設計變更及現場簽證管理辦法

1、A集團設計變更及現場簽證管理辦法1. 目的為了加強設計變更及現場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工 程質量和工程進度，制定本管理辦法。2. 范圍本管理辦法適用于A集團所屬各房地產公司的設計變更及現場簽證的管理。3. 職責3.1 集團財務部成本審算中心負責本辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查。3.2 集團所屬各分公司有關部門、人員（包括經辦、審批、資料管理等）負責貫徹 執(zhí)行本管理辦法。4. 方法與過程控制4.1 設計變更及現場簽證要嚴格執(zhí)行以下原則：4.1.1 權力限制原則：公司對設計變更及現場簽證管理實行嚴格的權限規(guī)定，不在權 限范圍之內的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越

2、權簽字人的責任。4.1.2 時間限制原則：公司對設計變更及現場簽證及其結算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。4.1.3 一單一算原則：一個設計變更及現場簽證單應編制一份結算單，且對應一個工程合同。4.1.4 一月一清原則：每月10日前，發(fā)包單位、承包單位應就截止上月末已完工且手續(xù)完備的設計變更及現場簽證，核清造價并簽字確認，交部門領導復核。4.1.5 完工確認原則：設計變更及現場簽證完工后，發(fā)包方現場工程師和監(jiān)理工程師 必須在完工后5日內簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。4.1.6 原件結算原則：設計變更及現場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原件作為 結算的依據。4.1.7 多

3、級審核原則：設計變更及現場簽證的造價結算至少要經過二級以上的審核。4.1.8 法律約束原則：50萬元以上的工程合同，發(fā)包單位與承包單位簽署工程合同的同時，應與承包單位另行簽訂關于設計變更及現場簽證的協(xié)議，作合同補 充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。50萬以下的工程合同應有符合本管理辦法的相應條款。4.1.9 標準表格原則：所有的設計變更及現場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格。5. 設計變更內容、格式要求及流程5.1 設計變更的內容及格式要求5.1.1 設計變更是對設計內容進行修改、完善、優(yōu)化，一般需要設計單位的簽字、蓋 章，或者發(fā)包單位的有關職能部門（設計部、工程管理部）代簽。5.1.2 設計變更的主要類型：

4、由于設計單位的施工圖出現錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料 代換或其他變更事項；由于發(fā)包單位設計部改變建設標準、結構功能、使用功能、增減工程內容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于工程管理部、項目部、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項； 由于銷售部、客戶服務中心、業(yè)主要求提出變更，而導致做法變更、材料代 換或其他變更事項。5.1.3 所有設計變更必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內容：編 號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內容做法及原因說 明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。5.

5、1.4 同設計院對接的部門和經辦人員應要求設計院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設計變更 單，如設計院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經辦人員應另行按規(guī)定格式填寫 設計變更單作內部審批、結算用，設計院的文件只能作為附件。5.1.5 所有設計變更只有加蓋設計變更、現場簽證協(xié)議書中留有印樣的專用章或 發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應加蓋有效印章。5.1.6 發(fā)包單位自行提出的設計變更是否需要設計院蓋章簽字，由各公司根據當地具 體規(guī)定執(zhí)行，如果無須設計單位確認，則由發(fā)包單位相關職能部門簽字確認。5.1.7 發(fā)包單位、承包單位均應對設計變更單進行編號（可按歸屬合同連續(xù)編號，總承 包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號），并整理歸

6、檔、妥善保存；雙方都應設置設計變 更、現場簽證事項的單據交付記錄，即交付對方單據時要求對方簽收，接受方 不得拒簽。5.2 設計變更辦理一般流程：HE做導或矣就決 定的變史羞求設討院H f疑出 或按甲方要求I政収狀I 湮工和部1客變史雯求紜構、安癡護卜X成卞郁疔殳史賀叩歸丁估昇分管副總繚？|_|紋理罰1呂扯表石4昨gm2ggjS；FlB總經理辭頂F!用匚內計#山編號,項 冃芹屮I 4 核益' 1 .fV !ri |-! JiH.J.Hii. ?'l、Ziili 1 - Zj買用III |1 11 J跳場T禰$J?/L；項 冃 、型 ”、迂i仆另認心，池!：77n 101 I門J儀

7、哭克站耳c附儲憑盅甲品布、77-n 1碎71*- i .TI /. - I .-. I IIII _!_ 1- .'II.I I I .T -卜5.2.1 對于設計院發(fā)出的結構專業(yè)或安裝專業(yè)的變更指令，在本流程圖中是按與工程管理部對接考慮，若結構、安裝設計管理人員的編制在其它部門則相應修改。522 設計部、工程部在填寫設計變更單時，應根據事件的重要性由部門經理或其授 權人簽署。非設計院提出的重大設計要求應按當地主管部門的規(guī)定，由設計院 發(fā)出。設計變更若涉及到需要重新報建的需知會相關部門；如涉及到對客戶銷 售承諾的改變需知會營銷部。523設計部、工程部在填寫設計變更單時，若因本專業(yè)變更導

8、致其它專業(yè)需要一同變更的，應發(fā)相關知會。（如因墻體位置改變導致水電管線移位）5.2.4 成本部在對變更費用進行估算時，應對措詞不清，結算時易引起分歧、糾紛的 變更單退回，要求提出部門表達清楚，不致引起歧義。5.2.5 一般來說，工程師確認時只需要按照相應的設計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據設計變更文件直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及 項目部現場工程師應直接在設計變更單中確認相應的工程量。5.2.6 對于造價調減的設計變更，發(fā)包單位現場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少 的具體數額，并與承包單位形成書面記錄，防

9、止因漏報而給公司造成損失。5.2.7 項目經理部應嚴格按變更金額簽發(fā)的權限報批，為提高效率，公司領導、職能 部門經理可根據實際需要，在自身職能范圍內，對下屬職員作書面授權，但授 權人仍為責任人。6. 現場簽證的內容、格式要求及流程6.1 現場簽證的內容及格式要求6.1.1 現場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認，例如：因設計變更引起的 拆除、地下障礙的清除遷移、現場簡易通道的搭建、臨時用工等。6.1.2 現場簽證的主要類型：因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）；施工過程中出現的未包含在合同中的各種技術措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、構

10、筑物及管 線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；發(fā)包單位在施工合同之外，委托承包單位施工的2萬元以內的零星工程；合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；紅線外施工道路的修補（紅線內的施工道路修補宜在合同中包干）。所有的現場簽證單都必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內 容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內容做法 及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。6.1.3 關于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確是否包含稅金）。6.1.4 所有

11、現場簽證單只有加蓋設計變更、現場簽證協(xié)議書中留有印樣的專用 章”或發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應加蓋有效印章。6.1.5 發(fā)包單位、承包單位均應對現場簽證單進行編號（可按歸屬合同連續(xù)編號，總承 包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號），并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變 更、現場簽證事項的單據交付記錄，即交付對方單據時要求對方簽收，接受方 不得拒簽。6.2 現場簽證的一般辦理流程j-：i !：>> 1： i 公 于 771 二匸 iti： + V i n +： ：凸"+加 -nii 77二飪i +i .木匸i i . -：<-ii -M-i-.-iJ1_ I I - -

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14、等。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了。6.2.2 對于措詞含糊容易引起歧義的簽證，現場工程師在簽署時應征求成本人員意 見，成本人員審核重大簽證費用也應避免用詞不準在結算時造成經濟糾紛。6.2.3 簽證內容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模 糊性內容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料 材質和規(guī)格、工日數、機械臺班等。原則上監(jiān)理工程師不應直接在簽證上簽認 有關單價或總價。所有的確認和簽證單都需經項目部負責人核準后方為有效。6.2.4 如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及項目部工程師應審核圖紙是否與實際施工 結果相符，并在圖紙上簽字確認

15、，此時可以不對工程量進行確認，由成本部按 照圖紙核算工程量。6.2.5 項目經理部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責。6.2.6 如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機械臺班及其它事后不可復核的項目 時，則應由項目部工程師及成本部工程師共同現場認定。7 設計變更及現場簽證辦理時間的規(guī)定7.1 正常的設計變更和現場簽證單，應在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位 核定費用后，才通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更 大損失的簽證）設計變更和現場簽證，可以先實施再核定費用；如屬隱蔽工程 及事后不可復核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提 出預算并對清工程量。7

16、.2 對于費用未核定的設計變更和現場簽證單，發(fā)包單位項目部必須督促承包單位 盡快計算變更簽證費用，最遲在變更簽證內容全部施工完后的10 日內（自監(jiān)理及甲方工地代表確認完工情況的日期開始計算），向甲方報送完整的變更結 算。設計變更單由成本管理部負責 10 日內核定其工程量，審核完變更結算；現 場簽證由項目經理部初審，成本管理部終審。7.3 合同中應規(guī)定“承包方違反變更簽證結算上報時間的違約條款”。如：每拖延 一天，則扣減上報結算總價的 5%，扣完為止。7.4 監(jiān)理、現場工程師應在變更簽證內容完成的 5 個工作日內在設計變更和現場簽 證單上對完成時間和完成情況進行說明。7.6 承包方應每月 5 日

17、前將上月已經核完費用的變更簽證單作一份匯總表上報給發(fā) 包方，發(fā)包方按合同約定的付款比例同期支付。成本管理部應將變更、簽證發(fā) 生的情況分析匯總，報送公司領導、設計部、項目經理部、工程管理部，并進 行數據綜合分析，提出相應的管理建議。設計變更及現場簽證結算書的格式要求8.1 變更簽證的結算書應包括：變更或簽證單原件以及與變更簽證相關的所有往來函件、結算書、（監(jiān)理審核意見）、施工合同中相同工作內容的綜合單價、費 率合同或合同缺項時應附取費表、材料調差依據、不執(zhí)行定額的應附工料分析 表、其他需要說明的與造價有關的問題等。8.2 成本管理部內部審核不得少于兩級審核。8.3 變更簽證結算書的內容必須完整、

18、準確，并可以制定防止承包單位高估冒算的約束措施，如在合同中約定：變更結算報價超過最終審定價10%將把最終審定價降低一定比例。8.4 雙方核定設計變更或現場簽證的造價后，應在變更簽證單上注明核定費用，并由雙方責任人簽字、蓋章。集團所屬各分公司務必嚴格執(zhí)行本管理辦法，在執(zhí)行過程中，各公司可根據實際情 況編寫具體的操作細則，并不得與本管理辦法相沖突。各公司編制的實施細則，報 集團財務部成本審算中心核實，經集團分管領導批準后方可實施。5. 表格A企業(yè)股份有限公司設計變更單A企業(yè)股份有限公司現場簽證單6. 支持文件關于設計變更、現場簽證的協(xié)議設計變更單施工單位：所屬合同：合冋 編號：土建001（連續(xù)編號

19、）事項名稱適用范圍：（注明對應的圖紙；適用的房型及樓號）I提出時間：技術核定設計變更提出方：（1）設計院（2）建設單位（3）購房客戶（4）其它變更原因（如附有變更圖紙請注明）注：1、變更單審批通過后，由項目部內業(yè)分施工單位、分合同連續(xù)編號（總包需分專業(yè)）；2、不蓋甲方指定印章無效；3、沒有完成情況說明，預算員不予以結算；4、完成后10個工作日內上報預算，超時扣款；（每月 5日前上月匯總呈報）5、技術核定以甲方最后認可為準，重要的技術核定需設計院確認。6、超過2萬元的設計變更請在本單空白處加蓋如下會簽章：重大變更簽證會簽章工程部經理成本部經理設計部經理分管副總總經理變更提出人員:估價 口三2萬

20、25萬 510萬 > 10萬預算員:建設 單 位2萬元以下項目經理同意 即可；超過2萬元需報公 司會簽；（蓋章）設 計 單 位（蓋章）施工單位（簽字即表示同意按本變 更施工）（蓋章）注：本單由設計部（建筑）或工程部（結構安裝）填寫，提岀部門、施工方、監(jiān)理、項目部、成本部各一份;注：本單由設計部（建筑）或工程部（結構安裝）填寫，提岀部門、施工方、監(jiān)理、項目部、成本部各一份;實施完成時間；及質量狀況;注：本單由設計部（建筑）或工程部（結構安裝）填寫，提岀部門、施工方、監(jiān)理、項目部、成本部各一份;注：本單由設計部（建筑）或工程部（結構安裝）填寫，提岀部門、施工方、監(jiān)理、項目部、成本部各一份;監(jiān)

21、理工程師乙方結算價最終審定價（附每單的結算書）甲方工程師乙方預算:雙方簽認:注：本單由設計部（建筑）或工程部（結構安裝）填寫，提岀部門、施工方、監(jiān)理、項目部、成本部各一份;現場簽證單施工單位：所屬合同:合同 編號水001 （連續(xù)編號）事項名稱適用范圍:（注明施工地點、適用范圍）提出時間:提出方： （1）施工單位（2）建設單位（3）其它：（請注明）簽證原因（如附有圖紙請注明）注:1簽證單審批通過后，由項目部內業(yè)分施工單位、分合同連續(xù)編號（總包需分專業(yè)）； 、不蓋甲方指定印章無效；3、沒有完成情況說明，預算員不予以結算；4、屬事后不可復查工程量或做法的簽證，需工程人員與預算員一同簽認方有效；5、完

22、成后10個工作日內上報預算，超時扣款；（每月 5日前上月匯總呈報）6、超過2萬元的簽證單請在本單空白處加蓋如下會簽章：重大變更簽證會簽章工程部經理成本部經理設計部經理分管副總總經理提出人員:甲方工程師:乙方估價乙方預算:建2萬元以下部門經理同意即監(jiān)施設可；超過2萬兀需報公司會理工單簽；單單位（蓋章）位（蓋章）位（蓋章）甲方審核估價甲方預算:實施完成時間；及質量狀況;宀完成情監(jiān)理工程師:甲方工程師:乙方結算價（附每單的結算書）乙方預算:雙方確認:最終審定價 注：1、本單由施工單位填寫，一式四份；項目部、監(jiān)理、施工單位、成本管理部各一份;關于設計變更、現場簽證的協(xié)議甲方: 乙方:甲、乙雙方經協(xié)商于

23、J 衛(wèi)簽訂了 ，為規(guī)范與該合同有關的設計變更、現場簽證（以下簡稱“變更”“簽證”）的管理工作，分 清責任，提高結算效率，保護甲乙雙方的利益，特簽訂以下協(xié)議：第一條：乙方對于甲方正式發(fā)出的變更、簽證，應及時、完整地的執(zhí)行，并保證 工程的質量和進度要求；甲方應按照變更、簽證的內容及其完成情況及時、足量地支 付乙方變更簽證的價款。第二條：關于變更、簽證辦理的約定（一）甲方發(fā)出的變更、簽證通知單，應加蓋甲方指定的印章，否則乙方可以不 接受；乙方出具的要求甲方結算價款的變更、簽證單，如果沒有甲方指定的印章，甲 方將不予結算費用。（二）甲、乙雙方指定的有效印章式樣如下：（乙方印章式樣）（甲方印章式樣）（三

24、）合同履約中，甲、乙雙方填制的變更、簽證通知單都應使用本協(xié)議后附的 標準表格，否則甲方可以不予審核費用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均應對變更、簽證通知單分專業(yè)連續(xù)編號、妥善保存；甲、乙雙 方都應設置變更、簽證事項的單據交付記錄，交付對方單據時應要求對方簽收，接受 方不得拒簽。第三條關于變更、簽證計價及結算的約定（一）變更、簽證的計價嚴格執(zhí)行與其相關的主合同的經濟條款，執(zhí)行相同項目 的綜合單價或套用相同的定額、取費標準、材料調差方式。當沒有合適的定額套用 時，雙方可以按當時當地的市場合理低價協(xié)商確定。（二）在雙方核對變更、簽證的價款時，乙方負責事先就每張變更、簽證通知單 做一份完整結算書，提交于甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項變更、簽證 事項的結算書。（三）結算書的內容必須完整、準確，若結算報價超過最終審定價 %，將把