工商行政管理機(jī)關(guān)權(quán)力運(yùn)行流程圖

1、工商行政管理機(jī)關(guān)權(quán)力運(yùn)行流程圖（二）（行政處罰）說(shuō)明：1、本流程圖制作的依據(jù)是行政處罰法和工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定；2、依法工商所等可以以自己的名義實(shí)施行政處罰的，參照本流程圖操作；3、本流程圖不含簡(jiǎn)易程序內(nèi)容；4、虛線部分表示：沒(méi)收扣押、封存等財(cái)物體現(xiàn)在行政處罰決定中；領(lǐng)導(dǎo)審批直接作出行政處罰決定，限于經(jīng)復(fù)核聽(tīng)證，不改變?cè)嬷氖聦?shí)、理由和依據(jù)的案件。案件來(lái)源調(diào)查取證核查申報(bào)決定不予立案決定立案提出處罰建議先行登記保存實(shí)施強(qiáng)制措施提出其他處理建議案件核審領(lǐng) 導(dǎo)審 批其他處理行政處罰告知當(dāng)事人未提出作出行政處罰決定屬于撤銷立案告 知 被調(diào) 查人等當(dāng)事人提出復(fù)核聽(tīng)證沒(méi)收扣押、封存等財(cái)物轉(zhuǎn)

2、為強(qiáng)制措施解除保存措施解除強(qiáng)制措施立卷歸檔告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人送達(dá)執(zhí)行監(jiān)督重審1、案件來(lái)源：工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)，或者通過(guò)投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)、查處違法行為。承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派人員自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起七個(gè)工作日內(nèi)予以核查。特殊情況下，可以延長(zhǎng)至十五個(gè)工作日。2、核查申報(bào)：承辦人員核查后，認(rèn)為符合立案條件的，填寫(xiě)立案審批表，申報(bào)立案；不符合立案條件的，填寫(xiě)不予立案審批表，上報(bào)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。3、決定立案：經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查，報(bào)局長(zhǎng)審批，決定立案的，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定2 人以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查。不

3、予立案：經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查，報(bào)局長(zhǎng)審批，決定不予立案。告知：對(duì)于不予立案的投訴、舉報(bào)、申訴，經(jīng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由辦案機(jī)構(gòu)將結(jié)果告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。由承辦人員做好行政處理告知記錄，必要時(shí)予以書(shū)面告知。書(shū)面告知應(yīng)當(dāng)制作送達(dá)回證。4、調(diào)查取證：立案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行檢查。調(diào)查取證的要求：（1）首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利。（2）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（3） 辦案人員調(diào)查案件，不得少于兩人。辦案人員調(diào)查取證時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)著工商行政管理制服，并出示行政執(zhí)

4、法證。（4）辦案人員應(yīng)當(dāng)依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)，包括制作詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄、調(diào)取書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)；進(jìn)行鑒定，取得鑒定結(jié)論；進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、勘驗(yàn)，制作勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。先行登記保存證據(jù)：（1）審批：采取先行登記保存措施或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。由辦案人員填寫(xiě)行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表，提出采取或者解除該措施的事實(shí)、理由和依據(jù)。經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，報(bào)局長(zhǎng)審批。（2）實(shí)施：先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場(chǎng)交付先行登記保存證據(jù)通知書(shū)。 （ 3）先行登記保存證據(jù)超過(guò) 7 日自行解除；在7

5、日內(nèi)解除的，經(jīng)局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，根據(jù)清單予以發(fā)還；轉(zhuǎn)為采取行政強(qiáng)制措施的，按采取行政強(qiáng)制措施程序處理。行政強(qiáng)制措施的實(shí)施和解除：（1）審批：采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施，或者解除行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。由辦案人員填寫(xiě)行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表，提出采取或者解除該措施的事實(shí)、理由和依據(jù)。經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，報(bào)局長(zhǎng)審批。依法可以先行采取查封、扣押措施的，辦案人員可以不經(jīng)審批先行采取，但應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)辦查封、扣押審批手續(xù)。（2）實(shí)施：查封、扣押當(dāng)事人的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場(chǎng)交付查封、扣押財(cái)物通知書(shū)。（3

6、）解除：查封、扣押的財(cái)物，經(jīng)查明確實(shí)與違法行為無(wú)關(guān)或者不再需要采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押措施，送達(dá)解除查封、扣押通知書(shū)，將查封、扣押的財(cái)物如數(shù)返還當(dāng)事人，并由辦案人員和當(dāng)事人在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。5、提出行政處罰建議案件調(diào)查終結(jié)， 認(rèn)為違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，由辦案人員寫(xiě)出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，草擬行政處罰建議書(shū)，填寫(xiě)行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表，經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查同意，連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)核審。按照杭州市工商局規(guī)定，對(duì)于擬處罰沒(méi)財(cái)物5 萬(wàn)元以上或者辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為有必要集體討論的疑難復(fù)雜案件，辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)召集有關(guān)人員進(jìn)行集體討論。進(jìn)行集體討論的，應(yīng)當(dāng)制作案件討論記錄，

7、參加討論的人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。注：立案調(diào)查沒(méi)有確切的期限規(guī)定。但根據(jù)“適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定；案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日；案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議集體討論決定是否繼續(xù)延期”的規(guī)定，辦案機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的期限一般為80 日，超過(guò)80 日的原則上要申報(bào)延期。80 日期限不包括公告和鑒定等時(shí)間。提出其他處理意見(jiàn)：案件調(diào)查終結(jié)，或者辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查，認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機(jī)

8、關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機(jī)關(guān)管轄的；或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，由辦案人員寫(xiě)出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，說(shuō)明擬作處理的理由，填寫(xiě)行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表，報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后根據(jù)不同情況分別處理。6、案件核審核審機(jī)構(gòu)接到辦案機(jī)構(gòu)的核審材料后，應(yīng)當(dāng)予以登記，并指定具體承辦人員負(fù)責(zé)核審工作。核審的期限為自接到辦案機(jī)構(gòu)的核審材料之日起7 個(gè)工作日內(nèi)完成。核審由核審機(jī)構(gòu)承辦人員負(fù)責(zé)初審，提出書(shū)面核審意見(jiàn)和建議，報(bào)核審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查。經(jīng)核審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，以核審機(jī)構(gòu)的名義提出核審意見(jiàn)和建議。（1）對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，建議報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后告知當(dāng)事

9、人；（2）對(duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣ㄗh辦案機(jī)構(gòu)修改；（3）對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正；（4）對(duì)程序不合法的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正；（5）對(duì)違法事實(shí)不成立或者已超過(guò)追責(zé)期限的案件，建議銷案；（6）對(duì)違法事實(shí)輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的案件，建議不予行政處罰；（7）對(duì)超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送；（8）對(duì)涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機(jī)關(guān)。7、局長(zhǎng)審批核審機(jī)構(gòu)核審?fù)戤?，?yīng)當(dāng)及時(shí)退卷。辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將案卷、擬作出的行政處罰建議及核審意見(jiàn)報(bào)局長(zhǎng)審查決定。（1）局長(zhǎng)同意辦案機(jī)構(gòu)行政處罰建議，或者局長(zhǎng)否決核審機(jī)構(gòu)修改、補(bǔ)正等建議，并批準(zhǔn)辦案機(jī)構(gòu)行政處罰建

10、議的，由辦案機(jī)構(gòu)按程序予以告知；（2）局長(zhǎng)同意核審機(jī)構(gòu)修改、補(bǔ)正建議的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求修改、補(bǔ)正，并重新送交核審機(jī)構(gòu)核審；（3）局長(zhǎng)同意核審機(jī)構(gòu)其他建議的，由辦案機(jī)構(gòu)按照相應(yīng)程序辦理。8、行政處罰告知工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)行政處罰建議批準(zhǔn)后，由辦案機(jī)構(gòu)以辦案機(jī)關(guān)的名義，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)。凡擬作出的行政處罰屬于聽(tīng)證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利?？陬^告知：采取口頭形式告知的，辦案機(jī)構(gòu)或者受委托的機(jī)關(guān)承辦人員應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。書(shū)面告知：由辦案人員以直接送達(dá)、委托送達(dá)或者

11、郵寄送達(dá)的方式，向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰告知書(shū)或者行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)，制作送達(dá)回證。上述方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。9、復(fù)核聽(tīng)證工商行政管理機(jī)關(guān)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰建議后，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以采納。不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。辦案機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)核，提出復(fù)核意見(jiàn)。經(jīng)核審機(jī)構(gòu)核審的案件，應(yīng)當(dāng)送交核審機(jī)構(gòu)重新核審。核審機(jī)構(gòu)再次提出核審意見(jiàn)。報(bào)局長(zhǎng)審查決定決定或者局案件審查委員

12、會(huì)集體討論決定。符合聽(tīng)證要求，當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求的，由核審機(jī)構(gòu)組織聽(tīng)證。聽(tīng)證程序按照工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)則執(zhí)行。聽(tīng)證結(jié)束后，由聽(tīng)證主持人寫(xiě)出聽(tīng)證報(bào)告，報(bào)送局長(zhǎng)審查決定或者局案件審查委員會(huì)集體討論決定。10、行政處罰決定局長(zhǎng)經(jīng)對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、核審意見(jiàn)或者聽(tīng)證報(bào)告，當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)，擬作出的行政處罰決定進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、銷案、不予行政處罰、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。市局本級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)罰沒(méi)財(cái)物價(jià)值20 萬(wàn)元以上等重大、復(fù)雜案件，由局案件審查委員會(huì)集體討論決定。決定予以行政處罰的，由辦案機(jī)構(gòu)擬制行政處罰決定書(shū)，核審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核稿，報(bào)局長(zhǎng)簽發(fā)。決定改變?cè)嬷獌?nèi)容

13、的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以辦案機(jī)關(guān)的名義重新告知當(dāng)事人。重新告知不影響當(dāng)事人再次提出陳述、申辯意見(jiàn)。 作出銷案等其他決定的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序處理。對(duì)投訴、舉報(bào)、申訴所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定的，應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)以辦案機(jī)關(guān)的名義，將處理結(jié)果告知被調(diào)查人和具名投訴人、申訴人、舉報(bào)人。承辦人員應(yīng)當(dāng)做好行政處理告知記錄，必要時(shí)予以書(shū)面告知。書(shū)面告知應(yīng)當(dāng)制作送達(dá)回證 。11、送達(dá)執(zhí)行（1）送達(dá)。工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)處罰決定書(shū)，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照下條的規(guī)定送達(dá)。行政處罰決定書(shū)送達(dá)由辦案人員負(fù)責(zé)。先直接送達(dá)；直接送達(dá)不能

14、，予以委托、郵寄送達(dá)；仍然不能，公告送達(dá)。除公告送達(dá)外，其他方式送達(dá)均需制作送達(dá)回證。（2）執(zhí)行。處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)予以履行。辦案人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)罰沒(méi)款的收繳入庫(kù)。依法當(dāng)場(chǎng)收繳的，出具省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。除當(dāng)場(chǎng)收繳外，應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人書(shū)面通知，由當(dāng)事人自收到處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，到指定銀行繳納罰沒(méi)款。罰沒(méi)的非貨幣財(cái)物，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定收繳處理。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面申請(qǐng)。經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由辦案機(jī)構(gòu)以辦案機(jī)關(guān)的名義，書(shū)面告知當(dāng)事人延期或者分期的期限。12、立卷歸檔行政處罰決定執(zhí)行完畢，辦案人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)將案件材料立卷歸檔。案卷歸檔后，任何單位、個(gè)人不得修改、增加、抽取案卷材料。案卷保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。13、監(jiān)督重審監(jiān)督重審的對(duì)象，包括已經(jīng)作出行政處罰決定的案件和已經(jīng)作出不予處罰、銷案等決定的案件。工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人有權(quán)決定對(duì)本機(jī)關(guān)依本規(guī)定作出的行政處理