交割庫管理制度

1、鄭州商品交易所菜籽油交割庫管理制度第一章 總 則第一條 為加強鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）交割倉庫的 管理，規(guī)范菜籽油交割行為，保證菜籽油交割正常進行，根據(jù)中華 人民共和國合同法和鄭州商品交易所交易規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制 定本辦法。第二條 菜籽油指定交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）是指經(jīng)交易 所指定的，為菜籽油期貨合約履行實物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組 織。第三條 交易所依據(jù)本辦法對交割倉庫進行管理，交割倉庫及其 有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。第二章 申請和審批第四條 申請交割倉庫必須具備以下條件：（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；（二）凈資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額；（三）財務(wù)狀況

2、良好，具有較強的抗風險能力；（四）具有良好的商業(yè)信譽 , 完善的倉儲管理規(guī)章制度； 近三年內(nèi) 無嚴重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄；（五）承認交易所的交易規(guī)則、交割細則等；（六）倉庫主要管理人員應(yīng)有豐富的油脂倉儲管理經(jīng)驗；（七）交通便利，有較強的進出裝卸能力；（八）具備儲存菜籽油的條件， 設(shè)備完好， 計量設(shè)備及樣品室符 合規(guī)定要求；（九）具備交易所規(guī)定的菜籽油質(zhì)量檢驗設(shè)備， 具有菜籽油質(zhì)量 檢驗資格的檢驗人員；（十） 有嚴格、完善的商品檢驗制度、商品出入庫制度、庫存商 品管理制度等；（十一）有消防部門驗收合格的消防設(shè)施；（十二）交易所規(guī)定的其他條件。第五條 申請成為交割倉庫須提供下列材

3、料：（一）申請書；（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計 師事務(wù)所印章的復(fù)印件；（四）申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；（五）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請交割倉庫 的批準文件及有關(guān)單位出具的擔保函；（六）倉庫管理制度及簡介；（七）交易所要求提供的其他文件。第六條 交易所對交割倉庫的審批程序：（一）根據(jù)前條所列材料進行初審；（二）根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；（三）根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)，并與之簽訂 交割倉庫協(xié)議書。第七條 交割倉庫經(jīng)交易所核定批準后須辦理以下事宜：一） 交割倉庫申請

4、標準倉單注冊所需各種印章須到交易所備案；（二）交割倉庫應(yīng)當確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務(wù)， 建立交 割業(yè)務(wù)機構(gòu)，指定專人負責交割菜籽油的管理，辦理標準倉單業(yè)務(wù)， 并將交割倉庫的授權(quán)書及授權(quán)人簽字報交易所備案；（三）繳納風險質(zhì)押金；（四）交割倉庫須根據(jù)本辦法， 制定符合交易所要求的操作規(guī)程 或細則；（五）交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（六）交易所規(guī)定的其他事宜。第八條 交割倉庫申請放棄交割倉庫資格 , 應(yīng)向交易所遞交放 棄交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準。第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項：（一）交割菜籽油全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)

5、；（三）按交易所規(guī)定清退風險質(zhì)押金。第十條 交割倉庫資格的確認、放棄或取消，交易所應(yīng)及時通告 會員及交割倉庫。第三章 權(quán)利和義務(wù)第十一條 交割倉庫的權(quán)利：（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請標準倉單注冊權(quán)；（二）按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關(guān)費用；（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；（四）鄭州商品交易所菜籽油交割細則和交割倉庫協(xié)議書 規(guī)定的其他權(quán)利。第十二條交割倉庫的義務(wù)：（一）遵守鄭州商品交易所菜籽油交割細則 和其他有關(guān)規(guī)定, 接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；（二）根據(jù)菜籽油期貨合約規(guī)定的標準， 對用于期貨交割的菜籽 油進行入庫驗收，按照交易所指定標準對入

6、庫菜籽油進行抽樣和檢驗， 檢驗結(jié)果合格的開具貨物存儲證明（保證）書；（三）配合提貨方對提貨通知單中標明貨物進行抽樣；配合并監(jiān) 督指定質(zhì)檢機構(gòu)（以下簡稱質(zhì)檢機構(gòu)）對交易所接受復(fù)議的菜籽油進 行抽樣。（四）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的菜籽油，確保菜籽油安全；（五）按標準倉單要求及交易所的規(guī)則提供菜籽油，積極協(xié)助貨 主安排交割菜籽油的運輸；（六）保守與菜籽油期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（七）參加交易所組織的年審；（八）繳納風險質(zhì)押金；（九）按交易所要求妥善保管菜籽油樣品；（十）變更法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、 對外擔保等重大事項，發(fā)生可能涉及交割商品安全、訴訟等問題，應(yīng) 及時向交易所報告；（十

7、一）鄭州商品交易所菜籽油交割細則、鄭州商品交易 所菜籽油標準倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他義務(wù)。第四章 日常業(yè)務(wù)第十三條 交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：菜籽油入庫、菜 籽油保管和菜籽油出庫。第十四條 貨物入庫前，交割倉庫應(yīng)保證儲油罐的清潔，符合國 家規(guī)定的衛(wèi)生要求。第十五條 交割倉庫應(yīng)保證用于期貨交割的菜籽油優(yōu)先辦理入 庫、出庫。交割菜籽油必須與非交割菜籽油分油罐儲存。轉(zhuǎn)基因菜籽油與非 ?；虿俗延头钟凸迌Υ?。第十六條 交割倉庫在入庫過程中，應(yīng)按照鄭州商品交易所菜 籽油交割細則和鄭州商品交易所菜籽油標準倉單管理辦法的有 關(guān)規(guī)定驗收貨物，按照交易所規(guī)定對入庫菜籽油進行抽樣和檢驗，合 格

8、的貨物入庫完畢之日起一個工作日內(nèi)向交易所通報。協(xié)助并監(jiān)督質(zhì) 檢機構(gòu)對提出復(fù)議的貨物進行抽樣。第十七條 交割倉庫必須對貨物實行掛牌管理，掛牌標識的內(nèi)容 應(yīng)包括： 1、儲貨性質(zhì)（期貨交割）； 2、油罐編號； 3、產(chǎn)品名稱； 4、 數(shù)量； 5、類別（轉(zhuǎn)基因 / 非轉(zhuǎn)基因）； 6、入庫時間； 7、產(chǎn)地。第十八條 交割倉庫不得允許未出具提貨通知單的客戶進入 倉庫查看儲存貨物、抽取樣品。第十九條 樣品室的設(shè)立與管理：交割倉庫必須建立庫存樣品陳列室。樣品室應(yīng)避光，保持較低溫 度。樣品室應(yīng)明確責任人進行管理。菜籽油樣品室必須做到每入一批交割商品對應(yīng)一個樣品。樣品應(yīng) 存放在規(guī)定玻璃瓶內(nèi)。每一樣品的數(shù)量不得少于公

9、斤。每一樣品必須 有入庫客戶（或具有入庫客戶委托書的被委托人）和交割倉庫抽樣人 員的簽字封口，未經(jīng)交易所批準不得拆封。每個樣品的標簽必須標明 所代表商品的品名、類別（轉(zhuǎn)基因 / 非轉(zhuǎn)基因）、產(chǎn)地、數(shù)量、油罐編 號、入庫時間、抽檢時間、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證編號、食品衛(wèi)生許可證編 號、生產(chǎn)企業(yè)及入庫客戶（或具有入庫客戶委托書的被委托人）簽名 等。菜籽油樣品標簽還必須標明所代表商品的酸值、過氧化值、溶劑殘留量、水分和雜質(zhì)等。樣品標簽不得涂改。樣品保存時間為貨物出 庫后 3 個月。交易所不定期對菜籽油樣品保管情況進行抽查。第二十條 交割倉庫應(yīng)定期對交割菜籽油進行質(zhì)量檢驗，檢驗時 間為第一批交割貨物入油罐后每

10、 3 個月一次，直至貨物出庫。檢驗結(jié) 果應(yīng)及時報交易所。檢驗結(jié)果不符合出庫規(guī)定，交割倉庫應(yīng)及時向交易所申請調(diào)換， 交割倉庫應(yīng)在交易所批準期限內(nèi)調(diào)換完畢，調(diào)換差價和費用等由交割 倉庫承擔。第二十一條 菜籽油在保管期間，交割倉庫必須做好儲存記錄。菜籽油儲存記錄內(nèi)容包括：貨物入庫時間、儲存期間酸值、過氧 化值等指標變化情況、出庫情況等。同時還應(yīng)定期將庫存情況通報交 易所交割部。第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得移動存放的交割菜 籽油。第二十三條 交割倉庫庫區(qū)應(yīng)保持整潔，庫區(qū)消防設(shè)施和消防隊 伍應(yīng)健全、有效。第二十四條 貨物出庫時，交割倉庫負責辦理出庫手續(xù)，做好核 對工作。（一）? 核對提貨通知

11、單及其他提貨手續(xù)是否完備、真實、 有效；（二）? 核對提貨通知單與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符；（三）? 核對交易所規(guī)定的其它提貨手續(xù)。第二十五條 交割倉庫必須指定專人向交易所通報菜籽油發(fā)運進 度及發(fā)運方向等情況。自菜籽油發(fā)運結(jié)束之日起五日內(nèi)，交割倉庫應(yīng)當向交易所報送菜 籽油運輸?shù)挠嘘P(guān)手續(xù)，包括：（一）發(fā)貨單位、收貨單位及地點；（二）承運單位證明。第五章 監(jiān)督管理第二十六條 交割倉庫應(yīng)當按照交易所交割業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，制 定并遵守期貨交割業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度。第二十七條 交割倉庫必須對庫存交割菜籽油投保財產(chǎn)險，在交 割菜籽油出庫前不得中斷保險。第二十八條 交割倉庫必須對期貨交割菜籽油單獨設(shè)帳管理。第二

12、十九條 交易所對交割倉庫實行抽查和年審制度，并可要求 交割倉庫進行自查。交易所審查的內(nèi)容包括財務(wù)狀況、倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能 力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、樣品管理、會員滿意程度以及交易所認為 必要的其他內(nèi)容。在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，按 鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法的有關(guān)規(guī)定處理。第三十條 禁止交割倉庫下列行為：（一）擅自處理交割商品；（二）與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期 貨市場價格；（三）未取得檢驗結(jié)果或未完成入庫而申請注冊標準倉單；（四）商品交割中濫行收費；（五）蓄意刁難客戶，不配合交割貨物的出入庫；（六）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查；（七）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進行；（八）違反交易所規(guī)定的其他行為。第三十一條 交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風險質(zhì)押金作為倉庫履 行義務(wù)的保證。風險質(zhì)押金具體數(shù)額和繳納方式在菜籽油指定交割 倉庫協(xié)議書中明確。風險質(zhì)押金利息歸倉庫所有，利息按中國人民 銀行公布的同期銀行活期存款利率計算，每年計息一次。第三十二條 由于交割倉庫的原因造成標準倉單持有人不能行使 或不能完全行使標準倉單權(quán)利的，交割倉庫及擔保單位應(yīng)當承擔賠償 責任；賠償不足的部分由