外國(guó)直接投資的中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入問題研究

1、農(nóng)村中小學(xué)校本培訓(xùn)模式探析摘要：為了確保農(nóng)村校本培訓(xùn)順利開的跨國(guó)流動(dòng)日益活 躍，跨國(guó)投資中越來越多地采用了外國(guó)直接投資的形式。改 革開放后，外商在華直接投資的規(guī)模日益擴(kuò)大，對(duì)我國(guó)國(guó)民 經(jīng)濟(jì)的影響日益顯著，在這種形勢(shì)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)要尋求進(jìn)一步 的發(fā)展，必須利用好外國(guó)直接投資。而我國(guó)也從今年1月1 日起正式履行在入世議定書中作出的各項(xiàng)承諾，如何在符合 wto各項(xiàng)要求的前提下采用合適的對(duì)策解決對(duì)外商直接投資 準(zhǔn)入問題就成為了亟待我介解決的問題。關(guān)鍵詞外國(guó)直接投資外資準(zhǔn)入國(guó)民待遇一、引言20世紀(jì)80年代以來，世界經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了兩個(gè)引人注目 的現(xiàn)象：其一、國(guó)際直接投資超越了國(guó)際貿(mào)易成為國(guó)際經(jīng)濟(jì) 聯(lián)系中更主要的

2、載體；其二、國(guó)際直接投資超過了國(guó)際銀行 間貸款成為發(fā)展中國(guó)家外資結(jié)構(gòu)中更重要的構(gòu)成形式，各國(guó) 政府為了爭(zhēng)奪有限的國(guó)際資本，紛紛放松對(duì)國(guó)際直接投資的 準(zhǔn)入“門檻”，從“原則限制，例外自由”走向“原則自由、 例外限制”。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在這 場(chǎng)國(guó)際資本爭(zhēng)奪戰(zhàn)中獲得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化、一體化程度的逐步加深，發(fā)迗國(guó) 家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國(guó)家推行以國(guó)際化、自由化和私有化為核心的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革，逐步開放其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)行自由化傾向的外國(guó)直接投資政策。12002年 1月1日起，我國(guó)正式開始履行wt0項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，我國(guó) 政府多次強(qiáng)調(diào)，將切實(shí)履行我國(guó)在入世文件

3、中的所有承諾。 wt0中諸多與國(guó)際直接投資有著直接或間接關(guān)系的協(xié)議必將 對(duì)我國(guó)的外資法體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此，研究我國(guó)入世 后應(yīng)如何對(duì)待外國(guó)直接投資的準(zhǔn)入問題具有其重要的理論 和實(shí)踐意義。二、中國(guó)吸收外國(guó)直接投資的現(xiàn)狀 中國(guó)吸收fdi的現(xiàn)狀自1993年以來，我國(guó)吸收外國(guó)直接投資已連續(xù)八年居 發(fā)展中國(guó)家之首，但是同時(shí)也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，在整個(gè)世界的范 內(nèi)，我國(guó)的地位有所下降，2詳見下表：世界、發(fā)展中國(guó)家和中國(guó)fdi流入量的情況年代世界發(fā)展中國(guó)家中國(guó)fdi百分比fdi百分比fdi百分比百分比19902038100337199115781004131992168010050419932079100731

4、1994225719953149100997199636361001380199746801001720199866001001790199986501002080注：百分比為占世界百分比，百分比為占發(fā)展中國(guó)家百分比資料選自聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議1998、20 00年國(guó)際投資報(bào)告出現(xiàn)這樣的情況的原因是多方面的：我國(guó)的投資激勵(lì)機(jī)制比較單一，而軟環(huán)境不過硬；3進(jìn)入九十年代后，fdi越 來越多地以跨國(guó)兼并與收購(gòu)(ma)的形式出現(xiàn)，這種導(dǎo)向與我 國(guó)利用外資的初衷存在距離；4我國(guó)相關(guān)立法的滯后也影響 了外國(guó)直接投資的增長(zhǎng)。fdi對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響1、fdi推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展長(zhǎng)期以來，國(guó)際貿(mào)易一直被認(rèn)為是推動(dòng)

5、世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的 主要力量，但是隨著國(guó)際分工的進(jìn)一步深化，國(guó)際直接投資 對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用已經(jīng)引起了世界各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家 的廣泛關(guān)注。中國(guó)改革開放的20年也是吸引外國(guó)直接投資 逐步增加的20年，實(shí)踐也表明，fdi對(duì)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的作用 十分明顯。a) 彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足長(zhǎng)期以來，建設(shè)資金短缺一直是制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一 個(gè)主要因素，5因此，除了充分利用好國(guó)內(nèi)的資金以外，還 應(yīng)該積極地利用外國(guó)直接投資，以彌補(bǔ)我國(guó)國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的 不足。b) 促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論而言，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)中一系 列推動(dòng)因素和拉動(dòng)因素相互作用的結(jié)果。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)開放的 國(guó)家中，國(guó)際資本的流動(dòng)可以成為一

6、國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)因素 和拉動(dòng)因素，從我國(guó)的情況看，外國(guó)直接投資的大規(guī)模進(jìn)入 和投入生產(chǎn)領(lǐng)域，其本身構(gòu)成了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)因素。 6積極吸收外國(guó)直接投資，防止fdi的大幅度下降，是我國(guó) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。7c）推動(dòng)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展外國(guó)直接投資對(duì)一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易的作用主要表現(xiàn)為對(duì) 出口和進(jìn)口規(guī)模及結(jié)構(gòu)的影響上，在全球經(jīng)濟(jì)逐步一體化的 今天，fdi與貿(mào)易更多地體現(xiàn)為一種互動(dòng)的關(guān)系。fdi促進(jìn)了我國(guó)出口的發(fā)展：聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議曾 對(duì)52個(gè)東道國(guó)1995年數(shù)據(jù)進(jìn)行的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析，論證了跨 國(guó)直接投資流入和其對(duì)制造業(yè)出口貢獻(xiàn)的正相關(guān)關(guān)系，對(duì)發(fā) 展中國(guó)家，吸收跨國(guó)直接投資人均1%的增長(zhǎng)，制造業(yè)出口增

7、長(zhǎng)，高科技產(chǎn)品出口增長(zhǎng)，低技術(shù)產(chǎn)品增長(zhǎng)。8fdi促進(jìn)了我國(guó)進(jìn)口的發(fā)展：外國(guó)直接投資者在運(yùn)營(yíng)的 初始階段由于往往對(duì)我國(guó)市場(chǎng)和當(dāng)?shù)赝度胍乜晒┬粤私?有限，其進(jìn)口可能要比后來階段為多，從貿(mào)易平衡的角度來 說，跨國(guó)直接投資對(duì)出口市場(chǎng)擴(kuò)大的可能在很大程度上被抵 消了，甚至隨著進(jìn)口的增多，可能出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)，但是從長(zhǎng)期 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，只要這種進(jìn)口有利于緩解國(guó)內(nèi)供給的 不足，特別是中間產(chǎn)品和資本貨物供給的不足，將會(huì)增強(qiáng)東道國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。9d）引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)的升級(jí)80年代以來的國(guó)際直接投資的實(shí)踐表明，外國(guó)直接投資， 特別是跨國(guó)公司的直接投資，通常表現(xiàn)

8、為資本、技術(shù)和管理 模式的一攬子轉(zhuǎn)移。投資者在為東道國(guó)帶來資金的同時(shí)，還 通過引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備等方式為東道國(guó)帶來其國(guó)內(nèi)所沒有 的設(shè)備和管理模式?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，跨國(guó)公司在進(jìn)行對(duì) 外直接投資時(shí)，受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，運(yùn)用新技術(shù)在對(duì)自身現(xiàn) 有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為改造、升級(jí)的同時(shí)，也推動(dòng)了東道國(guó)國(guó)內(nèi) 的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。e）fdi是發(fā)展中國(guó)家最大的外部資金來源，最近幾年， 特別是在金融危機(jī)時(shí)期，fdi比那些追逐收益的間接投資和 銀行貸款更具有穩(wěn)定性。2、我國(guó)吸收fdi的風(fēng)險(xiǎn)分析a）放松對(duì)產(chǎn)品出口的最低限額，形成局部壟斷我國(guó)修改前的外資法體系中對(duì)外國(guó)直接投資的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品有著明確的產(chǎn)品出口比例規(guī)定。9 0年代

9、以來，隨 著世界各國(guó)吸收roi的競(jìng)爭(zhēng)加劇以及我國(guó)入世談判進(jìn)程的加 快，我國(guó)逐漸放松了對(duì)產(chǎn)品出口比例的管制。同時(shí)，制定了 “以市場(chǎng)換資金”、“以市場(chǎng)換技術(shù)”的吸引fdi的新戰(zhàn)略。 各f di企業(yè)大規(guī)模擴(kuò)大其在華的產(chǎn)品銷售數(shù)量，導(dǎo)致了部分行業(yè)如飲料、化妝品、通訊產(chǎn)品等形成了相對(duì)壟斷的局面。b）謀求控股地位，致使中方利益受損我國(guó)的外資法體系中只規(guī)定了外國(guó)直接投資者在企業(yè) 中所占的最低比例，在實(shí)踐中，各國(guó)投資者往往要求能對(duì)投 資企業(yè)擁有控股權(quán)，企業(yè)被外資控股后，東道國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì) 控制能力會(huì)隨之下降，從而可能導(dǎo)致市場(chǎng)控制的失靈并引發(fā) 經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩。同時(shí)中方對(duì)自身品牌的無形價(jià)值往往認(rèn)識(shí)不足，出于對(duì) 資金的迫切

10、需求，在引資過程中經(jīng)常發(fā)生評(píng)估價(jià)值過低的現(xiàn) 象。在外資控股后，企業(yè)往往著力于對(duì)外資品牌或新創(chuàng)品牌 進(jìn)行運(yùn)作，刻意擱置我國(guó)的本土著名品牌。這種合資丟牌的 現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。10c）外國(guó)直接投資的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理市場(chǎng)機(jī)制的作用往往導(dǎo)致外國(guó)直接投資偏離我國(guó)的產(chǎn) 業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)布局策略。目前，fdi仍然集中在勞動(dòng)密集型 制造業(yè)和一般加工工業(yè)，對(duì)于國(guó)家大力發(fā)展的農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè) 施與基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的直接投資較少。 截止19 99年，投資于農(nóng)業(yè)的外資占投資總額的，科研技術(shù) 服務(wù)只占。11同時(shí)絕大部分的投資集中于我國(guó)經(jīng)濟(jì)較為發(fā) 迗的東部沿海地區(qū)和各經(jīng)濟(jì)特區(qū)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的中西部地 區(qū)吸引的外資較

11、少，這也加劇了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)不平衡 狀況。d) 投機(jī)性的外資涌入和撤走，會(huì)放大國(guó)內(nèi)資本的流量變 化、導(dǎo)致金融動(dòng)蕩、引起經(jīng)濟(jì)失控。我國(guó)吸收roi的風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)為：引資過程中仍有部分污 染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，不利于我國(guó)的環(huán)境保護(hù)以及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展; 引資過程中缺乏全局性意識(shí)，造成大量的低水平重復(fù)建設(shè)， 浪費(fèi)了社會(huì)的資源；同時(shí)我國(guó)的外資法體系仍不健全，使得 部分不法投資者轉(zhuǎn)移企業(yè)利潤(rùn)，使國(guó)有資產(chǎn)流失。三、中國(guó)fdi的市場(chǎng)準(zhǔn)入立法資本的國(guó)際流動(dòng)，以有利的投資環(huán)境為前提。形成一國(guó) 的投資環(huán)境的因素和條件多種多樣，可以概括地分為有形環(huán) 境和無形環(huán)境。自然資源、自然環(huán)境、勞動(dòng)力素質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè) 施等屬于有形環(huán)境；社會(huì)

12、安定、政局穩(wěn)定、政治和經(jīng)濟(jì)體制 以及政策的穩(wěn)定性、法律體系的健全程度、社會(huì)意識(shí)的開放 程度等則屬于無形環(huán)境。而上述的有形和無形的因素中，又 以法律因素占主導(dǎo)地位，因?yàn)橛绊懲鈬?guó)直接投資的各種因素， 往往都是通過法律的形式表現(xiàn)，并直接對(duì)投資者的利益產(chǎn)生 作用。在外資立法上，通常把外國(guó)投資活動(dòng)劃分為兩個(gè)階段， 即外資準(zhǔn)入階段(admiss ionofforeigninvest ment)和外資 經(jīng)營(yíng)階段(operationofforeigninves tment)。12 其中，夕卜 資準(zhǔn)入階段是先決條件，歷來為各國(guó)立法所重視。1 3所以， 要研究規(guī)范外國(guó)直接投資的法律，首先要研究的就應(yīng)該是對(duì) 外國(guó)直

13、接投資準(zhǔn)入的相關(guān)法律。在研究外資準(zhǔn)入的過程中，往往也會(huì)牽涉到另一個(gè)相關(guān) 的概念一一外資待遇。外資準(zhǔn)入與外資待遇其實(shí)是一個(gè)問題 的兩個(gè)方面。外資待遇是前提和基礎(chǔ)，外資準(zhǔn)入則是外資待 遇的具體表現(xiàn)。14我國(guó)現(xiàn)行外資法紛繁復(fù)雜，但從整體上看， 對(duì)外資的待遇表現(xiàn)為一定范圍的國(guó)民待遇、優(yōu)惠待遇和差別 待遇三個(gè)方面。15改革開放后，我國(guó)利用外國(guó)直接投資權(quán)掌握在政府手中 采用行政審批的方式，通過稅收等優(yōu)惠政策來吸引外資：a）三資企業(yè)的“超國(guó)民待遇”。為了吸引更多的外資， 長(zhǎng)期以來我國(guó)對(duì)三資企業(yè)實(shí)行了內(nèi)外倒歧視的“超國(guó)民待 遇”，形成了我國(guó)企業(yè)界特殊的內(nèi)松外緊的二元體制。16使 得國(guó)內(nèi)企業(yè)與三資企業(yè)處于不平等

14、競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。b）外資的準(zhǔn)入掌握在政府手中，企業(yè)自主權(quán)小，對(duì)外資 偏于審批管理，忽視市場(chǎng)手段。“筑巢引鳳”成為不少地方 政府最時(shí)髦的口頭禪，“招商引資”成為各級(jí)政府工作中的“重中之重”，17這些提法正說明了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地 位還難以替代，另一方面說明企業(yè)至今還未能成為我國(guó)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展的主動(dòng)力。在投資措施方面，雖然2000年10月和2001年3月， 中國(guó)分別對(duì)三部外商投資企業(yè)法進(jìn)行了修改，直接廢除了為 trims協(xié)議明確禁止的外匯平衡要求、貿(mào)易平衡要求、出口實(shí)績(jī)要求和當(dāng)?shù)夭少?gòu)要求等投資措施，這不僅標(biāo)志著中國(guó)外 資法的重大進(jìn)步，表明中國(guó)外資法已經(jīng)與國(guó)際多邊規(guī)則接軌 而且這些改革措施必將有利于中國(guó)的外

15、資準(zhǔn)入環(huán)境的改善。 但值得注意的是，中國(guó)外資法中還存在其他與trims協(xié)議精 神不符的規(guī)定。四、wto協(xié)定中對(duì)外資準(zhǔn)入問題的相關(guān)規(guī)定 作為“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”的wto中，直接和間接涉及投資規(guī) 則的各協(xié)議都處于不斷的發(fā)展和完善的過程中，投資問題越 來越多地受到wto體制的調(diào)整，而且，投資規(guī)則的自由化傾 向也會(huì)越來越明顯，同時(shí)，我們也不能輕易排除wto演變成 全面調(diào)節(jié)國(guó)際投資問題的場(chǎng)所的可能性。在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展 組織歷經(jīng)幾年努力未能達(dá)成一個(gè)全球性綜合性多邊條約的 背景下，已經(jīng)有學(xué)者建議在wto體制內(nèi)談判締結(jié)綜合性投資 條約，試圖將wto演變成國(guó)際投資的國(guó)際組織。18從總體上看，wto法律規(guī)則都是圍繞著開

16、放市場(chǎng)和減少 政府對(duì)市場(chǎng)的人為干預(yù)的主題，目的是促進(jìn)貨物、服務(wù)和資 本在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)。從wto協(xié)定中具體的多邊協(xié)議 的角度看，與貨物有關(guān)的投資措施協(xié)議和服務(wù)貿(mào)易總 協(xié)定無疑都是對(duì)外資準(zhǔn)入自由提出了更高要求。trims協(xié) 議首次在多邊貿(mào)易體制中對(duì)各國(guó)采取的投資措施進(jìn)行了規(guī) 范和約束。通過兩種立法方法，trims協(xié)議事實(shí)上對(duì)外資準(zhǔn) 入的自由化提出了要求。首先，trims協(xié)議中的概括性立法對(duì)準(zhǔn)入規(guī)則提出了要 求。trims協(xié)議第2條規(guī)定“在不妨礙1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中 其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員國(guó)不應(yīng)適用與1994年關(guān) 貿(mào)總協(xié)定第3條規(guī)定不相符的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”， 同時(shí)第2條還

17、規(guī)定“在不妨礙關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù) 的情況下，各成員國(guó)不應(yīng)適用與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條 第1款規(guī)定不相符的任何投資措施”。19t rims協(xié)議第2條 對(duì)投資措施的概括性禁止，事實(shí)上可以約束各國(guó)隨意將投資 措施用作外資準(zhǔn)入的條件或障礙做法的，從而，trims協(xié)議 第2條也可以是一種外資準(zhǔn)入自由化規(guī)則。其次，trims協(xié) 議附錄的解釋性清單中，明確列舉了為trbls協(xié)議禁止的5 種投資措施，2 0值得注意的是，trims協(xié)議目前只對(duì)5種投 資措施進(jìn)行了明確禁止，但這并不意味著今后trims協(xié)議的 調(diào)整范圍不會(huì)有所拓寬，事實(shí)上，早在tiums協(xié)議談判過程 中，不少西方國(guó)家就主張寬泛地明確

18、禁止各種履行要求。21 而且西方學(xué)者普遍認(rèn)為，投資措施包括投資鼓勵(lì)和投資限制 只要是政府的行為造成了扭曲貿(mào)易的效果，都應(yīng)當(dāng)受trims 協(xié)議的約束，因?yàn)閠rims協(xié)議約束的是與貿(mào)易有關(guān)的投資措 施，并未限制于與貿(mào)易有關(guān)的投資限制措施，22因此，有西 方學(xué)者認(rèn)為，trims協(xié)議可以和烏拉圭回合迗成的反傾銷反 補(bǔ)貼協(xié)議相互配合，共同對(duì)東道國(guó)實(shí)施的一系列投資鼓勵(lì)措 施進(jìn)行約束。23如果說trbls協(xié)議只是間接涉及投資準(zhǔn)入問題的話，那 么，gats則是以更加明確的方式對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入 問題進(jìn)行了規(guī)定。gats第三部分為“承擔(dān)特定義務(wù)”，包括 市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇和附加承擔(dān)義務(wù)。g ats的市場(chǎng)準(zhǔn)

19、入從 性質(zhì)上看，正是一種逐步自由化的市場(chǎng)準(zhǔn)入，即在wto框架 下，各成員方只能分輕重緩急對(duì)各種服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行談判，以 制定逐步減少直至最后消除對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生不利 影響的規(guī)章、制度和措施。強(qiáng)制性的服務(wù)貿(mào)易自由化可能會(huì) 影響有關(guān)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)展政策的自主權(quán)，若外資對(duì)本 國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)并無積極作用，東道國(guó)可能不愿意讓其進(jìn)入服 務(wù)市場(chǎng)。五、中國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入立法的基本立場(chǎng)及改革對(duì) 策我國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的基本立場(chǎng) 綜觀各層面的投資立法，外資準(zhǔn)入自由化都受到了或多 或少的限制，從單邊立法層面看，即使是發(fā)迗國(guó)家也在不少 行業(yè)部門禁止或限制外資準(zhǔn)入；在雙邊立法層面上，所有的 雙邊投資協(xié)定，包括

20、美式的bit在內(nèi)，都不敢否認(rèn)東道國(guó)對(duì) 外資的管轄權(quán)。在多邊立法層面上，trims協(xié)議和gats等 wto框架下的投資協(xié)議都帶有g(shù) att體制長(zhǎng)期以來形成的特“有規(guī)則必有例外”。24wt0框架下的投資協(xié)議的準(zhǔn)入 自由化是有限度的，而且，協(xié)議中有不少條款對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益需求給予了適當(dāng)考慮，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一的世界里，各國(guó)外資自由化的程度和范圍是受到限制的，不可能立即出 現(xiàn)各國(guó)一致認(rèn)可和接受的統(tǒng)一的高度準(zhǔn)入自由化規(guī)則。發(fā)展 中國(guó)家只要還沒追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，就有不同于發(fā)達(dá)國(guó)家的需 要，需要不同的理論和政策空間。251、國(guó)民待遇并不意味著禁止對(duì)外國(guó)直接投資的準(zhǔn)入領(lǐng) 域給予“低國(guó)民待遇”。盡管外資待遇發(fā)展

21、的趨勢(shì)是實(shí)行國(guó)民待遇，但這并不意 味著內(nèi)資和外資的絕對(duì)平等，或者說任何主權(quán)國(guó)家都不是對(duì) 外資實(shí)行絕對(duì)的國(guó)民待遇，而是可以根據(jù)國(guó)家安全、社會(huì)公 共利益、傳統(tǒng)民族產(chǎn)業(yè)、特殊自然資源等需要，保留國(guó)民待 遇的合理例外，這并不違背國(guó)民待遇的義務(wù)。在外資準(zhǔn)入領(lǐng) 域內(nèi)，不存在純粹的國(guó)民待遇，每個(gè)國(guó)家都會(huì)劃定一些部門 作為外資的禁區(qū)。即使是號(hào)稱對(duì)外資最開放的美國(guó)，其在國(guó) 內(nèi)航運(yùn)、原子能、水電等行業(yè)中同樣禁止外資進(jìn)入；在通訊 與航空、礦業(yè)等領(lǐng)域則只允許外資擁有少數(shù)股權(quán)參與。26從 總體上來看，發(fā)展中國(guó)家在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域方面限制要嚴(yán)，且 傳統(tǒng)上各國(guó)禁止或限制外資進(jìn)入的部門多屬服務(wù)性產(chǎn)業(yè)。272、國(guó)民待遇并不意味著禁

22、止對(duì)外國(guó)直接投資在準(zhǔn)入條 件上給予“超國(guó)民待遇”。對(duì)外國(guó)投資者實(shí)行國(guó)民待遇，其關(guān)鍵是給予外國(guó)投資者 以不低于本國(guó)投資者的待遇，但并不等于不能給予外國(guó)投資者某些優(yōu)惠待遇，畢竟相比發(fā)迗國(guó)家，我國(guó)在機(jī)制、市場(chǎng)、 基礎(chǔ)設(shè)施等方面的不足，需要優(yōu)惠政策加以彌補(bǔ)。28但應(yīng)逐 步從以稅收激勵(lì)機(jī)制為主的優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)向以公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 為主的優(yōu)惠政策，即由基于激勵(lì)型的fdi政策轉(zhuǎn)向規(guī)則性的 fdi政策。我國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的改革對(duì)策外資準(zhǔn)入自由化是一種趨勢(shì)，中國(guó)應(yīng)冷靜地看待和適應(yīng) 這種趨勢(shì)，并找出相應(yīng)的對(duì)策。一方面，減少投資障礙，加 強(qiáng)投資保護(hù)、放松投資管制、減少政府干預(yù)的確是中國(guó)引進(jìn) 外資和對(duì)外投資所需，另一方面

23、，對(duì)外資的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)性質(zhì) 過多的要求和過濫的刺激、鼓勵(lì)應(yīng)予以廢除。應(yīng)結(jié)合考慮以 下各項(xiàng)對(duì)策：1、進(jìn)一步廢除明顯違背wto各與投資有關(guān)的協(xié)議的相 關(guān)條款的國(guó)內(nèi)立法或國(guó)內(nèi)立法中的相關(guān)條款和規(guī)定。清理過 多過濫的fdi “超國(guó)民待遇”和“低國(guó)民待遇”，實(shí)行“國(guó)民 待遇”。并根據(jù)wto的公平透明度原則加強(qiáng)投資軟環(huán)境的建2、在不違背wto協(xié)定要求下，通過合理的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制來吸引外國(guó)直接投資。市場(chǎng)準(zhǔn)入限制是范圍最廣、數(shù)量最多的“與投資有關(guān)的貿(mào)易措施”，29這其中包括原產(chǎn)地規(guī)則、 國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、特定產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易限制、反傾銷反補(bǔ)貼措 施等。30這些措施一般限制或通過其他方式阻礙競(jìng)爭(zhēng)，從而 增加直接投資取得市

24、場(chǎng)準(zhǔn)入的吸引力。3、立法改革要具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，要密切關(guān)注世界立法的 動(dòng)態(tài)。wto將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)真正進(jìn)入全球市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則 將成為最重要的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，因此，中國(guó)今后的外資法改革應(yīng) 當(dāng)著重貫徹和推行的原則是政策法規(guī)的透明度原則、國(guó)民待 遇原則和減少政府干預(yù)推動(dòng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則；4、認(rèn)真調(diào)查研究新形勢(shì)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和各部門、各 領(lǐng)域接受外資競(jìng)爭(zhēng)的承受能力，分階段、分部門、分層次地 開放市場(chǎng)，科學(xué)、透明地立法，不能搞一刀切，立法要減少 不必要的“模糊”條款，貫徹wto制度下的透明度原則，當(dāng) 然出于特殊的利益，我國(guó)也可以援引wto有關(guān)協(xié)定的例外條 款，暫時(shí)背離國(guó)民待遇的義務(wù)，依法維護(hù)自己的權(quán)益。當(dāng)然， 如果暫

25、時(shí)背離國(guó)民待遇義務(wù)是為了扶持國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，則對(duì) 幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要適度。3 1對(duì)能夠開放的領(lǐng)域和部門，要 痛下決心，將企業(yè)真正推向市場(chǎng)，讓它們徹底擺脫對(duì)政府的 依賴。5、簡(jiǎn)化采用國(guó)際通行的并購(gòu)方式進(jìn)行外國(guó)直接投資的 手續(xù)。在過去的20多年中，跨國(guó)并購(gòu)發(fā)生額大約以年均42% 的速度遞增，現(xiàn)已成為國(guó)際直接投資的主導(dǎo)方式。而我國(guó)作 為吸引外國(guó)直接投資的大國(guó)，20多年來引資方式卻沒有大的 變化，仍然以合資、合作和獨(dú)資形式為主。隨著我國(guó)日益同 wt0聯(lián)系加深，應(yīng)轉(zhuǎn)變我國(guó)吸引fdi的思路、與時(shí)具進(jìn)，順應(yīng)國(guó)際直接投資的主導(dǎo)方式，大膽采用跨國(guó)并購(gòu)方式吸引跨 國(guó)公司投資，提高參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

26、的提升。32六、結(jié)語我國(guó)入世將給我國(guó)利用外國(guó)直接投資帶來新的契機(jī)，但 同時(shí)也會(huì)給國(guó)內(nèi)帶來巨大的壓力和挑戰(zhàn)。我們要抓住機(jī)遇，按照我國(guó)在入世議 定書中做出的各項(xiàng)承諾，修改并完善我國(guó)對(duì)于外國(guó)直接投資 準(zhǔn)入的相關(guān)立法，給予外國(guó)直接投資真正意義上的國(guó)民待遇， 我國(guó)利用外國(guó)直接投資一定會(huì)上一個(gè)新的臺(tái)階，也必將為中 國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入新的活力。1都毫：“論國(guó)際投資法的發(fā)展”，當(dāng)代法學(xué)2001年 第6期，第67頁(yè)。2唐以今：“外國(guó)直接投資的新特點(diǎn)和我國(guó)引資環(huán)境的重 整”，國(guó)際論壇2001年第5期，第51頁(yè)。3王國(guó)安、楊小華、林龍澤:“中國(guó)入世與外商直接投資”， 決策借鑒20 01年2月號(hào)，第29頁(yè)。4前引唐以今

27、：“外國(guó)直接投資的新特點(diǎn)和我國(guó)引資環(huán)境 的重整”，第55頁(yè)。5盧進(jìn)勇編著：入世與中國(guó)利用外資和海外投資，對(duì) 外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2001年版，第9頁(yè)。6騰家國(guó)著：外商對(duì)華直接投資研究，武漢大學(xué)出版社2001年版，第9頁(yè)。7張宏：“跨國(guó)并購(gòu)和我國(guó)利用外國(guó)直接投資”，山東財(cái) 政學(xué)院學(xué)報(bào)2001年第5期，第17頁(yè)。8吳國(guó)生：“跨國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)貿(mào)易的影響”，商業(yè) 研究2001年第7期，第133頁(yè)。9前引吳國(guó)生：“跨國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)貿(mào)易的影響”，第1 35頁(yè)。10如廣東省嶺南餅干廠19 99年將60%的國(guó)有資產(chǎn)作價(jià) 3000萬元與香港遠(yuǎn)東公司合資時(shí)，廣東著名商標(biāo)“嶺南”牌 卻是無償?shù)刈尳o合資企業(yè)使

28、用；樂凱公司與外資合作時(shí)，“柯 達(dá)”這一洋名牌作價(jià)116憶美元，而“樂凱”僅作價(jià)億人民 幣。11易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，財(cái)經(jīng)理 論與實(shí)踐2001年3月號(hào)，第70頁(yè)。12徐崇利：“外資準(zhǔn)入的晚近發(fā)展趨勢(shì)與我國(guó)的立法實(shí) 踐”，中國(guó)法學(xué)1 996年第5期，第67頁(yè)。13楊鵬慧：“世貿(mào)組織法框架下我國(guó)外資準(zhǔn)入制度研究”， 投資研究2000年10月號(hào)，第43頁(yè)。14徐菁:“加入wt0與我國(guó)外資法的完善”，法學(xué)2 001 年第1期，第67頁(yè)。15鄒立剛：“trims協(xié)定與我國(guó)對(duì)外資的待遇標(biāo)準(zhǔn)”，法商研究1999年第1期，第59-60頁(yè)。16前引易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，第69頁(yè)。17同上注。18thom asl. brewer, intern ationalinvestmentd isputesettlem