業(yè)務(wù)管理制度

1、公司各有關(guān)部門：經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定，現(xiàn)將北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 （試行）正式下發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。二一年七月十三日送：董事會秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計劃財務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營業(yè)部北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強對公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、 監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國家有關(guān)法律、 行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān)系， 強化指

2、標考核， 提高工作質(zhì)量和工作效率，增強公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。第三條公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財務(wù)顧問等項業(yè)務(wù)及其他金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。第四條公司設(shè)立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部” ） ，總部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門， 負責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)進行統(tǒng)籌安排、 宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和績效考核。 開展投資銀行業(yè)務(wù)必須在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進行。第五條公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門，具體承攬承做項目。第六條投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨立運作”的模式。業(yè)務(wù)部是獨立的業(yè)務(wù)部門， 年初對公司簽訂收入、 費用、利潤任務(wù)書，年終

3、由總部協(xié)助公司進行核算與考核。第二章投資銀行總部及管理部第七條總部設(shè)總經(jīng)理 1 人，副總經(jīng)理 12 人。第八條總部及管理部的主要職責(zé)是： 1、負責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)； 2、負責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核； 3、負責(zé)項目的立項審查、項目進度控制、項目正式報送材料的審核； 4、負責(zé)項目內(nèi)核工作； 5、負責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息； 6、負責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)； 7、 負責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項管理制度的制定與修改； 8、負責(zé)財務(wù)核算、指標考核，員工審核、考核、晉級； 9、負責(zé)聘請主承銷法律顧問，嚴格控制項目風(fēng)險； 10、負責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新； 11、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項。第九條總部應(yīng)根據(jù)精減高

4、效的原則進行人員配置，編制510 人。第十條總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項目交由業(yè)務(wù)部承做。第三章業(yè)務(wù)部第十一條設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件：1、有至少 1 家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項目；2、有 3 家以上新股輔導(dǎo)項目（含創(chuàng)業(yè)版） ；3、有至少 1 家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項目；4、預(yù)計實現(xiàn)利潤不少于1000萬元；5、有切實可行的設(shè)立方案。第十二條各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢。第十三條業(yè)務(wù)部辦公地點原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。第十四條業(yè)務(wù)部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業(yè)務(wù)。第十五條業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次，分為半年和年終。第十六條業(yè)務(wù)部前期開辦費用不超過

5、50100 萬元，每月累計虧損額不得超過 150200萬元。第十七條業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要控制在530 人。第十八條出現(xiàn)下列情況之一時，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消：1、年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的；2、工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的；3、業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計劃無法落實的；4、前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實可行的整改措施的；5、連續(xù)兩年沒有完成指標的。第四章營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)第十九條公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，積極承攬項目。第二十條營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費用、人員、獎懲、考核等由營業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。第二十

6、一條營業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項目需與業(yè)務(wù)部合作進行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。第二十二條營業(yè)部與業(yè)務(wù)部進行項目合作， 其項目組人員組成、收入分成等問題需事前協(xié)商確定。第五章項目管理第二十三條投資銀行業(yè)務(wù)的所有項目必須經(jīng)過總部立項批準后方可實施。第二十四條投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)：項目負責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級審查、負責(zé)。第二十五條投資銀行業(yè)務(wù)項目實行從項目立項、簽訂協(xié)議到材料申報全過程的內(nèi)部審核制度，以避免項目風(fēng)險，提高項目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機構(gòu)，內(nèi)部審核工作由管理部承擔(dān)。第二十六條所有對外報送的材料，特別是項

7、目申報材料定稿前，應(yīng)嚴格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級審核制，報管理部審核，經(jīng)管理部審核并報證券發(fā)行內(nèi)核小組批準后方可上報中國證監(jiān)會或有關(guān)主管部門。第二十七條所有主承銷項目的中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會及有關(guān)重要會議的會議紀要需及時報送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和項目的重大進展及時報告管理部，以便管理部對項目全過程進行監(jiān)督。第二十八條業(yè)務(wù)部應(yīng)按月、 半年、年向管理部報送當期工作總結(jié)，報告業(yè)務(wù)進展情況、存在的問題及下一步計劃，管理部應(yīng)定期向公司編報 投資銀行簡報；業(yè)務(wù)部應(yīng)按月向管理部報送項目情況、收入、費用情況，總部將進制作完成申報材料業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核管理部審核公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議申報材料上報

8、中國證監(jiān)會及有關(guān)部門項目獲核準行統(tǒng)計、評比，并定期公布。第二十九條所有項目完成后均需按照投資銀行業(yè)務(wù)項目檔案管理制度，將項目檔案完整地移交管理部存檔。第三十條項目涉及公司資金支持的 （如余股包銷），需提前一周向公司財務(wù)部門寫出資金使用申請，包括用款數(shù)額、大體時間、內(nèi)容。第三十一條業(yè)務(wù)流程圖如下：可行不可行項目承攬項目立項業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項管理部審核立項總部總經(jīng)理審核立項報審、簽定有關(guān)協(xié)議業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核管理部審核總 部 總 經(jīng)理審批公司領(lǐng)導(dǎo)審批確定項目小組和項目經(jīng)理，進場工作管理部進行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督制作完成申報材料業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核進入項目庫第六章財務(wù)核算與考核第三十二條公司對業(yè)務(wù)部的收入、

9、費用、利潤指標進行核算與考核；總部可根據(jù)實際運行情況，適當調(diào)整財務(wù)指標。第三十三條投資銀行業(yè)務(wù)不再實行項目結(jié)算，改為公司對業(yè)務(wù)部統(tǒng)一核算，業(yè)務(wù)部費用單獨計帳、業(yè)務(wù)部獎金單獨考核的辦法。核算與考核按季度進行?？己藭r，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎金數(shù)額的 80，其余部分在年終結(jié)算后領(lǐng)取。第三十四條考核辦法為費用率法：1、 獎金和費用混在一起統(tǒng)一計算費用率；2、 費用獎金總數(shù)所有收入費用率；3、 應(yīng)得獎金數(shù)費用獎金總額所有費用。第三十五條獎懲辦法為：1、 業(yè)務(wù)部完成上交利潤指標時， 按費用率 55計提獎金；2、 超額完成上交利潤時，超額實現(xiàn)利潤的10用于額外獎金；3、 未完成上交利潤指標時，按費用率45計提獎金。第

10、三十六條總部的費用、獎金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎金由公司決定，業(yè)務(wù)部總經(jīng)理獎金由總部決定。第三十七條公司鼓勵所有員工積極承攬項目，無論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機構(gòu)均可領(lǐng)取介紹項目獎金，額度為項目收入的 2% 。業(yè)務(wù)部在項目完成后，制定介紹項目獎金發(fā)放方案，報總部核準后，由公司代扣代繳個人所得稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計入項目費用。除券商推薦項目以外的項目，可以與公司的機構(gòu)合作開發(fā)，與機構(gòu)合作開發(fā)的項目，其分成比例原則上不得超過收入的30% 。介紹項目獎金只能支付一次，支付給機構(gòu)合作費用后，不再向其它機構(gòu)或個人支付獎金。第三十八條投資銀行業(yè)務(wù)人員手機費、差旅費報銷后，計入項目費用，其它按公司財務(wù)管理制度執(zhí)行。第七章人事管理第三十九條投資銀行的人員編制、培訓(xùn)、工資、勞保、福利、考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一標準。投資銀行的人員編制由公司人力資源部制定并下達給總部，再由總部下達給各業(yè)務(wù)部。投資銀行各部門的