與被索賠單位進行協(xié)商后最終確定索賠額度。索賠理由和事件發(fā)生時的有關證據(jù)、索賠的程序及其時效、索賠的依據(jù)（現(xiàn)場資料、憑證等）收集資料齊全、據(jù)理力爭，盡量防止索賠事件發(fā)生，做好預警和反索賠工作索賠審核建議書7做好合同執(zhí)行情況的統(tǒng)計分析工作各項經(jīng)濟合同文本及付款流轉單列項編制合同清單，記錄各合同的變更、支付情況，作為了解投資形成的依據(jù)合同臺帳8動態(tài)分析影響投資控制目標的因素造價信息及各類市場動態(tài)經(jīng)濟預測分析報導、經(jīng)濟、設計變更簽證、索賠報告等對政策性因素調(diào)整、設計變更和物價上漲等因素影響項目成本變動情況分析，做到及時、詳細實際投資與總成本估算目標值的動

9、態(tài)咨詢分析報告9每月發(fā)生情況及造價變動匯報工作量月報表、形象進度月報表等客觀反映當月的項目投資情況、投資控制情況及需要關注的問題投資監(jiān)理月報10對工程中可能出現(xiàn)的不確定因素進行分析（風險分析）政策文件、市場信息詳細分析不確定因素對造價影響的數(shù)值（或比例）及材料可能出現(xiàn)漲價的預測咨詢意見書1.5、竣工結算階段序號工作內(nèi)容工作資料質(zhì)量要求咨詢成果文件1根據(jù)合同規(guī)定的計量計價方法，相關合同條款、竣工圖、工程變更簽證單以及有關定額、費用文件的規(guī)定，對施工單位提交的竣工結算在規(guī)定的時限內(nèi)進行全面審核，確認項目的最終建安造價1、招投標文件、中標通知書；2、施工合同及附件、協(xié)議書等；3、竣工圖紙；4、隱蔽工

10、程驗收記錄；5、設計變更、技術核定單、現(xiàn)場簽證等資料；6、承包人編制的結算書及電子盤（蓋承包人公章和造價編制人員資格章，并由建設單位簽字同意送審）；7、工程計劃工期與實際工期；8、工程竣工驗收報告；9、有關工程造價調(diào)整的有效證明文件；10、甲供材料(設備)收貨驗收簽收單；1、對工程量計算與計價、相關費用的核定、設計變更、工程簽證的手續(xù)齊全性及實際竣工基礎上狀況的一致性進行全面審核，確保計算無誤、計價正確、深度符合規(guī)定要求、計算和結論清楚、附表齊全；2、審核報告必須符合造價咨詢規(guī)范的要求；3、嚴格控制好審核工作的時效；4、審核文件經(jīng)得起相關部門的檢查，資料完備；5、接受委托單位的復核，誤差率控制

11、在3%以內(nèi)。竣工結算審核報告2鋼筋翻樣（包括過程變更后的最終數(shù)據(jù)）設計圖紙說明、構造說明、國標圖集等鋼筋總量計算準確，型號規(guī)格統(tǒng)一一致鋼筋翻樣單1.6、總結階段序號工作內(nèi)容工作資料質(zhì)量要求咨詢成果文件1工程后評估項目全過程投資控制資料；結算資料1、對各類費用和建安成本進行統(tǒng)計匯總，得出項目實際全部投資額；2、將實際投資額與期初確定的投資目標值進行對比分析，并分析偏差原因；3、對主要分部項工程、主要專業(yè)工程和配套工程、主要材料設備按建筑面積進行平方米指標統(tǒng)計工程后評估咨詢報告2項目全過程造價控制總結造價咨詢工作底稿闡述造價控制的過程、經(jīng)驗、評價項目的成本控制投資監(jiān)理總結報告2、咨詢成果文件的時間

12、節(jié)點序號工作階段咨詢成果文件時間節(jié)點要求1前期準備階段投資監(jiān)理規(guī)劃合同簽訂后一周內(nèi)咨詢意見2-3天2設計階段設計方案比選及優(yōu)化建議書7-15天投資估算審核報告7天設計概算審核報告7天咨詢意見3-5天3項目招標階段合同選用等咨詢意見1-3天工程量清單審核文件3-7天回標分析報告1-2天合同審核咨詢意見3天其他咨詢意見1-3天4施工階段施工圖預算編制30天招標中暫定工程量對審報告15-20天資金使用計劃咨詢報告正式施工前咨詢意見1-3天中期付款建議書次月5日設計變更等審核意見報告3-5天材料設備批價建議書3天索賠審核建議書3-5天合同臺帳及時更新實際投資與總成本估算目標值的動態(tài)分析對照表次月5日投

13、資監(jiān)理月報次月5日5竣工階段竣工結算審核報告收到完整的竣工結算資料后60天內(nèi)提供委托人工程量詳細計算書及結算初稿報告。鋼筋翻樣單同上6總結階段投資監(jiān)理總結報告竣工結算審核完成后14日內(nèi)開始索賠事件發(fā)生的28日內(nèi)或合約約定的時間內(nèi)提出索賠申請，并附依據(jù)充分、證明材料齊全完整的費用索賠材料索賠費用結算結束收到索賠申請向業(yè)主匯報并在14日內(nèi)審查索賠申請14日內(nèi)組織審核后，報業(yè)主批準索賠成立業(yè)主審批索賠費用審核索賠事件控制流程圖費用索賠申請（核準）表工程名稱： 標段： 編號：致： 發(fā)包人全稱根據(jù)施工合同條款第 條的約定，由于 原因，我方要求索賠金額（大寫） 元，（小寫） 元，請予核準。附：1、費用索賠

14、的詳細理由和依據(jù)； 2、索賠金額的計算； 3，證明材料； 承包人（章） 承包人代表 日 期 復核意見： 根據(jù)施工合同條款第 條的約定，你方提出的費用索賠申請經(jīng)復核； 不同意此項索賠，具體意見見附件。 同意此項索賠，索賠金額的計算，由造價工程師復核。 監(jiān)理工程師 日 期 復核意見：根據(jù)施工合同條款第 條的約定， 你方提出的費用索賠申請經(jīng)復核，索賠金額為（大寫） 元，（ 小寫） 元。造價工程師 日 期 審核意見：不同意此項索賠。同意此項索賠，與本期進度款同期支付。 發(fā)包人（章） 發(fā)包人代表 日 期 注：1、在選擇欄中的“”內(nèi)作標識“”。 2、本表一式四份，由承包人填報，發(fā)包人、監(jiān)理人、造價咨詢?nèi)恕?/p>

15、承包人各存一份。工程變更與簽證控制流程圖設計變更、技術核定單、其他變更施工方編制變更工程預算書和/或相關圖紙不同意不同意業(yè)主現(xiàn)場代表/項目經(jīng)理初審同意質(zhì)量監(jiān)理審核編制變更工程匯總表不同意見時與項目代表/經(jīng)理溝通同意投資監(jiān)理審核咨詢同意業(yè)主審批流程不同意 質(zhì)量監(jiān)理監(jiān)督實施施工方組織實施投資監(jiān)理調(diào)整總投資成本等動態(tài)控制報表投資監(jiān)理收集整理變更單，建立臺帳投資監(jiān)理定期報業(yè)主備案現(xiàn)場簽證表工程名稱： 標段： 編號：施工部位日期致： 發(fā)包人全稱根據(jù) （指令人姓名） 年 月 日的口頭指令或你方 （或監(jiān)理人） 年 月 日的書面通知，我方要求完成此項工作應支付價款金額為（大寫） 元，（小寫） 元，請予核準。附

16、：1、簽證事由及原因； 2、附圖及計算式； 承包人（章） 承包人代表 日 期 復核意見： 監(jiān)理工程師 日 期 復核意見：造價工程師 日 期 審核意見：不同意此項簽證。同意此項簽證。 發(fā)包人（章） 發(fā)包人代表 日 期 注：1、在選擇欄中的“”內(nèi)作標識“”。 2、本表一式四份，由承包人在收到發(fā)包人（監(jiān)理人）的口頭或書面通知后填寫，發(fā)包人、監(jiān)理人、造價咨詢?nèi)恕⒊邪烁鞔嬉环?。工程款支付控制流程圖施工單位月報表（或進度款里程碑支付申請報告）記錄臺帳支付進入業(yè)主部門流轉、審批投資監(jiān)理審核并簽署意見（提交投資監(jiān)理月報）業(yè)主現(xiàn)場代表審核確認工程監(jiān)理審核并簽署意見（進度、質(zhì)量、驗收）工程款支付申請（核準）表工

17、程名稱： 標段： 編號：致： 發(fā)包人全稱我方于 至 期間已完成了 工作，根據(jù)施工合同的約定，現(xiàn)申請支付本期的工程款額為（大寫） 元，（小寫） 元，請予核準。序號名稱金額（元）備注1累計已完成的工程價款2累計已實際支付的工程價款3本周期已完成的工程價款4本周期完成的計日工金額5本周期應增加和扣減的變更金額6本周期應增加和扣減的索賠金額7本周期應抵扣的預付款8本周期應扣減的質(zhì)保金9本周期應增加或扣減的其他金額10本周期實際應付的工程價款 承包人（章） 承包人代表 日 期 復核意見： 與實際施工情況不相符，修改意見見附件。 與實際施工情況相符，具體金額由造價工程師復核。 監(jiān)理工程師 日 期 復核意見

18、：你方提出的支付申請經(jīng)復核，本期間已完成工程款額為（大寫） 元，（大寫） 元，本期間應支付金額為（大寫） 元，（小寫） 元。造價工程師 日 期 審核意見：不同意。同意，支付時間為本表簽發(fā)后的15天內(nèi)。 承包人（章） 承包人代表 日 期 注：1、在選擇欄中的“”內(nèi)作標識“”。 2、本表一式四份，由承包人填報，發(fā)包人、監(jiān)理人、造價咨詢?nèi)?、承包人各存一份。主要材料設備價格核批流程（適用施工合同約定由業(yè)主批價的主要材料和設備）施工單位填報材料及設備價格報審單建設單位現(xiàn)場代表（或現(xiàn)場工程師）初審后，轉工程監(jiān)理審核技術和標準的符合性及計劃用量投資監(jiān)理提供市場采購供應的參考價格(建議價格)業(yè)主核批程序回轉投資監(jiān)理建立臺帳回復施工單位材料及設備價格報審單項目（專業(yè)）名稱： 文件編號：序號材料及設備名稱品牌及產(chǎn)地規(guī)格及型號計劃用量計量單位報審價格（元）投資監(jiān)理建議價格（元）建設單位核定價格（元）12345678910本表計劃用量核定總價元報審單位說明：（主要從申報依據(jù)角度加以說明） 報審單位（蓋章）： 項目經(jīng)理（簽字）： 報 審 日 期：工程監(jiān)