技術(shù)改造可行性分析報告(模板)(共15頁)

1、技術(shù)改造項目可行性研究報告的基本內(nèi)容和深度一、總說明（一）、項目名稱1、項目名稱：2、項目承辦單位及法人：3、項目負(fù)責(zé)人：4、企業(yè)主管部門：（二）、可行性研究工作的組織1、本可行性研究工作的承擔(dān)單位及其資質(zhì)；2、本可行性研究工作的主要負(fù)責(zé)人及成員。（三）、可行性研究概論1、概述（1）改造目標(biāo)及生產(chǎn)綱領(lǐng)、技術(shù)和設(shè)備方案、各項生產(chǎn)及配套條件等；（2）總投資及資金來源；（3）經(jīng)濟效益主要指標(biāo)：財務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期、貸款償還期、財務(wù)外匯成本（或節(jié)匯成本），新增銷售收入、產(chǎn)值、利潤、銷售稅金、出口創(chuàng)匯等；（4）不確定性分析指標(biāo)：盈虧平衡及敏感性分析結(jié)果；（5）社會效益。2、結(jié)論該項目在技術(shù)上、市場

2、上和經(jīng)濟上是否可行。3、建議如果可行性研究的結(jié)論認(rèn)為該項目存在問題，應(yīng)提出建議。二、項目提出的依據(jù)和必要性（一）依據(jù)1、項目建議書及批準(zhǔn)文件包括批準(zhǔn)機關(guān)、文號、日期及主要結(jié)論。2、其它文件委托單位提供的有關(guān)批準(zhǔn)文件和資料。3、可行性研究工作的范圍簡要說明可行性研究工作的范圍及其深度要求。（二）必要性1、項目的提出是否符合國民經(jīng)濟有關(guān)的長遠規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策以及結(jié)構(gòu)調(diào)整發(fā)展方向。2、改造的目的和必要性要從推進企業(yè)技術(shù)進步、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、適應(yīng)市場需求。提高產(chǎn)品性能、質(zhì)量、增加產(chǎn)量、形成經(jīng)濟規(guī)模、降低成本、節(jié)約能源、原材料、綜合利用、加強管理、提高勞動效率和經(jīng)濟效益。涉及與企業(yè)的

3、改革、改組相結(jié)合等方面加以說明。三、承辦企業(yè)基本情況（一）企業(yè)概況1、企業(yè)簡介企業(yè)名稱、所有性質(zhì)、隸書關(guān)系等情況。2、廠址概況地址、占地面積、周邊單位和環(huán)境及有無改造擴建余地、交通運輸條件等。3、物資供應(yīng)等情況主要原材料、燃料、能源供應(yīng)的情況，主要協(xié)作關(guān)系。4、職工人員情況職工人數(shù)及構(gòu)成、勞動工資、勞動生產(chǎn)力水平等。5、固定資產(chǎn)現(xiàn)狀固定資產(chǎn)原值及凈值、建筑面積、廠房面積、裝備狀況。6、財務(wù)狀況（1）基本情況企業(yè)近三年的年銷售收入、產(chǎn)值、利潤總額和稅金、出口創(chuàng)匯、換匯成本、資產(chǎn)負(fù)債率、所有者權(quán)益、自有資金、銀行信用等級等情況。（2）產(chǎn)品成本狀況與改造項目有關(guān)的產(chǎn)品生產(chǎn)成本（總成本、單位成本、固定

4、成本與變動成本、產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)），單位產(chǎn)品的主要原材料、材料、燃料、電力等消耗定額。7、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃近期和遠期新產(chǎn)品研制、技術(shù)改造規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展的有利條件和主要問題。（二）企業(yè)產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)現(xiàn)狀與國內(nèi)外的差距1、生產(chǎn)能力和銷售情況企業(yè)原設(shè)計綱領(lǐng)、現(xiàn)有生產(chǎn)能力、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及水平，近三年的實際產(chǎn)量、銷售量和出口量，市場競爭能力等。2、工藝技術(shù)和裝備狀況企業(yè)產(chǎn)品工藝技術(shù)裝備現(xiàn)狀，與國內(nèi)外先進水平的差距。四、市場預(yù)測和產(chǎn)品方案（一）國內(nèi)外市場需求1、國內(nèi)外市場需求國內(nèi)外需求預(yù)測2、國內(nèi)外市場供應(yīng)（1）國內(nèi)市場供應(yīng)預(yù)測1）現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)能力2）在建和擬建項目的生產(chǎn)能力3）新產(chǎn)品和代用品的生產(chǎn)能力（2）進口量預(yù)

5、測1）國家進口量和趨勢2）國家對該產(chǎn)品的進口政策：是限制還是鼓勵3、銷售分析（1）企業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售量預(yù)測估算占全國市場需求量與供應(yīng)量差額的百分比。（2）企業(yè)產(chǎn)品出口預(yù)測每年出口量及占全國出口量的比例（3）企業(yè)產(chǎn)品內(nèi)外銷比例4、銷售規(guī)劃（1）銷售計劃分年銷售量及內(nèi)外銷比例（2）銷售政策產(chǎn)品價格、包裝、商標(biāo)、推銷措施等（3）銷售收入預(yù)測分年的銷售收入、注明出口收入外匯金額。編制銷售收入預(yù)測表（4）銷售費用估算估算單位產(chǎn)品銷售費用、全部產(chǎn)品全年銷售費用、并注明出口產(chǎn)品所需外匯費用。編制銷售費用預(yù)算表。（二）產(chǎn)品方案論證1、產(chǎn)品方案確定（1）產(chǎn)品方案設(shè)想產(chǎn)品的品種、規(guī)格、型號、性能、用途、質(zhì)量標(biāo)

6、準(zhǔn)和特殊要求，產(chǎn)品包括產(chǎn)成品、商業(yè)半成品、副產(chǎn)品等；（2）論述該產(chǎn)品方案選擇的理由。2、產(chǎn)品經(jīng)濟壽命期的預(yù)測通過產(chǎn)品銷售趨勢、相關(guān)產(chǎn)品和產(chǎn)品普及率分析等，判斷該產(chǎn)品所處的發(fā)展階段：導(dǎo)入期、成長期、成熟期、淘汰期。3、產(chǎn)品競爭能力的分析分析產(chǎn)品價格水平、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品功能、包裝外觀等情況，與國內(nèi)外同類產(chǎn)品比較，判斷該產(chǎn)品方案的競爭能力如何、進入國際市場的前景（三）、生產(chǎn)規(guī)模1、經(jīng)濟規(guī)模的確定（1）采用盈虧平衡法選擇最低經(jīng)濟規(guī)模；（2）采用盈虧區(qū)間法確定經(jīng)濟規(guī)模范圍；2、生產(chǎn)規(guī)模的論證（1）市場對生產(chǎn)規(guī)模的影響；（2）技術(shù)裝備對生產(chǎn)規(guī)模的影響；（3）資金、原材料、能源供應(yīng)對生產(chǎn)規(guī)模的影響；（4）銷

7、售價格對生產(chǎn)規(guī)模的影響。最后確定最佳生產(chǎn)規(guī)模3、生產(chǎn)規(guī)模的編制確定試生產(chǎn)期、正常生產(chǎn)期的年限和開工率，并計算分年的產(chǎn)量。五、物料供應(yīng)及公用設(shè)施情況（一）物料供應(yīng)內(nèi)容根據(jù)生產(chǎn)規(guī)劃，列出所需求的主要物料清單，質(zhì)量要求，單位產(chǎn)品消耗定額，單位和來源。主要包括以下內(nèi)容：1、原材料原料、材料、輔助材料、維修材料、包裝材料等；2、配套件元件、器件、半成品、配套件等3、燃料和動力煤、石油、煤氣、氧氣、氫氣等燃料，電力、水、壓縮空氣等動力。（二）物料供應(yīng)平衡1、對礦產(chǎn)資源的評估對礦山、油田等項目，需附有儲量委員會正式批準(zhǔn)的礦產(chǎn)資源儲量報告，并對資源的儲量、品位、成份及開采條件進行評述，能否滿足生產(chǎn)規(guī)劃需求。2

8、、對物料供應(yīng)可靠性的分析（1）主要原材料來源落實情況，距離遠近及費用分析；（2）對新材料、新元器件能否滿足性能的要求的分析；（3）對外協(xié)件的供應(yīng)條件分析。3、材料供應(yīng)費用根據(jù)物料需要量、價格、運費和儲存費用等，估算正常生產(chǎn)年度物料供應(yīng)費用（三）所需公共設(shè)施的平衡情況六、總體改造方案（一）總圖運輸方案1、項目范圍項目由幾個單項工程或幾條生產(chǎn)線構(gòu)成，以及每個單項工程的具體范圍。2、總圖運輸方案（1）總圖運輸設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)廠區(qū)占地面積、建筑物、構(gòu)筑物建筑面積、建筑系數(shù)、鐵路、道路、管道總長度、利用系統(tǒng)、土方工程量（2）總平面布置圖包括廠區(qū)劃分、建筑物、建筑物位置，主要道路布置等。畫出廠區(qū)總平面布

9、置圖。（3）工程管線布置方案主要工程管線的種類（給排水、供電、供熱、壓縮空氣、弱電管線等），走向和敷設(shè)方式等；（4）運輸規(guī)劃方案估算工廠運輸總量、運輸方式、運輸工具、人流、物流走向及倉儲設(shè)施等的規(guī)劃。3、對總體運輸方案的論證從工藝流程通暢，技術(shù)可靠、生產(chǎn)方便、布置緊湊、經(jīng)濟合理、適應(yīng)氣候、地形、水文地質(zhì)等自然條件、符合城市規(guī)劃需求、留有發(fā)展余地等方面進行論證。（二）技術(shù)和設(shè)備方案1、項目技術(shù)目標(biāo)根據(jù)國內(nèi)外同行業(yè)的技術(shù)水平和發(fā)展趨勢，結(jié)合企業(yè)的實際條件和國家的經(jīng)濟技術(shù)政策，明確改造項目的技術(shù)目標(biāo)，包括采用先進標(biāo)準(zhǔn)、先進技術(shù)和設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)能力，提高產(chǎn)品設(shè)計和制造技術(shù)水平，實現(xiàn)現(xiàn)代化管理

10、和培訓(xùn)人才，以及提高經(jīng)濟效益和社會效益等方面的具體內(nèi)容。2、技術(shù)方案選擇（1）主要技術(shù)方案及論證1）可供選擇的幾種技術(shù)方案的比較技術(shù)改造項目應(yīng)從技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、能源消耗、“三廢”治理、改造投資、產(chǎn)品成本、經(jīng)濟效益等方面編制多方案并進行綜合分析和比較。采用的新技術(shù)要經(jīng)過技術(shù)鑒定，而且經(jīng)通過工業(yè)性試驗，證明是成熟技術(shù)2）最佳技術(shù)方案及其論證通過多方案比較，確定最佳工藝技術(shù)方案，繪制工藝技術(shù)路線圖，并論證該方案能否滿足市場需求；是否達到投資少、工期短、效益高；技術(shù)和設(shè)備是否先進、使用和可靠。（2）技術(shù)引進方案1）技術(shù)引進內(nèi)容產(chǎn)品設(shè)計技術(shù)、生產(chǎn)制造技術(shù)（技術(shù)訣竅）、企業(yè)管理技術(shù)等；2）引進技術(shù)的方

11、式許可證貿(mào)易（專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)使用權(quán)）、技術(shù)服務(wù)與咨詢、技術(shù)合作（中外合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、合作生產(chǎn)、“三來一補”等），成套設(shè)備承包、易貨貿(mào)易、設(shè)備租賃、現(xiàn)匯采購設(shè)備等方式；論述所選擇的引進技術(shù)方式的理由。3）引進方案的比較選擇4）引進技術(shù)的費用估算技術(shù)轉(zhuǎn)讓費金額及計算根據(jù)，確定支付方式（工次總付、提成、綜合支付）3、設(shè)備方案的選擇（1）設(shè)備組合方案的選擇1）不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的設(shè)備配套2）生產(chǎn)設(shè)備與輔助設(shè)備配套3）國內(nèi)設(shè)備與進口設(shè)備配套4）原有設(shè)備與新增設(shè)備配套對上述設(shè)備組合方案從技術(shù)先進適合、可靠性、綜合配套性以及節(jié)能和經(jīng)濟原則進行分析和論證，選擇最佳方案。（2）設(shè)備清單及其來源1）設(shè)備明細(xì)

12、表對所選定的設(shè)備，要列清名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)能力、設(shè)備來源、價格及用匯等。按生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)備、服務(wù)性設(shè)備、設(shè)備備件和易損件等編制設(shè)備分類明細(xì)表。2）進口設(shè)備方案的選擇A、進口設(shè)備的理由，是否符合我國進口設(shè)備方案的比較；B、可供選擇的幾個進口設(shè)備方案的比較；C、進口國別、地區(qū)和廠商的選擇；D、引進技術(shù)設(shè)備清單。3）國內(nèi)設(shè)備分交和合作制造A、國內(nèi)設(shè)備的選擇B、與國外廠商合作制造方案（3）設(shè)備費用估算1）估算進口設(shè)備費用設(shè)備價格（FOB價、CIF價、CF價）、國外運保費、進口稅（關(guān)稅、增值稅、調(diào)節(jié)稅）、外貿(mào)代理費、銀行手續(xù)費、國內(nèi)運輸費、設(shè)備安裝費等；2）估算國內(nèi)設(shè)備費用設(shè)備價格、國內(nèi)運輸

13、費、設(shè)備安裝費等（三）公用工程設(shè)施方案1、公用工程給排水、供電、供熱、供氣、通訊等項工程的設(shè)備。2、必要的生活福利和服務(wù)性設(shè)施（四）土建工程方案1、土建工程方案及其論證根據(jù)生產(chǎn)工藝和設(shè)備、公用工程的要求，考慮場地自然條件和經(jīng)濟效益等，對土建工程的要求，確定主要建筑物、構(gòu)筑物的數(shù)量、建筑造型、建筑標(biāo)準(zhǔn)，以及結(jié)構(gòu)形式、廠房跨度、柱網(wǎng)布置等。在選擇土建工程方案時，應(yīng)考慮以下幾個問題：（1）充分利用原有廠房和公用設(shè)施；（2）建筑物要適應(yīng)引進技術(shù)和設(shè)備的工藝技術(shù)要求。2、土建工程清單包括場地整理、房屋建筑、室外土建、廠外工程。3、土建工程投資費用估算包括土地費用、土建工程費用、安裝工程費用等。（五）對原

14、有固定資產(chǎn)的利用情況1、利用本企業(yè)存量資產(chǎn)改造2、利用其它企業(yè)資產(chǎn)重組改造。七、改造條件和廠址方案（一）擬訂建設(shè)條件根據(jù)項目建議書的要求，擬訂改造條件的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，以便使廠址選擇符合項目的要求。（二）廠址比較與選擇意見1、幾個可供選擇廠址方案的比較應(yīng)從以下幾個方面比較和論證，選擇最優(yōu)方案：（1）技術(shù)論證從總圖運輸靠近原材料產(chǎn)地或產(chǎn)品銷售市場以及工程地質(zhì)、水文、供水供電條件是否符合要求等方面進行分析論證；（2）經(jīng)濟分析從項目總投資和經(jīng)營費用等方面進行分析、比較；（3）環(huán)境影響評價分析“三廢”是否得到有效治理，對周圍環(huán)境是否產(chǎn)生污染和影響。2、最優(yōu)廠址方案描述（1）廠址地區(qū)及位置描述地區(qū)所屬、地

15、點、四周環(huán)境，畫出廠址位置示意圖；（2）自然條件氣候、水文、地質(zhì)、地形地貌、水源、能源等條件；（3）交通運輸條件鐵路、公路、水運、航空、管道運輸?shù)葪l件（4）物料供應(yīng)條件資源、原材料、燃料、外協(xié)件的供應(yīng)距離（5）市場銷售條件工廠距產(chǎn)品主要市場距離，包括出口條件；（6）社會經(jīng)濟條件工廠附近的社會基礎(chǔ)設(shè)施（城市居民區(qū)、商業(yè)網(wǎng)點、醫(yī)院、學(xué)校）、“三廢”治理條件，國家鼓勵投資政策（稅收、財務(wù)優(yōu)惠辦法等）。（三）廠址開發(fā)費用估算1、征地費用；2、場地開發(fā)費用；3、廠外工程費用。八、環(huán)境保護、消防、節(jié)能、職業(yè)安全衛(wèi)生措施（一）環(huán)境保護措施1、“三廢”的內(nèi)容及性質(zhì)說明改造項目生產(chǎn)過程中排出的廢氣、廢渣、廢水的

16、名稱、數(shù)量、濃度，并說明對環(huán)境的影響及對人、動物、植物的危害情況。2、“三廢”治理方案及其論證（1）簡述“三廢”的治理方案：工藝技術(shù)方案和設(shè)備方案（2）“三廢”治理方案的論證A、“三同時”原則：與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)；B、綜合利用，化害為利；C、排放物是否達到國家標(biāo)準(zhǔn)。3、“三廢”治理費用估算投資費用包括工藝技術(shù)和設(shè)備費用，運行費用包括排污費用和原材料費。（二）消防安全防護方案1、易燃、易爆物品清單及其性質(zhì)描述2、防火、防爆方案（1）安全保存措施：自動控溫、自動滅火裝置等；（2）防火設(shè)施與設(shè)備；（3）采用新材料、新設(shè)備、新工藝；（4）建筑設(shè)計符合國家有關(guān)防火、防爆的規(guī)定。3、消

17、防安全防護投資費用估算包括防火、防爆的設(shè)、設(shè)備的投資費用。（三）節(jié)能措施1、能耗指標(biāo)及分析（1）項目能耗指標(biāo)及計算計算項目綜合能耗總量、單位產(chǎn)品（產(chǎn)值）綜合能耗、可比能耗、主要工序（藝）單耗指標(biāo)。（2）能耗分析單位產(chǎn)品能耗、主要工序（藝）能耗指標(biāo)國際國內(nèi)對比分析，設(shè)計指標(biāo)應(yīng)達到同行業(yè)國內(nèi)或國外先進水平。2、節(jié)能措施綜述（1）主要工藝路程采用節(jié)能新技術(shù)、新工藝；（2）設(shè)計中采用國家有關(guān)部門推薦的節(jié)能設(shè)備；（3）節(jié)水、節(jié)電、節(jié)材等綜合節(jié)能措施；（4）余熱、余壓、可燃?xì)怏w節(jié)約回收利用。3、單項節(jié)能工程（四）職業(yè)安全衛(wèi)生防護措施1、粉塵、毒氣、噪聲、輻射等的描述說明生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的粉塵量、毒氣濃度、

18、噪聲分貝、輻射強度，并分析造成的職業(yè)病或如何影響人體健康，是否通過國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2、防護措施方案（1）采用的先進技術(shù)和設(shè)備；（2）配套防護設(shè)施；（3）堅持主體工程與防護措施“三同時”的原則。3、職業(yè)安全衛(wèi)生防護措施的投資費用估算九、企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)（一）企業(yè)組織機構(gòu)的設(shè)置勞動定員及工資（）1、工人、管理人員、高級管理人員、技術(shù)人員的人數(shù)及比例。2、職工來源3、工資和補貼計算工資總額和各項補貼。（三）人員培訓(xùn)1、國外培訓(xùn)計劃人數(shù)、培訓(xùn)要求和費用，所需外匯金額。2、國內(nèi)培訓(xùn)計劃培訓(xùn)要求，費用以及外國專家來華進行人員培訓(xùn)的費用（外匯）3、培訓(xùn)費用估算總費用及所需外匯金額十、項目實施計劃（

19、一）項目實施計劃時間表的編制采用線條圖法編制改造項目實施時間表。包括：可研審批、初步設(shè)計編制及審批、施工圖設(shè)計、國內(nèi)外設(shè)備購置、土建施工、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（二）項目實施費用估算1、管理機構(gòu)費用；2、勘察設(shè)計費用；3、簽定經(jīng)濟合同費用；4、項目施工費用5、試車、投產(chǎn)費用；6、生產(chǎn)前準(zhǔn)備費用；十一、總投資估算和資金籌措（一）總投資估算改造項目總投資的組成1、固定資產(chǎn)投資（1）工程費用包括建筑工程費、設(shè)備購置費、安裝工程費、工具器具費；（2）其它費用包括關(guān)稅、進口增值稅、進口調(diào)節(jié)稅及各種手續(xù)費、可行性研究費、勘察設(shè)計費、職工培訓(xùn)費、建設(shè)單位管理費、建安保險費、工程監(jiān)理費等；（3）不可預(yù)見費包括基本預(yù)備費、建設(shè)期設(shè)備材料漲價預(yù)備費、建設(shè)期外匯匯率差預(yù)備費；（4）固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅；（5）建設(shè)期貸款利息2、鋪底流動資金（二）資金籌措1、資金來源組成包括自有資金、借貸資金、部門撥款、債券、